基礎(chǔ)押題卷八(題目)

1、基礎(chǔ)押題卷八(題目)單選題(1) 下列不屬證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的有() 。A 證券公司B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C 會(huì)計(jì)師事務(wù)所D 證券業(yè)協(xié)會(huì)(2) ()是指證券公司接受委托，向客戶提供投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。A 證券投資顧問業(yè)務(wù)B 證券財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)C 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D 證券投資咨詢業(yè)務(wù)(3) 我國貨幣市場(chǎng)基金的份額凈值固定在() 。A 1 元人民幣B 2 元人民幣C 5 元人民幣D 10 元人民幣(4) 在有擔(dān)保的存托憑證中,必須完全符合美國會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是( ) 。A 一級(jí)有擔(dān)保存托憑證B 二級(jí)有擔(dān)保存托憑證C 三級(jí)有擔(dān)保存托憑證D 144A 私募存托憑證(

2、5) 一般來說 ,當(dāng)預(yù)期未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí),應(yīng)選擇發(fā)行() 的債券。A 面額較小B 期限較長C 期限較短D 面額較大(6) 根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例的規(guī)定 ,()是證券公司自我整改的一種處置措施。A 撤銷B 托管、接管C 行政重組D 停業(yè)整頓(7) 我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定,可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起()個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A 3B 4C 6D 12(8) 以下關(guān)于股票合并的說法錯(cuò)誤的是() 。A 股票合并是指將若干股票合并成1 股B 股票合并改變了公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重C 股票合并后，股東所持市值不發(fā)生變化D 股票合并常見于低價(jià)股(

3、9) 與封閉式基金相比， ()是開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B 贖回風(fēng)險(xiǎn)C 管理風(fēng)險(xiǎn)D 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)(10) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違反法律、行政法規(guī)或協(xié)會(huì)章程的會(huì)員行為,可按照規(guī)定() 。A 給予行政處罰B 給予紀(jì)律處分C 處以罰款D 對(duì)責(zé)任人員采取市場(chǎng)禁入措施(11) 被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在()不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。A 1 年內(nèi)B 2 年內(nèi)C 3 年內(nèi)D 半年內(nèi)(12) 按照債券票面載明的利率及支付方式定期分次付息的債券是指() 。A 附息債券B 貼現(xiàn)債券C 緩息債券D 零息債券(13) 根據(jù)我國政府對(duì)WTO 的承諾， 加入后 3 年內(nèi)， 外資證券公司設(shè)立合營

4、證券公司可以 (不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)不包括() 。A A 股的承銷B 基金的承銷和交易C 發(fā)起設(shè)立基金D B 股和 H 股、政府和公司債券的承銷和交易(14) 負(fù)責(zé)基金的具體投資決策和日常管理的機(jī)構(gòu)是( ) 。A 基金份額持有人B 基金托管人C 基金管理人D 以上都不是(15) 證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的 (),為董事履行職責(zé)提供必要條件。A 知情權(quán)B 管理權(quán)C 收益權(quán)D 經(jīng)營權(quán)(16) 股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn),尤其是() 的需要而產(chǎn)生的。A 操作風(fēng)險(xiǎn)B 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)C 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)(17) 股權(quán)分置是指A 股市場(chǎng)上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易

5、被區(qū)分為() 。A 上市股和非上市股B 優(yōu)先股和普通股C 流通股和非流通股D 有限售條件股和無限售條件股(18) 契約型基金通過()規(guī)范當(dāng)事人的行為。A 基金章程B 基金契約C 基金董事會(huì)D 證監(jiān)會(huì)(19) 下列關(guān)于美國金融服務(wù)現(xiàn)代化法案的表述中 ,錯(cuò)誤的是 () 。A 標(biāo)志著金融混業(yè)制度的終結(jié)B 同時(shí)廢除了 1933 年金融危機(jī)時(shí)代的格斯拉斯蒂格爾法案C 取消了銀行、證券、保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙D 推動(dòng)了金融機(jī)構(gòu)之間的購并重組(20) 合約買方向賣方支付一定費(fèi)用 ,在約定日期內(nèi) ,享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約 ,稱之為 () 。A 金融互換B 金融遠(yuǎn)期合約C

6、 金融期權(quán)D 金融期貨(21) 國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為() 。A 外國債券B 歐洲債券C 亞洲債券D 熊貓債券(22) 目前我國常見的股票行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司 () 的來源比重。A 收入或稅收B 收入或利潤C(jī) 成本或利潤D 收入或成本(23) 以下關(guān)于股票分割的說法錯(cuò)誤的是() 。A 股票分割又稱為“拆細(xì)”B 理論上說，股票分割將增加股東持有股票的數(shù)量，同時(shí)也將改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重C 股票分割通常適用于高價(jià)股，拆細(xì)之后每股股票的市價(jià)下降，便于吸引更多投資者購買D 股票分割指將1 股股票均等地拆成若干股(24) 投資者認(rèn)購無記名股票時(shí)應(yīng)()繳納出資

7、。A 一次B 多次C 分次D 不限定(25) 通常在每個(gè)交易日連續(xù)公布基金份額資產(chǎn)凈值的基金是() 。A 社保基金B(yǎng) 企業(yè)年金C 封閉式基金D 開放式基金(26) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)，這是指() 。A 運(yùn)行獨(dú)立B 監(jiān)察獨(dú)立C 代碼獨(dú)立D 指數(shù)獨(dú)立(27) 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 ,對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是 ()。A 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B 證券交易所C 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D 證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)(28) Shibor 是中國貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，是以()家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)，剔除一定比例的最高價(jià)和最低價(jià)后的算術(shù)平均

8、值。A 12B 14C 15D 16(29) 一般將 25%-50% 的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股，其余的投資于普通股的基金是() 。A 成長型基金B(yǎng) 平衡型基金C 收入型基金D 債券型基金(30) 場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采取 。A 公司制B 經(jīng)紀(jì)制C 做市商制D 會(huì)員制(31) 在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn),從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金 ,稱之為 ( ) 。A ETF 基金B(yǎng) LOF 基金C QDII 基金D QFII 基金(32) 深圳證券交易所中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)這是指() 。A 指數(shù)獨(dú)立B 運(yùn)行獨(dú)立C 監(jiān)察獨(dú)立D 代碼獨(dú)

9、立(33) 為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債是() 。A 特別國債B 長期建設(shè)國債C 專項(xiàng)債券D 財(cái)政債券(34) 在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時(shí)按某一折扣率，以低于票面金額的價(jià)格發(fā)行，發(fā)行價(jià)與票面金額之差額相當(dāng)于預(yù)先支付的利息，到期按票面額償還本金的債券是() 。A 附息債券B 息票累積債券C 貼現(xiàn)債券D 憑證式債券(35) 兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件,在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是 ( ) 。A 金融期貨B 金融期權(quán)C 金融互換D 金融遠(yuǎn)期合約(36) 證券公司分支機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵崗位包括() 。A 分支機(jī)構(gòu)電腦、交易和財(cái)務(wù)管理人員B 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及交易管理人員C 分支機(jī)

10、構(gòu)負(fù)責(zé)人，電腦及財(cái)務(wù)管理人員D 分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，財(cái)務(wù)及交易管理人員(37) 股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指() 。A 投資損失B 投資收益的不確定性C 投資收益的確定性D 股票容易變現(xiàn)(38) 證券市場(chǎng)的形成與()無關(guān)。A 社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B 市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展C 股份制的發(fā)展D 信用制度的發(fā)展(39) 創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事長、經(jīng)理、 ()應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。A 董事會(huì)秘書B 總經(jīng)理秘書C 股東大會(huì)D 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人(40) 債券持有人可以按照自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況,靈活地轉(zhuǎn)讓債券,以提前收回本金和實(shí)現(xiàn)投資收益,債券的這一特征稱之為 ()

11、 。A 償還性B 流動(dòng)性C 安全性D 收益性(41) 日經(jīng) 225 股價(jià)指數(shù)是( )編制和公布的。A 日本經(jīng)濟(jì)新聞社B 道 -瓊斯公司C 日本大藏省 D 東京證券交易所 (42) 一般來說，期限較長的債券票面利率定得較高，是由于() 。 A 期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 B 期限較長的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 C 期限較長的債券流動(dòng)性差，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 D 期限較長的債券流動(dòng)性好，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大 (43) 從幣種的角度分析， ()是國際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)。 A 利率風(fēng)險(xiǎn) B 信用風(fēng)險(xiǎn) C 購買力風(fēng)險(xiǎn) D 匯率風(fēng)險(xiǎn) (44) 保薦機(jī)構(gòu)和保薦人應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查,對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件,信息披露資料進(jìn)行審慎

12、核查,向 出具保薦意見,并對(duì)相關(guān)文件的真實(shí)性,準(zhǔn)確性和完整性負(fù)連帶責(zé)任A 證券登記公司和證券交易所 B 投資者和證券交易所 C 社會(huì)公眾和證券交易所 D 中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所 (45) 以下關(guān)于我國證券公司短期融資券的說法，錯(cuò)誤的是() 。 A 以短期融資為目的 B 在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行 C 在證券交易所上市交易 D 約定在一定期限內(nèi)還本付息 (46) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定，發(fā)行審核委員會(huì)審核申請(qǐng) 文件前，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說明書(申報(bào)稿) ，還可同時(shí)在()刊 登該招股說明書(申報(bào)稿) 。A 證券交易所網(wǎng)站 B 公司網(wǎng)站 C 證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 D

13、以上都對(duì) (47) 證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少 要提前 () 個(gè)工作日向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送專門報(bào)告， 說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)控 指標(biāo)的影響。A 2B 3C 4D 5 (48) 無面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占() 的股票。A 數(shù)量 B 資金 C 比例 D 份數(shù) (49) 在一國境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn),從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金,稱之為() 。A QDII B QFIIC LOF D ETF (50) 傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化則是以特定的()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

14、A 資產(chǎn) B 資產(chǎn)池 C 財(cái)產(chǎn) D 資產(chǎn)組合 (51) 由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng) 險(xiǎn)的承銷方式是() 。A 全額包銷B 余額包銷C 代銷 D 承銷 (52) 下列關(guān)于虛擬資本的表述正確的有() 。A 虛擬資本的變化完全反映實(shí)際資本額的變化B 虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的重置價(jià)格C 虛擬資本是相對(duì)獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式D 虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格(53) 首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法規(guī)定,招股說明書的有效期為 (), 自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說明書最后一次簽署之日起計(jì)算。A 1 個(gè)月B

15、 3 個(gè)月C 6 個(gè)月D 12 個(gè)月 (54) 看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件()一定數(shù)量的 基礎(chǔ)金融工具。A 賣出B 買入 C 買入或賣出 D 買入和賣出 (55) 證券公司長期次級(jí)債務(wù)是指借入期限在() 的次級(jí)債務(wù)。A 1 年以上(含1 年)B 2 年以上(含2年)C 3 年以上(含3年)D 5 年以上(含5年)(56) 開放式基金的基金份額申購或贖回價(jià)格都直接按 計(jì)價(jià)。A 基金資產(chǎn)凈值B 基金負(fù)債C 基金份額凈值D 基金資產(chǎn)總值(57) 以下債券信用風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。A 公司債券B 政府債券C 金融債券D 企業(yè)債券(58) 根據(jù)我國政府對(duì)WTO 的承諾 ,加

16、入后 3年內(nèi),外資證券公司設(shè)立合營證券公司可以(不通過中方中介)從事的業(yè)務(wù)不包括( ) 。A A 股的承銷B B 股交易C 公司債券的發(fā)起設(shè)立D 政府債券的承銷與交易(59) 獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的 ,由中國證券業(yè)務(wù)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。A 3年B 1年C 2年D 半年(60) 當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會(huì)因此而() 。A 下跌B 增加C 不變D 無法判定多選題(61) 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括()。A 貨幣期貨B 股票期貨C 股票期權(quán)D 股票指數(shù)期權(quán)(62) 以下關(guān)于我國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是() 。A 混合資本債券兼有股

17、本性質(zhì)和期權(quán)性質(zhì)B 清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后C 期限在 10 年以上D 發(fā)行之日起 10 年內(nèi)不可贖回(63) 中國證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中()服務(wù)。A 登記B 經(jīng)紀(jì)C 存管D 結(jié)算(64) 金融自由化的主要內(nèi)容包括() 。A 逐步實(shí)現(xiàn)利率自由化B 允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉C 放松外匯管制D 放松對(duì)資本流動(dòng)的限制(65) 有限售條件股份包括() 。A 人民幣普通股B 境內(nèi)上市外資股C 國家持股D 外資持股(66) 政府債券的舉債主體包括() 。A 中央政府B 地方政府C 政府財(cái)政部門D 其他代理機(jī)構(gòu)(67) 根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定,客戶融資融券

18、所生債務(wù)的擔(dān)保物包括() 。A 證券公司收取的保證金B(yǎng) 客戶融資買入的全部證券C 客戶融券賣出的全部價(jià)款 D 以上都對(duì) (68) 外國債券在發(fā)行法律方面的特性有( ) 。A 發(fā)行不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)B 發(fā)行不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束C 發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法律的管制和約束D 發(fā)行必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)(69) 以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的有() 。A 股票、基金反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系B 股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C 股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較大 D 基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股

19、票 (70) 關(guān)于證券市場(chǎng)特征和有價(jià)證券的表述，正確的是() 。A 有價(jià)證券是價(jià)值的直接代表B 證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C 證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的有價(jià)證券 D 證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所 (71) 在下列表述中，有關(guān)股票特征的表述正確的是() 。A 永久性是股票最基本的特征B 大盤股的流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股C 股票收益的來源于股份公司和股票流通D 股東有權(quán)出席股東大會(huì)，行使對(duì)公司經(jīng)營決策的參與權(quán) (72) 根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有()等情形。A 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的 10%B 同一基金管理人管理的全部

20、基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的 5%C 基金財(cái)產(chǎn)參與股票申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)D 違反基金合同關(guān)于投資范圍的約定(73) 證券的流通是通過( )實(shí)現(xiàn)的。A 到期兌付B 承兌 C 貼現(xiàn)D 轉(zhuǎn)讓(74) 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)沒股東憑借股票可以獲得公司的 A 等額資產(chǎn) B 紅利 C 股息 D 等額資金 (75) 深圳中小企業(yè)板塊是主板市場(chǎng)的組成部分，但在與主板市場(chǎng)的關(guān)系上實(shí)行() 。A 運(yùn)行獨(dú)立 B 監(jiān)察獨(dú)立 C 代碼獨(dú)立 D 指數(shù)獨(dú)立 (76) 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括() 。A 代期貨公司、客戶收付期貨保證

21、金 B 提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C 代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D 協(xié)助辦理開戶手續(xù) (77) 2007 年全球金融危機(jī)發(fā)生后，中國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以制度創(chuàng)新作為應(yīng)對(duì)危機(jī)的重要武器， 推進(jìn)了資本市場(chǎng)的建設(shè)，體現(xiàn)在() 。A 創(chuàng)業(yè)板的啟動(dòng)B 滬深 300 股指期貨的啟動(dòng) C 融資融券制度的啟動(dòng)D QDII 業(yè)務(wù)的啟動(dòng) (78) 證券市場(chǎng)是( )直接交換的場(chǎng)所。A 價(jià)值 B 財(cái)產(chǎn)權(quán)利 C 風(fēng)險(xiǎn) D 現(xiàn)金 (79) 我國證券法規(guī)定,證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用()。A 依法籌集的資金 B 自有資金 C 客戶保證金 D 客戶交易結(jié)算資金 (80) 下列表述中,符合我國公司法關(guān)于公司股東權(quán)利的規(guī)定

22、是() 。A 對(duì)公司的經(jīng)營提出質(zhì)詢 B 查閱公司章程 C 持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓 D 查閱股東名單 (81) 影響籌資者確定債券利率的主要因素有() 。A 借貸市場(chǎng)利率水平 B 籌資者資信 C 期限長短 D 稅收政策 (82) 根據(jù)證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則 ,基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 的特定禁止行為包括()。A 違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息B 在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶C 挪用基金投資者的交易金額和基金份額D 代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券(83) 證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范( )等風(fēng)險(xiǎn)。A 規(guī)模失控B 內(nèi)幕交易C 變相自營D 決策失誤

23、(84) 保薦人和保健代表人要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的 做出必要的承諾A 信息披露的真實(shí)性B 發(fā)行人的獨(dú)立性C 信息披露的全面性D 持續(xù)經(jīng)營能力(85) 有關(guān)證券公司次級(jí)債務(wù),正確的說法有( )。A 清償順序在普通債務(wù)之后，先于證券公司股權(quán)資本的債務(wù)B 短期次級(jí)債務(wù)不計(jì)入凈資本，僅可在公司開展有關(guān)特定業(yè)務(wù)時(shí)按規(guī)定和要求扣減資本準(zhǔn)備C 證券公司短期次級(jí)債務(wù)期限在2 年以上(不含) 2 年D 次級(jí)債務(wù)分為長期次級(jí)債務(wù)和短期次級(jí)債務(wù)(86) 以下關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法正確的是( ) 。A 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門的批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于 1 億元B 證券公司為單一客戶辦

24、理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為 3 億元D 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3 年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不得少于5 人(87) 對(duì)我國記賬式國債,下列表述正確的是() 。A 可以記名、掛失B 不可上市流通C 通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券發(fā)行成本D 上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)(88) 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類別，包括() 。A 國家持股B 國有法人持股C 其他內(nèi)資持

25、股D 外資持股(89) 深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時(shí)一般考慮的因素包括( ) 。A 公司股票在一段時(shí)間內(nèi)的平均市盈率B 公司的行業(yè)代表性及所屬行業(yè)的發(fā)展前景C 公司近年來的財(cái)務(wù)狀況D 公司的地區(qū)、板塊代表性(90) 我國證券法禁止的行為包括() 。A 內(nèi)幕交易B 操縱市場(chǎng)C 欺詐客戶D 以上都是(91) 影響投資者對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景的預(yù)期因素包括() 。A 社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定B 重要法規(guī)的頒布C 企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整D 重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)(92) 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購股份時(shí),可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產(chǎn),如( )

26、等作價(jià)出資。A 工業(yè)產(chǎn)權(quán)B 實(shí)物C 非專利技術(shù)D 土地使用權(quán)(93) 政府債券的功能包括() 。A 是籌集資金、擴(kuò)大公共開支的重要手段B 金融商品職能C 信用工具職能D 是實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)政策、進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具(94) 下列有關(guān)我國可轉(zhuǎn)換債券的表述正確的是() 。A 目前我國只有可轉(zhuǎn)換債券，而沒有可轉(zhuǎn)換公司股票B 可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1 年，最長為6 年C 可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起6 個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票D 可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán)的特征(95) 可轉(zhuǎn)換公司債券的雙重選擇權(quán)特征是指() 。A 債權(quán)投資B 期權(quán)投資C 股權(quán)投資D A與C(96) 以下關(guān)于我國國際債券說法正確的是() 。

27、A 1981 年我國首次在國際市場(chǎng)發(fā)行國際債券B 我國發(fā)行的國際債券的品種包括政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券C 1993 年中國投資銀行被批準(zhǔn)首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券D 1982 年，中國國際信托投資公司在日本東京資本市場(chǎng)上發(fā)行了 100 億日元債券，采用公募方式發(fā)行(97) 基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是 A 委托人與受益人的關(guān)系B 委托人,受益人與受托人的關(guān)系C 受益人與所有人的關(guān)系D 所有者與經(jīng)營者的關(guān)系(98) 公募基金具有 等特點(diǎn)。A 集合投資B 分散風(fēng)險(xiǎn)C 專業(yè)理財(cái)D 定向投資(99) 根據(jù)我國證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定,外資參股證券公司的情形包括 。A 境外股東依法認(rèn)購內(nèi)資證

28、券公司股權(quán)B 境外股東與境內(nèi)股東共同出資設(shè)立證券公司C 境外股東共同出資設(shè)立證券公司D 境外股東依法受讓內(nèi)資證券公司股權(quán)(100) 下列有關(guān)基金運(yùn)作費(fèi)用的表述 ,正確的有() 。5 位的,應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基5 位的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方5 位的,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法5 位的,應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金A 發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第金損益B 發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果不影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第法計(jì)入基金損益C 發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第計(jì)入基金損益D 發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)用如果影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第損益(101) 債券是() 。A 有價(jià)證券B 無期證券

29、C 真實(shí)資本D 債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)(102) 一般而言,與公募證券相比而言,私募證券具有以下特點(diǎn) A 面向數(shù)量較少的不特定投資者B 面向特定的投資者C 不采取公示制度D 審查條件相對(duì)嚴(yán)格(103) 根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域,可分為() 。A 國內(nèi)資產(chǎn)證券化B 外國資產(chǎn)證券化C 離岸資產(chǎn)證券化D 境內(nèi)資產(chǎn)證券化(104) 我國證券交易所對(duì)權(quán)證上市資格的要求包括 () 。A 標(biāo)的股票的流通股份市值B 標(biāo)的股票的活躍性C 權(quán)證存量D 權(quán)證存續(xù)期(105) 深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形包括()A 在法定披露期限屆滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或半年度報(bào)告B 最近三年連續(xù)虧損C 最

30、近一個(gè)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告顯示當(dāng)年年末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為負(fù)D 最近兩個(gè)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告 (106) 根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型() A 風(fēng)險(xiǎn)偏好型B 風(fēng)險(xiǎn)中立型C 風(fēng)險(xiǎn)回避型D 以上都是(107) 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù),以下說法正確的是() 。A 單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不超過證券公司凈資本的5%B 單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不超過證券公司凈資本的5%C 客戶只能向一家證券公司融入資金和證券D 客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶(108) 中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的主要特點(diǎn)包括 () 。A 統(tǒng)一按照中國證券業(yè)協(xié)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分B

31、樣本范圍覆蓋了滬、深證券交易所市場(chǎng)C 統(tǒng)一按照中國證監(jiān)會(huì)分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司劃分D 對(duì)長期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理(109) 下列關(guān)于優(yōu)先股的表述正確得是() 。A 優(yōu)先股股東與普通股股東擁有一樣的表決權(quán)B 優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書 , 代表著對(duì)公司的所有權(quán)C 優(yōu)先股的股息率一般是事先固定的D 優(yōu)先股的具體優(yōu)先條件由證券法規(guī)定(110) 以下說法正確的有() 。A 公司的股份采取股票的形式，股份的發(fā)行實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利B 股票一經(jīng)發(fā)行，購買股票的投資者即成為公司的股東C 股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)D 股票作為一種所有權(quán)憑證，有一定的格式判斷題(11

32、1) 購買儲(chǔ)蓄國債( 電子式) 的投資者在同一試點(diǎn)商業(yè)銀行只允許開設(shè)一個(gè)賬戶。A 正確B 錯(cuò)誤(112) 權(quán)證發(fā)行人提供的履約擔(dān)保標(biāo)的證券的數(shù)量與行權(quán)價(jià)格和擔(dān)保系數(shù)有關(guān)，其中擔(dān)保系數(shù)由交易所發(fā)布。A 正確B 錯(cuò)誤(113) 固定利率有價(jià)證券的價(jià)格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響,價(jià)格變化一般與利率變化呈反向關(guān)系,利率期貨為規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)由此而生。A 正確B 錯(cuò)誤(114) 非公開發(fā)行股票，也稱定向增發(fā)，這種增發(fā)方式不會(huì)直接影響原股東利益，無需經(jīng)股東大會(huì)特別批準(zhǔn)。A 正確B 錯(cuò)誤(115) 政府發(fā)行中期國債籌集的資金或用于彌補(bǔ)赤字、或用于投資、或用于臨時(shí)周轉(zhuǎn)。A 正確B 錯(cuò)誤(116) 我國目前資產(chǎn)證券

33、化產(chǎn)品的投資主體主要是各類機(jī)構(gòu)投資者, 以大宗交易為主,市場(chǎng)交 易流動(dòng)性較為活躍。A 正確B 錯(cuò)誤(117) 上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)權(quán)證的上市資格標(biāo)準(zhǔn)相同。A 正確B 錯(cuò)誤(118) 合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在我國的投資額度不受限制。A 正確B 錯(cuò)誤(119) 我國 證券投資基金法 規(guī)定,基金管理人不得以基金資產(chǎn)從事向他人貸款或者提供擔(dān)保業(yè)務(wù)。A 正確B 錯(cuò)誤(120) 公司型基金和契約型基金的投資者權(quán)利和義務(wù)是相同的。A 正確B 錯(cuò)誤(121) 股份有限公司可以通過發(fā)行股票籌措資金 ,所籌措的資本屬于借入資本。A 正確B 錯(cuò)誤(122) 股東可以親自出席股東大會(huì)，也可以委托代理人出席股

34、東大會(huì)。A 正確B 錯(cuò)誤(123) 股票收入型基金和平衡型基金都具有成長潛力比較大的優(yōu)點(diǎn)。A 正確B 錯(cuò)誤(124) 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起 20 日內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A 正確B 錯(cuò)誤(125) 我國混合資本債券的期限在 15 年以上 ,發(fā)行之日起10 年內(nèi)不得贖回。A 正確B 錯(cuò)誤(126) 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知中明確 ,財(cái)政部、 中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠信檔案。A 正確B 錯(cuò)誤(127) 目前我國的證券投資基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、上市公司非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券、公司債券等。A 正確B 錯(cuò)誤(128) 我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制 ,目前已開始實(shí)施注冊(cè)制。A 正確B 錯(cuò)誤(129) 特種國債是指政府為了籌措特定建設(shè)項(xiàng)目的資金而發(fā)行的國債。A 正確B 錯(cuò)誤(130) 人民幣利率互換的參考利率應(yīng)為經(jīng)中國人民銀行公布的基準(zhǔn)利率。A 正確B 錯(cuò)誤(131) 證券公司的設(shè)立申請(qǐng)?jiān)讷@得批準(zhǔn)后,應(yīng)當(dāng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,然后向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)經(jīng)