法律在線交通運(yùn)輸部解讀公路建設(shè)市場信用信息管理辦法等

1、A thesis submitted toXXXin partial fulfillment of the requirementfor the degree ofMaster of Engineering交通運(yùn)輸部解讀公路建設(shè)市場信用信息管理辦法等交通運(yùn)輸部公路局局長李華解讀公路建設(shè)市場信用信息管理辦法和公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則為推進(jìn)公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)，進(jìn)一步營造公平、公正、誠實(shí)、守信的市場環(huán)境，去年底，交通運(yùn)輸部連續(xù)發(fā)布了公路建設(shè)市場信用信息管理辦法(交公路發(fā)2009731號(hào))和公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則(交公路發(fā)2009733號(hào))(以下簡稱“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”)兩個(gè)關(guān)于信用管理的

2、文件。近日，記者就“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”出臺(tái)的背景、內(nèi)容、作用等采訪了交通運(yùn)輸部公路局局長李華?！靶庞皿w系建設(shè)兩個(gè)文件”出臺(tái)的背景。答：交通運(yùn)輸部一直注重信用建設(shè)的推動(dòng)和政策引導(dǎo)，從2003年即開始探索把信用管理作為市場管理的手段，開發(fā)了“施工企業(yè)信息系統(tǒng)”，應(yīng)用于項(xiàng)目招投標(biāo)和資質(zhì)管理。同時(shí)，在相關(guān)法規(guī)中對(duì)信用管理工作提出要求，如公路建設(shè)市場管理辦法(部令2004第14號(hào))要求“交通部門建立公路建設(shè)從業(yè)單位和從業(yè)人員信用記錄，作為項(xiàng)目招標(biāo)資格審查和評(píng)標(biāo)工作依據(jù)”。此后，我們根據(jù)公路建設(shè)市場管理的新形勢、新任務(wù)和新要求，穩(wěn)步推進(jìn)全國公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)工作，指導(dǎo)發(fā)達(dá)省份率先試點(diǎn)，并制定發(fā)布

3、了關(guān)于建立公路建設(shè)市場信用體系的指導(dǎo)意見，確定了公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)的總體框架。各省份交通運(yùn)輸主管部門按照部的總體部署，深入推進(jìn)市場信用體系建設(shè)工作，公路建設(shè)信用體系建設(shè)由探索和啟動(dòng)階段轉(zhuǎn)入實(shí)施和應(yīng)用階段。但是，在具體實(shí)施過程中出現(xiàn)了一些新問題：一是缺少法規(guī)支撐，工作難以持續(xù)推進(jìn);二是各地進(jìn)度不一，影響全國性平臺(tái)的建立，難以形成懲治失信行為的合力;三是信用體系建設(shè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，使得評(píng)價(jià)結(jié)果和信用信息難以互認(rèn)，影響評(píng)價(jià)結(jié)果全國通用;四是信用信息發(fā)布平臺(tái)未形成統(tǒng)一平臺(tái)，信息資源分散，不能共享互用，影響信用評(píng)價(jià)效果;五是對(duì)信用評(píng)價(jià)結(jié)果的應(yīng)用不規(guī)范，存在隨意性和人為因素，影響使用效果。為解決上述

4、問題，從制度上提供保障，我們從2008年開始，陸續(xù)開展了公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)的調(diào)研，并著手制定“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”。2009年3月，我們邀請(qǐng)信用評(píng)價(jià)工作開展早、基礎(chǔ)好的省級(jí)交通主管部門，就實(shí)施信用評(píng)價(jià)的成熟做法和存在的問題進(jìn)行座談，還就部擬制定的“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”進(jìn)行討論，確定了文件的框架結(jié)構(gòu)。之后在多次現(xiàn)場調(diào)研、座談、征求意見的基礎(chǔ)上，制定了“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”。公路市場信用體系建設(shè)的總體思路、主要工作和目前全國建設(shè)的基本狀況。答：公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)的總體思路是：以信用建設(shè)服務(wù)建設(shè)市場，以信用管理為市場監(jiān)管的重要抓手，健全信用管理的規(guī)章制度，盡快形成規(guī)則統(tǒng)一、管理規(guī)范

5、、機(jī)制健全、功能完善的市場信用體系。計(jì)劃用3年的時(shí)間，建立涵蓋勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、試驗(yàn)檢測等從業(yè)單位的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)體系，構(gòu)建相對(duì)完備的信用監(jiān)管、征集、發(fā)布和獎(jiǎng)罰機(jī)制，形成信息全國共享、互通的信用信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)發(fā)布從業(yè)單位基本信息、在建項(xiàng)目基本情況、企業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果、違法違規(guī)單位“黑名單”和評(píng)標(biāo)專家網(wǎng)上抽取等功能;通過從業(yè)單位基本信息中在建項(xiàng)目及投入人員情況，核定投標(biāo)單位的生產(chǎn)能力;減少投標(biāo)文件的相應(yīng)內(nèi)容和工作量，如業(yè)績和人員資料，使信用體系和平臺(tái)為市場各方服務(wù)。當(dāng)前的主要工作是貫徹和落實(shí)好“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”，按照統(tǒng)一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一評(píng)價(jià)周期、統(tǒng)一信息發(fā)布平臺(tái)、整體推進(jìn)的原則，全面開展信用

6、體系的建設(shè)工作。各地要根據(jù)“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”盡快制定實(shí)施細(xì)則，并按照部制定的全國信用信息管理系統(tǒng)接口標(biāo)準(zhǔn)，開發(fā)和完善本省信用信息系統(tǒng)，以便與部信用信息管理系統(tǒng)對(duì)接聯(lián)網(wǎng)，實(shí)現(xiàn)信息共享和互通，使市場監(jiān)管對(duì)失信行為的約束落到實(shí)處。目前，從各地的工作進(jìn)展看，絕大多數(shù)省份建立了信用管理的規(guī)章制度和管理辦法，有15個(gè)省市完成了一批以上的信用評(píng)價(jià)并發(fā)布信用評(píng)價(jià)結(jié)果，11個(gè)省市建立了信用信息平臺(tái)并應(yīng)用于招投標(biāo)和市場準(zhǔn)入管理?！靶庞皿w系建設(shè)兩個(gè)文件”出臺(tái)后，各地推進(jìn)步伐明顯加快，我相信今年全國公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)將有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”的主要內(nèi)容。答：公路建設(shè)市場信用信息管理辦法是規(guī)范

7、公路建設(shè)市場信用信息管理的基礎(chǔ)，適用于設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、試驗(yàn)檢測等公路建設(shè)市場從業(yè)單位及從業(yè)人員信用信息的征集、更新、發(fā)布、管理，共六章32條。第一章總則，主要明確信用信息的定義和信用信息管理應(yīng)遵循的原則。第二章管理職責(zé)，明確了信用信息分級(jí)管理的職責(zé)、內(nèi)容，提出建立部省兩級(jí)信用信息管理系統(tǒng)的要求。第三章信用信息內(nèi)容，主要明確信用信息的組成內(nèi)容，包括從業(yè)單位基本信息、表彰獎(jiǎng)勵(lì)類良好信息、不良行為信息和信用評(píng)價(jià)信息。第四章信用信息征集與更新，主要明確信用信息征集方式、信息真實(shí)性審核及信息更新要求。第五章信用信息發(fā)布與管理，主要明確信用信息發(fā)布期限、變更及管理要求。第六章附則，提出對(duì)從業(yè)人員信用信息

8、管理的方式。公路建設(shè)市場信用信息管理辦法的核心是建立部省兩級(jí)信用信息管理平臺(tái)，通過該平臺(tái)發(fā)布信息，促進(jìn)信息公開透明，構(gòu)筑全覆蓋的市場無縫隙監(jiān)管體系。公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則共25條，主要包括了評(píng)價(jià)原則、管理職責(zé)、評(píng)價(jià)周期、評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)程序、等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、結(jié)果應(yīng)用、監(jiān)督管理等內(nèi)容，及兩個(gè)附件公路施工企業(yè)信用行為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和公路施工企業(yè)信用行為評(píng)價(jià)計(jì)算公式。公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則包含了施工企業(yè)基本所有的建設(shè)行為，并首次提出施工企業(yè)的行為代碼，管理者可依據(jù)行為代碼按圖索驥進(jìn)行扣分處理，使管理線條更加清晰。該規(guī)則與已頒布實(shí)施的監(jiān)理、試驗(yàn)檢測企業(yè)信用評(píng)價(jià)辦法，以及即將起草的設(shè)計(jì)企業(yè)評(píng)價(jià)規(guī)則，共同

9、構(gòu)成公路建設(shè)市場主要從業(yè)單位的信用評(píng)價(jià)體系，基本涵蓋了目前公路建設(shè)市場的主要從業(yè)單位。“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”的主要特點(diǎn)和創(chuàng)新點(diǎn)。答：公路行業(yè)市場信用體系建設(shè)是新生事物，無固定的模式套用，無成熟的經(jīng)驗(yàn)借鑒，“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”以關(guān)于建立公路建設(shè)市場信用體系的指導(dǎo)意見為依據(jù)，借鑒參考其他行業(yè)信用管理的有關(guān)制度，吸收各省交通運(yùn)輸主管部門探索的好經(jīng)驗(yàn)、好做法，以及已實(shí)施的信用管理辦法，在分析研究的基礎(chǔ)上制定的，其主要特點(diǎn)有：一是體現(xiàn)統(tǒng)一。為了公平、公正、客觀地評(píng)價(jià)企業(yè)信用狀況，“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”充分體現(xiàn)了統(tǒng)一的原則。一是統(tǒng)一的評(píng)價(jià)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，保證了評(píng)價(jià)結(jié)果能夠在全國范圍互認(rèn)和通用;二是統(tǒng)一

10、的信息發(fā)布平臺(tái)，使設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理和試驗(yàn)檢測等市場從業(yè)單位，在部的同一平臺(tái)上面向社會(huì)，保證信息共享，使市場監(jiān)管對(duì)失信行為的約束落到實(shí)處。二是分級(jí)管理。在信用信息收集、發(fā)布、應(yīng)用和管理，以及信用評(píng)價(jià)等方面，按照分級(jí)管理的原則，充分發(fā)揮各省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門的作用，使得責(zé)任和權(quán)力明確，同時(shí)也具有靈活性。如，公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則規(guī)定省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門在應(yīng)用企業(yè)信用評(píng)價(jià)結(jié)果時(shí)，可使用本省評(píng)定的信用等級(jí),也可使用全國綜合評(píng)價(jià)的信用等級(jí)，具體由省級(jí)交通運(yùn)輸主管部門決定。企業(yè)初次進(jìn)入某省份時(shí)，其等級(jí)按照全國綜合評(píng)價(jià)結(jié)果確定。該部分內(nèi)容主要考慮目前尚處于信用評(píng)價(jià)的起步階段，若直接應(yīng)用全國評(píng)價(jià)結(jié)果，可能挫

11、傷地方交通部門的積極性和能動(dòng)性，因而根據(jù)地方要求，給予其選擇的權(quán)利。三是突出服務(wù)。建立和維護(hù)誠實(shí)守信的公路建設(shè)市場，為公路建設(shè)行業(yè)的健康發(fā)展服務(wù);強(qiáng)化監(jiān)管手段，為各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門服務(wù);規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)和履約行為，為項(xiàng)目法人服務(wù);簡化投標(biāo)文件，節(jié)約投標(biāo)成本，為從業(yè)企業(yè)服務(wù)。如，公路建設(shè)市場信用信息管理辦法規(guī)定，“企業(yè)參與公路工程招標(biāo)資格審查和投標(biāo)文件中可不再提交有關(guān)業(yè)績、主要人員資歷證明材料的復(fù)印件，招標(biāo)人可參考全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)中的相關(guān)信息。未在全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)中的從業(yè)單位、業(yè)績和主要工程技術(shù)人員，參與公路建設(shè)項(xiàng)目投標(biāo)時(shí)可不予認(rèn)定?！绷硗?，信用信息平臺(tái)還具備網(wǎng)上抽

12、取評(píng)標(biāo)專家功能，進(jìn)一步增強(qiáng)了平臺(tái)的實(shí)用性。四是鼓勵(lì)誠信。公路建設(shè)市場信用信息管理辦法規(guī)定，各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)在市場準(zhǔn)入和招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)管工作中充分利用公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)單位的動(dòng)態(tài)管理;建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)信用好的從業(yè)單位在參與投標(biāo)和中標(biāo)數(shù)量、資格審查、履約擔(dān)保金額、質(zhì)量保證金額等方面給予優(yōu)惠，對(duì)信用等級(jí)低和不良行為較多的從業(yè)單位要重點(diǎn)監(jiān)管，根據(jù)不同情節(jié)可相應(yīng)限制其市場行為。五是動(dòng)態(tài)監(jiān)管。公路建設(shè)市場信用信息管理辦法增加了一些行業(yè)監(jiān)管手段。一是通過信用信息平臺(tái)，可以杜絕或減少虛假投標(biāo)、出借資質(zhì)、掛靠、中標(biāo)后非法轉(zhuǎn)包等行為，同時(shí)能夠核定企業(yè)生產(chǎn)能力，防止企業(yè)超規(guī)模承攬業(yè)務(wù)后轉(zhuǎn)包、

13、分包。二是結(jié)合信用信息系統(tǒng)對(duì)企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，當(dāng)企業(yè)實(shí)際條件不符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，對(duì)企業(yè)提出整改預(yù)警，整改仍不符合要求的，屏蔽其在信用信息系統(tǒng)的名單使其無法參與投標(biāo)，以此建立市場清出機(jī)制。如何落實(shí)好“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”，充分發(fā)揮其作用。答：當(dāng)前，工程建設(shè)領(lǐng)域還存在很多問題，比如說出借資質(zhì)、轉(zhuǎn)包、違法分包行為等等，針對(duì)這些問題，我們?nèi)钡牟皇侵贫?，而是制度的?zhí)行，如果執(zhí)行上打折扣，那么再好的制度也難以發(fā)揮作用。為此，各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門要把建立公路建設(shè)市場信用體系作為交通工作的一項(xiàng)重要工作來抓，作為根治工程建設(shè)中突出問題的治本之策來落實(shí)。一是要切實(shí)提高對(duì)市場信用體系建設(shè)重要性的認(rèn)識(shí)，深刻領(lǐng)會(huì)好

14、“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”的內(nèi)容與要求，除帶頭學(xué)習(xí)外，還要準(zhǔn)確理解，正確把握。二是要廣泛宣傳，為“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”的實(shí)施創(chuàng)造良好的外部環(huán)境。三是要認(rèn)真貫徹落實(shí)，增強(qiáng)執(zhí)行力。做到責(zé)任到位，管理到位，監(jiān)督到位、執(zhí)行到位。同時(shí)，招標(biāo)人、項(xiàng)目法人作為信用信息的提供者和施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)的主體，也要認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹。對(duì)于基礎(chǔ)好、具備條件的省份在正式評(píng)價(jià)前可進(jìn)行試評(píng)價(jià)。部將于今年一季度組織開展宣貫工作，指導(dǎo)各地盡快理解、熟悉“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”，并將選取一些省份作為聯(lián)系點(diǎn)，及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)的順利開展。另外，一些較早開展信用評(píng)價(jià)工作的省份，已經(jīng)建立了具有各自特點(diǎn)的信用管理體系和

15、機(jī)制，但“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”從公路行業(yè)出發(fā)，作出了一些新的規(guī)定和要求，特別是公路施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)規(guī)則的評(píng)價(jià)內(nèi)容、具體做法可能與這些省份的做法有差異，希望這些省份要顧大局，盡快對(duì)本省的規(guī)定、規(guī)則進(jìn)行完善和補(bǔ)充修改，以便全國信用信息互通和聯(lián)網(wǎng)。對(duì)于信用體系建設(shè)推進(jìn)較慢，信用評(píng)價(jià)尚未開展的省份，應(yīng)盡快按照部的要求制定具體的實(shí)施辦法，建立信用信息管理平臺(tái)。在信用管理平臺(tái)建設(shè)方面，部已組織開發(fā)了平臺(tái)軟件系統(tǒng)，為節(jié)約開發(fā)時(shí)間和經(jīng)費(fèi)，尚未建立信用管理平臺(tái)的省份可在部軟件平臺(tái)基礎(chǔ)上加以改進(jìn)、補(bǔ)充、調(diào)整，建立省級(jí)平臺(tái)。對(duì)此，部公路局可協(xié)調(diào)部平臺(tái)軟件系統(tǒng)開發(fā)單位予以支持和配合。鑒于公路建設(shè)市場信用體系建設(shè)帶有

16、探索性質(zhì)，無成熟經(jīng)驗(yàn)可循，目前“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”定位為試行。各地要在試行過程中，不斷收集各方面的意見，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，完善不足。同時(shí)，也請(qǐng)各地及時(shí)將有關(guān)意見、經(jīng)驗(yàn)和好的做法或建議反饋給我們，以便修訂完善兩個(gè)文件。兩個(gè)文件發(fā)布后，下一步工作重點(diǎn)是什么?答：信用體系建設(shè)工作的系統(tǒng)性很強(qiáng)，“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”的發(fā)布是部開展公路市場信用體系建設(shè)工作邁出的很關(guān)鍵一步，以后還有很多工作要做。公路建設(shè)市場信用體系是一個(gè)系統(tǒng)工程，既涉及項(xiàng)目法人，又涉及設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、試驗(yàn)檢測、材料和設(shè)備供應(yīng)商等所有從業(yè)單位和人員，涉及的利益主體比較多。為此，各地要從基礎(chǔ)較好的施工、監(jiān)理、設(shè)計(jì)信用評(píng)價(jià)開始，逐步建立全面的

17、從業(yè)單位和人員信用評(píng)價(jià)體系，穩(wěn)中求進(jìn)，使市場信用管理形成一種制度，成為市場管理重要及管用的手段。近期，我們的工作主要有三個(gè)方面。一是督促各地按照“信用體系建設(shè)兩個(gè)文件”的要求，一方面準(zhǔn)備開展施工企業(yè)信用評(píng)價(jià)工作，另一方面建立省級(jí)信用信息管理平臺(tái)，統(tǒng)一進(jìn)度，盡快形成全國統(tǒng)一的信用信息平臺(tái)。二是做好“全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)”的運(yùn)行工作。目前我局組織開發(fā)的“全國公路建設(shè)市場信用信息管理系統(tǒng)”正在調(diào)試完善，其主要功能有：發(fā)布全國所有一級(jí)及以上企業(yè)的基本信息，包括企業(yè)主要工程人員、執(zhí)業(yè)資格人員、主要業(yè)績及在建項(xiàng)目情況等。通過基本信息，可以核定企業(yè)生產(chǎn)能力，防止超能力承攬業(yè)務(wù);可以查詢企業(yè)投標(biāo)時(shí)的技術(shù)人員和業(yè)績信息，防止弄虛作假及出借資質(zhì)、非法轉(zhuǎn)包;可以對(duì)企業(yè)資質(zhì)進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，對(duì)實(shí)際條件不符合資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)提出整改預(yù)警;可以發(fā)布在建重點(diǎn)項(xiàng)目信息，及時(shí)掌握建設(shè)動(dòng)態(tài);可以發(fā)布對(duì)企業(yè)的信用評(píng)價(jià)結(jié)果，形成統(tǒng)一發(fā)布平臺(tái);可以發(fā)布違法違規(guī)企業(yè)“黑名單”，增加威懾力;可以實(shí)現(xiàn)評(píng)標(biāo)專家網(wǎng)上抽取、評(píng)標(biāo)記錄自動(dòng)生成、工作評(píng)價(jià)、不良行為記錄，等等。同時(shí)，部也將發(fā)文