審核練習(xí)與案例ppt課件

1、審核練習(xí)與案例舒明安 練習(xí)一練習(xí)一編制內(nèi)審實施計劃編制內(nèi)審實施計劃1、目的、目的使學(xué)員掌握內(nèi)審實施計劃的編制要領(lǐng)使學(xué)員掌握內(nèi)審實施計劃的編制要領(lǐng)2、編制依據(jù)、編制依據(jù)本公司的組織結(jié)構(gòu)圖本公司的組織結(jié)構(gòu)圖ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)審核員審核員6名，分三組名，分三組審核時間審核時間2天天工作時間：上午工作時間：上午8：00-12：00，下午下午13：30-17：303、編制要求：審核計劃應(yīng)覆蓋整個質(zhì)量管理體系部門、編制要求：審核計劃應(yīng)覆蓋整個質(zhì)量管理體系部門練習(xí)二練習(xí)二編制核查表編制核查表1、目的、目的掌握按核查表編制的基本要領(lǐng)掌握按核查表編制的基本要領(lǐng)2、要求、要求編制針對標(biāo)準(zhǔn)編制針對標(biāo)準(zhǔn)

2、4.2.3、4.2.4條款的核查表條款的核查表練習(xí)三首次會議模擬練習(xí)三首次會議模擬1、目的、目的體驗首次會議過程，了解首次會議內(nèi)體驗首次會議過程，了解首次會議內(nèi)容，并學(xué)習(xí)主持首次會議容，并學(xué)習(xí)主持首次會議2、要求、要求每個組選出一個組長主持首次會議每個組選出一個組長主持首次會議每個學(xué)員要扮演一次審核組長角色每個學(xué)員要扮演一次審核組長角色每個學(xué)員編寫首次會議日程安排及每個學(xué)員編寫首次會議日程安排及需宣布的事項和內(nèi)容需宣布的事項和內(nèi)容（作業(yè)）（作業(yè)）每個學(xué)員編寫末次會議日程安排及每個學(xué)員編寫末次會議日程安排及需宣布的事項和內(nèi)容需宣布的事項和內(nèi)容（作業(yè)）（作業(yè)）練習(xí)四練習(xí)四編制不符合項報告編制不符合

3、項報告1、目的、目的使學(xué)員掌握編制不符合項的基本要領(lǐng)，學(xué)會不使學(xué)員掌握編制不符合項的基本要領(lǐng)，學(xué)會不符合現(xiàn)象描述符合現(xiàn)象描述2、編制依據(jù)、編制依據(jù)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)案例案例3、分析案例中有那些不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求、分析案例中有那些不符合標(biāo)準(zhǔn)的要求4、每個學(xué)員編制一個不符合項報告、每個學(xué)員編制一個不符合項報告（宣讀、上交）（宣讀、上交）不符合項報告不符合項報告*情景情景1觀察項報告觀察項報告*請刪去一請刪去一個個公司公司/部門：部門：XYZ公司公司被檢查區(qū)域：被檢查區(qū)域：審核員：審核員：.所使用標(biāo)準(zhǔn)和條款所使用標(biāo)準(zhǔn)和條款:.分類：嚴(yán)重分類：嚴(yán)重*普通普通*觀察現(xiàn)象觀察現(xiàn)象*請刪去兩個請

4、刪去兩個不符合項不符合項/觀察現(xiàn)象描述：觀察現(xiàn)象描述：(例如例如)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)7.2.1c)規(guī)定：組織應(yīng)確定規(guī)定：組織應(yīng)確定“與產(chǎn)品有與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求關(guān)的法律法規(guī)要求”。在該部門審核時發(fā)現(xiàn)，該部門不能提供關(guān)于產(chǎn)品在該部門審核時發(fā)現(xiàn)，該部門不能提供關(guān)于產(chǎn)品XX方方面的面的XXX法律法規(guī)文件。法律法規(guī)文件。案例二案例二 在發(fā)運車間，審核員發(fā)現(xiàn)，設(shè)計部下發(fā)在發(fā)運車間，審核員發(fā)現(xiàn)，設(shè)計部下發(fā)的圖紙的圖紙GRP12第四版被釘在包裝地點的墻上，第四版被釘在包裝地點的墻上，在指導(dǎo)書上有一段手寫的對包裝部分的修改，在指導(dǎo)書上有一段手寫的對包裝部分的修改，簽名為簽名為“王蘭王蘭”，日

5、期為，日期為2019年年4月月2日。當(dāng)審日。當(dāng)審核員問及時，車間主任回答說核員問及時，車間主任回答說“這是發(fā)運車間這是發(fā)運車間主管的簽名，審核員早些時候曾留意到質(zhì)量手主管的簽名，審核員早些時候曾留意到質(zhì)量手冊上說：冊上說：”文件所有更改的審批只能由原審批文件所有更改的審批只能由原審批職能部門進(jìn)行職能部門進(jìn)行“。案例三案例三 在培訓(xùn)部，審核員問培訓(xùn)部主管在培訓(xùn)部，審核員問培訓(xùn)部主管“是否已識是否已識別了檢驗人員的能力要求？別了檢驗人員的能力要求？”培訓(xùn)部主管很自豪培訓(xùn)部主管很自豪地回答地回答“檢驗員崗位上崗條件為受過大專以上的檢驗員崗位上崗條件為受過大專以上的教育，經(jīng)過檢驗專業(yè)知識培訓(xùn)。教育，經(jīng)

6、過檢驗專業(yè)知識培訓(xùn)?！睂徍藛T接著從審核員接著從檢驗員名錄中挑選一位檢驗員檢驗員名錄中挑選一位檢驗員A，要求提供證明，要求提供證明符合條件的材料，培訓(xùn)主管找了一會兒，急忙向符合條件的材料，培訓(xùn)主管找了一會兒，急忙向?qū)徍藛T解釋說：審核員解釋說：“這位檢驗員只有初中畢業(yè)，但這位檢驗員只有初中畢業(yè)，但他有十年工作經(jīng)歷，對老職工我們只好放松學(xué)歷他有十年工作經(jīng)歷，對老職工我們只好放松學(xué)歷要求。要求。”案例四在采購部，審核員問在采購部，審核員問TMX101項目的供方項目的供方是如何選擇的。采購員解釋說原來常用是如何選擇的。采購員解釋說原來常用的供方不能滿足交貨日期的要求，所以的供方不能滿足交貨日期的要求，所

7、以就用了一個從來沒用過的供方，因為他就用了一個從來沒用過的供方，因為他們報的價格很低，沒有評定。們報的價格很低，沒有評定。案例五 機(jī)修車間現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)機(jī)修車間現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)6個操作工中的個操作工中的3個在按個在按照程序文件照程序文件ABC123的的03版本進(jìn)行工作，其他版本進(jìn)行工作，其他3個人在按照個人在按照02版本進(jìn)行工作。文件管理員說版本進(jìn)行工作。文件管理員說03版上周已被審批發(fā)行。上周，當(dāng)版上周已被審批發(fā)行。上周，當(dāng)03版由主版由主管分發(fā)到下面的時候，使用管分發(fā)到下面的時候，使用02版的版的3個工人正個工人正上夜班。上夜班。案例六案例六在設(shè)計部，審核員要求查看新項目在設(shè)計部，審核員要求查看新項目A

8、LPHAI的設(shè)計方案。設(shè)計經(jīng)理說盡的設(shè)計方案。設(shè)計經(jīng)理說盡管該項目管該項目4周之前就已著手進(jìn)行，但他周之前就已著手進(jìn)行，但他們還沒有制定設(shè)計計劃。審核員問設(shè)們還沒有制定設(shè)計計劃。審核員問設(shè)計行為的評審?fù)瓿膳c否，該經(jīng)理說職計行為的評審?fù)瓿膳c否，該經(jīng)理說職責(zé)還沒有最后確定，接口也沒有建立。責(zé)還沒有最后確定，接口也沒有建立。該經(jīng)理說這種情況很正常，當(dāng)他們有該經(jīng)理說這種情況很正常，當(dāng)他們有時間時，就會把這些補(bǔ)上。時間時，就會把這些補(bǔ)上。案例七作為持續(xù)改進(jìn)過程的一部分，作為持續(xù)改進(jìn)過程的一部分，WELL公司建立公司建立了一系列的目標(biāo)，并在了一系列的目標(biāo)，并在6個月之前以文件的形式發(fā)給個月之前以文件的形式

9、發(fā)給了每個職工。這些目標(biāo)是：了每個職工。這些目標(biāo)是：減少減少10%的客戶投訴的客戶投訴培訓(xùn)行政職員的顧客維護(hù)技巧培訓(xùn)行政職員的顧客維護(hù)技巧縮短從接單到交貨的周期縮短從接單到交貨的周期發(fā)展和主要供方的合作關(guān)系以加強(qiáng)對發(fā)展和主要供方的合作關(guān)系以加強(qiáng)對客戶服務(wù)續(xù)）客戶服務(wù)續(xù)）案例七文件中還記錄了文件中還記錄了“每個員工都要負(fù)責(zé)這些目標(biāo)每個員工都要負(fù)責(zé)這些目標(biāo)的實現(xiàn)的實現(xiàn)”。審核員問是否還有其他的可用信息，回答是審核員問是否還有其他的可用信息，回答是沒有。沒有。當(dāng)問這些目標(biāo)是否實現(xiàn)時，管理者代表回答當(dāng)問這些目標(biāo)是否實現(xiàn)時，管理者代表回答是是“不知道不知道”。案例八在設(shè)計部，審核員正在抽查一套出口到在設(shè)

10、計部，審核員正在抽查一套出口到南非的南非的XY-02A型家用電熱器圖紙，他問設(shè)計型家用電熱器圖紙，他問設(shè)計部經(jīng)理部經(jīng)理“客戶對產(chǎn)品性能有什么技術(shù)要求？客戶對產(chǎn)品性能有什么技術(shù)要求？”王經(jīng)理回答說：王經(jīng)理回答說：“合同要求按照合同要求按照LDS73-233標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計”。審核員請王經(jīng)理把這份標(biāo)準(zhǔn)取。審核員請王經(jīng)理把這份標(biāo)準(zhǔn)取來，王經(jīng)理為難地說：來，王經(jīng)理為難地說：“我們沒有搞到這份標(biāo)我們沒有搞到這份標(biāo)準(zhǔn)，客戶同意寄來卻至今沒有收到。交貨期準(zhǔn)，客戶同意寄來卻至今沒有收到。交貨期緊耽擱不得，好在我們已經(jīng)有出口同類產(chǎn)品緊耽擱不得，好在我們已經(jīng)有出口同類產(chǎn)品的經(jīng)驗，提高些要求就可以了，設(shè)計并

11、加工的經(jīng)驗，提高些要求就可以了，設(shè)計并加工出樣機(jī)后交客戶確認(rèn)，不會存在太大問題。出樣機(jī)后交客戶確認(rèn)，不會存在太大問題。案例九MM公司設(shè)計技術(shù)部是外來文件控制的主公司設(shè)計技術(shù)部是外來文件控制的主管部門，審核員請資料管理員提供了外來文件清管部門，審核員請資料管理員提供了外來文件清單，看到其中列出了許多與組織產(chǎn)品有關(guān)的國家單，看到其中列出了許多與組織產(chǎn)品有關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)以及一些客戶提供的標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)以及一些客戶提供的文件目錄，由于產(chǎn)品出口到歐盟、美國，清單中文件目錄，由于產(chǎn)品出口到歐盟、美國，清單中也有許多這些國家的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，但卻發(fā)現(xiàn)清單中也有許多這些國家的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，但

12、卻發(fā)現(xiàn)清單中沒有登記與產(chǎn)品有關(guān)的各國和各地的環(huán)保要求。沒有登記與產(chǎn)品有關(guān)的各國和各地的環(huán)保要求。接著審核員又查看了技術(shù)部登記的由各種渠道反接著審核員又查看了技術(shù)部登記的由各種渠道反饋回來的顧客信息，發(fā)現(xiàn)饋回來的顧客信息，發(fā)現(xiàn)ASDIII型發(fā)動機(jī)在投型發(fā)動機(jī)在投放市場放市場3個月的時間內(nèi)，多次接到顧客投訴稱，個月的時間內(nèi)，多次接到顧客投訴稱，由于發(fā)動機(jī)廢氣超標(biāo)而受到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門處罰。由于發(fā)動機(jī)廢氣超標(biāo)而受到當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門處罰。案例十審核員到審核員到AAA公司審核，該公司在質(zhì)量手公司審核，該公司在質(zhì)量手冊中刪減章節(jié)如下描述：刪減標(biāo)準(zhǔn)冊中刪減章節(jié)如下描述：刪減標(biāo)準(zhǔn)7.5.4條款，理條款，理由：本公司不接受顧客財產(chǎn)。審核員到生產(chǎn)車間由：本公司不接受顧客財產(chǎn)。審核員到生產(chǎn)車間審核時看到現(xiàn)場有一批閥門產(chǎn)品，標(biāo)簽上注明型審核時看到現(xiàn)場有一批閥門產(chǎn)品，標(biāo)簽上注明型號為號為AST-A型，數(shù)量型，數(shù)量20只，檢驗合格。審核員問只，檢驗合格。審核員問車間主任：車間主任：“這些產(chǎn)品怎么還沒有交到倉庫？這些產(chǎn)品怎