安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度

1、精品安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理制度一、工程概況本標(biāo)段為2號(hào)線一期工程05標(biāo)，位于常州市天寧區(qū)，沿青龍西路東西向布置，標(biāo)段范圍包含1站2區(qū)間，由東向西分別是：五角場(chǎng)站三角場(chǎng)站區(qū)間-三角場(chǎng)站一三角場(chǎng)站紫云站區(qū)間。見(jiàn)下圖所示二、施工風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)在安全可靠、經(jīng)濟(jì)合理、技術(shù)可行的前提下，把施工中潛在的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)降到盡可能低的水平，以獲得最大程度的施工安全與優(yōu)質(zhì)的工程質(zhì)量?？刂乒こ淌┕こ杀荆档徒?jīng)濟(jì)損失，避免人員傷亡，保障施工工期，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效益。三、施工風(fēng)險(xiǎn)管理體系及責(zé)任落實(shí)制度依據(jù)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范(GB50652-2011)及有關(guān)法律、法規(guī)和招標(biāo)文件對(duì)工程建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)管理體系的要求，

2、結(jié)合本合同段工程實(shí)際情況，建立工程風(fēng)險(xiǎn)管理保證體系。成立由項(xiàng)目經(jīng)理、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)、工程部長(zhǎng)、安保部長(zhǎng)組成的工程風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)體系，見(jiàn)下所示。組長(zhǎng)：由項(xiàng)目經(jīng)理黃從剛擔(dān)任；副組長(zhǎng)：由項(xiàng)目部常務(wù)副經(jīng)理陳潮學(xué)、總工劉元、副總工李華新、安全總監(jiān)陳建、副經(jīng)理向智強(qiáng)擔(dān)任；成員：安保部長(zhǎng)：陳建、工程部長(zhǎng)：李兵、設(shè)備部長(zhǎng)：龐滿、物資部長(zhǎng)：葉元善、綜合辦公室主任：李海燕。其中項(xiàng)目經(jīng)理為第一責(zé)任人，安全總監(jiān)為施工風(fēng)險(xiǎn)管理直接責(zé)任人，專(zhuān)職安全員與現(xiàn)場(chǎng)工程師負(fù)責(zé)日常的風(fēng)險(xiǎn)工程情況資料收集整理及工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防方案的落實(shí)檢查，各專(zhuān)業(yè)隊(duì)增設(shè)專(zhuān)職風(fēng)險(xiǎn)工程巡察員。經(jīng)理部風(fēng)險(xiǎn)管理小組與建設(shè)單位、咨詢(xún)單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理單位

3、等工程參與各方負(fù)責(zé)人代表組成工程現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的最高機(jī)構(gòu)，由建設(shè)單位負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)，實(shí)行“分級(jí)管理，分工負(fù)責(zé)、集體決策”制，在現(xiàn)場(chǎng)有專(zhuān)職人員開(kāi)展工作。詳見(jiàn)：“工程風(fēng)險(xiǎn)管理體系框圖”。組 織 保 證領(lǐng)導(dǎo)成員： 項(xiàng)目經(jīng)理 技術(shù)負(fù)責(zé)人 安全總監(jiān) 現(xiàn)場(chǎng)副經(jīng)理各職能部門(mén)：“六部 兩室”風(fēng)險(xiǎn)管理保證體系風(fēng)險(xiǎn)管 理活動(dòng) 記錄風(fēng)險(xiǎn)管理手冊(cè)各施工 班組長(zhǎng)風(fēng)險(xiǎn) 管理 交底職 巡 視 員風(fēng)險(xiǎn) 管理 制度實(shí) 施 保 證風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)及預(yù)防措施針對(duì)本工程制定有關(guān)工程的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定上級(jí)單位監(jiān)督檢查培訓(xùn)巡查督導(dǎo)項(xiàng)目部例行巡查獎(jiǎng)罰制度工程風(fēng)險(xiǎn)管理保證體系框圖四、風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)1、工程技術(shù)部職責(zé)1）編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理計(jì)劃及風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施細(xì)則

4、。對(duì)施工期間風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理的歸口管理，負(fù)責(zé)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作。2）根據(jù)施工圖風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果修正完善施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，內(nèi)部審核后報(bào)監(jiān)理單位、業(yè)主指揮部審查批準(zhǔn)；3 ）檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中處理技術(shù)措施的執(zhí)行情況；4 ）參與風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定有針對(duì)性技術(shù)措施，適時(shí)調(diào)速施工方案或施工方法；5 ）負(fù)責(zé)與各專(zhuān)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組及其它委外單位的溝通。6 、安全環(huán)保部職責(zé)1 ）、檢查督促各專(zhuān)業(yè)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)處理措施的落實(shí)情況。2 ）、根據(jù)設(shè)計(jì)單位出具的基坑風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告完成本合同段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，提出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。3 ）監(jiān)督、協(xié)調(diào)各專(zhuān)業(yè)隊(duì)處理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作中的有關(guān)問(wèn)題。4）對(duì)施工階段的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)

5、測(cè)，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝通。5 ）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處理措施，通知相關(guān)生產(chǎn)部門(mén)調(diào)整施工方案。6 、機(jī)械設(shè)備部職責(zé)1 ）在進(jìn)行本合同段機(jī)械設(shè)備管理的同時(shí)，為安全生產(chǎn)做好機(jī)械設(shè)備方面的儲(chǔ)備工作；2 ）重要機(jī)械設(shè)備的采購(gòu)和租賃符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行地方政府管理規(guī)定；3 ）定期檢查機(jī)械設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)情況，對(duì)于不符合安全要求的機(jī)械設(shè)備及時(shí)予以淘汰、更換。4 、物資部職責(zé)1 ）在進(jìn)行本合同段物資管理的同時(shí)，為安全生產(chǎn)做好各類(lèi)應(yīng)急救援物資方面的儲(chǔ)備工作；2 ）重要?jiǎng)趧?dòng)防護(hù)用品的采購(gòu)和使用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行地方政府重要?jiǎng)趧?dòng)防護(hù)用品定點(diǎn)使用管理規(guī)定；3 ）定期檢查勞動(dòng)安全防護(hù)用品的使用情

6、況，對(duì)于不符合安全要求、過(guò)期的安全防護(hù)用品及時(shí)予以淘汰、更換；4）建立安全防護(hù)用品發(fā)放使用臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)跟蹤，及時(shí)反饋安全防護(hù)用品的信息。根據(jù)各自的職能履行相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理職責(zé)。5 、綜合辦公室職責(zé)6 ）熟悉各職能部門(mén)的安全生產(chǎn)職責(zé)，熟悉國(guó)家有關(guān)安全的方針政策法規(guī)。做好安全生產(chǎn)方面的醫(yī)療保證和后勤保障方面的工作；7 ）協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)貫徹上級(jí)單位有關(guān)安全生產(chǎn)指示，及時(shí)做好有關(guān)安全文件的報(bào)送和傳達(dá)；8 ）組織檢查落實(shí)干部值班制度，尤其是列為高度風(fēng)險(xiǎn)干部值班情況。4）做好部門(mén)人員的日常安全和教育，提高安全意識(shí)；9 ）加強(qiáng)對(duì)經(jīng)理部車(chē)輛、生活區(qū)、辦公區(qū)、食堂經(jīng)常性安全檢查，防范安全事故的發(fā)生；10 、財(cái)務(wù)部職

7、責(zé)1 ）按照國(guó)家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定確保安全生產(chǎn)費(fèi)用的投入使用，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理的所需資金，同時(shí)檢查資金使用情況；2 ）為發(fā)生安全事故提供充足的資金保障。7 、各施工班組職責(zé)8 ）制定本專(zhuān)業(yè)施工階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作實(shí)施細(xì)則，并進(jìn)行施工階段的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作；9 ）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，編制各種緊急情況下的應(yīng)急預(yù)案，完善快速反應(yīng)機(jī)制，定期進(jìn)行演練；10 ）對(duì)施工階段風(fēng)險(xiǎn)實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)，定期反饋，隨時(shí)與相關(guān)單位溝通。4）對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)，超前做好準(zhǔn)備工作，實(shí)時(shí)監(jiān)控并做好相關(guān)人員培訓(xùn)；11 ）根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果，調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)處理措施。五、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)定、分級(jí)12 、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)13 ）基坑施工風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（ 1）開(kāi)挖面地質(zhì)狀況。土

8、層性質(zhì)及穩(wěn)定性，包括土質(zhì)性質(zhì)及變化情況、開(kāi)挖面土體滲漏水情況及土體塌落情況；地下水控制效果，包括抽降水控制效果、降水井抽水出砂量、變化情形及持續(xù)時(shí)間等。（ 2）支撐結(jié)構(gòu)體系。支護(hù)體系施作的及時(shí)性；滲漏水情況，包括滲漏水量、是否伴有砂土顆粒、發(fā)生位輅、發(fā)展趨勢(shì)等；支護(hù)體系開(kāi)裂、變形情況等；支撐扭曲及偏斜程度、發(fā)生位輅、發(fā)展趨勢(shì)等；腰梁開(kāi)裂、腰梁與土體脫開(kāi)情況、及發(fā)生位輅等；地連墻接頭滲漏水情況、位移等。（ 3）施工場(chǎng)地?？舆叧d，包括坑邊荷載重量、類(lèi)型、與坑緣距離、面積、位輅等；地表積水及截排水措施，包括積水面積、深度、感謝下載載水量、位輅、地面硬化完好程度、坡頂排水系統(tǒng)是否合理及通暢等。2)周

9、邊環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)(1)建(構(gòu))筑物有無(wú)開(kāi)裂、地下室有無(wú)滲水。(2)地面有無(wú)開(kāi)裂、沉陷、隆起、冒漿。(3)地下管線管體、接口及檢查井有無(wú)破損、滲漏2、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與標(biāo)準(zhǔn)在工程建設(shè)期間發(fā)生的工程風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策及處理措施的不同而決定接受程度如何，風(fēng)險(xiǎn)管理中預(yù)先制定明確的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及接受準(zhǔn)則。地下工程自身風(fēng)險(xiǎn)是指由于地下工程自身建設(shè)要求或施工活動(dòng)所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，如深大基坑、大斷面隧道等。自身風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性及損失評(píng)價(jià)主要依據(jù)城市軌道交通地下工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范(GB50652-2011)，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性可分為不可能的、罕見(jiàn)的、偶見(jiàn)的、可能的、頻繁的五個(gè)等級(jí)，具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)詳見(jiàn)“風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)表”：風(fēng)險(xiǎn)

10、發(fā)生可能性等級(jí)表等級(jí)12345概率描述頻繁的可能的偶見(jiàn)的罕見(jiàn)不可能的區(qū)間概率p當(dāng)0%10%中1%0.1%印1%0.01%印0.1%P0.01%風(fēng)險(xiǎn)損失從五個(gè)方面進(jìn)行考慮：人員傷亡影響、環(huán)境影響、經(jīng)濟(jì)影響、社會(huì)影響、工期影響，按風(fēng)險(xiǎn)損失的影響程度分為可忽略的、需考慮的、嚴(yán)重的、非常嚴(yán)重的、災(zāi)難性的五級(jí)。具體等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及賦值詳見(jiàn)“風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)表”：風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)表等級(jí)ABCDE風(fēng)險(xiǎn)損失影描述災(zāi)難性的非常嚴(yán)重的嚴(yán)重的需考慮的可忽略的依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)因素概率等級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)損失等級(jí)描述風(fēng)險(xiǎn)單元風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生程度的等級(jí)，共分為四級(jí)，劃分原則詳見(jiàn)“風(fēng)險(xiǎn)單元風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生程度的等級(jí)表”：風(fēng)險(xiǎn)單元風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生程度的等級(jí)表可能性損失不可能的罕見(jiàn)

11、的偶見(jiàn)的可能的頻繁的54321可忽略的EIV級(jí)IV級(jí)IV級(jí)田級(jí)田級(jí)需考慮的DIV級(jí)IV級(jí)田級(jí)田級(jí)II級(jí)嚴(yán)重CIV級(jí)田級(jí)田級(jí)II級(jí)I級(jí)非常嚴(yán)重的B田級(jí)田級(jí)II級(jí)I級(jí)I級(jí)災(zāi)難性的A田級(jí)II級(jí)I級(jí)I級(jí)I級(jí)3、安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警分類(lèi)與分級(jí)根據(jù)常州市地鐵建設(shè)工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警工作管理辦法（試行）預(yù)警分為監(jiān)測(cè)預(yù)警、巡視預(yù)警及綜合預(yù)警三類(lèi)，各類(lèi)預(yù)警中分為黃色、橙色及紅色三級(jí)預(yù)警。1、監(jiān)測(cè)預(yù)警根據(jù)設(shè)計(jì)單位提出的監(jiān)控量測(cè)控制值，將施工過(guò)程中監(jiān)測(cè)點(diǎn)的預(yù)警狀態(tài)按嚴(yán)重程度由小到大分為三級(jí)：1 ）黃色監(jiān)測(cè)預(yù)警：“雙控”指標(biāo)（變化量、變化速率）均超過(guò)監(jiān)控量測(cè)控制值的70%，或雙控指標(biāo)之一超過(guò)監(jiān)控量測(cè)控制值的85%。2 ）橙色監(jiān)測(cè)

12、預(yù)警：“雙控”指標(biāo)（變化量、變化速率）均超過(guò)監(jiān)控量測(cè)控制值的85%，或雙控指標(biāo)之一超過(guò)監(jiān)控量測(cè)控制值。3 ）紅色監(jiān)測(cè)預(yù)警：“雙控”指標(biāo)（變化量、變化速率）均超過(guò)監(jiān)控量測(cè)控制值，或?qū)崪y(cè)變化速率出現(xiàn)急劇增長(zhǎng)。（ 1）巡視預(yù)警施工過(guò)程中經(jīng)理部及專(zhuān)業(yè)隊(duì)加強(qiáng)巡視，發(fā)現(xiàn)安全隱患或不安全狀態(tài)而進(jìn)行的預(yù)警。按嚴(yán)重程度由小到大分為三級(jí)：黃色巡視預(yù)警、橙色巡視預(yù)警和紅色巡視預(yù)警。（ 2）綜合預(yù)警施工過(guò)程中經(jīng)理部根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)測(cè)、巡視信息，并通過(guò)核查、綜合分析和專(zhuān)家組論證等，及時(shí)綜合判定出風(fēng)險(xiǎn)工程不安全狀態(tài)的預(yù)警。綜合預(yù)警分級(jí)按嚴(yán)重程度由小到大分為三級(jí)：黃色綜合預(yù)警、橙色綜合預(yù)警和紅色綜合預(yù)警。4、預(yù)警信息發(fā)送經(jīng)理部

13、建立信息工作平臺(tái)，各專(zhuān)業(yè)隊(duì)每天按時(shí)通過(guò)信息平臺(tái)上報(bào)當(dāng)日工況信息、關(guān)鍵性施工監(jiān)控量測(cè)數(shù)據(jù)、巡視信息和預(yù)警建議信息等。經(jīng)理部按建設(shè)單位要求按時(shí)上報(bào)。六、安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管理控制措施1 、安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理1 ）公司對(duì)各級(jí)安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)管理要求及主要措施匯總見(jiàn)、下表：風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別監(jiān)管級(jí)別管理要求公司稽查周期責(zé)任人要求一級(jí)集團(tuán)公司監(jiān)管目標(biāo)管理，指定專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)、安全管理方案、安全交底，應(yīng)急預(yù)案至少每二個(gè)月一次公司、項(xiàng)目部、作業(yè)隊(duì)分別明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)二級(jí)公司監(jiān)管目標(biāo)管理，指定專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)、安全管理方案、安全交底，應(yīng)急預(yù)案至少每季，次項(xiàng)目部、作業(yè)隊(duì)分別明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)三級(jí)項(xiàng)目部監(jiān)管制定管理措施、安全交底至少每半年一次作業(yè)隊(duì)

14、明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)四級(jí)作業(yè)隊(duì)監(jiān)管安全交底每半年一次/2)一級(jí)安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)報(bào)集團(tuán)公司備案、二級(jí)以上安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)由公司監(jiān)管，三級(jí)安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)由項(xiàng)目部監(jiān)管，四級(jí)安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)由作業(yè)隊(duì)監(jiān)管。3)管理方案和質(zhì)量保證措施(1)、一級(jí)、二級(jí)安全風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目施工前必須編制安全專(zhuān)項(xiàng)管理方案或管理措施。安全專(zhuān)項(xiàng)管理方案或管理措施由項(xiàng)目部安質(zhì)部門(mén)編制(2)、一級(jí)、二級(jí)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目施工前必須制定質(zhì)量保證措施。質(zhì)量保證措施由項(xiàng)目部安質(zhì)部編制。2、項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)管理1)項(xiàng)目部應(yīng)將專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)方案、安全管理方案及項(xiàng)目部編制的管理措施和實(shí)施計(jì)劃對(duì)所屬作業(yè)隊(duì)進(jìn)行交底，作業(yè)隊(duì)?wèi)?yīng)做好對(duì)施工班組的技術(shù)交底及安全交底工作。2)項(xiàng)目部應(yīng)明確各項(xiàng)一級(jí)、二級(jí)、

15、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督管理責(zé)任人。其中一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由項(xiàng)目經(jīng)理監(jiān)管，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)確定一名項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)班子成員監(jiān)管，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)確定一名項(xiàng)目部業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人監(jiān)管。3)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管責(zé)任人每周至少巡視二次，每周總結(jié)一次風(fēng)險(xiǎn)控制情況；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管責(zé)任人每周至少巡視一次，并總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制情況；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管責(zé)任人每月至少巡視一次，并總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)控制情況；監(jiān)管責(zé)任人應(yīng)做好巡視記錄和風(fēng)險(xiǎn)控制情況總結(jié)。4）項(xiàng)目部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的安全質(zhì)量檢查工作，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)方案、安全管理方案、管理措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和隱患及時(shí)組織整改。3、安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的解除1 ）一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素消除后，項(xiàng)目部應(yīng)提出風(fēng)險(xiǎn)解除分析報(bào)告。2 ）非違反施工規(guī)范、施工方案造成的安全質(zhì)量一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目