公司融資管理辦法

1、中海油田服務(wù)股份有限公司融資管理辦法（暫行）第一章 總則第一條為規(guī)范公司經(jīng)營運(yùn)作中的融資行為，降低資本成本，減少融資風(fēng)險，提高資金效益，特依據(jù)相關(guān)法規(guī)，結(jié)合公司具體情況，制訂本辦法。第二條本辦法適用于公司所屬單位。第三條本辦法所指融資，包括權(quán)益資本融資和債務(wù)資本融資。1 權(quán)益資本融資是由公司所有者投入，并由公司發(fā)行股票的融資方式。2債務(wù)資本融資是指公司以負(fù)債的方式借入并于到期時償還的融資方式，包括短期借款、長期借款，應(yīng)付債券，長期應(yīng)付款等方式融資。第四條 融資的原則1 符合有關(guān)法律法規(guī)，符合公司章程規(guī)定。2統(tǒng)一籌措、適時恰當(dāng)。3結(jié)構(gòu)合理、降低成本。4適度負(fù)債、防范風(fēng)險。第五條 公司資金的籌措由

2、公司計(jì)劃資金部統(tǒng)一負(fù)責(zé)，其他任何單位不得擅自融資。第二章 權(quán)益資本融資第六條 權(quán)益資本融資通過吸收實(shí)物融資和發(fā)行股票兩種融資方式取得。1 吸收實(shí)物融資是指公司以協(xié)議等方式吸收其他企業(yè)和個人實(shí)物投資的融資方式。2發(fā)行股票融資是指公司以發(fā)行股票方式籌集資金的方式。第七條 公司吸收實(shí)物融資程序及有關(guān)分工職責(zé)：1 公司吸收實(shí)物融資須要依照公司章程提交董事會或股東大會批準(zhǔn)。2公司須與投資者簽訂投資協(xié)議，約定投資金額、所占股份、投資日期以及投資收益與投資風(fēng)險的分擔(dān)等。3物資裝備部配合資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對實(shí)物資產(chǎn)進(jìn)行評估，并辦理有關(guān)手續(xù)。4請會計(jì)師事務(wù)所辦理驗(yàn)資手續(xù)，并向投資者簽發(fā)出資報告，公司據(jù)此向投資者簽發(fā)股

3、權(quán)證書。5董事會秘書辦公室建立股東花名冊。6戰(zhàn)略規(guī)劃部負(fù)責(zé)辦理工商登記和企業(yè)章程修改手續(xù)。7財務(wù)部負(fù)責(zé)對籌集的實(shí)物按照國家頒發(fā)的會計(jì)制度登記入帳。第八條 公司不得吸收投資者已將實(shí)物設(shè)立了擔(dān)保、抵押、質(zhì)押或該實(shí)物已投資于其他公司的資產(chǎn)。第九條 發(fā)行新股票的程序：1 發(fā)行新股票融資必須經(jīng)過股東大會批準(zhǔn)并擬定發(fā)行新股票的申請報告。2公司必須向政府主管部門提出申請并獲得批準(zhǔn)。3公布公告招股說明書和財務(wù)會計(jì)報表及其附表。4與證券機(jī)構(gòu)簽訂承銷協(xié)議。5招認(rèn)股份，交納股款。6變更公司登記手續(xù)并向社會公告。第十條 計(jì)劃資金部在收到股東的資金后，通知董事會秘書辦公室及時建立股東花名冊。第三章 債務(wù)資本融資第十一條

4、債務(wù)資本的籌集分短期借款和長期借款1 短期借款是指借款期限不超一年（含一年）的借款。2長期借款是指借款期限超過一年的借款。第十二條短期借款程序：1 根據(jù)資金預(yù)測，計(jì)劃資金部應(yīng)先確定公司短期內(nèi)所需資金，編制融資計(jì)劃表。2按照融資規(guī)模大小，分別由首席財務(wù)官、總裁和首席執(zhí)行官批準(zhǔn)。3計(jì)劃資金部負(fù)責(zé)談判和商定借款合同。4雙方法定代表人或授權(quán)人簽署合同。第十三條短期借款的審批權(quán)限：短期借款采取限額審批制，限額如下：1公司首席財務(wù)官5000萬元（含5000萬元）2公司總裁1 億元（含1 億元）3公司首席執(zhí)行官1 億元以上第十四條資金到銀行帳戶后，計(jì)劃資金部應(yīng)將票據(jù)傳遞給財務(wù)部，由財務(wù)部按照會計(jì)制度登記入帳

5、。第十五條公司財務(wù)部按月計(jì)提利息，計(jì)劃資金部辦理支付到期利息。第十六條公司計(jì)劃資金部要建立借款臺款，以詳細(xì)記錄各項(xiàng)資金的籌集、運(yùn)用和本息的歸還情況。第十七條公司長期借款的程序除要增加提交項(xiàng)目可行性研究報告和批復(fù)外，其它程序與本辦法第十二條相同。第十八條長期借款的提款計(jì)劃長期借款合同項(xiàng)下具體的貸款時間和每次提款金額由計(jì)劃資金部根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度審核后，由公司首席財務(wù)官批準(zhǔn)。第十九條長期借款的利息按照會計(jì)制度執(zhí)行。第二十條公司發(fā)行債券的程序1 須依照公司章程提交董事會或股東大會批準(zhǔn)。2須向國家有關(guān)部門提出申請。3須制訂債券的募集辦法。4須同債券承銷機(jī)構(gòu)簽訂債券承銷協(xié)議（合同）。第二十一條債券發(fā)行后，公司應(yīng)有專人保管發(fā)行債券的明細(xì)帳，并定期核對。第二十二條債券到期由計(jì)劃資金部辦理償還，財務(wù)部負(fù)責(zé)按照會計(jì)制度作帳務(wù)處理。第二十三條在經(jīng)營活動中形成的長期應(yīng)付款，由財務(wù)部按照會計(jì)制度處理。第四章 融資風(fēng)險管理第二十四條公司計(jì)劃資金部應(yīng)定期對融資風(fēng)險進(jìn)行評價。風(fēng)險評估的方法采用財務(wù)杠桿系數(shù)法。第二十五條計(jì)劃資金部應(yīng)根據(jù)公司的