公司董事會(huì)運(yùn)行的基本思路及操作實(shí)務(wù)

1、XX公司董事會(huì)運(yùn)作的基本思路公司法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心，而董事會(huì)是公司治理的核心。因此完善公司法人 治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)董事會(huì)的建設(shè)，是促使公司發(fā)展壯大、提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑。一、完善公司法理結(jié)構(gòu)、強(qiáng)化董事會(huì)職能的必要性公司治理是一個(gè)不斷發(fā)展的過(guò)程。首先，隨著現(xiàn)代企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，股權(quán)呈多元化和分散化，企業(yè)經(jīng)營(yíng)的專(zhuān)業(yè)化程度不斷增強(qiáng)， 公司治理在世界范圍內(nèi)由股東大會(huì)中心主義逐漸轉(zhuǎn)為董事會(huì) 中心主義。公司必須適應(yīng)這種趨勢(shì)，圍繞發(fā)揮董事會(huì)的核心作用，進(jìn)一步改革和完善公司治理機(jī)制。 其次，立足公司發(fā)展戰(zhàn)略，要實(shí)現(xiàn)公司“二個(gè)轉(zhuǎn)變”和“三個(gè)為王”的目標(biāo)，公司需不斷強(qiáng)化董事會(huì)職能，通過(guò)完善制度和健全

2、董事會(huì)職責(zé)等措施，讓董事會(huì)在公司重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)的決策、對(duì)經(jīng)營(yíng)管理層的監(jiān)督、維護(hù)股東和利益相關(guān)者及公司整體利益三個(gè)方面切實(shí)發(fā)揮主導(dǎo)作用。二、公司董事會(huì)結(jié)構(gòu)公司董事會(huì)由股東代表、管理層和獨(dú)立董事三方面人員構(gòu)成。根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃，初步設(shè)想選聘7-8名董事，4-5名非執(zhí)行董事，3名執(zhí)行董事。執(zhí)行董事中包括董事 長(zhǎng)，另外2名董事分別負(fù)責(zé)水電業(yè)務(wù)和非水電業(yè)務(wù)的總經(jīng)理。其余人員為獨(dú)立董事，分別 為具有決策能力的水電開(kāi)發(fā)專(zhuān)家、融資專(zhuān)家、化工專(zhuān)家等。獨(dú)立董事占絕大多數(shù)是董事會(huì) 有效運(yùn)作的必備結(jié)構(gòu)和實(shí)現(xiàn)條件。公司董事會(huì)中的管理層代表一般只有總經(jīng)理或事業(yè)部總 經(jīng)理等直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)的人員 2-3人，并作為執(zhí)

3、行董事。根據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀，公司董事長(zhǎng)與總經(jīng)理兩個(gè)職位由兩個(gè)人分別擔(dān)任，董事會(huì)暫不設(shè)置專(zhuān) 門(mén)委員會(huì)，以后視企業(yè)發(fā)展情況再?zèng)Q定增設(shè)。獨(dú)立董事的作用：董事會(huì)獨(dú)立于管理層作出自己的判斷，因?yàn)楣芾韺拥睦嬗袝r(shí)會(huì)與 股東不一致，獨(dú)立董事之間沒(méi)有利益關(guān)聯(lián)關(guān)系或領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，每位獨(dú)立董事都可以 完全依據(jù)自己的判斷進(jìn)行表決而不受其他任何人的影響。三、對(duì)公司董事的管理（一）選聘董事的基本程序第一、董事會(huì)成員和董事會(huì)秘書(shū)廣泛收集合格的人選，其中包括公司內(nèi)部培養(yǎng)的人選， 也包括公司以外的人選。第二、董事會(huì)從收集的人選中確定若干名初步人選，初步人選不少于2人，董事長(zhǎng)冉 對(duì)初步人選進(jìn)行比較，從中選出最優(yōu)秀的或最適合的人選

4、第三、董事長(zhǎng)就該人選與股東溝通，股東同意后，提請(qǐng)董事會(huì)表決，表決通過(guò)后由董 事會(huì)向股東大會(huì)正式提名。第四、在常年股東大會(huì)或特別股東大會(huì)上正式批準(zhǔn)該任免。（二）選聘董事的標(biāo)準(zhǔn)與策略選聘標(biāo)準(zhǔn)與策略分為董事個(gè)人和董事會(huì)整體素質(zhì)兩個(gè)層面。董事個(gè)人標(biāo)準(zhǔn)，條件主要是學(xué)歷、專(zhuān)業(yè)技術(shù)與知識(shí)、職業(yè)管理經(jīng)歷、領(lǐng)導(dǎo)能力、道德 品行等方面。選聘的董事要有企業(yè)全局管理的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；在領(lǐng)導(dǎo)能力方面，董事要有戰(zhàn)略 思維能力，還要有較高的人際溝通技巧，要善于表達(dá)自己的意見(jiàn)，時(shí)刻準(zhǔn)備提出問(wèn)題。公 司董事會(huì)有效性體現(xiàn)在每位董事的不同專(zhuān)長(zhǎng)或核心優(yōu)勢(shì)搭配組合成的整體素質(zhì)上。（三）對(duì)總理和事業(yè)部總經(jīng)理的更換仔細(xì)地觀察、評(píng)價(jià)已選聘的總經(jīng)理

5、，必要時(shí)及時(shí)地更換，是董事會(huì)的最重要任務(wù)之一， 也是對(duì)董事會(huì)是否有足夠的勇氣和強(qiáng)大的實(shí)力的最大考驗(yàn)。今后公司董事會(huì)應(yīng)詳細(xì)制定總 經(jīng)理繼任計(jì)劃，一般要有3名后備人選。（四）董事的任期與兼職凡第一次到公司任職的董事，首屆任期為 12年。若認(rèn)為其不勝任，到期后可不再重新提名聘任，以避免董事任期未滿(mǎn)被 炒就魚(yú)”；同時(shí)，也可使不愿繼續(xù)任職的董事有靈 活的選擇。對(duì)勝任的董事，連選可以連任，第二屆任期一般為23年，一屆任期最多3年。一般情況下，董事的年齡不超過(guò) 70歲。（五）董事的薪酬與評(píng)價(jià)公司確定董事薪酬時(shí)一般堅(jiān)持三項(xiàng)原則：能反映董事所作的貢獻(xiàn)；符合市場(chǎng)和行業(yè)的 慣例；獨(dú)立董事薪酬不能太高以避免其對(duì)該職務(wù)

6、產(chǎn)生依賴(lài)。非執(zhí)行董事的薪酬由年度固定 薪酬和董事會(huì)會(huì)議津貼（單次金額MB席次數(shù)）組成。執(zhí)行董事薪酬中除基本年薪外，還考慮實(shí)行認(rèn)購(gòu)股權(quán)等股份獎(jiǎng)勵(lì)制度。公司董事會(huì)按財(cái)務(wù)年度進(jìn)行整體評(píng)估、董事自我評(píng)價(jià)和董事長(zhǎng)對(duì)個(gè)別董事進(jìn)行評(píng)價(jià)。在必要時(shí)可聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)每位董事進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)董事長(zhǎng)的評(píng)估包括：領(lǐng)導(dǎo)才能，對(duì)董事會(huì)有效運(yùn)作所做出的貢獻(xiàn)，能否有效地領(lǐng)導(dǎo) 討論（把需要的信息傳達(dá)給全部董事，確保討論開(kāi)放，透明，很快形成決定）。對(duì)董事的評(píng)估包括：互動(dòng)技巧（能否與其他董事一起工作 卜知識(shí)（對(duì)整個(gè)公司的業(yè)務(wù)是否了解，對(duì)行業(yè) 是否有清楚的認(rèn)識(shí)，對(duì)財(cái)務(wù)是否熟悉），履職（是否做好了開(kāi)會(huì)準(zhǔn)備，工作是否認(rèn)真，其咨詢(xún)建議在實(shí)踐中的

7、表現(xiàn) 卜可用性（能否出席緊急會(huì)議，不能出席時(shí)能否用電話或電子郵件 進(jìn)行溝通）和整體貢獻(xiàn)。董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次總經(jīng)理不參加的董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)；聘請(qǐng)由行業(yè)人士評(píng)估總經(jīng)理的業(yè)績(jī)；采用市場(chǎng)調(diào)查的方法評(píng)估總經(jīng)理的業(yè)績(jī)等。四、董事會(huì)和董事長(zhǎng)的職責(zé)（一）董事會(huì)的職能公司董事會(huì)的職能定位在四個(gè)方面：一是引導(dǎo)和制定公司的發(fā)展方向：二是對(duì)公司的 日常運(yùn)作尤其是管理層負(fù)責(zé)的日常運(yùn)作的妥當(dāng)性、合理性進(jìn)行監(jiān)管：三是構(gòu)建擁有豐富管 理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的董事會(huì)：四是對(duì)管理層進(jìn)行考核、獎(jiǎng)懲和選聘或更換。董事會(huì)履行職權(quán)所負(fù) 責(zé)的具體事項(xiàng)如下：1、為公司的總體發(fā)展提供戰(zhàn)略性的指導(dǎo)方針；2、決定公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍及其調(diào)整，尤其

8、是新開(kāi)拓的戰(zhàn)略性業(yè)務(wù)；3、決定公司業(yè)務(wù)包括市場(chǎng)占有率的中長(zhǎng)期增長(zhǎng)目標(biāo)；4、決定公司利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債率等財(cái)務(wù)指標(biāo)的中長(zhǎng)期增長(zhǎng)目標(biāo)或控制水平；5、審核批準(zhǔn)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和預(yù)算；6、審核批準(zhǔn)重大投融資項(xiàng)目；7、審核批準(zhǔn)重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目；8、審核批準(zhǔn)非主業(yè)投資項(xiàng)目；9、審核公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和公司內(nèi)外部審計(jì)報(bào)告；10、公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系或內(nèi)控系統(tǒng)的完善性、有效性進(jìn)行監(jiān)督、指導(dǎo)，11、公司運(yùn)作方面的重大革新策略；12、對(duì)管理層的工作表現(xiàn)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)、評(píng)估；13、決定管理層的薪酬制度和實(shí)際報(bào)酬；14、制定管理層繼任計(jì)劃并決定總經(jīng)理理的更換。（二）董事會(huì)的責(zé)任董事會(huì)的責(zé)任主要在三個(gè)方面：1、對(duì)股東負(fù)責(zé)，代

9、表股東的利益。2、確保公司由一個(gè)團(tuán)結(jié)有力、專(zhuān)業(yè)干練，負(fù)責(zé)公司日常運(yùn)營(yíng)的管理層。董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理等高管人員不僅是擁有管理權(quán)，而且要為此對(duì)股東、公司承擔(dān)責(zé)任。3、確保公司遵紀(jì)守法，誠(chéng)信至上。任何員工都應(yīng)該保持對(duì)公司的誠(chéng)信，不能損害公司的利益；應(yīng)該保持良好的職業(yè)道德, 把交情、義氣與嚴(yán)格履行工作職責(zé)明確分開(kāi)，要形成公司的道德文化，言行一致，維護(hù)公 司的榮譽(yù)，努力為公司爭(zhēng)光。董事會(huì)應(yīng)為此做出足夠的努力，并對(duì)公司的違法違規(guī)、誠(chéng)信 缺失行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。（三）董事長(zhǎng)的職責(zé)董事長(zhǎng)的具體職責(zé)：1、提議并安排召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，包括會(huì)議要討論的題目和表決的事項(xiàng)；2、主持董事會(huì)會(huì)議，這包括既要鼓勵(lì)各董事暢所欲言，又要引

10、導(dǎo)討論緊緊圍繞主題， 抓住重點(diǎn)；3、當(dāng)董事會(huì)表決的贊成票和反對(duì)票相等時(shí)，董事長(zhǎng)有第二次投票權(quán)；4、觀察、評(píng)估董事的表現(xiàn)；5、與股東、管理層溝通的主要承擔(dān)人；6、重大事項(xiàng)尤其是作出重大決策和發(fā)生重大失誤時(shí)對(duì)外代表公司；7、全面，及時(shí)，深入地了解董事會(huì)的運(yùn)作情況，并根據(jù)運(yùn)作中存在的問(wèn)題和運(yùn)作需 達(dá)到的更高要求，提出改進(jìn)、完善的意見(jiàn)或建議。董事長(zhǎng)與其他董事之間沒(méi)有領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，與其他董事基本上享有平等的表決 權(quán)。但這并不意味著董事長(zhǎng)僅僅是個(gè) 召集人”，董事長(zhǎng)是董事會(huì)的主要領(lǐng)導(dǎo)人，也是確保 董事會(huì)整體運(yùn)作有效性的第一責(zé)任人。（四）董事會(huì)秘書(shū)的職責(zé)依據(jù)公司實(shí)際情況，為保證董事會(huì)日常工作正常開(kāi)展。公司

11、董事會(huì)擬設(shè)置董事會(huì)秘書(shū) 一職，主要職責(zé)如下：（一）負(fù)責(zé)傳達(dá)董事會(huì)決定和指示，督促檢查其貫徹執(zhí)行情況；（二）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各部室、各公司之間的工作，監(jiān)督檢查其工作情況；（三）負(fù)責(zé)審核由董事會(huì)聘用人員的任免、聘用、提拔、調(diào)動(dòng)方案，并上報(bào)董事長(zhǎng)；（四）根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展要求，協(xié)助董事長(zhǎng)進(jìn)行公司的發(fā)展方向研究，參與制定各公 司發(fā)展目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期規(guī)劃和年度工作計(jì)劃，并檢查了解實(shí)施情況（五）負(fù)責(zé)協(xié)助董事長(zhǎng)掌握企業(yè)狀況，定期系統(tǒng)地向董事會(huì)提供信息和工作建議；（六）協(xié)助董事長(zhǎng)理日常事務(wù)；4（七）負(fù)責(zé)對(duì)董事會(huì)提出的問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查、協(xié)調(diào)和處理；（八）負(fù)責(zé)董事會(huì)職責(zé)范圍內(nèi)相關(guān)文件的制訂、執(zhí)行，并及時(shí)提出修改建議；（九

12、）負(fù)責(zé)董事會(huì)主持或籌辦會(huì)議的組織和準(zhǔn)備工作及計(jì)劃安排，確定會(huì)議時(shí)間、地 點(diǎn)、與會(huì)人員和會(huì)議日程，并發(fā)出通知；（十）負(fù)責(zé)做好董事會(huì)辦公會(huì)等的會(huì)議記錄，必要時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要并下發(fā)；負(fù)責(zé)綜合 性公文的傳遞、傳達(dá)、催辦與檢查；（十一）負(fù)責(zé)董事會(huì)接待的外來(lái)賓客的接待工作；（十二）收集、整理董事會(huì)和董事長(zhǎng)的各項(xiàng)重要工作、活動(dòng)信息；編寫(xiě)工作年鑒和簡(jiǎn) 報(bào)。（十三）負(fù)責(zé)監(jiān)督各公司印章、董事長(zhǎng)名章等的使用；（十四）負(fù)責(zé)制定董事會(huì)相關(guān)制度，擬定公司章程修改方案，負(fù)責(zé)對(duì)各公司重要規(guī)章 制度的審核工作，推動(dòng)公司制度創(chuàng)新。（十五）負(fù)責(zé)承辦董事長(zhǎng)交辦的其他工作。五、董事會(huì)與管理層、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的關(guān)系（一）良師益友1、良師。

13、公司將通過(guò)打造一個(gè)具有核心專(zhuān)長(zhǎng)的強(qiáng)大的董事會(huì)，并且有豐富管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的行業(yè)專(zhuān)家擔(dān)任董事長(zhǎng)，董事會(huì)和董事長(zhǎng)有資格、有能力成為管理層和總裁的良師”，給其以指導(dǎo)、咨詢(xún)。2、血友。董事會(huì)成員與高管人員都是同事，還應(yīng)該成為 益友”，雙方很好地配合，公司才能運(yùn) 作得成功。董事會(huì)和董事長(zhǎng)要了解、支持管理層和總經(jīng)理的工作，讓他們充分地履行自己 的職責(zé)：要真心地幫助他們，出謀劃策，當(dāng)好參謀和顧問(wèn)；對(duì)他們?nèi)〉玫某煽?jī)要及時(shí)肯定。 董事長(zhǎng)與總經(jīng)理要通過(guò)多種形式進(jìn)行毫無(wú)拘束地，坦誠(chéng)地交換意見(jiàn)，董事長(zhǎng)要及時(shí)，準(zhǔn)確 地向董事會(huì)傳遞總經(jīng)理的看法和意見(jiàn)，以便使董事會(huì)能更了解公司的情況。（二）把握職責(zé)界線公司董事會(huì)不負(fù)責(zé)而由管理

14、層負(fù)責(zé)公司的日常運(yùn)作。但在一些具體事項(xiàng)上要區(qū)分董事 會(huì)與管理層的職責(zé)，需從實(shí)際出發(fā)。由于董事會(huì)在公司治理中的地位和作用，加之公司強(qiáng) 調(diào)建設(shè)強(qiáng)大和專(zhuān)業(yè)的董事會(huì)，要把握好董事會(huì)與管理層、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理的職責(zé)界限，關(guān)鍵在于董事會(huì)和董事長(zhǎng)。表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：1、董事會(huì)和董事長(zhǎng)要有所為有所不為，不要管得過(guò)細(xì)，不要過(guò)分干預(yù)總經(jīng)理，否則 表明董事會(huì)，董事長(zhǎng)對(duì)管理層無(wú)信心。2、董事長(zhǎng)與總經(jīng)理接觸，除非總經(jīng)理主動(dòng)聽(tīng)取意見(jiàn)，董事長(zhǎng)不應(yīng)就執(zhí)行性事務(wù)向總 經(jīng)理發(fā)表自己的看法。（三）密切配合與溝通公司董事會(huì)、董事長(zhǎng)與管理層、總經(jīng)理密切配合與溝通，是實(shí)現(xiàn)董事會(huì)最佳運(yùn)作的必 備條件。1、管理層應(yīng)為董事會(huì)運(yùn)作無(wú)保留的提供專(zhuān)業(yè)化的意見(jiàn)、足夠的信息資料、履行職責(zé) 的情況報(bào)告，必要的組織和人力資源，真誠(chéng)地配合董事會(huì)開(kāi)展工作。2、董事會(huì)不能獨(dú)自