白酒審查記錄表

1、附件4對(duì)設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請(qǐng)人規(guī)定條件審查記錄表申請(qǐng)人名稱(chēng)： 申證食品品種類(lèi)別： 白酒 申請(qǐng)生產(chǎn)食品申證單元： 生產(chǎn)場(chǎng)所地址： 審查日期: 年 月 日1 / 52 1 使用說(shuō)明1本審查記錄表適用于對(duì)設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的申請(qǐng)人規(guī)定條件中申請(qǐng)材料的審核和生產(chǎn)場(chǎng)所核查。2本審查記錄表分為：申請(qǐng)材料審核和生產(chǎn)場(chǎng)所核查兩個(gè)部分共37個(gè)項(xiàng)目。對(duì)每一個(gè)審查項(xiàng)目均規(guī)定了“符合”、“基本符合”、“不符合”的判定標(biāo)準(zhǔn)。3審查組應(yīng)按照對(duì)每一個(gè)審查項(xiàng)目的審查情況和判定標(biāo)準(zhǔn)，填寫(xiě)審查結(jié)論。4“審查記錄”一欄應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)審查發(fā)現(xiàn)的基本符合和不符合情況。2 / 52 2 一、 申請(qǐng)材料審核序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)

2、容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄11組織領(lǐng)導(dǎo)1申請(qǐng)人治理結(jié)構(gòu)中至少有一人全面負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作。制度規(guī)定了該人負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作的職能，符合；制度對(duì)質(zhì)量安全工作負(fù)責(zé)人規(guī)定不清楚，基本符合；制度未規(guī)定質(zhì)量安全工作負(fù)責(zé)人，不符合。1 申請(qǐng)人治理結(jié)構(gòu)中至少有一人全面負(fù)責(zé)質(zhì)量安全工作，有任命書(shū),應(yīng)明確規(guī)定質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人的崗位職責(zé)，權(quán)責(zé)明確。2. 質(zhì)量安全負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉食品質(zhì)量安全有關(guān)法律法規(guī)，了解應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。3. 食品生產(chǎn)加工企業(yè)必須明確企業(yè)法人代表是食品質(zhì)量安全的第一責(zé)任人。4酒類(lèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者要建立完善質(zhì)量安全控制體系，依法嚴(yán)格執(zhí)行進(jìn)貨查驗(yàn)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)記錄、過(guò)程控制、檢驗(yàn)檢測(cè)和自查自糾等制

3、度。加強(qiáng)從業(yè)人員培訓(xùn)，強(qiáng)化法制觀念，樹(shù)立責(zé)任意識(shí)和誠(chéng)信意識(shí)。建立酒類(lèi)產(chǎn)品安全控制關(guān)鍵崗位責(zé)任制，依法配備食品安全管理人員，明確其為質(zhì)量安全直接責(zé)任人。1. 食品安全法第三十二條；2. 食品安全法實(shí)施條例第二十六條。3國(guó)務(wù)院食品安全委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)酒類(lèi)質(zhì)量安全工作的通知查看文件、現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn) 符合基本符合不符合（1）2申請(qǐng)人應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人員，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和保持工作。申請(qǐng)人有明確的機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毴藛T負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，符合；有機(jī)構(gòu)和兼職人員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，基本符合；無(wú)機(jī)構(gòu)和人員負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量管理工作，不符合。1. 企業(yè)應(yīng)設(shè)立質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或有相有專(zhuān)職人員負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建

4、立、實(shí)施和保持工作。2. 企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行原料驗(yàn)收、生產(chǎn)過(guò)程安全管理、貯存管理、設(shè)備管理、不合格產(chǎn)品管理等食品安全管理制度。3.質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)必須能獨(dú)立行使不合格產(chǎn)品的否決權(quán)。 4. 質(zhì)量管理人員必須具有大專(zhuān)以上學(xué)歷或初級(jí)工程師以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，具有3年以上相關(guān)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握食品質(zhì)量安全有關(guān)法律法規(guī)，了解應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。5. 質(zhì)量管理人員必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書(shū)面勞動(dòng)合同。 食品安全法第二十七條、第三十二條。查看文件、相關(guān)證明材料 符合基本符合不符合（2） 3 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝

5、材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）12質(zhì)量目標(biāo)申請(qǐng)人應(yīng)制定明確的質(zhì)量安全目標(biāo)。有

6、明確的質(zhì)量安全目標(biāo)，符合；質(zhì)量安全目標(biāo)不明確，基本符合；無(wú)質(zhì)量安全目標(biāo)，不符合。企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)有明確的質(zhì)量方針，量化合理的質(zhì)量目標(biāo)及具體的實(shí)施辦法。食品安全法第三十二條。查看文件 符合基本符合不符合（3）13管理職責(zé)1申請(qǐng)人制定各有關(guān)部門(mén)質(zhì)量安全職責(zé)、權(quán)限等情況的管理制度。制定了管理制度，并規(guī)定各有關(guān)部門(mén)質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限，且內(nèi)容合理，符合；規(guī)定的內(nèi)容不全面，基本符合；沒(méi)制定質(zhì)量管理制度或制定了部門(mén)質(zhì)量管理制度但內(nèi)容不合理，不符合。1.企業(yè)制定質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確各有關(guān)部門(mén)的質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限，并符合落實(shí)國(guó)家質(zhì)檢總局關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（2009年

7、第119號(hào)）第二章中有關(guān)企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任的相關(guān)要求。2.組織架構(gòu)中相應(yīng)的部門(mén)或人員的設(shè)置應(yīng)合理，職責(zé)、權(quán)限應(yīng)明確。按規(guī)定的權(quán)限和責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督全體工作人員執(zhí)行有關(guān)規(guī)定。1. 食品安全法第27條、第32條；2關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第二章。3GB8951-88第5.1.2款。查看文件 符合基本符合不符合（4） 5 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度

8、）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）2申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)制定對(duì)不符合情況的管理辦法，對(duì)企業(yè)出現(xiàn)的各種不符合情況及時(shí)進(jìn)行糾正或采取糾正措施。制定了不符合情況管理辦法，符合；制定

9、了不符合情況管理辦法，但內(nèi)容不合理，基本符合；未制定不符合情況管理辦法，不符合。1. 企業(yè)應(yīng)建立不合格品管理制度。 企業(yè)應(yīng)建立和保存采購(gòu)的不合格食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的處理記錄；企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)的不合格產(chǎn)品的處理記錄。2. 不合格品管理制度的內(nèi)容應(yīng)完整，有效，應(yīng)包括有對(duì)原輔料、包裝材料、半成品、成品出現(xiàn)不合格的管理辦法和相應(yīng)的糾正措施。3.企業(yè)應(yīng)建立不安全食品召回制度；企業(yè)應(yīng)建立和保存對(duì)不安全食品自主召回、被責(zé)令召回的執(zhí)行情況的記錄，包括：企業(yè)通知召回的情況；實(shí)際召回的情況；對(duì)召回產(chǎn)品采取補(bǔ)救、無(wú)害化處理或銷(xiāo)毀的記錄；整改措施的落實(shí)情況；向當(dāng)?shù)卣涂h級(jí)以上監(jiān)管部門(mén)報(bào)告召回及處

10、理情況。1. 食品安全法第五十三條；2. 食品安全法實(shí)施條例第二十六條；3關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第十一條、第十五條。查看文件、相關(guān)記錄 符合基本符合不符合（5）14人員要求1.申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定生產(chǎn)管理者職責(zé)，明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，生產(chǎn)管理者的資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。 明確，符合；符合資格規(guī)定，責(zé)任、權(quán)力或者義務(wù)規(guī)定不明確，基本符合；資格不符合規(guī)定，或未明確責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，不符合。1企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確生產(chǎn)管理者的責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。2. 生產(chǎn)管理人員應(yīng)具有與生產(chǎn)崗位相適應(yīng)的資質(zhì)和相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握

11、食品質(zhì)量安全有關(guān)法律法規(guī)，了解應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。3. 必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書(shū)面勞動(dòng)合同。 4應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和健康檔案制度，具有有效的健康證明。5. 企業(yè)應(yīng)建立和保存對(duì)從業(yè)人員的食品質(zhì)量安全知識(shí)培訓(xùn)記錄。6、工廠應(yīng)對(duì)新參加工作及臨時(shí)參加工作的人員進(jìn)行衛(wèi)生安全教育，定期對(duì)全廠職工進(jìn)行"食品衛(wèi)生法"及本規(guī)范的宣傳教育，做到教育有計(jì)劃，考核有標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)衛(wèi)生培訓(xùn)制度化、規(guī)范化。1. 食品安全法第二十七條、第三十二條、第三十四條；2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第十六條

12、。3.GB8956-88第6.1條。查看文件和證明文件 符合基本符合不符合（6） 6 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安

13、全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）2申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定質(zhì)量管理人員的職責(zé)，明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。質(zhì)量管理人員資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。明確，符合；符合資格規(guī)定，責(zé)任、權(quán)力或者義務(wù)規(guī)定不明確，基本符合；資格不符合規(guī)定，或未明確責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，不符合。1 企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確質(zhì)量管理人員的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。2. 質(zhì)量管理人員應(yīng)具有大專(zhuān)以上學(xué)歷或初級(jí)工程師以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)，具有3年以上相關(guān)實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，熟練掌握食品質(zhì)量安全有關(guān)法律法規(guī)，了解應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)。3. 必須與企業(yè)

14、簽訂一年以上期限的書(shū)面勞動(dòng)合同。4應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和健康檔案制度，具有有效的健康證明。5. 企業(yè)應(yīng)建立和保存對(duì)從業(yè)人員的食品質(zhì)量安全知識(shí)培訓(xùn)記錄。1. 食品安全法第二十七條、第三十二條、第三十四條；2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第十六條。查看文件和證明文件 符合基本符合不符合（7） 7 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的

15、采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）14人員要求3. 申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定技術(shù)人員的職責(zé)，明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。技術(shù)人員資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。明確，符合；符合資格規(guī)定，責(zé)任、權(quán)力或者義務(wù)

16、規(guī)定不明確，基本符合；資格不符合規(guī)定，或未明確責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，不符合。1 企業(yè)制定質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確技術(shù)人員的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。2. 技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)具有高中以上學(xué)歷、經(jīng)過(guò)培訓(xùn)考核后方可正式上崗，并熟練掌握產(chǎn)品工藝流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。3必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書(shū)面勞動(dòng)合同。4應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和健康檔案制度，具有有效的健康證明。5. 企業(yè)應(yīng)建立和保存對(duì)從業(yè)人員的食品質(zhì)量安全知識(shí)培訓(xùn)記錄。1. 食品安全法第二十七條、第三十二條、第三十四條；2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第十六條。查

17、看文件和證明文件 符合基本符合不符合（8）4. 申請(qǐng)人應(yīng)規(guī)定生產(chǎn)操作人員的職責(zé)。明確其責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)。生產(chǎn)操作人員資格應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。明確，符合；符合資格規(guī)定，責(zé)任、權(quán)力或者義務(wù)規(guī)定不明確，基本符合；資格不符合規(guī)定，或未明確責(zé)任、權(quán)力和義務(wù)，不符合。1.企業(yè)制定的質(zhì)量安全管理制度應(yīng)明確生產(chǎn)操作人員的職責(zé)、權(quán)力和義務(wù)。2.生產(chǎn)操作人員必須與企業(yè)簽訂一年以上期限的書(shū)面勞動(dòng)合同，且經(jīng)過(guò)培訓(xùn)合格后方可正式上崗。3.應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行從業(yè)人員健康管理制度和健康檔案制度，具有有效的健康證明。4.企業(yè)應(yīng)建立和保存對(duì)從業(yè)人員的食品質(zhì)量安全知識(shí)培訓(xùn)記錄。5.培菌、曲種操作人員不準(zhǔn)穿戴工作服、帽、鞋進(jìn)入非工作場(chǎng)所。

18、1. 食品安全法第二十七條、第三十二條、第三十四條；2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第十六條。3.GB8951-88第6.4條。查看文件和證明文件 符合基本符合不符合 （9） 8 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不

19、夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）1.5技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1. 申請(qǐng)人應(yīng)具備審查細(xì)則中規(guī)定的現(xiàn)行有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)。具有審查細(xì)則中規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，符合；缺少個(gè)別標(biāo)準(zhǔn)，基本符合；缺少若干個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，不符合。應(yīng)具備生產(chǎn)產(chǎn)品相關(guān)的現(xiàn)行有效的標(biāo)準(zhǔn)，包括產(chǎn)品及產(chǎn)品相關(guān)的原輔料、食品添加劑、包裝材料的食

20、品安全標(biāo)準(zhǔn)、衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。食品安全法第二十七條。查看標(biāo)準(zhǔn) 符合基本符合不符合 （10）2.明示的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按食品安全法的要求，經(jīng)衛(wèi)生行政部門(mén)備案，納入受控文件管理。符合要求，符合；已經(jīng)過(guò)備案，但未納入受控文件管理，基本符合；未經(jīng)過(guò)備案，不符合。1.執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)提供經(jīng)省級(jí)衛(wèi)生行政部門(mén)備案有效的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)文本；2.備案的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)納入受控文件管理。食品安全法第二十五條。查看標(biāo)準(zhǔn)查看證明、標(biāo)識(shí)。 符合基本符合不符合 （11）1.6工藝文件申請(qǐng)人應(yīng)具備生產(chǎn)過(guò)程中所需的各種產(chǎn)品配方、工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等工藝文件。產(chǎn)品配方中使用食品添加劑規(guī)范、合理。企業(yè)完全符合規(guī)定要求，符合；部分符合規(guī)定要求

21、，基本符合；不符合規(guī)定要求，不符合。1. 企業(yè)應(yīng)具備生產(chǎn)過(guò)程中所需的各種產(chǎn)品配方、工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等工藝文件，工藝文件的設(shè)置應(yīng)合理并滿足生產(chǎn)與質(zhì)量控制的需要。2. 產(chǎn)品配方中食品添加劑的使用品種、范圍和使用量應(yīng)符合食品添加劑使用標(biāo)準(zhǔn)（GB2760）等食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求；禁止使用工業(yè)酒精等非食品原料以及濫用甜味劑、色素等食品添加劑、禁止使用食品添加劑以外的化學(xué)物質(zhì)和其他可能危害人體健康的物質(zhì)食品，或者用回收食品作為原料；3各種原料、輔料應(yīng)嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)化配方投料，以保證成品酒達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)。1.食品安全法第二十八條。2.國(guó)務(wù)院食品安全委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)酒類(lèi)質(zhì)量安全工作的通知查看文件 符合基本符合

22、不符合 （12） 9 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加

23、工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)

24、的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）1.8采購(gòu)文件應(yīng)制定主要原輔材料、包裝材料的采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)清單或采購(gòu)合同等，并根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。應(yīng)具有主要原輔材料產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)符合規(guī)定要求，符合；部分符合規(guī)定要求，基本符合；不符合規(guī)定要求，不符合。1. 采購(gòu)制度應(yīng)包括原輔材料、包裝材料的采購(gòu)文件要求，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)清單或采購(gòu)合同等，并根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。2. 應(yīng)具備主要原輔料、食品添加劑、包裝材料、相關(guān)產(chǎn)品等現(xiàn)行有效的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合 不符合（14） 16 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容

25、和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符

26、合基本符合不符合 （13）1.9采購(gòu)驗(yàn)證制度申請(qǐng)人應(yīng)制定對(duì)采購(gòu)的原輔材料、包裝材料以及外協(xié)加工品進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證的制度。食品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定符合要求，符合；有制度，但有缺陷，基本符合；無(wú)制度，不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度。2. 進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)如實(shí)記錄食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、供貨者名稱(chēng)及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等內(nèi)容，并與原始記錄憑證一一對(duì)應(yīng)。3. 進(jìn)貨查驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)，保留載有相關(guān)信息的進(jìn)貨或者銷(xiāo)售票據(jù)，記錄、票據(jù)的保存期限不得少于2年。主要原料進(jìn)貨記錄或原料數(shù)量與據(jù)產(chǎn)品數(shù)量測(cè)算所需原料數(shù)量相符。4. 采購(gòu)食品原料、食品

27、添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和購(gòu)進(jìn)批次產(chǎn)品相適應(yīng)的產(chǎn)品合格證明文件。用水應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家規(guī)定的生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。5. 進(jìn)口的食品、食品添加劑以及食品相關(guān)產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)符合我國(guó)食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)采購(gòu)進(jìn)口需法定檢驗(yàn)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)向供貨者索取有效的檢驗(yàn)檢疫證明；對(duì)進(jìn)口原酒要核查進(jìn)口單證、檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)出具的衛(wèi)生證書(shū)等有關(guān)文件，重點(diǎn)核查出廠銷(xiāo)售數(shù)量與進(jìn)口原酒數(shù)量是否相符、出廠產(chǎn)品標(biāo)簽與進(jìn)口原酒信息是否一致。6. 對(duì)無(wú)法提供合格證明文件的食品原料，企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自行檢驗(yàn)或委托檢驗(yàn)，并保存檢驗(yàn)記錄；不得采購(gòu)或者使用不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食品原料、食品添加劑

28、、食品相關(guān)產(chǎn)品。7. 購(gòu)入的原料，應(yīng)具有一定的新鮮度，具有該品種應(yīng)有的色、香、味和組織形態(tài)特征，不含有毒有害物，也不應(yīng)受其污染。某些農(nóng)、副產(chǎn)品原料在采收后，為便于加工、運(yùn)輸和貯存而采取的簡(jiǎn)易加工應(yīng)符合衛(wèi)生要求，不應(yīng)造成對(duì)食品的污染和潛在危害，否則不得購(gòu)入。1.食品安全法第三十六條；2關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第八條；3.食品安全法實(shí)施條例第二十四條；4.GB 14881-1994第3.1條；5.GB8951-88第7.1第7.4.2款；6.國(guó)務(wù)院食品安全委員會(huì)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)酒類(lèi)質(zhì)量安全工作的通知。查看文件 符合

29、基本符合 不符合（15） 11 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有

30、效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）8. 采購(gòu)人員應(yīng)具有簡(jiǎn)易鑒別原材料質(zhì)量、衛(wèi)生的知識(shí)和技能。9.食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品、產(chǎn)品的標(biāo)簽應(yīng)符合國(guó)家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。1.10過(guò)程管理申請(qǐng)人應(yīng)制定生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法。有生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法,符合；有生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度，無(wú)相應(yīng)的考核辦法，基本符合；無(wú)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法，不符合。1. 應(yīng)建立生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度和考核方法，并定期檢查、考核，并提供相關(guān)的記錄。2. 明確各車(chē)間、工序、個(gè)人的崗位職責(zé)；各車(chē)間和有關(guān)部門(mén)應(yīng)配備專(zhuān)職或

31、兼職的工藝衛(wèi)生管理人員，按照管理范圍，做好監(jiān)督、檢查、考核等工作。3. 企業(yè)應(yīng)定期對(duì)廠區(qū)內(nèi)環(huán)境、生產(chǎn)場(chǎng)所和設(shè)施清潔衛(wèi)生狀況自查，并保存自查記錄；4. 企業(yè)應(yīng)定期對(duì)必備生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)和清洗消毒，并保存記錄，同時(shí)應(yīng)建立和保存停產(chǎn)復(fù)產(chǎn)記錄及復(fù)產(chǎn)時(shí)生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施等安全控制記錄；5. 企業(yè)應(yīng)建立和保存各種購(gòu)進(jìn)食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的貯存、保管、領(lǐng)用出庫(kù)等記錄；6. 企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)投料記錄，包括投料種類(lèi)、品名、生產(chǎn)日期或批號(hào)、使用數(shù)量等；7. 企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，應(yīng)避免人流、物流交叉污染，避免原料、半成品交叉污染，保證設(shè)備、設(shè)施正常運(yùn)行，現(xiàn)場(chǎng)人員應(yīng)進(jìn)行衛(wèi)生防護(hù)，衛(wèi)生防護(hù)應(yīng)符合GB 14

32、881的9.3的相關(guān)要求；8. 應(yīng)制訂有效的清洗及消毒方法和制度，以確保所有場(chǎng)所清潔衛(wèi)生，防止污染食品。使用清洗劑和消毒劑時(shí)，應(yīng)采取適當(dāng)措施，防止人身、食品受到污染；1. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第九條；2. GB14881-1994第6.1條、9.3條。查看文件、記錄 符合基本符合 不符合（16） 12 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善

33、的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）9.生產(chǎn)過(guò)程的各項(xiàng)原始記錄(包括工藝規(guī)程中各個(gè)關(guān)鍵因素的檢查結(jié)果)應(yīng)妥為保存，保存期限不得少于2年。1.11質(zhì)量控制申請(qǐng)人應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全

34、要求確定生產(chǎn)過(guò)程中的關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。關(guān)鍵控制點(diǎn)確定合理并有相應(yīng)的控制管理規(guī)定，控制記錄規(guī)范，符合；關(guān)鍵控制點(diǎn)確定不太合理，記錄不規(guī)范，基本符合；未明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，不能滿足生產(chǎn)質(zhì)量控制要求，不符合。1. 企業(yè)應(yīng)合理確定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，并建立關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)。2. 企業(yè)應(yīng)建立和保存生產(chǎn)加工過(guò)程關(guān)鍵控制點(diǎn)的控制情況和記錄，包括必要的半成品檢驗(yàn)記錄、溫度控制、車(chē)間潔凈度控制等。關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第九條。查看文件、記錄 符合基本符合 不符合（1

35、7）1.12產(chǎn)品防護(hù)1申請(qǐng)人應(yīng)制定在食品生產(chǎn)加工過(guò)程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。符合要求,符合；制度制定不合理，基本符合；未制定相關(guān)制度，不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立食品生產(chǎn)加工過(guò)程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。2.各項(xiàng)工藝操作應(yīng)在良好的情況下進(jìn)行,防止變質(zhì)和受到腐敗微生物及有毒有害物的污染。3. 維修、檢查設(shè)備時(shí)，不得污染食品。4. 使用的包裝容器和材料，應(yīng)完好無(wú)損，符合國(guó)家衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，防止污染食品。成品應(yīng)有固定包裝，經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可包裝；包裝應(yīng)在良好的狀態(tài)下進(jìn)行，防止異物帶入食品。5. 廠區(qū)應(yīng)定期或在必要時(shí)進(jìn)行除蟲(chóng)滅害工作，要采取有效措施防止鼠類(lèi)、蚊、蠅、昆蟲(chóng)等的聚集和孳生。對(duì)已

36、經(jīng)發(fā)生的場(chǎng)所，應(yīng)采取緊急措施加以控制和消滅，防止蔓延和對(duì)食品的污染。6. 使用各類(lèi)殺蟲(chóng)劑或其他藥劑前，應(yīng)做好對(duì)人身、食品、設(shè)備工具的污染和中毒的預(yù)防措施，用藥后將所有設(shè)備、工具徹底清洗，消除污染。GB 14881-1994第5.4條、5.5條、6.3條。查看文件、現(xiàn)場(chǎng)、記錄 符合基本符合 不符合（18） 13 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及

37、外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）7.對(duì)有毒有害物管理，除衛(wèi)生和工藝需要，均不得在生產(chǎn)車(chē)間使用和存放可能污染食品的任何種類(lèi)的藥劑。8盛裝廢棄物的容器不得與盛裝產(chǎn)品與原料的容器混用，應(yīng)有明顯標(biāo)志。2申請(qǐng)人應(yīng)制定在食品原料、半成品及成品運(yùn)輸過(guò)程中有效防止食品污

38、染、損壞或變質(zhì)的制度。有冷藏、冷凍運(yùn)輸要求的，申請(qǐng)人必須滿足冷鏈運(yùn)輸要求。符合要求,符合；制度制定不合理，有冷藏冷凍運(yùn)輸要求且符合的，基本符合；未制定相關(guān)制度，有冷藏冷凍運(yùn)輸要求，但達(dá)不到的，不符合。1. 企業(yè)應(yīng)建立在食品原料、半成品及成品運(yùn)輸過(guò)程中有效防止食品污染、損壞或變質(zhì)的制度。2. 貯存、運(yùn)輸和裝卸食品的容器、工具和設(shè)備應(yīng)當(dāng)安全、無(wú)害，保持清潔，防止食品污染，并符合保證食品安全所需的溫度等特殊要求，不得將食品與有毒、有害物品一同運(yùn)輸。3. 直接入口的食品應(yīng)當(dāng)有小包裝或者使用無(wú)毒、清潔的包裝材料、餐具。4. 運(yùn)輸工具應(yīng)符合衛(wèi)生要求。要根據(jù)原料和產(chǎn)品特點(diǎn)配備防雨、防塵、冷藏、保溫等設(shè)施。

39、5. 運(yùn)輸作業(yè)應(yīng)避免強(qiáng)烈震蕩、撞擊，輕拿輕放，防止損傷成品外形；且不得與有毒有害物品混裝、混運(yùn)，作業(yè)終了，搬運(yùn)人員應(yīng)撤離工作地，防止污染食品。1. 食品安全法第二十七條；2. GB 14881-1994第8章。查看文件、現(xiàn)場(chǎng)、記錄 符合基本符合 不符合（19）113檢驗(yàn)管理1. 申請(qǐng)人應(yīng)具有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞氋|(zhì)量檢驗(yàn)人員，并具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和能力。有獨(dú)立行使權(quán)力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員，檢驗(yàn)人員具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和技術(shù),符合；檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)技術(shù)存在部分不足，基本符合；無(wú)獨(dú)立行使權(quán)力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員或無(wú)相應(yīng)檢驗(yàn)資格和技術(shù)的檢驗(yàn)人員，1. 具有獨(dú)立行使權(quán)力的檢

40、驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員，并制定相關(guān)管理制度。2. 食品檢驗(yàn)人員應(yīng)當(dāng)具有高中以上學(xué)歷、經(jīng)過(guò)培訓(xùn)達(dá)到國(guó)家食品檢驗(yàn)人員職業(yè)（技能）要求能力并取得食品檢驗(yàn)職業(yè)資格證書(shū)，或應(yīng)當(dāng)具有大專(zhuān)以上學(xué)歷、工程師以上專(zhuān)業(yè)技術(shù)職稱(chēng)并持有有資質(zhì)的地市級(jí)以上食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)證明材料。3. 食品檢驗(yàn)人員應(yīng)具備相應(yīng)能力，熟悉相關(guān)產(chǎn)品檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)，熟練掌握相關(guān)檢驗(yàn)技術(shù)。1.食品安全法實(shí)施 條例第九條 。2.GB8951-88第9.1條、9.2條。查看文件、證明材料、記錄、企業(yè)自檢時(shí)核查操作驗(yàn)證 符合基本符合 不符合（20） 14 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制

41、度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）不符合。4必須與企業(yè)簽訂

42、一年以上期限的書(shū)面勞動(dòng)合同。5具有有效的健康證明。6、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)須設(shè)置評(píng)酒室、檢驗(yàn)室。113檢驗(yàn)管理2. 申請(qǐng)人應(yīng)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度（包括過(guò)程檢驗(yàn)和出廠檢驗(yàn)）以及檢測(cè)設(shè)備管理制度。有產(chǎn)品檢驗(yàn)制度和檢測(cè)設(shè)備管理制度,符合；有制度但內(nèi)容不全面，基本符合；無(wú)產(chǎn)品檢驗(yàn)制度和檢測(cè)設(shè)備管理制度，不符合。1. 建立質(zhì)量檢驗(yàn)管理制度，包括過(guò)程、出廠檢驗(yàn)管理制度。2建立檢驗(yàn)設(shè)備管理制度。3企業(yè)應(yīng)當(dāng)依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)對(duì)所生產(chǎn)的產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)合格后方可出廠或者銷(xiāo)售。4. 食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立食品出廠檢驗(yàn)記錄制度，查驗(yàn)出廠食品的檢驗(yàn)合格證和安全狀況，并如實(shí)記錄食品的名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)日期、生產(chǎn)批號(hào)、檢驗(yàn)合格證號(hào)

43、、購(gòu)貨者名稱(chēng)及聯(lián)系方式、銷(xiāo)售日期等內(nèi)容。檢驗(yàn)合格證號(hào)可追溯到相應(yīng)的出廠檢驗(yàn)報(bào)告。5. 出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目與食品安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)規(guī)定的項(xiàng)目應(yīng)保持一致。6. 企業(yè)自行進(jìn)行產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)的，應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室測(cè)量比對(duì)，建立并保存比對(duì)記錄。7. 食品出廠檢驗(yàn)記錄應(yīng)當(dāng)真實(shí)，保存期限不得少于二年。8. 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定保存出廠檢驗(yàn)留存樣品。產(chǎn)品保質(zhì)期少于2年的，保存期限不得少于產(chǎn)品的保質(zhì)期；產(chǎn)品保質(zhì)期超過(guò)2年的，保存期限不得少于2年。留樣應(yīng)為最小銷(xiāo)售單元或符合相關(guān)審查細(xì)則要求。9. 企業(yè)實(shí)施委托檢驗(yàn)的，應(yīng)建立完善有效的委托檢驗(yàn)管理制度，保證按要求實(shí)施委托檢驗(yàn)，經(jīng)檢驗(yàn)合格的產(chǎn)品方可出廠或者銷(xiāo)售。1.食品安全法第三十八條、

44、第三十七條；2.關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第十條。查看文件、記錄 符合基本符合 不符合（21）3. 無(wú)檢驗(yàn)項(xiàng)能力的，應(yīng)當(dāng)委托有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)。有委托合同，內(nèi)容合理，符合；實(shí)行委托檢驗(yàn)的，需提供與有資質(zhì)的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽定的合法的委托合同或協(xié)議，該委托合同或協(xié)議1. 食品安全法第六十一條；查看文件 符合（22） 16 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄1.7采購(gòu)制度應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度

45、）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），符合；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善 ，基本符合；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），不符合。1.企業(yè)應(yīng)建立完善的采購(gòu)管理制度，保證采購(gòu)的食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)要求。2.如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，還應(yīng)建立有效的外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理制度。食品安全法第三十六條。查看文件 符合基本符合不符合 （13）有合同，內(nèi)容不合理，基本符合；無(wú)委托合同，不符合。應(yīng)明確委托雙方責(zé)任，委托檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)對(duì)委托方生產(chǎn)的產(chǎn)品批次負(fù)責(zé)，對(duì)出

46、廠產(chǎn)品逐批出廠檢驗(yàn)。2. 關(guān)于食品生產(chǎn)加工企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任監(jiān)督檢查規(guī)定的公告（國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局公告2009年第119號(hào)）第十條。、記錄基本符合 不符合二、生產(chǎn)場(chǎng)所核查序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄21廠區(qū)要求1申請(qǐng)人廠區(qū)周?chē)鷳?yīng)無(wú)有害氣體、煙塵、粉塵、放射性物質(zhì)及其他擴(kuò)散性污染源。無(wú)各種污染源，符合；略有污染，基本符合；污染較重，不符合。1申請(qǐng)食品生產(chǎn)許可的企業(yè)必須具備符合中華人民共和國(guó)食品安全法規(guī)定的相適應(yīng)的生產(chǎn)場(chǎng)所（非住宅、非商業(yè)用途建筑)，并提交以下材料：(1)使用自有建筑物的，提供房產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證明，如該建筑物屬共有的，還需提供其

47、他產(chǎn)權(quán)人準(zhǔn)予企業(yè)作為生產(chǎn)場(chǎng)所使用的證明；(2)租用建筑物的，提供依法經(jīng)房地產(chǎn)管理部門(mén)登記備案或經(jīng)公證租賃期限在三年以上的房屋租賃協(xié)議及出租方準(zhǔn)予企業(yè)使用的證明（房屋租賃協(xié)議已明確租賃用途為生產(chǎn)食品和食品添加劑的除外）；(3)除上述情況外，須提供該場(chǎng)所所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)街以上政府有關(guān)同意該場(chǎng)所設(shè)立食品生產(chǎn)企業(yè)的證明材料。廠區(qū)不應(yīng)設(shè)于受污染河流的下游。2廠區(qū)周?chē)坏糜蟹蹓m、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源;不得有昆蟲(chóng)大量孳生的潛在場(chǎng)所,避免危及產(chǎn)品衛(wèi)生。3廠區(qū)要遠(yuǎn)離有害場(chǎng)所。生產(chǎn)區(qū)建筑物與外緣公路或道路應(yīng)有防護(hù)地帶。其距離可根據(jù)各類(lèi)食品廠的特點(diǎn)由各類(lèi)食品廠衛(wèi)生規(guī)范另行規(guī)定。GB14881-1994第4

48、.2條?，F(xiàn)場(chǎng)查看 符合基本符合 不符合 （23）2廠區(qū)應(yīng)當(dāng)清潔、平整、無(wú)積水；廠區(qū)的道路應(yīng)用水泥、瀝青或磚石等硬質(zhì)材料鋪成。廠區(qū)清潔、平整、無(wú)積水，道路用硬質(zhì)材料鋪成，符合；1廠區(qū)道路應(yīng)采用便于清洗的混凝土，瀝青及其他硬質(zhì)材料輔設(shè),防止積水及塵土飛揚(yáng)。GB14881-1994第4.3現(xiàn)場(chǎng)查看 符合 （24 16 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄廠區(qū)不太清潔、平整，基本符合；廠區(qū)不清潔或有積水或無(wú)硬質(zhì)道路，不符合。2廠房之間，廠房與外緣公路或道路應(yīng)保持一定距離，中間設(shè)綠化帶。3廠區(qū)內(nèi)裸露地面應(yīng)進(jìn)行綠化。條?；痉?不符合）3生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當(dāng)相互隔

49、離；生產(chǎn)區(qū)內(nèi)不得飼養(yǎng)家禽、家畜；坑式廁所應(yīng)距生產(chǎn)區(qū)25米以外。生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離較遠(yuǎn)，符合；生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離較近，基本符合；生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)無(wú)隔離或生產(chǎn)區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)家禽、家畜或坑式廁所距生產(chǎn)區(qū)25米以內(nèi)，不符合。1. 生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當(dāng)相互隔離，生產(chǎn)區(qū)應(yīng)在生活區(qū)的下風(fēng)向。2. 廠內(nèi)除供實(shí)驗(yàn)動(dòng)物和待加工禽畜外,一律不得飼養(yǎng)家禽、家畜；實(shí)驗(yàn)動(dòng)物、待加工禽畜飼養(yǎng)區(qū)應(yīng)與生產(chǎn)車(chē)間保持一定距離,且不得位于主導(dǎo)風(fēng)向的上風(fēng)向。3坑式廁所應(yīng)距生產(chǎn)車(chē)間25m以上,并應(yīng)便于清掃、保潔,還應(yīng)設(shè)置防蚊、防蠅設(shè)施。4嚴(yán)禁一切人員在廠區(qū)、車(chē)間內(nèi)吸煙和隨地吐痰。5廠內(nèi)必須設(shè)有與職工人數(shù)相適應(yīng)的、燈光明亮、通風(fēng)良好、清潔衛(wèi)生的廁所

50、及淋浴室；門(mén)窗不得直接開(kāi)向生產(chǎn)車(chē)間。廁所內(nèi)必須安裝紗窗、紗門(mén)；地面平整，便于清洗、消毒?？邮綆仨氝h(yuǎn)離白灑生產(chǎn)車(chē)間25以外；并應(yīng)便于清掃、保潔,還應(yīng)設(shè)置防蚊、防蠅設(shè)施。1. GB14881-1994第4.3條、5.7條。2、GB8951-88第4.4.5 第6.4.3款。.現(xiàn)場(chǎng)查看 符合基本符合 不符合（25）21廠區(qū)要求4廠區(qū)內(nèi)垃圾應(yīng)密閉式存放，并遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)，排污溝渠也應(yīng)為密閉式，廠區(qū)內(nèi)不得散發(fā)出異味, 不得有各種雜物堆放。廠區(qū)內(nèi)垃圾、排污溝渠為密閉式，無(wú)異味，無(wú)各種雜物堆放，符合；1給排水系統(tǒng)有防止污染水源和鼠類(lèi)、昆蟲(chóng)通過(guò)排水管道潛入車(chē)間的有效措施。2污水排放必須符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，凈化

51、和排放設(shè)施不得位于生產(chǎn)車(chē)間主風(fēng)向的上方。GB14881-1994第4.3條。現(xiàn)場(chǎng)查看相關(guān)證明、報(bào)告 符合基本符合（26） 17 序號(hào)內(nèi)容審查項(xiàng)目判定標(biāo)準(zhǔn)核審項(xiàng)目具體內(nèi)容和要求法律依據(jù)審查方法審查結(jié)論審查記錄略有不足，基本符合；達(dá)不到要求，不符合。3廠區(qū)內(nèi)垃圾密閉存放，便于清洗、消毒，遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)，排污溝渠也應(yīng)為密閉式，存放遠(yuǎn)離生產(chǎn)車(chē)間,且不得位于生產(chǎn)車(chē)間上風(fēng)向。4鍋爐煙筒高度和排放粉塵量應(yīng)符合GB 13271的規(guī)定,煙道出口與引風(fēng)機(jī)之間須設(shè)置除塵裝置（鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)GB13271-91代替GB3841-83）。 5其他排煙、除塵裝置也應(yīng)達(dá)標(biāo)準(zhǔn)后再排放,防止污染環(huán)境。6排煙除塵裝置應(yīng)設(shè)置在主導(dǎo)風(fēng)向的下風(fēng)向。季節(jié)性生產(chǎn)廠應(yīng)設(shè)置在季節(jié)風(fēng)向的下風(fēng)向。7廠區(qū)內(nèi)不得散發(fā)出異味, 不得有各種雜物堆放。 不符合22車(chē)間要求 1 生產(chǎn)車(chē)間或生產(chǎn)場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)清潔衛(wèi)生；應(yīng)有防蠅、防鼠、防蟲(chóng)等措施和洗手、更衣等設(shè)施；生產(chǎn)過(guò)程中使用的或產(chǎn)生的各種有害物質(zhì)應(yīng)當(dāng)合理置放與處置。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要求，符合；略微欠缺，基本符合；達(dá)不到規(guī)定要求，不符合。1 防鼠、防蚊蠅、防塵設(shè)施 建筑物及各項(xiàng)設(shè)施應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)工藝衛(wèi)生要求和原材料貯存等特點(diǎn),相應(yīng)設(shè)置有效的防鼠、防蚊蠅、防塵、