示范項目檢查表

1、附件2:江蘇省示范監(jiān)理項目（省優(yōu)秀項目監(jiān)理機構）考核標準考核項目考 核要求評分標準扣分評分分項子項小項應彳心封口分實得分1、 監(jiān) 理 合 同1.1中標通知書招投標監(jiān)理項目必須有中標通知書1.1.1、招投標監(jiān)理項目無中標通知書的8分201.2監(jiān)理合同使用建設工程委托監(jiān)理合同示范文本；無超越資質等級承接監(jiān)理業(yè)務；無允許其他單位或個人以本單位的名義 承攬監(jiān)理業(yè)務；無轉讓工程監(jiān)理業(yè)務； 無以他人名義承攬監(jiān)理義務。監(jiān)理工作 的服務內容和工程范圍要清晰。1.2.1無委托監(jiān)理合同的取消資格1.2.2 招標人和中標人訂立背離招投標文件實質性內容 的合同條款或其他協(xié)議的1.2.3 不用建設工程委托監(jiān)理合同示范文

2、本的取消資格5分1.2.4超越資質等級承接監(jiān)理業(yè)務的取消資格1.2.5 允許其他單位或個人以本單位的名義承攬監(jiān)理業(yè) 務的1.2.6 轉讓工程監(jiān)理業(yè)務的取消資格取消資格1.2.7以他人名義承攬監(jiān)理業(yè)務的取消資格1.2.8服務內容和工程范圍模糊不清的4分1.3監(jiān)理收費符合監(jiān)理收費標準。無惡意壓價競爭， 或簽陰陽合同、回扣等方式變相壓價1.3.1 實際收費在收費標準以下，不低于80%勺1.3.2 實際收費低于收費標準80%以下的3分取消資格1.3.3有陰陽合同或回扣等方式變相壓價行為的取消資格2、 組 織 機 構2.1總監(jiān)理工程 師符合任職資格，有監(jiān)理企業(yè)任命文件。2.1.1未取得執(zhí)業(yè)資格從業(yè)的取消

3、資格2.1.2取得執(zhí)業(yè)資格而尚未注冊的5分2.1.3取得執(zhí)業(yè)資格，正在注冊中，有證明已報省建設廳 的1分2.1.4無任命文件的4分2.1.5 有證據(jù)總監(jiān)不到位的2.1.6 總監(jiān)變更無建設單位書卸同意的取消資格7分2.2總監(jiān)代表總監(jiān)代表符合任職條件，有總監(jiān)的授權 書。2.2.1未取得監(jiān)理工程師資格的取消資格2.2.2取得執(zhí)業(yè)資格尚未注冊的5分2.2.3取得執(zhí)業(yè)資格，正在注冊中，有證明已報省建設廳 的1分2.2.3無授權書的2分2、 組 織 機 構2.2.4授權范圍超出規(guī)范規(guī)定的5分602.2.5有證據(jù)總監(jiān)代表不到位的6分2.3人員數(shù)量符合監(jiān)理工作需要，且與標書、合同、 規(guī)劃相符，變動要有合法手續(xù)

4、。2.3.1人員數(shù)量是否符合要求，以檢查時各項監(jiān)理工作 到位為準，如檢查中發(fā)現(xiàn)監(jiān)理工作明顯不到位的6分2.4持證上崗監(jiān)理人員必須取得相應崗位資格，佩帶由發(fā)證部門A印制標有姓名、職務、 照片等內容的上崗牌。2.4.1未佩帶上崗牌的2分2.4.2持證人員達70%勺但未達90%勺2分2.4.4持證人員在70%以下的取消資格2.5專業(yè)配套與 組織機構組織機構合理，專業(yè)配套、職責分工明 確，能適應項目的監(jiān)理工作。2.5.1配套專業(yè)的監(jiān)理人員執(zhí)業(yè)資格不夠3分2.5.2專業(yè)不配套、職責分工不明確，不能正常開展監(jiān) 理工作的取消資格2.6規(guī)范、檢測 設備和工具現(xiàn)場配備必要的規(guī)范、檢測設備和儀奧WT o2.6.1

5、主要規(guī)范、檢測設備儀器不夠齊全的2分2.6.2檢測設備和儀器檢定證書過期的2分2.6.3檢測設備未檢定或是借用其他單位的2分2.6.4開工以來未使用過檢測設備和儀器的取消資格2.7計算機輔助 管理應用計算機進行信息、資料管理2.7.1信息、資料管理尚不到位的2分2.7.2信息、資料管理紊亂的3分2.7.3未實現(xiàn)計算機輔助管理的取消資格3、 設 計 文 件3.1圖紙有施工圖審查意見書。3.1.1無施工圖審查意見書，監(jiān)理未識別的5分153.1.2無圖施工，監(jiān)理未識別的取消資格3.2設計交底與 圖紙會審有設計交底和圖紙會審有效簽字的紀 要。3.2.1設計交底和圖紙會審的紀要無有效簽字，監(jiān)理未 識別的

6、3分3.2.2無設計交底和圖紙會審紀要，監(jiān)理未識別的取消資格3.3閉合性會審息見按時閉合。3.3.1會審意見不按時、不閉合，監(jiān)理未識別的3分3.4工程變更程序符合規(guī)定，相應造價和進度等的變 更手續(xù)要及時辦理。3.4.1變更手續(xù)程序不符規(guī)定，監(jiān)理未識別的4分3.4.2未辦理工程變更手續(xù)，不按圖施工，監(jiān)理未識別 的且監(jiān)理同意不按圖施工的取消資格4、監(jiān)理規(guī)劃與實施細則按規(guī)定及時編制、審批監(jiān)理規(guī)劃實施 細則，并具針對性、可操作性、時效性。 執(zhí)行效果好。規(guī)劃中應有監(jiān)理安全責任的監(jiān) 理方案，明確責任范圍、工作程序和制度措 施。對于危險性較大的分部分項工程的監(jiān)理 須編制實施細則。4.1.1主要實施細則不全或

7、監(jiān)理規(guī)劃實施細 則內容針對性、可操作性、時效性差的8分154.1.2監(jiān)理規(guī)劃中無監(jiān)理人員進退場計劃的；7分4.1.3監(jiān)理規(guī)劃中無監(jiān)理安全責任內容的取消資格4.1.4危險性較大的分部分項工程未編制實施細則的取消資格4.1.5未編制監(jiān)理規(guī)劃的取消資格5、 施 工 組 織 設 計 與 專 項 施 工 方 案 審 核5.1程序施工組織設計應有承包單位質量、技 術、安全部門會簽，并經(jīng)企業(yè)技術負責 人審批通過；施工方案有項目技術負責 人（危險性較大分部分項工程的專項施 工方案有企業(yè)技術負責人）審批通過。 報監(jiān)理后，先由專業(yè)監(jiān)理工程師提出審 查意見，最后由總監(jiān)理工程師簽署審核 意見。5.1.1 不符考核要求

8、，監(jiān)理未識別的5分405.2強制性標準內容要符合有關強制性標準， 不得有違 反強制性條文的內容，安全技術措施符 合要求。5.2.1審查意見不明確的5分5.2.2有違反強制性條文，監(jiān)理未識別的取消資格5.2.3未對安全技術措施審查的取消資格5.3針對性按工程項目的特點制定有針對性的內 容，危險性較大分部分項工程有專項施 工方案，并附安全驗算結果， 應組織專 家論證審查的，有專家論證審查報告。5.3.1針對性差，監(jiān)理未識別的5分5.3.1危險性較大分部分項工程無專項施工方案，應組織專家論證審查的未組織或無專家論證審查報告，監(jiān)理未識別的取消資格5.3.2應附安全驗算結果而未驗算或專家組成員不符要 求

9、，監(jiān)理未識別的6分5.4時效性應及時編制和審核，當項目環(huán)境右重大 變化原編制的內容不能指導施工，應要求承包單位根據(jù)項目的具體情況重新 編制或增補內容。5.4.1監(jiān)理機構未在約定的時限內審定的5分5.4.2當工程項目環(huán)境變化，原施工組織設計不能指導 施工時，監(jiān)理未要求承包單位更新施工組織設計或增補 內容的4分5.5閉合性會審意見要閉合且符合時間邏輯。5.5.1會審意見不閉合5分5.5.2不符時間邏輯的5分6、 承包 單位 質量 安全 保證 體系 審核6.1機構與制度已對項目經(jīng)理部的組織機構設置、 各部 門的分工、責職等進行審查、并能適應 項目的管理需要。6.1.1項目經(jīng)理部的質量、安全保證體系不

10、完善而監(jiān)理 未識別的取消資格356.1.2未對項目經(jīng)理部的組織機構設置進行審查的取消資格6.2人員項目經(jīng)理等管理人員均按規(guī)定到位且 持證上崗，特種作業(yè)人員崗位資格證書 在監(jiān)理機構備案6.2.1項目經(jīng)理不到位，監(jiān)理未識別的8分6.2.2項目經(jīng)理無證上崗，監(jiān)理未識別的取消資格6.2.3特種作業(yè)人員上崗證備案，工種不全，證件數(shù)明 顯不夠，監(jiān)理未識別的6分6.2.4不符考核要求，監(jiān)理已識別，尚需完善的2分6、 承包 單位 質量 安全 保證 體系 審核6.3安全資格承包單位有“安全生產(chǎn)許可證”、項目 經(jīng)理、專職安全員有 B、C類考核合格 證，專職安全員人數(shù)符合規(guī)定。6.3.1承包單位有“安全生產(chǎn)許可證”

11、但監(jiān)理未審查的5分6.3.2承包單位無“安全生產(chǎn)許可證”監(jiān)理未識別的取消資格6.3.3承包單位有B、C類合格證，人數(shù)符合要求，但 監(jiān)理未審查的4分6.3.4承包單位無 B、C類合格證或人數(shù)配備不符規(guī)定， 監(jiān)理未識別的8分6.3.5不符合考核要求，監(jiān)理已識別但尚需完善的2分7、 開 工 報 審7.1開工條件工程施工組織設計、施工測量控制點、首 道工序的準備工作、承包單位的質、安保 體系，應急救援預案、文明施工措施費使 用計劃均審查通過；施工許可證已領，施 工現(xiàn)場的場地、道路、水電、通訊和臨時 設施已滿足開工要求，地下障礙物已清除 或查明，施工圖紙及設計文件已按計劃提 供齊全，施工人員按計劃到場。

12、7.1.1不符開工條件而監(jiān)理未識別的9分257.2施工許可開工有施工許可證。7.2.1無施工許可證，監(jiān)理處理得當，事后已領取施工 許可證的6分7.2.2無施工許可證，監(jiān)理同意開工的取消資格7.3時效性符合時間邏輯。7.3.1開工條件的審批與開工審批日期不符合時間邏輯 的10分8、 分 包 單 位 資 格 報 審8.1依據(jù)部分工程（不含主體）實行分包必須符 合施工合同規(guī)定。8.1.1部分工程分包在施工合同中未約定，又無業(yè)主的 書面批準的，監(jiān)理未識別的7分258.2分包單位資 質對專業(yè)分包單位資質進行審核。8.2.1專業(yè)分包單位的專業(yè)與資質等級不符合分包工程 的有關規(guī)定，監(jiān)理未識別的7分8.2.2

13、基本符合要求，但資料不齊的2分8.3分包單位駐 場人員資質項目負責人持有建造師（或項目經(jīng)理） 證，B類人員合格證，其他管理人員均 持證上崗，專職安全員人數(shù)符合要求， 且持有C類人員合格證，特種作業(yè)人員 操作資格證已在監(jiān)理機構備案。8.3.1不符合考核要求的，監(jiān)理未識別的3分8.4專項施工方 案分包工程的專項施工方案或施工組織 設計審查。8.4.1無施工組織設計或施工方案，監(jiān)理未識別的6分9、9.1人員到位監(jiān)理機構相關人員參加。9.1.1監(jiān)理機構主要人員未參加的2分10第一 次工 地會 議9.2監(jiān)理交底總監(jiān)介紹監(jiān)理規(guī)劃、并對施工準備情況 提出意見和建議。9.2.1監(jiān)理交底不到位的2分9.3會議紀

14、要會議紀要內容應真實客觀，簡明扼要。9.3.1有紀要、簽名不全、手續(xù)不完備的2分9.3.2紀要內容不符合要求的4分10、工地例會按規(guī)定定期召開例會，且由總監(jiān)主持，議決事項有落實， 處理問題要閉合， 有 例會紀要。10.1.1總監(jiān)較少主持和出席會議的取消資格1010.1.2議決事項落實不夠、處理問題欠閉合的2分10.1.3議決事項不落實，處理問題不閉合的4分10.1.4會議紀要整理不及時及其內容不齊全的4分11、測量 放線 成果 審查11.1控制點復 核控制點要有監(jiān)理人獨立的復核資料，引測依據(jù)正確，保護措施到位。11.1.1監(jiān)理人員無獨立的復核資料，其余均符要求的6分2011.1.2引測依據(jù)不足

15、，其他均符要求的3分11.1.3無監(jiān)理人員獨立復核資料，引側無依據(jù)的取消資格11.1.4監(jiān)理未復核的取消資格11.2測量復核對報審的測量放線成果進行獨立的復 核，有明確審核意見。11.2.1無獨立的復核的4分11.2.2未復核或審核息見錯誤的取消資格11.3有效性承包單位和監(jiān)理復測的測量儀器的計 重檢TE證書有效。11.3.1測量儀器計量檢定書失效監(jiān)理未識別，但所報 成果正確的3分11.3.2測量儀器計量無檢定書，監(jiān)理未識別的4分12、特殊 機械 設備 進場 使用 報驗12.1進場審查設備的型號、 生產(chǎn)許可證、出廠合 格證12.1.1型號與施工組織設計不符，無生產(chǎn)許可證、出 廠合格證，監(jiān)理未識

16、別的取消資格2012.2安裝審查安裝單位資質和安裝人員的上崗 證備案；有資質的檢測機構進行檢測， 并出具檢測合格證明文件報監(jiān)理。12.2.1未審查安裝單位資質或安裝單位無資質、安裝 人員上崗證未在監(jiān)理機構備案的，監(jiān)理未識別的取消資格12.2.2 未檢測或檢測后未出具檢測合格證明文件，監(jiān) 理未識別的12.2.3 無檢測資質的單位出具檢測合格報告，監(jiān)理未 識別的取消資格取消資格12.3驗收由承包單位組織安裝單位、設備出租單位 及檢測單位進行安裝驗收，出具合格證明 文件，塔吊等需要有安監(jiān)站備案的文件。12.3.1無有關單位驗收或驗收后未簽署合格證明文件， 監(jiān)理未識別的取消資格12.3.2塔吊等設備無

17、安監(jiān)站備案文件，監(jiān)理未識別的取消資格12.4審批符合以上程序和提供有關資料合格可 同意投入使用。12.4.1程序、資料不符要求，監(jiān)理未識別的取消資格12.4.2施工起重機械和整體提升腳手架、模板等自升式架設設施達到了規(guī)定的使用檢測期限，未經(jīng)具有專業(yè)資質的檢測機構檢測或經(jīng)檢測不合格，監(jiān)理未識別的取消資格12.5使用未經(jīng)報驗同意投入使用的機具嚴禁使 用，塔吊等設施在提升時也需符合上述 程序要求。設施拆除亦需有方案， 上崗 證等。12.5.1發(fā)現(xiàn)擅自使用未經(jīng)報驗通過的塔吊等起重設施， 而監(jiān)理未米取有效制止措施未造成后果的10分12.5.2未報驗擅自提升或拆除塔吊等設施，監(jiān)理未采 取有效制止措施未造成

18、后果的10分13、工程 材料 構配 件設 備核 驗13.1資料審核資料完整、真實、及時核驗，無漏審、 錯審，不合格的材料構配件設備有退場 記錄。13.1.1復試合格但資料不完整，監(jiān)理未識別的4分2513.1.2復試不合格，監(jiān)理未識別的取消資格13.1.3不合格材料、構配件、設備無退場記錄的4分13.1.4有漏審但未造成后果的5分13.1.5有漏審或錯審已造成后果的取消資格13.2見證取樣涉及結構安全與重要使用功能的材料 需及時見證取樣送檢。13.2.1見證取樣工作中弄虛作假的取消資格13.2.2見證取樣后未按規(guī)定保管樣品和送檢，監(jiān)理未 識別的5分13.3臺帳建立監(jiān)理監(jiān)督臺帳，內容齊全、相關資

19、料匹配。13.3.1 未建立臺帳的5分13.3.2內容欠齊全相關資料不匹配的2分14、工序 驗收 與竣 ，預 驗收14.1檢驗批（分 項工程）驗收14.1.1有劃分計劃，分批合理。14.1.1.1無檢驗批劃分計劃，實際執(zhí)行符合要求的2分14.1.1.2 無檢驗批劃分計劃，實際的分批不合理的5分14.1.2有抽查記錄、驗收依據(jù)符合規(guī)14.1.2.1抽查記錄不全，驗收依據(jù)符合規(guī)定的2分范要求。14.1.2.2 抽查記錄較少，驗收依據(jù)不充分的取消資格14.1.3 及時驗收，上道工序未驗收或 不合格，不得進入下道工序。14.1.3.1現(xiàn)場檢查后未及時簽單，同意下道工序施工的取消資格14.1.3.2 驗

20、收不合格，下道工序已進入施工，監(jiān)理未 采取有效制止措施的取消資格14.1.3.3 未驗收，下道工序已進入施工，監(jiān)理未采取 有效制止措施的取消資格14.1.3.4 未驗收，下道工序已進入施工，監(jiān)理采取措 施已制止的2分14.1.3.5 將不合格的作為合格驗收，同意進入下道工 序的取消資格14.1.3.6 監(jiān)理不及時驗收，影響正常施工的取消資格14.1.4 驗收結論正確。14.1.4.1驗收結論錯誤的取消資格14、工序 驗收 與竣 ，預 驗收14.2分部（子分 部）工程驗收14.2.1程序應符合以下規(guī)定：總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人員對分部工 程質量驗收，資料進行全面、系統(tǒng)審核， 涉及結構安全和重要使用

21、功能的分部 按規(guī)范規(guī)定抽樣檢測（或功能試驗）， 基礎與主體分部需組織建設、設計、施工等單位共同驗收，由總監(jiān)理工程師簽 署驗收意見。14.2.1.1不符程序的8分6514.2.2 驗收時間及時、合理。14.2.2.1未及時驗收的4分14.2.3檢測內容符合規(guī)范，資料齊全。14.2.3.1未按規(guī)范規(guī)定抽樣檢測（功能試驗）的8分14.2.3.2資料不齊全的6分14.2.4 結論正確。14.2.4.1 對于不合格的分部（子分部）工程，能正確 采取讓步驗收或復核驗收方法，驗收意見正確的2分14.2.4.2驗收意見不正確的取消資格14.3竣，預驗 收14.3.1程序應符合以下規(guī)定： 監(jiān)理機構收到工程竣工報

22、驗單后， 總監(jiān)理工程師及時組織監(jiān)理人員對竣 工資料及實物質量進行全面檢查，發(fā)現(xiàn)問題督促承包單位及時整改，驗收合格 后，由總監(jiān)理工程師簽署 工程竣工報 驗單，并向建設單位提出質量評估報 告。14.3.1.1不符考核要求的8分14.3.2 及時組織。14.3.2.1無故拖延竣工驗收的取消資格14.3.3 需整改的質量問題應整改到 位。14.3.3.1 預驗收中發(fā)現(xiàn)影響竣工驗收的資料和工程質 量問題，未及時督促整改、影響竣工驗收工作的8分14.3.4 及時編寫工程質量評估報告， 內容齊全、依據(jù)充分、結論正確。14.3.4.1質量評估報告內容不全，依據(jù)不充分，結論欠正確的10分14.3.4.2質量評估

23、報告結論不正確的取消資格15、巡視 旁站15.1制度有巡視、旁站制度（或規(guī)劃、細則中有 規(guī)定）。15.1.1規(guī)定不符要求的2分15.1.2無規(guī)定的2分15.2記錄旁站記錄、內容具體、數(shù)據(jù)完整、處理 問題有結果、閉合、簽字齊全。巡視發(fā) 現(xiàn)問題有處理記錄15.2.1記錄不規(guī)范、不完整、不閉合的2分15.2.2無記錄的4分15.3隱患處理審核施工現(xiàn)場安全防護是否符合投標15.3.1處理隱患時監(jiān)理處置不當，未造成后果的2分2515、巡視 旁站時和施工組織設計中所承諾和 建筑施 工現(xiàn)場環(huán)境與衛(wèi)生標準等標準要求， 發(fā)現(xiàn)隱患（質量、安全、進度、造價、 履約等方面）能根據(jù)情況嚴重程度，正 確、恰當?shù)貞霉こ虝?/p>

24、停令監(jiān)理工程師通知單監(jiān)理工程師聯(lián)系單監(jiān)理工程師備忘錄，及時處理問題。15.3.2處理隱患時監(jiān)理處置不當 ，已造成損失的4分15.3.3隱患處理完，監(jiān)理無復查結論的2分15.3.4承包單位拒不整改或不停止施工整改，監(jiān)理未 及時報當?shù)亟ㄔO主管部門未造成后果的2分15.3.5隱患處理不及時，造成損失的5分16、監(jiān)理 日記16.1內容將監(jiān)理工作寫入日記， 發(fā)現(xiàn)的問題有處 理和閉合記錄。16.1.1內容不詳，重要的監(jiān)理信息漏記的6分2016.1.2無日記或極為敷衍塞責的取消資格16.1.3日記內容與其它監(jiān)理表單內容不能閉合的5分16.2簽名誰記錄誰簽名，總監(jiān)審閱和簽名16.2.1不符考核要求的6分16.

25、3時效每天及時記錄。16.3.1不及時記錄的3分17、工程 進度 控制17.1進度計劃審批按合同約定，對總進度計劃，各階段進 度計劃進行審批，相關資料（材料設備 采供計劃、勞動力使用計劃、施工機械 使用計劃、用款計劃）齊全。17.1.1不符合考核要求的6分2017.1.2監(jiān)理為迎合建設單位意圖，未經(jīng)充分論證即要 求施工單位壓縮合同約定工期的取消資格17.2檢查與分析定期檢查進度計劃執(zhí)行情況，實際進度 與計劃進度進行對比分析。17.2.1有檢查無分析的3分17.2.2無檢查的取消資格17.3糾偏發(fā)現(xiàn)偏離計劃，應及時采取措施要求承 包單位糾正進度計劃偏離。（不可危及質量和安全）。17.3.1糾偏力

26、度不夠，效果不好的5分17.3.2發(fā)現(xiàn)偏離目標，監(jiān)理不作為的取消資格17.4審批延長工期按實情和合同條款評估和簽署延長工 期報審單。17.4.1不符考核要求的6分18、造價 控制18.1資金使用 計劃的審批資金使用計劃應與進度計劃對應，審批程序與簽署應符合規(guī)定。18.1.1不符考核要求的6分2518.2工程量簽 證要建立工程量臺帳，合格工程方予計 量，計量準確，要以圖紙、工程量清單 計言和技術規(guī)范中計量支付條款為依 據(jù)。18.2.1未建工程量臺帳其余均符合要求的2分18.2.2工程未驗收合格即予以計量的5分18.2.3計量依據(jù)有誤，造成工程量簽證錯誤的5分18.2.4未及時計量，違反施工合同約定，給建設單位 造成損失的取消資格18、造價 控制18.3工程款支