016-8.2-02《內(nèi)部審核控制程序》(2).doc

1、內(nèi)部審核控制程序第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改Q/HBDJ CX 8. 2-02-20031目的驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否符合審核準(zhǔn)則要求，是否得到有效地實(shí)施、保持，以便發(fā)現(xiàn)問 題，采取改進(jìn)措施。2范圍適用于本公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核實(shí)施與控制。3職責(zé)3.1管理者代表領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部審核管理工作。3.2質(zhì)量保證部歸口管理內(nèi)部審核工作。3.3審核組具體實(shí)施內(nèi)部審核。3.4各責(zé)任部門按審核計(jì)劃接受審核，并針對查出的不符合項(xiàng)制定糾正措施。4工作程序4. 1內(nèi)部審核流程圖：4.2年度內(nèi)審計(jì)劃4.2.1根據(jù)審核的活動、區(qū)域的狀況和重要程度，及以往審核的結(jié)果，山質(zhì)

2、量保證部負(fù) 責(zé)策劃各部門全年審核方案，編制年度內(nèi)審計(jì)劃，確定審核的范圍、頻次和方法，經(jīng)管理 者代表審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)。每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本公司質(zhì)量管理體系的所有要 求。4.2.2出現(xiàn)以下悄況時可隨時組織內(nèi)部質(zhì)量審核：a）組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化：b）出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶對某一環(huán)節(jié)連續(xù)抱怨；c）法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；d）在接受第二、第三方審核之前；e）在質(zhì)量認(rèn)證證書到期換證前。4.2.3年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容a）審核目的、范圍、依據(jù)和方法；b）受審部門和審核時間。4.2.4根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要求和部門，也可以專門針對某兒項(xiàng)要求 或部門進(jìn)行重末次會議編寫審核報

3、告開據(jù)不符合項(xiàng)改進(jìn)及驗(yàn)證現(xiàn)場審核首次會議內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改點(diǎn)審核：但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要求。4.3審核前的準(zhǔn)備4. 3.1管理者代表任命內(nèi)審組長和內(nèi)審員。內(nèi)審應(yīng)山與受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù) 責(zé)。4.3.2山內(nèi)審組長策劃審核并編制本次JL-CX 8. 2-02-02內(nèi)部審核實(shí)施訃劃，交管理 者代表批準(zhǔn)。計(jì)劃的編制要具有嚴(yán)肅性和靈活性，其內(nèi)容主要包括：a）審核目的、范圍、方法、依據(jù)；b）審核組成員；c）審核時間、地點(diǎn)；e）受審部門及審核要點(diǎn)。4.3.3在

4、了解受審部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫JL-CX 8. 2-02-03內(nèi)審檢查 表，檢査表一般應(yīng)列出審核內(nèi)容、方法，以便審核能順利進(jìn)行。4. 3.4內(nèi)審組長于內(nèi)審前五天將內(nèi)審時間通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議, 應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。4. 3.5質(zhì)量體系內(nèi)部審核員應(yīng)經(jīng)有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)培訓(xùn)、考試合格后方能擔(dān)任。4.4內(nèi)審的實(shí)施4. 4. 1首次會議4.4. 1. 1審核組長主持會議。4. 4. 1.2參加會議人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負(fù)責(zé)人。4. 4. 1.3與會者應(yīng)簽到，質(zhì)量保證部保留會議記錄。4. 4. 1.4會議內(nèi)容：由組長介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審

5、日程安排及 其他有關(guān)事項(xiàng)。4.4.2現(xiàn)場審核4. 4. 2. 1內(nèi)審組根據(jù)JL-CX & 2-02-03內(nèi)審檢查表對受審部門的程序和文件執(zhí)行情 況進(jìn)行現(xiàn)場審核，將體系運(yùn)行效果及不符合項(xiàng)詳細(xì)記錄在檢查表中。4. 4. 2. 2內(nèi)審組長需每日召開內(nèi)審會議，全面了解該日內(nèi)審情況，內(nèi)審時審核員要公正內(nèi)部審核控制程序第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改Q/HBDJ CX 8. 2-02-2003而乂客觀地對搜集客觀證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)。4. 4. 2. 3現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析檢查結(jié)果，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、體系 文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時還

6、要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認(rèn)不符合項(xiàng)。并填 寫對JL-CX 8. 2-02-04不符合報告、JL-CX 8. 2-02-07不合格項(xiàng)分布表。4.4.3審核報告4.4. 3. 1現(xiàn)場審核后，審核組長負(fù)責(zé)編制JL-CX 8. 2-02-05質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報 告，報管理者代表批準(zhǔn)。4.4.3.2審核報告內(nèi)容：a）審核目的、范圍、方法和依據(jù)；b）審核組成員；c）審核計(jì)劃實(shí)施情況總結(jié)；d）不符合項(xiàng)分布情況分析；e）存在的主要問題分析；f）對公司質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進(jìn)的地方。4.4.4末次會議4.4.4.1末次會議由審核組長主持。4. 4. 4. 2參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組

7、成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)及主要相關(guān)人員。4. 4. 4. 3與會者應(yīng)簽到，質(zhì)量保證部保留會議記錄。4. 4. 4會議內(nèi)容：內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀不符合項(xiàng)報告；宣讀JL-CX 8. 2-02-05質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告；提出完成糾正措施的要求及日期：公司領(lǐng)導(dǎo)講話。4.5內(nèi)審結(jié)束后，由質(zhì)量保證部將JL-CX 8. 2-02-05質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告發(fā) 放到各相關(guān)部門。4.6內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)應(yīng)按Q/HBDJ CX 8. 5-01-2003改進(jìn)控制程序執(zhí)行。4.7本次內(nèi)審結(jié)果要提交公司管理評審。5相關(guān)/支持性文件1 Q/HBDJ CX 8. 5-01-2003改進(jìn)控制程序。5. 2 Q/HBD

8、J CX 5. 6-01-2003管理評審控制程序。內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改6記錄6. 16.26. 36.46.56.66. 7JL-CXJL-CXJL-CXJL-CXJL-CXJL-CX8.2-02-018. 2-02-028. 2-02-038. 2-02-048. 2-02-058. 2-02-068. 2-02-07年度內(nèi)審計(jì)劃。內(nèi)部審核實(shí)施訃劃。內(nèi)部審核檢查表。不符合項(xiàng)報告。質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告。內(nèi)審首（末）次會議簽到表。不符合項(xiàng)分布表。內(nèi)部審核控制程序Q/H

9、BDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改淮北電力檢修工程有限公司年度內(nèi)審計(jì)劃JL-CX 8. 2-02-01編號:審核目的：審核依據(jù)：審核方法：時間被審核部門內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改JL-CX 8.2-02-02審核組組長：_組員：_1審核目的:2審核依據(jù)

10、：IS09001:2000標(biāo)準(zhǔn)、本公司質(zhì)量管理體系文件、相關(guān)法律法規(guī)3審核范圍：4審核時間：年 月日至月日首次會議時間：月日時分末次會議時間：月B時分5審核安排:日期時fll汚1J內(nèi)容審核員首次會議備注：編制:日期:日期:審核：日期：批準(zhǔn):淮北仔力檢修工程有限公司內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃編號:內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改月 日審馳緲內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改月 日與總經(jīng)理、

11、管理者代表交換意見審核組會議末次會議淮北電力檢修工程有限公司內(nèi)部審核檢查表JL-CX 8. 2-02-03編號:受審核部門接待人日期序 號檢查內(nèi)容涉及過程檢査結(jié)果記錄內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改審核員:淮北電力檢修工程有限公司不符合項(xiàng)報告受審核部門受審核部門負(fù)責(zé)人審核員審核日期不符合事實(shí)陳述：不符合標(biāo)準(zhǔn)條款：審核員：日期：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日

12、期：不符合原因分析：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：JL-CX 8. 2-02-04內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改編號:內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改建議的糾正措施計(jì)劃：預(yù)定完成日期：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：審核員認(rèn)可：審核員簽名：日期：糾正措施完成悄況：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：糾正措施的驗(yàn)證：審核員：日期：JL-CX 8.2-02-05淮北電力檢修工程有限公司質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核報告

13、（可另附紙敘述）編號：審核LI的:審核范Bh審核依據(jù)： 審核日期： 受審核部門： 審核組長：審核組成員:審核過程綜述：不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)與分析（包括：數(shù)量、嚴(yán)重程度、特定部門優(yōu)缺點(diǎn)、特定要求執(zhí)行情況、存 在的主要問題等）：對質(zhì)量管理體系的評價（包括：文件化體系與標(biāo)準(zhǔn)的符合程度、實(shí)施效果、發(fā)現(xiàn)和改進(jìn)體 系運(yùn)行的機(jī)制及措施等）：內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改審核組長：日期：審核：日期：批準(zhǔn)：日期:淮北電力檢修工程有限公司內(nèi)審首（末）次會議簽到表JL-CX 8.2-02-06時間：編號:姓名部門職務(wù)姓名部門職務(wù)內(nèi)部審核控制程序Q/HBDJ CX 8.2-02-2003第10頁共10頁淮北電力檢修工程有限公司 發(fā)布2003-12-19實(shí)施第1版第1次修改淮北電力檢修工程有限公司不 符合項(xiàng) 分布表JL-CX 8. 2-02-07編號:部要求合 計(jì)4. 14.25. 15.25.35.4