糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督糾正措施的跟蹤

1、糾正措施的跟蹤與證后監(jiān)督糾正措施的跟蹤集團(tuán)企業(yè)公司編碼：（LL3698-KKI1269-TM2483-LUI12689-ITT289-1 .糾正措施跟蹤的目的審核組在HSE管理體系認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)不符合。對這些不符合項受核方 應(yīng)根據(jù)審核方的要求提出采取糾正與預(yù)防措施的要求，由受審核方針對 每項不符合的性質(zhì)，進(jìn)行原因分析，制定糾正措施計劃并加以實施。審 核組應(yīng)對糾正措施的有效性進(jìn)行驗證。驗證的目的在于：（1）促使受審核方認(rèn)真分析原因，找出不符合根源，防止類似事件再次 發(fā)生，進(jìn)一步完善HSE管理，創(chuàng)造良好體系運行條件。（2）使受審核方按照糾正措施計劃進(jìn)行有效的糾正，為過去出現(xiàn)的問題 劃上句號，為審核

2、組的認(rèn)證結(jié)論提供依據(jù)。（3）過糾正措施實施情況跟蹤，促使受審核方完善HSE管理體系內(nèi)部運 行機制。（4）強化受審核方的“預(yù)防為主”的意識，避免在某一部門出現(xiàn)的不符 合在其他部門或人員中出現(xiàn)。2 .糾正措施跟蹤的原則糾正措施的跟蹤是HSE管理體系審核的重要階段，其原則如下:（1）不論審核的結(jié)論屬于推薦認(rèn)證注冊還是推遲推薦認(rèn)證注冊，所有在 審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須由受審核方在規(guī)定時間內(nèi)切實采取糾正措 施，審核小組才向認(rèn)證機構(gòu)提出推薦，認(rèn)證機構(gòu)進(jìn)行跟蹤驗證，將不符 合項糾正后，方可批準(zhǔn)認(rèn)證注冊。（2）根據(jù)不符合項的性質(zhì)和程度，可采用不同的糾正跟蹤驗證方式：現(xiàn)場驗證跟蹤：對于嚴(yán)重不符合或只有到現(xiàn)場才

3、能驗證的一般不符合 項的糾正措施跟蹤驗證，審核組應(yīng)再次派出審核員到現(xiàn)場對部門要素進(jìn) 行審核，以檢查糾正措施的實施效果。實施記錄跟蹤：對于程度輕微的的一般不符合項，審核員可根據(jù)受審 核方提交的糾正措施實施記錄，進(jìn)行資料驗證。實施方案跟蹤：對于在短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計劃的一 般不符合項，可由受審核方提交糾正措施實施方案，待監(jiān)督審核時再予 以復(fù)查。（3）糾正措施完成期限:嚴(yán)重不符合項：一般在3個月內(nèi)完成糾正措施，審核員在此時間內(nèi)予 以驗證，其中相同數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴(yán)重不符合項完成 時間可用短一些。如果糾正措施未如期完成，可暫不予注冊或發(fā)證。一般不符合項：一般在1個月內(nèi)完成糾

4、正措施整改及驗證。程度輕微的一般不符合項：可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即采取糾 正措施，審核小組離開前給予糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應(yīng)在不 符合報告中注明完成情況。如果糾正措施未如期完成，可暫不予注冊。3 .審核雙方在糾正措施跟蹤上的責(zé)任糾正措施的跟蹤是審核人員和肥審核方的共同責(zé)任，雙方應(yīng)密切合作， 協(xié)同配合。1）審核組的責(zé)任（1）確定不符合項;（2）提出糾正措施要求和實施完成期限;（3）進(jìn)行糾正措施的跟蹤驗證。2）受審核方的責(zé)任（1）確認(rèn)不符合項；（2）分析不符合項的原因；（3）制定和實施糾正措施（糾正措施應(yīng)有效地減少或消除不符合產(chǎn)生或 可能產(chǎn)生的風(fēng)險）；（4）檢查糾正措施完成情況，做好

5、記錄；（5）及時向?qū)徍私M提交不符合項報告原件及糾正措施完成情況證明材 料。4 .糾正措施的驗證審核組對受審核方不符合項的跟蹤驗證，無論其采用現(xiàn)場驗證、資料驗 證或監(jiān)督復(fù)查中的任何一種方式，均需重點關(guān)注以下環(huán)節(jié)。1）原因分析方面受審核方針對不符合進(jìn)行的原因分析是否確切找到問題的根源，而非避重就輕或浮于表面。2）措施制定方面針對不符合的原因所采取的糾正措施是否具備可行性及合理有效性。（1）采取的糾正措施是否與不符合項嚴(yán)重程度相適應(yīng)；（2）糾正措施是否可以防患于未然；（3）糾正措施是否能舉一反三，避免同類問題的發(fā)生。3）實施及效果方面（1）計劃是否按規(guī)定日期完成；（2）計劃中的各項措施是否全部完成;（3）完成后的效果如何，是否有效控制了類似不符合的再次發(fā)生;（4）實施情況是否有記錄可查。如為資料驗證，則所提交的資料是否充 分，已提交材料能否證明糾正措施的有效性。（5）如引起程序修改，修改內(nèi)容是否適用有效，是否按照文件控制規(guī)定 完成了相應(yīng)的修改、批準(zhǔn)和發(fā)放手續(xù)并予記錄，該程序是否已被執(zhí)行。（6）如果某些效果確需