營銷人員管理細則

1、安信證券股份有限公司宜賓營業(yè)部營銷人員管理細則第一章總則錯誤!未定義書簽。第二章組織架構(gòu)1第三章招聘及辭退2第四章營銷人員的日常管理3第五章客戶的認定與歸屬6第六章薪酬管理7第七章業(yè)績核算9第八章培訓(xùn)與會議制度111第九章營業(yè)部的管理職責(zé)122第十章附則132第一章 總則第一條為適應(yīng)證券市場的發(fā)展， 培育一支高效、 有序的營銷隊伍， 提升營業(yè)部對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷團隊的管理水平， 促進營銷團隊的發(fā)展， 規(guī)范管理工作， 依 據(jù)安信證券股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理管理辦法（試行） 的精神，特制 定本辦法。第二條本辦法所涉及的營銷團隊由不同級別的客戶經(jīng)理構(gòu)成。第三條客戶經(jīng)理是指和營業(yè)部簽訂勞動合同， 嚴(yán)格

2、接受營業(yè)部培訓(xùn)、 管理、考核并開展工作的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷類員工第四條客戶經(jīng)理由營業(yè)部采用社會公開或其它方式招聘。第五條客戶經(jīng)理的協(xié)議及合同簽訂期限為一年， 期限屆滿時， 符合本辦法相關(guān)規(guī)定的，可續(xù)簽。 客戶經(jīng)理轉(zhuǎn)為營業(yè)部其它類別員工的， 按公司相關(guān)的人力資源制度執(zhí)行。第六條 簽訂全日制勞動合同的條件： 非全日制營銷人員半年達到 C 級或以 上考核標(biāo)準(zhǔn)， 經(jīng)營業(yè)部按相關(guān)規(guī)定審核批準(zhǔn)后可聘為全日制營銷人員， 其所開發(fā) 的客戶及業(yè)績提成延續(xù)考核和計提。第七條全日制營銷人員與公司簽訂有固定期限的全日制勞動合同。 為全日制的營銷人員繳納“五險 （基本養(yǎng)老、基本醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育 ） 一金 ， 工資基數(shù)以

3、營銷人員基本底薪確定。第八條營業(yè)部負責(zé)所轄客戶經(jīng)理的日常管理。第九條本管理辦法適用于營業(yè)部的所有客戶經(jīng)理， 對于違反本辦法的客戶經(jīng)理，營業(yè)部有權(quán)進行相應(yīng)的處罰，情節(jié)嚴(yán)重者予以解除勞動合同第二章 組織架構(gòu)第一條營銷人員的架構(gòu)：按其業(yè)務(wù)能力及工作的效益，由低到高依次為E、D C、B、A,共五個級別第二條 營業(yè)部任命綜合管理能力較強級別較高的營銷人員擔(dān)任團隊 組長,負責(zé)團隊的日常管理及業(yè)務(wù)拓展工作。整個營銷團隊作為一個整體進行 考核,同時也對單個的營銷人員獨立考核。第三條 建立營銷團隊導(dǎo)師制。同營銷區(qū)域內(nèi)高級別的營銷人員擔(dān)任低 級別營銷人員的導(dǎo)師,按照人均水平分配學(xué)生數(shù)量,具體由營業(yè)部、導(dǎo)師、學(xué) 生

4、三向選擇分配。導(dǎo)師有責(zé)任和義務(wù)擔(dān)任學(xué)生的培訓(xùn)和指導(dǎo)工作,請營業(yè)部監(jiān) 督管理,并納入營銷人員的考核指標(biāo)。第三章 招聘及辭退第四條 營銷人員的招聘由營業(yè)部自行組織,各崗位素質(zhì)要求如下： 營銷人員應(yīng)當(dāng)具有高中或中專以上文化程度, 熱愛營銷工作, 身體健康, 有 營銷推廣工作經(jīng)驗, 樂觀向上, 無不良嗜好, 有金融產(chǎn)品銷售經(jīng)驗或已取得證券 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員優(yōu)先錄用。 營銷人員先與營業(yè)部簽訂 非全日制用工合 同,考核期滿,營業(yè)部擇優(yōu)錄用人員再與營業(yè)部簽訂勞動合同 ,期限一年, 錄用前須具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)資格且無兼職。第五條應(yīng)聘營銷人員須提供以下材料：1 、公司求職表；2 、個人簡歷；3 、學(xué)歷學(xué)

5、位證書復(fù)印件一份；4 、身份證復(fù)印件一份；? 5、 近期免冠一寸照片二張；6、公司認為有必要的其它材料。 ?第六條如有特殊人才,經(jīng)營業(yè)部審核,可以直接聘用為 D 級及以上營銷人員，但B級以上須報營銷服務(wù)中心申請，并按照考核標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格考核。第七條有下列情形之一的應(yīng)聘人員不予錄用：（一）故意犯罪被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾 5 年的；（二）因欺詐等不誠信行為受行政處罰未逾 3 年的；第八條的聘用關(guān)系：（三）被金融監(jiān)管機構(gòu)宣布在一定期限內(nèi)行業(yè)禁入，禁入期限仍未屆滿的。 營銷人員出現(xiàn)如下情況之一，營業(yè)部當(dāng)月即可解除與其本人（一）精神或身體無法勝任現(xiàn)任崗位工作，且不服從工作崗位調(diào)整安排者；（二）違反國家法律法

6、規(guī)，受到行政和刑事處罰者；（三）嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給公司利益帶來損失者；（四）未經(jīng)公司批準(zhǔn)在其他證券公司兼職者；（五）惡意開、銷戶，影響惡劣者；（六）泄漏公司機密者；（七）客戶經(jīng)理按本辦法進行考核， 如考核不能達到相應(yīng)級別要求的， 則降 到下一個級別，如降到 E 級，則解除勞動合同。（八）連續(xù)3個月考核得分沒有一次達到 E級標(biāo)準(zhǔn)的，其中新入職人員首次 考核增加 1 個月培訓(xùn)期，即連續(xù) 4 個月；（九）半年達不到C級的，不能由非全日制合同轉(zhuǎn)為全日制合同的； （十）違反勞動合同規(guī)定的；（十一）違反國家及公司的法律及相關(guān)管理規(guī)定等。 法律及相關(guān)管理規(guī)定參 照證券法、安信證券股份有限公司員工違規(guī)行

7、為處理辦法（試行） 、安信 證券XX營業(yè)部營銷人員標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)及處罰條例第九條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全營銷人員管理檔案，及時、準(zhǔn)確、完整 地登記營銷人員個人基本資料、培訓(xùn)教育情況、業(yè)務(wù)情況、獎懲情況等內(nèi)容， 每月向營銷服務(wù)中心報備本網(wǎng)點營銷人員的變動情況。第四章 營銷人員的日常管理第一節(jié) 基本管理第十條 營業(yè)部營銷拓展部應(yīng)視業(yè)務(wù)需要，定期或不定期舉辦有關(guān)投資 基礎(chǔ)知識、技術(shù)分析、營銷技巧、從業(yè)資格等業(yè)務(wù)方面的培訓(xùn)，積極籌劃組織 股民沙龍、客戶聯(lián)誼、投資報告會、小區(qū)宣傳、渠道開發(fā)、社會公益等活動， 以利于業(yè)務(wù)的開拓。第十一條 營業(yè)部營銷拓展部及所轄各團隊，應(yīng)制定年度、半年度、季度、 月份的經(jīng)營計劃和業(yè)

8、績目標(biāo)并報送營銷服務(wù)中心，并將所有業(yè)務(wù)活動編制行事 歷，向全體員工公布后按計劃實施。第十二條 營銷人員應(yīng)在每日工作結(jié)束后，填寫工作日志，包括當(dāng)天拜訪 總結(jié)、次日拜訪的客戶、投資建議等，并全力達成。各團隊長應(yīng)每天檢查團隊成員的工作日志，并給予協(xié)助與輔導(dǎo)，落實活動量管理。第十三條 營銷拓展部經(jīng)理必須按要求按時填寫周報，每月應(yīng)將本單位業(yè) 務(wù)狀況、有關(guān)活動管理進行分析、檢討和評估，并每月初向營業(yè)部和提交工作 報告。第十四條 1、客戶經(jīng)理每月考核分?jǐn)?shù)為百分制；第十五條 2、日?？记诩袄龝记谟蔂I銷支持崗負責(zé)， 缺勤、曠工扣 8 分， 遲到扣 5分，請假（無論病假、事假）扣 4 分，有效投訴扣 10 分。

9、關(guān)于請假的 具體規(guī)定：因有事請事假，必須提前一天請假；因有病需休息或治療可請病假， 兩天以上須附診斷證明書。要尊重同事和上級，培訓(xùn)和例會以及部門和公司的 其他會議上，手機一律靜音或關(guān)機，不能接打電話，如違反，一次扣 4 分。每 個人每月可以有三次不扣分的請假機會，超過三次按扣分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。第十六條 3、營銷人員請假超過一天必須填寫請假單交營銷支持崗，請假 三天內(nèi)由營銷拓展部經(jīng)理核準(zhǔn)，超過三天者由營業(yè)部負責(zé)人核準(zhǔn)。第十七條 4、一個月遲到 5次（含 5次）以上，一個月內(nèi)連續(xù)缺勤 3 天或 累計缺勤 5 天，一年內(nèi)請事假時間累計 40 天或以上者將直接除名。第十八條 5、按時完成填寫及上交拓展部要求

10、上交的各種報告及報表。未 及時上交客戶經(jīng)理年度及月度工作計劃表和周工作計劃和總結(jié)表和客 戶回訪表以及月度總結(jié)、半年總結(jié)、年度總結(jié)等的，一次扣 10 分。第十九條 6 、客戶回訪要求按照拓展部的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，每周一向營銷 支持崗提交上周回訪的回訪表。營銷支持崗會根據(jù)回訪情況抽查。請各位客戶 經(jīng)理重視回訪，因為這是讓客戶為你轉(zhuǎn)介紹客戶的一個重要聯(lián)系渠道。少回訪 一個扣 1 分，虛假上報一個扣 10分?；卦L客戶數(shù)可以根據(jù)行情變化和工作量安 排做變化，由營銷支持崗在例會上宣布。第二十條 7、未按部門規(guī)定的其他要求進行工作的，由營銷支持崗根據(jù)情 況進行扣分。第二十一條 8、每月會和客戶經(jīng)理的考核分?jǐn)?shù)一起

11、公布考評分?jǐn)?shù)；第二十二條 9、客戶經(jīng)理應(yīng)該完成部門規(guī)定的基本考核，如開戶數(shù)、開發(fā)資 金金額等。第二節(jié) 差勤管理第二十三條 營銷拓展部應(yīng)進行每日考勤，營銷人員應(yīng)嚴(yán)格遵守公司有關(guān)差 勤管理的規(guī)定，不得無故遲到、早退、曠工。第二十四條 營銷人員請假超過一天必須填寫請假單，請假三天內(nèi)由營銷拓 展部經(jīng)理核準(zhǔn)，超過三天者由營業(yè)部負責(zé)人核準(zhǔn)。第二十五條 一個月內(nèi)連續(xù)缺勤 3 天或累計缺勤 5 天，一年內(nèi)請事假時間累 計 40 天或以上者以上將視情節(jié)處分或者除名。第二十六條 請假的有關(guān)規(guī)定1、事假：因事必須請假者，必須本人提前一天申請。2、病假：因病需休息或治療可請病假，病假二天以上須附診斷證明書。3、婚假：

12、結(jié)婚者可請婚假七天。4、產(chǎn)假：符合計劃生育規(guī)定的女性專職經(jīng)紀(jì)人，標(biāo)準(zhǔn)如下：（1）正常生育者：產(chǎn)假 90天，符合晚育年齡可增加 15 天。（2）難產(chǎn)或多胎產(chǎn)：另增加 15 天，難產(chǎn)須出具醫(yī)院證明。（3）產(chǎn)假結(jié)束后，如因健康或其他原因確需休假，必須重新申請病 假或事假，否則按缺勤處理。（4）喪假：直系親屬或配偶身故，可請喪假七天。第二十七條 對于符合勞動部門認可的病假、婚假、產(chǎn)假，均可享受全額底 薪；每月事假超過 3 天者，按照超過天數(shù)扣除對應(yīng)的底薪，當(dāng)月事假超過 5 天， 扣除當(dāng)月全部底薪（或訓(xùn)練津貼） 。第二十八條 營銷拓展部經(jīng)理應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行考勤制度，每月制作工資報表時在 個人收入中扣除。第二十

13、九條 營銷拓展部每周組織 1-2 次晨會或夕會，強化證券專業(yè)知識、 銷售技巧、政策制度的學(xué)習(xí)，及時解決工作中發(fā)現(xiàn)的問題。第三節(jié) 營銷人員的行為規(guī)范第三十條 營銷人員應(yīng)當(dāng)遵守證券法律法規(guī)，在公司授權(quán)范圍內(nèi)從事證券 營銷活動，自覺接受公司管理，履行委托協(xié)議約定的義務(wù)。第三十一條 營銷人員應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向客戶披露有關(guān)證券金融產(chǎn) 品與服務(wù)的信息，明確地向客戶說明合同條款中責(zé)任免除、風(fēng)險提示等重要信 息。第三十二條 營銷人員不得與非法從事證券業(yè)務(wù)、證券中介業(yè)務(wù)的機構(gòu)或者個人發(fā)生證券業(yè)務(wù)往來第三十三條 營銷人員從事證券營銷活動，不得有以下行為：（一）接受客戶全權(quán)委托代理開戶、 股票買賣、 資金劃轉(zhuǎn)

14、或與客戶進行操作 收益分成；（二）對金融產(chǎn)品做虛假或者誤導(dǎo)性說明、承諾或宣傳；（三）對不同金融產(chǎn)品內(nèi)容做不公平或者不完全比較；（四）隱瞞或夸大金融產(chǎn)品合同條款中的重要情況；（五）利用行政處罰結(jié)果或者捏造、散布虛假事實，詆毀其他公司、證券中 介機構(gòu)或者個人的信譽；（六）利用行政權(quán)力、行業(yè)優(yōu)勢地位或者職業(yè)便利以及其他不正當(dāng)手段強迫、 引誘或者限制客戶訂立證券相關(guān)合同；（七）給予或承諾給予客戶證券合同條款規(guī)定以外的其他利益；（八）向客戶收取證券合同條款規(guī)定以外的費用， 為不當(dāng)謀利阻礙合作單位 履行如實告知義務(wù)或者誘導(dǎo)其不履行如實告知義務(wù)；（九）未經(jīng)公司同意或授權(quán)擅自變更證券相關(guān)合同條款和費率； （十

15、）未經(jīng)證券相關(guān)合同當(dāng)事人同意或者授權(quán)擅自填寫、 更改證券相關(guān)合同 及其文件內(nèi)容；（十一）未經(jīng)客戶同意，代替或者唆使他人代替客戶簽署證券相關(guān)文件； （十二）誘導(dǎo)、唆使客戶終止、放棄有效的證券相關(guān)合同，購買新的證券產(chǎn) 品，損害客戶利益；（十三）泄露客戶、公司的商業(yè)秘密或者個人隱私； （十四）超出業(yè)務(wù)范圍從事證券營銷活動； （十五）挪用、截留、侵占證券相關(guān)手續(xù)費用、客戶保證金以及其他相關(guān)費 用；（十六）私自印制、偽造、變造、倒買倒賣、隱匿、銷毀證券相關(guān)單證； （十七）法律或公司規(guī)定的其他擾亂證券市場秩序的行為。第五章 客戶的認定與歸屬第三十四條 營銷人員獲得錄用后，應(yīng)持本人身份證原件，到營業(yè)部填寫營

16、 銷人員CRM用戶賬號申請表，營業(yè)部總經(jīng)理簽字確認后， CRM管理員為其開通 CRM用戶賬號，并根據(jù)客戶確認書把營銷人員開發(fā)的客戶確認在該營銷人員名 下。第三十五條 營銷人員的客戶確認。營銷人員應(yīng)該在客戶前來辦理開戶手續(xù)前，提前通知營業(yè)部相關(guān)的工作人員，并按照公司規(guī)定的客戶確認流程予以客 戶確認，營銷人員發(fā)展的有效新客戶認定標(biāo)準(zhǔn)為：在統(tǒng)計日其帳戶有 0.5 萬元 以上資產(chǎn)或有一次有效交易。第六章 薪酬管理第三十六條 業(yè)績核算：營業(yè)部對營銷人員所轄的客戶帶來的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入 進行匯總核算，按公司規(guī)定的程序以及格式報公司營銷服務(wù)中心審核。第三十七條 財務(wù)處理：由營業(yè)部財務(wù)部將營銷人員的收入存入其指定

17、銀行 的實名賬戶。營銷人員要照章納稅，稅費處理需符合公司的財務(wù)制度及國家的 稅收政策。第三十八條 營業(yè)部每月從營銷人員的全部月收入中計提 10的金額作為風(fēng) 險保證金 ，如營銷人員發(fā)生損害客戶或營業(yè)部利益的行為時，營業(yè)部可以酌情 抵扣該風(fēng)險保證金，造成營業(yè)部損失超過該風(fēng)險保證金額的，不足部分應(yīng)由營 銷人員以及相關(guān)責(zé)任人補足。如營銷人員沒有發(fā)生違規(guī)行為，風(fēng)險保證金返將 還給營銷人員。風(fēng)險保證金每月計提，累計至年底后平均分為12 個月，在下一個年度中逐月發(fā)還營銷人員。第三十九條 按營銷人員所開發(fā)的客戶月凈傭提成收入計提10%作為團隊建設(shè)基金，用于營銷人員團隊集體活動、戶外集訓(xùn)、國家法定節(jié)假日過節(jié)費等

18、團 隊建設(shè)費用與福利開支，計提采用逐月計提，專款專用和跨月使用的原則 。第四十條如營銷人員離職， 離職三個月后， 未發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為的， 風(fēng)險保證金余額退還 其本人；具有違規(guī)行為的， 視情節(jié)輕重予以扣減一定金額的風(fēng)險保證金； 若發(fā)現(xiàn) 營銷人員在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)期間具有違規(guī)行為， 給營業(yè)部造成損失的， 應(yīng)從營銷人 員的風(fēng)險保證金抵扣，不足部分應(yīng)向該營銷人員以及相關(guān)責(zé)任人追繳。第四十一條 客戶經(jīng)理的收入構(gòu)成：薪酬收入（稅前收入）=底薪+凈傭提成+開戶獎勵+其他（或基金債券銷售提成 ） 等凈傭金收入包含A股、B股、國債、企業(yè)債、國債回購和權(quán)證等業(yè)務(wù)的凈傭金收入；凈傭金是指扣除經(jīng)手費、證管費、營業(yè)稅后的凈額。

19、客戶經(jīng)理的凈傭金提成比例上限不超過 35%，下限不低于 15%，提成比例按照 營銷人員的積分及工作表現(xiàn)來確定第四十二條 客戶經(jīng)理的底薪構(gòu)成：1、 底薪按級別分為5級，分別為最初級的E級營銷人員，D級營銷人員，C 級營銷人員，B級營銷人員，A級營銷人員。2、E級（含低于E級）營銷人員的基本底薪為800元，從E級到營銷總監(jiān)每 一級增加350元。3、 后備營銷人員給與三個月培訓(xùn)考試機會，在三個月里給與700元的基本 工資，無其他福利。如果參加考試不過關(guān)，直接淘汰，以后自己參加考試，取得資格證后再到營業(yè)部重新應(yīng)聘。（由營業(yè)部培訓(xùn)也可，但無基本工資） 第四十三條 凈傭金提成計算公式：1、凈傭金提成二凈傭

20、金收入X提成比例X營業(yè)部考核分?jǐn)?shù)2、 營業(yè)部考核分?jǐn)?shù)二月任務(wù)完成量十營業(yè)部下達的月任務(wù)量X80% +其它 考核指標(biāo)X 20%營業(yè)部考核分?jǐn)?shù)不大于1,大于1時取1。營銷人員的其他考核指標(biāo)包括日常出勤、培訓(xùn)出勤率、工作態(tài)度、客戶滿意度等。3、日?？荚u分?jǐn)?shù)與客戶經(jīng)理月度考核工資掛鉤，主要是體現(xiàn)在營業(yè)部考核 的“其他考核指標(biāo)”上?！捌渌己酥笜?biāo)”的比例是 20%客戶經(jīng)理日?？?勤與該比例掛鉤，具體算式是：20%-每月考核分X20%實際總工資扣減比例， 總工資*扣減比例=需要扣減的錢。第四十四條 單項金融產(chǎn)品銷售獎勵：單項金融產(chǎn)品銷售獎勵指銷售基金、期貨、集合理財?shù)犬a(chǎn)品的獎金，具體獎 勵制度根據(jù)單項金融

21、產(chǎn)品的營銷方案以及營銷服務(wù)中心專項制定的獎勵標(biāo)準(zhǔn)執(zhí) 行。第四十五條 為了加強對客戶經(jīng)理的培訓(xùn)力度，營業(yè)部可以推薦優(yōu)秀營銷人員作為客戶經(jīng)理進行業(yè)務(wù)知識、投資技巧的培訓(xùn)。第四十六條 使用本辦法的營銷人員不享受員工開發(fā)客戶獎勵辦法規(guī)定的提成。第四十七條 團隊長考核表團隊長業(yè)績考核與薪酬標(biāo)準(zhǔn)業(yè)績要求薪酬待遇（兀/月）1下轄團隊完成每月新增積分不少于1、本人拓展收入。同普通客戶經(jīng)理；規(guī)定。2、團隊提成比例詳見營銷團隊管理辦2完成營業(yè)部下達的任務(wù)量。法3團隊人數(shù)連續(xù)兩個月低于 5人則取消團隊建制由營業(yè)部重新安排。詳細考核見營銷團隊管理辦法第七章 業(yè)績核算第四十八條營銷人員業(yè)績核算采用積分制度：1、資產(chǎn)每新

22、增0.5萬元二1分資產(chǎn)每轉(zhuǎn)出0.5萬元=-1分2、有效開戶一個=10分3、凈傭金收入每10元=1分4、基金債券每1萬=8分基金債券開戶視同股票賬戶考核，基金債券銷售額按1萬元8分納入傭金 積分考核，傭金提成按基金公司或銷售機構(gòu)返還額全額計提。5、當(dāng)月營銷人員的積分二當(dāng)月新增客戶資產(chǎn)分?jǐn)?shù)+當(dāng)月有效開戶分?jǐn)?shù)+當(dāng) 月凈傭金收入分?jǐn)?shù) +前累計積分當(dāng)月營銷人員積分還包括獎勵積分或處罰扣減的積分，獎勵或處罰積分辦法參照安信證券宜賓營業(yè)部營銷人員標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)及處罰條例。6積分為累計數(shù)，不扣除，不清零，但可以根據(jù)公司制訂的有關(guān)制度以積 分換取其他福利或待遇及發(fā)展機會后抵扣積分。例：甲營銷人員第一個月拓展100萬

23、資產(chǎn)，開戶數(shù)10個，創(chuàng)造凈傭金收入1000元，其當(dāng)月積分為：100分+ 100分+ 100分+ 0分=300分。甲營銷人員第二個月仍拓展100萬資產(chǎn)，開戶數(shù)10個，創(chuàng)造凈傭金收入2000 元，其當(dāng)月積分為：100分+ 100分+ 200分+ 300分=700分第四十九條營業(yè)部考核分?jǐn)?shù)的制訂營銷人員每月需按要求完成一定的積分積累，同時必須完成所在或營業(yè)部下 達的任務(wù)數(shù)量，該任務(wù)數(shù)量由或營業(yè)部根據(jù)本地渠道通暢程度、 市場狀況、競爭 程度等因素每兩個月按級別制訂一次，范圍包括開戶數(shù)、新增資產(chǎn)、產(chǎn)品銷售等， 每次制訂完畢后向營銷人員傳達。該部分的完成情況占考核分?jǐn)?shù)的 80%,另20% 由營銷人員的平時

24、工作表現(xiàn)、客戶維護情況等構(gòu)成，由或營業(yè)部予以評定。例：或營業(yè)部制訂的當(dāng)期營銷人員 A級的任務(wù)完成數(shù)為：開戶數(shù)5個，客戶 新增資產(chǎn)50萬。甲營銷人員當(dāng)期完成開戶數(shù)為6個，新增資產(chǎn)為40萬，其工作 表現(xiàn)被或營業(yè)部評定為滿分，則甲營銷人員的考核分?jǐn)?shù)為（50% +40萬十50萬X 50%）X 80%+ 20% = 0.92第五十條營銷人員考核表營銷人員業(yè)績考核標(biāo)準(zhǔn)級別及考核時間底薪（兀）+提成比例業(yè)績要求（80%）其他考核指標(biāo)（20%E級（見習(xí) 期，三個月）800+15%1、每月增加積分不少于200分；1、日常出勤、培訓(xùn)出勤狀況2、按時上交工作日志、月度總結(jié)3、按時提交要求的市場分析報告等4、遵守營銷

25、人員行為規(guī)范5、無客戶投訴&團隊協(xié)作、團隊活動參與度7、服從團隊的統(tǒng)一安排部署8、客戶回訪開展情況9、擔(dān)任導(dǎo)師的營銷人員盡到輔導(dǎo)義務(wù)2、營業(yè)部下達的任務(wù)數(shù)。D級單月考評1150+20%1、累計積分達到600分；2 、每月新增積分不少于600分；3、營業(yè)部下達的任務(wù)數(shù)。C級單月考評1500+25%1、累計積分達到20000分；2 、每月新增積分不少于2000分；3、營業(yè)部下達的任務(wù)數(shù)。B級單月考評1850+30%1、累計積分達到40000分；2 、每月新增積分不少于4000分；3、營業(yè)部下達的任務(wù)數(shù)；A級單月考評2200+35%1、累計積分達到60000分；2、每月新增積分不少于6000

26、分；3完成營業(yè)部下達的任務(wù)數(shù)；注：開戶數(shù)獎勵為累進獎勵，即開戶數(shù)小于5或等于5時，獎勵為開戶數(shù)直接乘 以30元。開戶數(shù)大于5時，公式為（獎勵=開戶數(shù)X 50- 100）新進客戶經(jīng)理E級和見習(xí)期給與三個月的緩沖期，不給與相應(yīng)的任務(wù)處單月考評的含義是指：客戶經(jīng)理客戶經(jīng)理每個月考核一次，符合累計積分條 件可以獲取相應(yīng)的底薪，必須符合全部條件才能按相應(yīng)職級的提成比例。 如每月 無法完成本級別的積分，提成比例則需按相應(yīng)積分進行降級。 如果每月新增積分 連續(xù)三月只達到E級，則直接淘汰。第五十一條每個新增客戶數(shù)記分對營銷人員只計算一次，當(dāng)月資產(chǎn)記分以該營銷人員所有客戶當(dāng)月的資金流入流出為計算標(biāo)準(zhǔn)。第五十二條

27、營銷人員單月考核一次，并以上個月的考核標(biāo)準(zhǔn)進行定級（向上達到標(biāo)準(zhǔn)的可越級）。各項薪酬當(dāng)月核發(fā)。未到月度薪酬核發(fā)時間離職的，根據(jù)實際工作時間核發(fā)薪酬。E級營銷人員套用E級考核標(biāo)準(zhǔn)，不享受凈傭金提成 獎勵。第五十三條E級營銷人員考核期間如能達到 D級要求的，則可以轉(zhuǎn)為D級。 如已達到更高級別要求的，貝冋以直接轉(zhuǎn)為相應(yīng)級別的營銷人員。第五十四條 營銷人員離職后，積分取消，客戶交易不再提成。第五十五條每階段公司將對累計積分居前的營銷人員予以相應(yīng)的表彰。第八章培訓(xùn)與會議制度第五十六條持續(xù)不斷的培訓(xùn)是銷售業(yè)績提升的有力保障。營業(yè)部負責(zé)按公 司有關(guān)規(guī)定組織落實各類培訓(xùn)和營銷例會。培訓(xùn)和營銷例會面向所有營銷人

28、員， 營銷人員必須參加。第五十七條 營銷人員的培訓(xùn)根據(jù)不同對象分為入職培訓(xùn)、日常改進培訓(xùn)和 晉階培訓(xùn)三個層次。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：公司理念與管理制度、證券基礎(chǔ) 知識、各類金融產(chǎn)品介紹、營銷知識、社交禮儀及客戶服務(wù)等內(nèi)容。培訓(xùn)層次培訓(xùn)對象培訓(xùn)內(nèi)容入職培訓(xùn)所有新入職 的營銷人員公司及規(guī)章制度介紹證券基礎(chǔ)知識、證券法律知識營銷人員的基本素質(zhì)、職業(yè)道德營銷基本知識、營銷實踐晉階培訓(xùn)進入新岡位營銷人員崗位工作職責(zé)及要求岡位新技能（宮銷技能、管理技能、素質(zhì)提 升等）日常改進培訓(xùn)所有營銷人員業(yè)務(wù)知識講解營銷經(jīng)驗分享營銷問題解答第五十八條 日常改進培訓(xùn)通過日會和周會的形式，這是培訓(xùn)中最重要的環(huán)節(jié)，旨在通過持

29、續(xù)不斷的培養(yǎng)和訓(xùn)練，不斷提高營銷人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和工作能 力。第五十九條營銷人員從事證券營銷活動，每年應(yīng)當(dāng)按照證券業(yè)協(xié)會和公司要求接受后續(xù)培訓(xùn)。第九章營業(yè)部的管理職責(zé)第六十條 營業(yè)部委托或授權(quán)營銷人員從事證券營銷活動，委托或授權(quán)不 得超出公司和營業(yè)部自身的業(yè)務(wù)范圍和經(jīng)營區(qū)域。第六十一條營業(yè)部實收凈傭金下限原則上不得低于公司的規(guī)定。各地營業(yè) 部執(zhí)行上述標(biāo)準(zhǔn)，超越權(quán)限的，應(yīng)報營銷服務(wù)中心批準(zhǔn)。第六十二條營銷人員在從事證券營銷活動過程中有超越授權(quán)范圍的行為， 給公司、營業(yè)部或客戶造成損失的，營業(yè)部應(yīng)按有關(guān)法律和公司規(guī)定依法追究 越權(quán)的營銷人員的責(zé)任。第六十三條 營業(yè)部應(yīng)當(dāng)加強對營銷人員的培訓(xùn)和管理，提

30、高證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 營銷人員的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，不得唆使、誤導(dǎo)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員進行 違背誠信義務(wù)的活動。第六十四條營業(yè)部應(yīng)當(dāng)組織營銷人員參加崗前培訓(xùn)和后續(xù)教育培訓(xùn)。營業(yè) 部應(yīng)當(dāng)對營銷人員培訓(xùn)內(nèi)容的合法性和真實性負責(zé)。第六十五條 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員因故意犯罪被判處刑罰的，或者因經(jīng)濟 違法違規(guī)活動受到行政處罰或者行業(yè)自律組織處分的，該營銷人員所屬營業(yè)部 應(yīng)當(dāng)自知悉之日起5日內(nèi)向公司主管部門報告。第六十六條營業(yè)部對本網(wǎng)點營銷人員在證券營銷活動中的違法違規(guī)行為給 予紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向公司主管部門報告。第十章 附則第六十八條 其他規(guī)定：1 、每個新增有效賬戶對營銷人員只計算一次， 資產(chǎn)以營銷人員所開發(fā)的賬 戶新增凈流入資產(chǎn)為計算標(biāo)準(zhǔn)，負增長倒扣分。有效賬戶的資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)為 5000 元 （含 5000元）或以上；有效帳戶的交易標(biāo)準(zhǔn)為成交金額達到 5000元或 5000元以 上。2、營銷人員的考核期為每月考核