如何處理好工程建設(shè)施工中的索賠

1、如何處理好工程建設(shè)施工中的索賠一個(gè)工程項(xiàng)目在施工過(guò)程中，時(shí)常會(huì)有這樣或那樣的工程索賠事件發(fā)生。 作為監(jiān)理，如何處理好工程中出現(xiàn)的索賠，關(guān)系到我們能否真正做到客觀、公 正、公平地開展監(jiān)理工作，維護(hù)工程施工過(guò)程中業(yè)主及承包商雙方的合法權(quán)益， 同時(shí)也是體現(xiàn)監(jiān)理控制效果的一項(xiàng)重要工作。因此，作為一個(gè)工程項(xiàng)目的總監(jiān) 應(yīng)自始自終重視工程施工過(guò)程中出現(xiàn)的索賠，掌握處理索賠的一些基本方法。 但在目前工程監(jiān)理過(guò)程中，如何處理這些索賠事件，常常是我們現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程 師（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)理”）感覺(jué)頭痛的事情，主要是不知從哪方面去下手，怎么 樣處理？為此，筆者根據(jù)自己處理過(guò)的工程索賠，提出一些處理索賠的思路及 處理方法。按

2、照 FIDIC 條款的解釋，索賠是一種工程施工過(guò)程中的一種風(fēng)險(xiǎn)因素，是 施工合同雙方預(yù)先無(wú)法合理預(yù)見(jiàn)的不確定因素，是指在合同實(shí)施過(guò)程中，根據(jù) 法律、合同規(guī)定及慣例，合同主體的一方對(duì)于非自己的過(guò)錯(cuò)或者按合同要求非 自己應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，而是屬于應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成，且實(shí)際發(fā)生了損 失，從而向合同主體的另一方提出給予補(bǔ)償或賠償?shù)臋?quán)利要求。由于工程中的 索賠較多的是承包商向業(yè)主方提出，且在處理上較為復(fù)雜。因此，本文主要討 論如何處理這方面的索賠。索賠按其目的可分為費(fèi)用索賠和工期索賠。索賠在 整個(gè)工程施工過(guò)程中隨時(shí)會(huì)以各種形式出現(xiàn)，如我們通常進(jìn)行的工程增減變更 簽證就屬于索賠的一種形式。往往是不確定

3、因素越多，就越容易產(chǎn)生索賠。比 如，在地基基礎(chǔ)施工階段，基坑開挖遇到地下構(gòu)筑物或文物，或者地下管道、 電纜及其他各種裝置等導(dǎo)致施工措施費(fèi)用增加，引起承包商索賠；又如在進(jìn)行 基礎(chǔ)施工過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)工程地質(zhì)勘察報(bào)告明顯與實(shí)際不相符，導(dǎo)致施工措施費(fèi) 用及施工工期增加，也會(huì)引起承包商索賠；再如在進(jìn)行基坑開挖施工過(guò)程中， 遇到連續(xù)數(shù)日的陰雨天氣，致使現(xiàn)場(chǎng)無(wú)法進(jìn)行施工，引起承包商索賠等。在安 裝及裝飾工程施工階段，由于設(shè)計(jì)、建設(shè)單位提出某部分建筑裝飾或者安裝材 料進(jìn)行變更修改，導(dǎo)致材料及工序施工費(fèi)用增加，引起承包商的索賠；或者由 于業(yè)主未按照合同要求按時(shí)拔付工程進(jìn)度款，導(dǎo)致工程不能按時(shí)完工，引起承 包商的索

4、賠等等。如何處理好這些索賠呢？我們可以通過(guò)以下的工程案例來(lái)回 答這個(gè)問(wèn)題。案例 1 ：某項(xiàng)目工程施工過(guò)程中， 承包商對(duì)該工程以外應(yīng)業(yè)主要求而進(jìn)行的 土方開挖提出計(jì)量要求，業(yè)主方要求監(jiān)理進(jìn)行復(fù)核計(jì)量并簽證。案例 2：承包商為承攬到一項(xiàng)目工程，在工程招標(biāo)時(shí)承諾費(fèi)用優(yōu)惠，但在具 體施工過(guò)程中，又以合同中標(biāo)價(jià)低提出取消或部分取消費(fèi)用優(yōu)惠。案例 3：某工程基坑開挖工程施工期間正值雨季， 監(jiān)理同意順延工期的審批 意見(jiàn)：“你方申報(bào)因 6月22日晚上下雨， 23、24日夜連續(xù)下雨，要求順延工 期三天。實(shí)際情況是 6月 22日白天短時(shí)小陣雨， 23、24 日夜均為中雨。根據(jù) 建設(shè)工程施工合同條件第 13條第 6

5、 款規(guī)定及六月十七日工程例會(huì)紀(jì)要，考 慮到基坑土方開挖只能在夜間進(jìn)行施工，同意工期順延兩個(gè)日歷天，累計(jì)順延 工期兩個(gè)日歷天?！睂?duì)于案例 1 的處理有三種情況，第一種情況是監(jiān)理直接告訴業(yè)主方這不屬 于監(jiān)理的權(quán)限范圍，應(yīng)由業(yè)主方自行處理。第二種情況是監(jiān)理按照業(yè)主提出的 要求如實(shí)進(jìn)行復(fù)核計(jì)量并簽證。第三種情況是監(jiān)理在明白了業(yè)主的意思后，先 查閱監(jiān)理合同中業(yè)主對(duì)監(jiān)理的授權(quán)范圍，當(dāng)明確了此項(xiàng)工作不屬于監(jiān)理的權(quán)限 范圍后，監(jiān)理可向業(yè)主方婉延拒絕并說(shuō)明情況。對(duì)于第一種情況，監(jiān)理很清楚 業(yè)主對(duì)監(jiān)理的授權(quán)范圍，超出了這個(gè)范圍，監(jiān)理就無(wú)權(quán)進(jìn)行處理。第三種情況 是，當(dāng)監(jiān)理在不能確認(rèn)業(yè)主所提出的要求是否屬于自已處理的

6、權(quán)限范圍時(shí)，他 知道應(yīng)從什么地方去查找相關(guān)的答案，在得到明確的答案后，再去作相應(yīng)的處 理。需要提的是，作為監(jiān)理，當(dāng)你不能對(duì)所面臨的這類事情作出判斷時(shí)，你應(yīng) 當(dāng)知道從何處著手去查詢有關(guān)規(guī)定、記錄資料等，你必須學(xué)會(huì)掌握一些解決問(wèn) 題的基本方法。第二種情況是監(jiān)理既未認(rèn)真研究監(jiān)理工作的具體要求，也不知 道哪些是屬于自己處置的權(quán)限范圍，哪些不是，只是按部就班地進(jìn)行工作。這 樣處理的結(jié)果，一是監(jiān)理的計(jì)量簽證無(wú)效，二是有時(shí)不但得不到業(yè)主的支持， 還容易把自己卷進(jìn)一些工程以外紛爭(zhēng)中去，使自己處于一種被動(dòng)的境地。根據(jù) 監(jiān)理合同要求，監(jiān)理僅有對(duì)業(yè)主授權(quán)范圍內(nèi)的工程質(zhì)量、進(jìn)度、費(fèi)用的簽字認(rèn) 可權(quán)。本例雖是關(guān)于工程計(jì)

7、量的處理問(wèn)題，但其處理的方法同樣適用于監(jiān)理對(duì) 索賠的處理，這就要求我們每個(gè)監(jiān)理人員，特別是項(xiàng)目總監(jiān)平時(shí)要注意研究、 熟悉監(jiān)理合同及工程施工合同，特別是要對(duì)監(jiān)理工作范圍、工作對(duì)象、工作結(jié) 果等有哪些具體要求有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)。這樣才能區(qū)分哪些索賠要求是屬于監(jiān) 理處置的權(quán)限范圍，對(duì)那些超出業(yè)主授予監(jiān)理權(quán)限范圍的工程計(jì)量或索賠，應(yīng) 提交業(yè)主自行處理。當(dāng)我們一時(shí)不能作出判斷時(shí)，我們應(yīng)按照第三種處理方式， 及時(shí)查閱監(jiān)理合同，作出明確的判斷后，再進(jìn)行相應(yīng)的處置。當(dāng)然，在監(jiān)理已 向業(yè)主方作出了合理的解釋后，如果業(yè)主方仍然要求監(jiān)理進(jìn)行計(jì)量，監(jiān)理可提 出自己的計(jì)量意見(jiàn)供業(yè)主方參考，但不進(jìn)行任何工程計(jì)量簽字。除非業(yè)

8、主方另 有正式的書面授權(quán)。在處理索賠事件中，合同是監(jiān)理處理索賠的重要依據(jù)之一。 監(jiān)理只有對(duì)工程中的各種合同有了詳細(xì)的了解，熟悉合同內(nèi)的有關(guān)條款要求后， 才能依據(jù)合同處理好工程中的各種索賠。對(duì)于案例 2 的處理，監(jiān)理除應(yīng)了解、熟悉工程施工合同的相關(guān)條款外，必 須了解（盡可能熟悉）涉及工程建設(shè)的各種法律、法規(guī)知識(shí)。對(duì)承包商提出的 這項(xiàng)要求，一是要了解分析其原因，二是要提出其處理辦法。經(jīng)了解，承包商 提出這項(xiàng)要求的真實(shí)原因在于施工合同中原定由承包商采購(gòu)的建筑材料，施工 過(guò)程中業(yè)主方在未與承包商協(xié)商，征得承包商同意的情況下自行進(jìn)行了采購(gòu)， 導(dǎo)致承包商的不滿，從而提出此項(xiàng)要求，實(shí)際上是一種變相的費(fèi)用索賠

9、。根據(jù) 這種情況，監(jiān)理一方面可向業(yè)主方反映情況，同時(shí)提出監(jiān)理對(duì)此問(wèn)題的書面看 法及建議。另一方面，應(yīng)向承包商指出其單方面提出取消或部分取消費(fèi)用優(yōu)惠 的行為已違反了有關(guān)法律、法規(guī)，如招投標(biāo)法、合同法等的有關(guān)條款 規(guī)定（當(dāng)然，業(yè)主方也同樣違反了），要求其必須嚴(yán)格履行施工合同要求。鑒 于業(yè)主方已將材料采購(gòu)的既成事實(shí)，建議業(yè)主方與承包商進(jìn)行協(xié)商解決（如業(yè) 主方給予承包商一定的費(fèi)用補(bǔ)償或施工補(bǔ)償?shù)龋?。從這個(gè)例子可以看出，作為 項(xiàng)目監(jiān)理，特別是項(xiàng)目總監(jiān)，必須要具備較全面的知識(shí)，必須懂得一定的法律 知識(shí)，掌握一定的協(xié)調(diào)處理問(wèn)題的方法，才能處理好工程中的索賠。事實(shí)上， 在處理工程索賠中，常常涉及到很多相關(guān)的法

10、律法規(guī)問(wèn)題。對(duì)于案例 3，首先我們應(yīng)明確，作為一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商，對(duì)于雨季基坑開 挖施工應(yīng)有充分的措施上的考慮。因此，對(duì)于此類情況的索賠，均不予考慮費(fèi) 用上的索賠要求。對(duì)于工期，由于無(wú)法估計(jì)具體的時(shí)間，且基坑開挖處在關(guān)鍵 工序上，對(duì)于工期上的索賠可予以考慮。監(jiān)理處理這個(gè)索賠援引了三方面的條 件作為處理的依據(jù)，一是天氣，監(jiān)理指出的 6 月 22、23、 24 三日的天氣情況， 均來(lái)自監(jiān)理日記及工程晴雨表的有關(guān)記錄；二是監(jiān)理對(duì)施工合同的理 解；三是監(jiān)理對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工情況的了解以及監(jiān)理日記的有關(guān)施工情況記錄。 由此看出，監(jiān)理不但要做好現(xiàn)場(chǎng)的監(jiān)理工作，還應(yīng)注重平時(shí)的資料的積累。承 包商對(duì)執(zhí)行監(jiān)理工程師的指

11、令情況、各方的文件往來(lái)記錄、設(shè)計(jì)變更記錄、施 工過(guò)程中的抽查試驗(yàn)記錄、工序驗(yàn)收記錄、工程計(jì)量記錄、工程施工進(jìn)度情況 記錄以及每天發(fā)生的可能影響到合同協(xié)議的各種情況等，要及時(shí)地、詳細(xì)地記 錄在監(jiān)理日記上。對(duì)于工程施工過(guò)程中的天氣情況、停電、停水等情況要 及時(shí)反映在監(jiān)理日記及工程晴雨表上。上述這些記錄工作，不是停留 在日常的掛流水帳，而是有的放矢，監(jiān)理人員應(yīng)有意識(shí)地逐漸培養(yǎng)自己在這方 面的預(yù)見(jiàn)能力。在工程施工過(guò)程中，還有監(jiān)理發(fā)出過(guò)的有關(guān)工程問(wèn)題的監(jiān)理通 知、備忘錄、工程例會(huì)紀(jì)要、現(xiàn)場(chǎng)專題或協(xié)調(diào)會(huì)議紀(jì)要、監(jiān)理對(duì)施工單位的工 程報(bào)告的批復(fù)意見(jiàn)、設(shè)計(jì)修改變更、業(yè)主要求等等，都可作為監(jiān)理處理工程索 賠的依

12、據(jù)。因此，對(duì)于有關(guān)會(huì)議紀(jì)要，要求與會(huì)各方負(fù)責(zé)人簽字表示認(rèn)可，對(duì) 于今后處理工程索賠將更有說(shuō)服力，也具有法律效力。監(jiān)理人員在日常工作中， 應(yīng)認(rèn)真做好每次會(huì)議的有關(guān)記錄，并做好相應(yīng)的會(huì)議紀(jì)要。對(duì)于監(jiān)理發(fā)出的每 一份監(jiān)理通知或備忘錄，應(yīng)在發(fā)出之前進(jìn)行嚴(yán)格審查，字斟句酌，反復(fù)推敲， 甚至可以在監(jiān)理通知發(fā)出之前，在項(xiàng)目監(jiān)理部?jī)?nèi)部就監(jiān)理通知或備忘錄的內(nèi)容 展開討論，做到嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致、周密、無(wú)懈可擊。特別是總監(jiān)更應(yīng)在這方面加強(qiáng) 對(duì)自己綜合素質(zhì)的培養(yǎng)。一句話，監(jiān)理必須要在施工前及施工過(guò)程中注重平時(shí) 的各種資料的積累。關(guān)于監(jiān)理如何對(duì)承包商提出的索賠要求提出回復(fù)意見(jiàn)，讓我們?cè)賮?lái)看看以 下案例：承包商提交監(jiān)理的“延安

13、醫(yī)院工地關(guān)于延長(zhǎng)工期的報(bào)告”：由我單位承建的延安醫(yī)院住院大樓工程，目前正處于大量安裝、裝修階段， 按合同工期要求為九九年八月三十一日竣工，但由于一些因素的影響，使工期 需要順延。影響工期的客觀因素1本工程為現(xiàn)代化住院，功能較多，為滿足業(yè)主各科室的客觀需求，后期 在原設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上又增設(shè)了一些新內(nèi)容，在增加功能的項(xiàng)目上，電氣部分尤為突 出，截今為止，電氣部分已增設(shè)電話 62部、插座443只、 ，整個(gè)配電系統(tǒng) 于九八年于十二月份重新出圖， 增加部分約占電氣總量的 1/3，由于功能的增加， 在客觀上增加了施工單位的工作量。2由于設(shè)計(jì)出圖較為倉(cāng)促，加之大樓結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，一些安裝上問(wèn)題在施 工過(guò)程中才逐漸暴

14、露出來(lái)，在土建與水電發(fā)生沖突的地方只得停下來(lái)邊修改邊 施工，從而影響了正常的操作程序。如：。3在一些重要設(shè)備、訂貨問(wèn)題上，由于要考慮到設(shè)備的可行性及長(zhǎng)遠(yuǎn)性， 導(dǎo)致了訂貨周期的加長(zhǎng)，影響了安裝施工計(jì)劃。如：。4消防部分由于世博會(huì)前期消防部門將人力全部投入到世博會(huì)建設(shè)上，圖 紙?jiān)O(shè)計(jì)一直沒(méi)有得到認(rèn)定，到九九年四月八日才得到回復(fù)，從而大大縮短了安 裝周期。5世博會(huì)期間，由于市區(qū)車輛管制，貨車無(wú)法進(jìn)城，所需材料只能夜間短 短的三個(gè)小時(shí)內(nèi)運(yùn)送，從而對(duì)貨源的及時(shí)供應(yīng)構(gòu)成了一些影響。6水電上一些在會(huì)上確定的設(shè)備訂貨進(jìn)場(chǎng)后，沒(méi)有滿足院方使用要求，又 重新拉回去生產(chǎn)。如：。在一定程度影響了施工進(jìn)度，也影響了土建的

15、收 尾工作。7在施工過(guò)程中，由于當(dāng)初一些功能還未審定，現(xiàn)仍然在修改中。如： 十一層改透析室，相應(yīng)增加了純凈水電氣等部分八月五日收到設(shè)計(jì)電施修 改圖，相應(yīng)的電氣設(shè)備訂貨到現(xiàn)場(chǎng)還需要一段時(shí)間，土建的修改圖、純凈水的 修改圖還需要等設(shè)計(jì)出圖后方可施工。8由于考慮外墻涂料顏色與窗、幕墻的玻璃的協(xié)調(diào)性，六月二十日刮完膩 子，就等待定顏色，直到七月十六日才確定，內(nèi)墻顏色至今未定。二、鑒于以上原因，施工單位從實(shí)際出發(fā)，第一部分第 1 條，電氣增加部 分影響工期 56天，第 2條由于設(shè)計(jì)與施工過(guò)程造成矛盾，延誤工期 40天，第 3 條由于訂貨未及時(shí)滿足施工計(jì)劃，延誤工期（不包括未定的項(xiàng)目工期在內(nèi)） 45 天，

16、第 4條由于消防認(rèn)定時(shí)間影響工期 25天，第 5條由于世博會(huì)影響運(yùn)輸延誤 工期 20天，第 6條設(shè)備不符合要求延誤工期 53天，第 7條因功能更改延誤工 期另計(jì)，第 8條確定外墻涂料顏色延誤工期 26天。265 天。從單項(xiàng)累加，不計(jì)未定的部分，共延誤工期三、經(jīng)土建與水電共同分析研究，綜合可同時(shí)進(jìn)行的單項(xiàng)工序和不可估計(jì) 的原因，報(bào)請(qǐng)建設(shè)方延長(zhǎng)施工工期 120 天，即九九年十二月三十一日為竣工工 期。根據(jù)承包商提出的這份工期索賠報(bào)告，監(jiān)理可按照以下步驟進(jìn)行： 1首先應(yīng)逐字逐句認(rèn)真、仔細(xì)閱讀分析，并可組織展開內(nèi)部討論，弄清報(bào) 告里面每一句話的真實(shí)含意。2然后，回顧在工程施工過(guò)程中所發(fā)生的各種事情的相

17、關(guān)文字記錄，如查 詢有關(guān)監(jiān)理日記、各種會(huì)議紀(jì)要（如：工程例會(huì)、專題會(huì)議、現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)會(huì) 議紀(jì)要等）、監(jiān)理通知、備忘錄等。曰量，3在收集到了一定的資料之后，對(duì)每一條索賠要求對(duì)照以往的相關(guān)記錄進(jìn) 行分析，判斷其合理性，最終形成監(jiān)理的初步意見(jiàn)。4根據(jù)監(jiān)理的初步意見(jiàn)， 與業(yè)主方進(jìn)行溝通商量， 認(rèn)真聽取業(yè)主方的意見(jiàn)， 從而形成監(jiān)理、業(yè)主方的最終意見(jiàn)。5根據(jù)監(jiān)理、 業(yè)主方共同形成的最終意見(jiàn)， 編寫監(jiān)理對(duì)承包商的回復(fù)意見(jiàn)。 回復(fù)意見(jiàn)如下：XXXX建筑工程公司：8月 11日收到你方延安醫(yī)院工地關(guān)于延長(zhǎng)工期的報(bào)告，根據(jù)你方報(bào)告、 現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程中的實(shí)際情況，回復(fù)如下：對(duì)你方“影響工期的客觀因素”的再分析影響工期的客觀

18、因素第 1 條：電氣增加部分。該條順延工期理由不能成立， 原因分析如下：該增加部分是在圖紙會(huì)審時(shí)明確的，且于 98年 12月份已重新出圖；住院 樓每層面積近1900 m，總面積近28000 m。你方進(jìn)度計(jì)劃中，電氣安裝高峰時(shí) 投入安裝人員30人，近1000 m2操作空間只有一名電氣安裝人員。因此，該增 加部分工作量完全可以通過(guò)增加施工操作人員數(shù)量加以消化，不需要增加施工 工期；根據(jù)你方99年38月份的施工進(jìn)度計(jì)劃，應(yīng)已包含了增加部分的工作 量，因?yàn)樵黾硬糠忠延?98年1 2月份提供了圖紙，并非是在你方的進(jìn)度計(jì)劃制 定之后才增加的。影響工期的客觀因素第 2條：設(shè)計(jì)與施工的矛盾。a.任何一套施工圖，在施工過(guò)程中都會(huì)存在有設(shè)計(jì)考慮不周全，而導(dǎo)致局 部修改、變更。是否影響到工期要根據(jù)該問(wèn)題所處部位、工序、問(wèn)題發(fā)現(xiàn)時(shí)間、 是否造成返工等來(lái)綜合考慮。影響工期的客觀因素第 3條：設(shè)備訂貨問(wèn)題。請(qǐng)你方重新閱讀以下工程例 會(huì)紀(jì)要。時(shí)間： 1999.1.13.編號(hào)：