員工利益沖突管理制度

1、?員工利益沖突治理制度?作者:日期:德豪潤達企業(yè)標準DR-GL-31-A-2007員工利益沖突治理編制/修訂原因說明：增強員工個人利益與公司利益沖突的預(yù)防治理發(fā)放范圍公司各單位編制/修訂人：鄧勇慧日期：2007年07月20日原章節(jié)號現(xiàn)章節(jié)號修訂內(nèi)容說明修訂人/時間格式調(diào)整對局部已交更的部門名稱進行調(diào)整鄧勇慧20/7編制部門意見：月 日編制單位意見：同 意常彤07月30日會簽意見：營運治理部綜合治理審核意見：建議同意卜發(fā)蔣玉良07月31日營運總監(jiān)審核/審批意見：同意卜發(fā)熊杰08月01日總裁審批意見：月 日1目的與范圍1.1 為識別并預(yù)防員工潛在利益沖突,限制和防范人員治理的風(fēng)險,保護公司和員工的

2、利益, 維護內(nèi)部的公平和預(yù)防腐敗,特制訂本標準.1.2 本標準適用于公司各單位.2 定義2.1 外部利益沖突：是指員工與和本公司有競爭或有業(yè)務(wù)往來的任何個人和組織存在義務(wù)、親屬關(guān) 系或其它特殊利害關(guān)系,這些關(guān)系可能在員工履行本公司責(zé)任時影響員工對問題的判斷或決 定,導(dǎo)致產(chǎn)生實際的或潛在的利益沖突的情況.2.2 內(nèi)部利益沖突：是指二個或以上的員工在公司相互檢查或制約的崗位上或存在直接報告關(guān)系的 崗位上有親屬或其他特殊利害關(guān)系,這些關(guān)系可能在員工履行責(zé)任時影響員工對事件判斷的 公正性、客觀性,導(dǎo)致產(chǎn)生實際的或潛在的利益沖突的情況.3 治理責(zé)任3.1 人力資源部門負責(zé)編制和修訂?員工利益沖突治理?,

3、組織實施利益沖突的調(diào)查和分析,監(jiān)督 公司各單位的利益沖突治理情況,并對潛在的或?qū)嶋H發(fā)生的利益沖突提出處理建議.3.2 集團公司各單位根據(jù)本規(guī)定的要求組織本單位的利益沖突調(diào)查,并采取舉措預(yù)防潛在利益沖突 的發(fā)生,對已發(fā)生的利益沖突進行處理.3.3 各相關(guān)部門應(yīng)當配合人力資源部門開展利益沖突調(diào)查及相關(guān)工作,在本部門的員工利益沖突情 況發(fā)生變化時及時通知人力資源部門.4 治理要求4.1 利益沖突調(diào)查4.1.1 調(diào)查對象所有涉及公司商業(yè)秘密及有費用支出、人事審批權(quán)限和監(jiān)督職能的人員必須接受利益沖突調(diào)查,包括：各單位負責(zé)人、各部門負責(zé)人、市場銷售人員、采購人員、技術(shù)人員、財務(wù)人員、審計內(nèi)控人員、人事治理

4、人員、倉庫治理人員、質(zhì)量監(jiān)督檢驗人員、 具有治理職能和權(quán)力的基層治理人員班組長及以上治理人員等.4.1.2 調(diào)查內(nèi)容利益沖突調(diào)查包括但不限于下述內(nèi)容： 員工在本公司合資雙方母公司、供給商、客戶及競爭對手的投資或權(quán)益 員工在與本公司的供給商、客戶有業(yè)務(wù)往來的企業(yè)或商家中的投資或權(quán)益 在另一企業(yè)或商家中任負責(zé)人或中高級治理人員包括合資雙方母公司 在公司以外的企業(yè)就業(yè)情況 在本公司授權(quán)的企業(yè)或商家中的權(quán)益或雇用關(guān)系 與公司內(nèi)部人員的業(yè)務(wù)關(guān)系 其它的財務(wù)或業(yè)務(wù)關(guān)系4.1.3 調(diào)查頻次人力資源部門負責(zé)每年度組織集團公司各單位開展一次員工利益沖突的全面調(diào)查.所有列入被 調(diào)查崗位的新入職、晉升和調(diào)動等涉及的

5、相關(guān)人員,必須如實填報利益沖突情況.4.1.4 調(diào)查方法由列入利益沖突調(diào)查對象的員工填寫?利益沖突調(diào)查表?,人力資源部門負責(zé)人應(yīng)當對員工填寫的?利益沖突調(diào)查表?進行審核,如有疑問應(yīng)及時與當事人核實,并根據(jù)調(diào)查結(jié)果編制?員工利益 沖突調(diào)查結(jié)果匯總表?.4.2 利益沖突處理4.2.1 對存在潛在利益沖突的人員,人力資源部門應(yīng)當與其所在部門共同制定預(yù)防舉措包括回避、調(diào)離等,報單位負責(zé)人批準執(zhí)行.4.2.2 對于已經(jīng)發(fā)生利益沖突給公司造成損失者,由人力資源部門進行調(diào)查,并根據(jù)情節(jié)的輕重和公司有關(guān)規(guī)定處理,可扣發(fā)獎金或作為違紀辭退處理,對嚴重損害公司利益者須追究其相應(yīng)法律責(zé)任.4.2.3 對于成心瞞報利

6、益沖突調(diào)查信息者,一經(jīng)查出或被他人舉報后,公司將對當事人采取包括調(diào)離崗位、扣發(fā)獎金或以違紀辭退的處理.4.3 資料治理利益沖突調(diào)查資料和分析報告屬于公司機密文件,非人力資源部門負責(zé)人、單位負責(zé)人及其授 權(quán)人不得查閱有關(guān)資料.對于違反公司規(guī)定、泄露利益沖突調(diào)查信息和資料者,根據(jù)?保守公司秘 密條例?的有關(guān)規(guī)定處理.5 記錄5.1 ?利益沖突調(diào)查表?5.2 ?員工利益沖突調(diào)查結(jié)果匯總表?5.3 ?保守公司秘密條例?6 相關(guān)文件國家的相關(guān)法律法規(guī)附加說明：本標準由營運治理部提出、起草、修訂本標準由營運治理部歸口治理本標準編制人：鄧勇慧本標準自公布之日起實施廣東德豪潤達電氣股份利益沖突調(diào)查表員工姓色

7、部 門崗位/職務(wù)一、在本公司合資雙方母公司 ,供給商,客戶或競爭對手中的投資或權(quán)就您所知,您或您的任何親戚是否在本公司的任何供給面,客戶經(jīng)銷商或董 爭對手中具有有形權(quán)益 答復(fù)：有沒有如果有： 企業(yè)或商家的名稱/地址： 與本公司的業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)： 權(quán)益人姓名：與員工的關(guān)系： 權(quán)益的類型和數(shù)量請明確指出： 年投資或年獲益：二、在與本公司的供給商,客戶包括銷售商有業(yè)務(wù)往來的企業(yè)或商家中 的投資或權(quán)益就您所知,您或您的任何親戚,是否在與本公司的供給商或客戶 包括經(jīng)銷商有業(yè)務(wù)往來的企業(yè)或商家中擁有任何直接或間接有形權(quán)益答復(fù)：是否如果是： 企業(yè)或商家的名稱/地址： 與本公司的業(yè)務(wù)關(guān)系的性質(zhì)： 權(quán)益人姓名：

8、與員工的關(guān)系： 權(quán)益的類型和數(shù)量請明確指出：年投資或年獲益：三、在另一企業(yè)或商家中任負責(zé)人或中高級治理人員包括合資雙方母公司您是否在除本公司以外的任何企業(yè)中或商家中擔任負責(zé)人或職務(wù)答復(fù)：是否企業(yè)或商家的名稱/地址：業(yè)務(wù)活動的類型：您與該企業(yè)或商家的關(guān)系： 任職時間小時/月及薪金人民幣： 開始任職日期：四、在本公司以外的企業(yè)就業(yè)：您是否在從事除本公司就業(yè)之外的、任何有收入的業(yè)務(wù)活動非負責(zé)人和中高階治理人員?代表慈善、宗教、民政或教育等組織進行的無薪金活動 不要求答復(fù).答復(fù)：是否如果是： 企業(yè)或商家的名稱/地址： 業(yè)務(wù)活動的類型：您與該企業(yè)或商家的關(guān)系： 任職時間小時/月及薪金人民幣： 開始任職日

9、期：五、其它的財務(wù)或業(yè)務(wù)關(guān)系您,以及您的親戚,不管是否與您同住,是否與本公司,或與本公司的任何 供給商,客戶包括銷售商,有在問題一至四的答復(fù)中未曾報告的任何直接的或 間接的,可能產(chǎn)生與您在本公司中的職位有實際的或是可理解的利益沖突的財 務(wù),工作報告或業(yè)務(wù)關(guān)系答復(fù)是否 如果是,請解釋：六、在本公司授權(quán)的企業(yè)或商家中的權(quán)益或被雇用就您所知,您或您的任何親戚,不管是否與您同住,是否在本公司的經(jīng)銷商或本公司授權(quán)的任何企業(yè)或商家中有財務(wù)權(quán)益或者,您是否有任何親戚受雇于一個本公司的經(jīng)銷商或本公司授權(quán)的任何企業(yè)或商家答復(fù)：是否如果是：企業(yè)或商家的名稱/地址：受雇或有權(quán)益的人員姓名：與員工的關(guān)系：如果指出您或

10、該關(guān)系人是否是：業(yè)主 雇員說明職務(wù)日期:獲得權(quán)益或受雇的日期: 附加說明：七、與本公司內(nèi)部人員的業(yè)務(wù)關(guān)系1、您是否與您的報告上級或其他有權(quán)批準您的費用支出,工薪福利,采購申請,使用公司印件及其他機密資料的上級員工存在親屬或特殊利益關(guān)系答復(fù)：否是如果是,請加以說明 上級員工的姓名,工作部門和職務(wù)：, 與您的關(guān)系：, 批準您的何種工作工程：2、您是否與您的直接下級或其他您能批準其費用支出,工薪福利,采購申請,使用公司印件及其他機密資料的下級員工存在親屬或特殊利益關(guān)系答復(fù)： 否是如果是,請加以說明 下級員工的姓名,工作部門和職務(wù) ：, 與您的關(guān)系：您可批準的業(yè)務(wù)內(nèi)容 ：3、您是否有任何親屬或重要私人

11、關(guān)系人在本公司擔任涉及公司市場信息、 客戶信息、技術(shù)秘密、供給商信息、重要人事信息、公司重要經(jīng)營數(shù)據(jù)等商業(yè) 秘密的職務(wù),而不管其是否與您存在任何的業(yè)務(wù)上的審批、監(jiān)督關(guān)系 答復(fù)： 否是如果是,請加以說明1相關(guān)關(guān)系人姓名,工作部門和職務(wù) ：與您的關(guān)系：2相關(guān)關(guān)系人姓名,工作部門和職務(wù) ：與您的關(guān)系：3相關(guān)關(guān)系人姓名,工作部門和職務(wù) ：與您的關(guān)系：利益沖突調(diào)查表補充信息員工申明：我已仔細閱讀了本調(diào)查的全部資料并對該調(diào)查的全部內(nèi)容和定義都充分 理解.我所填寫的答復(fù)已經(jīng)真實、全部地反映了我的實際情況.我知道這個調(diào) 查問卷包含的信息將與利益沖突調(diào)查連同被使用,它與我的個人檔案分開單獨保存.我慎重承諾,當我的實際工作崗位處于與公司利益發(fā)生現(xiàn)實的以及潛在 的沖突時,我愿意接受公司對我工作的合理調(diào)整；對于我的遺漏或誤報,我愿 意按公司治理規(guī)定,接受公司做出的相關(guān)處分.員工簽字： 日期：人力資源部門意見：就人力資源部門掌握的信息和資料,除了員工在上述七個問題中報告的關(guān)系外是否還存在著未報告的或潛在的利益沖突關(guān)系