管理體系認(rèn)證有效性檢查要點(diǎn)

1、治理體系認(rèn)證有效性檢查要點(diǎn)一、企業(yè)根本情況企業(yè)名稱法人代表企業(yè) 地址所在地 組織類型口 生產(chǎn)壟營事他組織機(jī)構(gòu)代 碼企業(yè)性質(zhì)Eg有企業(yè)小體 企業(yè)ot體口殳份 m殳 份有限責(zé)任公司三殳份合作公 司事他衛(wèi)生許可范圍QS許 可范圍適用時(shí)傳 真職工人 數(shù)聯(lián)系電活通過認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)GB/T19001GB/T24001GB/T28001ZTGB)00口 HACGPC01 其迪 質(zhì)量手冊初次發(fā)布時(shí)間：現(xiàn)行版次： 實(shí)施時(shí)間： 程 序文件：初次發(fā)布時(shí)間： 現(xiàn)行版次：實(shí)施時(shí)間：HACCP+劃初次發(fā)布時(shí)間： 現(xiàn)行版次：實(shí)施時(shí)間：認(rèn)證申請日期現(xiàn)場審核日氣 最近一次的審核時(shí)間-4 -復(fù)評申請日期 現(xiàn)場審核日期 證書號 覆蓋 場

2、所覆蓋內(nèi)容覆蓋人數(shù)是否使用帶認(rèn)可標(biāo)志 的證書有效期至 復(fù)評證書號有效期至認(rèn)證范圍 二、上年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況單位：萬元銷售額實(shí)現(xiàn)利稅已投產(chǎn)的主導(dǎo)產(chǎn) 品所屬行業(yè)名稱主導(dǎo)產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)匚強(qiáng)制 口強(qiáng)制匚含強(qiáng)制條款執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)類型鳴家標(biāo) 準(zhǔn)幣業(yè)標(biāo)準(zhǔn) O業(yè)標(biāo)準(zhǔn) O業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否備案 產(chǎn)品屬于QS范圍口是 由三、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu) 情況是否咨詢 m m 匚其他方式選擇 否 時(shí)填寫認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)名稱 聯(lián)系人咨詢機(jī)構(gòu) 所在地 -5 -咨詢合同簽訂時(shí)間咨詢金額1、咨詢?nèi)藛T 姓名2、序號檢查重點(diǎn) 檢查內(nèi)容 存在問題描 述 3.1咨詢?nèi)藛T 職業(yè)道德、廉潔自律 業(yè) 務(wù)水平溝通水平進(jìn)程的把握 3.2咨詢過程咨詢籌劃的合理性,重點(diǎn)是企業(yè)的感

3、受 對企業(yè)的人員的培訓(xùn)組織文件編寫的指導(dǎo)企業(yè)是否接受,或直接編寫 實(shí)施過程的指 導(dǎo)整改正程的指導(dǎo)后續(xù)效勞重點(diǎn)是認(rèn)證后不格的整改是指導(dǎo) 還是直接操作整改環(huán)境 治理或職業(yè)健康平安治理治理體系對 環(huán)境、 危險(xiǎn)因素的識別的指導(dǎo)3.3咨詢收費(fèi) 獨(dú)立收費(fèi)或與認(rèn)證一體收費(fèi) 業(yè)的總體評價(jià)或感受文字描述：3.4其他企-6 -四、認(rèn)證機(jī)構(gòu)情況認(rèn)證機(jī)構(gòu)名稱所在地認(rèn) 證分支機(jī)構(gòu)名稱 所在地 聯(lián)系人 聯(lián)系 /傳 真 初評：合同人/日數(shù) 實(shí)際人/日數(shù) 審核 人/日復(fù)評：合同人/日數(shù) 實(shí)際人/日數(shù) 審 核人員姓名技術(shù)專家認(rèn)證收費(fèi)初審費(fèi)用： 元；監(jiān)督審核費(fèi)用：元/年；費(fèi)用來源：口匚款 匚現(xiàn)金 序號 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 存在問

4、 題描述印攵費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 口呆密承諾 認(rèn)證機(jī)構(gòu)是 m 構(gòu)的根本情況志的使用要求 否向企業(yè)提 4.1詡審過程和認(rèn)證過程信息含審核方案、 審核報(bào)告、首/末次會議、供了公開文不合格 報(bào)告等件匚出現(xiàn)問題如何向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)并 處理鼻否有虛假宣傳/超范圍宣傳 匚有無與 認(rèn)證無關(guān)的要求 4.2公正性酉無公正性聲 明無審核人員代替或不到場現(xiàn)象 at無審 核人員參與咨詢匚企業(yè)手冊公布實(shí)施時(shí)間、申 請認(rèn)證時(shí)間、現(xiàn)場審核時(shí)間、認(rèn)證批準(zhǔn)發(fā)證時(shí)間是否合理核對時(shí)間先后順序認(rèn)證審核時(shí)匚審核人日數(shù)是否與企業(yè)規(guī)模適應(yīng)4.3間口 EMS OHSAS HACCP否進(jìn)行了兩個(gè)階段的 審核,如果是一次完成是否有合理的理由口是否對多場所或臨時(shí)

5、場所進(jìn)行了抽樣-7 -序號檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)和方法標(biāo)準(zhǔn)的要求 存在問題描述CC 62 3.2.5甬定審核方案并經(jīng)組 織確認(rèn)G3.3.1機(jī)構(gòu)應(yīng)給審核員充分時(shí)間進(jìn)行審 核見錄2合理的審核員時(shí)間應(yīng)根據(jù)組織的 規(guī)模、產(chǎn)品品種、加工工藝及認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)等認(rèn)證 實(shí)施審核組是否按審核方案實(shí)施.是否有調(diào) 4.4確定,可在附錄2的根底上進(jìn)行的組織 整,調(diào)整的幅度是否合理且有說明 加減,但減 少量不能超過規(guī)定的20%.現(xiàn)場審核時(shí)間不很 少于總審核員時(shí)間的90%.一個(gè)審核人日通常 為8小時(shí).H 3.3.1機(jī)構(gòu)應(yīng)有文件規(guī)定審核員時(shí) 間.開出的不符合報(bào)告是否進(jìn)行了驗(yàn)證,驗(yàn)證 CC 62 G3.5.環(huán)符合得到糾正并是否有效.重點(diǎn)

6、核對有無嚴(yán)重不符合未經(jīng)驗(yàn)證后,方可批準(zhǔn)認(rèn)證.關(guān)閉而發(fā)證,不符合關(guān)閉的時(shí)限 CC 62 3.7機(jī)構(gòu)應(yīng)對證書、標(biāo)志的適用作出明確 規(guī)定,并告知組織,發(fā)生誤導(dǎo)、誤用有處理程 序.證書的使用情況,證書表達(dá)是否與識別的 G3.7.4不允許在產(chǎn)品上使用標(biāo)認(rèn)證范圍相一致 志.見標(biāo)志使用指南 H 3.5.3認(rèn)證范圍應(yīng)表 到達(dá)廣品品種.-8 -序號檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)和方法標(biāo)準(zhǔn)的要求 存在問題描述CC 62 G2.1. 2隊(duì)員包括治理人員或所在組織參與了擬認(rèn)證組織的咨詢活 審核人員是否參與該企業(yè)的咨詢活動.動或會導(dǎo)致利益沖突時(shí),該人員4.5審核認(rèn)員核對審核人員和咨詢?nèi)藛T名單 不能參與工程的認(rèn)證 審核 2.2.3.2

7、 f1審核組成員或所在組織不應(yīng)向 申請人或獲證組織提供咨詢活動效勞審核組是否違反審核員行為準(zhǔn)那么如收受 GB/T 19011及 機(jī)構(gòu)制定的審核 財(cái)物、參與娛樂活動、游山 玩水等員行為標(biāo)準(zhǔn)是否建立記錄清單,記錄 的保存期符合相4.2.3記錄限制：記錄提供體系4.6記錄保持應(yīng)法規(guī)要求.運(yùn)行有效的證 據(jù)查記錄清單、記錄的限制治理程序等 制定記錄治理程序使用認(rèn)證證書是否符合要求誤導(dǎo)或產(chǎn)CC 62 3.7證書標(biāo)志的使用見 品、體系的認(rèn)證宣傳混用 證書標(biāo)志使用指 南證書及標(biāo)是否有偽造、冒用認(rèn)證證書或認(rèn) 證標(biāo)志行4.7 志的使用為是否有買賣認(rèn)證 證書或認(rèn)證標(biāo)志行為-9 -五、企業(yè)情況一使用于質(zhì)量治理體系 認(rèn)

8、證企業(yè) 檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符 序號檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)檢查方法合時(shí)要記錄 清楚具體問題是否持有生許可證口QSE 匚生產(chǎn)許可證 酉 匚比選無表示違規(guī),下同 行政許可上種設(shè)備許可證田工許可證/開 工報(bào)1相關(guān)許可證書否決項(xiàng)告九他查 是否存在應(yīng)持有但未持有許可證書卻獲得認(rèn)證的事實(shí) 查采購合同中有無質(zhì)量要求 合同及供 方選查選擇的供方是否有評價(jià)記錄,是否在合 格供用合不符合局部執(zhí)行擇方名單中2采購供給對主要原料、外購件等進(jìn)貨檢驗(yàn)記 錄及處置結(jié)進(jìn)貨檢驗(yàn)果是否符合所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn) 和檢驗(yàn)規(guī)程事合下符合Dt局部執(zhí)行有無 例外放行,是否符合規(guī)定查是否有與生產(chǎn)水平 相適應(yīng)的檢驗(yàn)室,并具有 口有檢驗(yàn)水平培 訓(xùn)合格

9、的檢驗(yàn)人員持證上崗,至少 2名口 有但人員缺乏at但未經(jīng)培訓(xùn)查檢驗(yàn)設(shè)施是否 完整,儀器設(shè)備是否有正常維護(hù)、保養(yǎng)、檢定 記錄；3質(zhì)量檢驗(yàn) 檢驗(yàn)儀器設(shè)備的標(biāo)識和檢定證書的內(nèi)容是否酉上匚有但設(shè)備簡陋檢 驗(yàn)設(shè)備相符；監(jiān)視和測量設(shè)備檢定及校準(zhǔn)是否 符合要求否決項(xiàng)-10 -檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符序號 檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)檢查方法合時(shí)要記錄清楚 具體問題查檢驗(yàn)測工程是否完整 檢驗(yàn)測報(bào)酉at但不全 檢驗(yàn)測方法是否適宜告檢驗(yàn)測結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求檢驗(yàn)測報(bào)告、合格品證實(shí)是否足以證實(shí) 口有匚有但不全 4產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)品合格,是否經(jīng)批準(zhǔn) 出廠產(chǎn)品 是否有不合格產(chǎn)品出廠的 情況m 士是否有無標(biāo)生產(chǎn)現(xiàn)象否決項(xiàng)Qc匚比標(biāo)比

10、例大企業(yè)生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)是否備案 否決項(xiàng) m m 酉局部備案 通過對企業(yè) 的員工詢問了解對本廠產(chǎn)品質(zhì)量限制的要求是 否了解5質(zhì)量意識 工作人員 對員工從事崗位 的質(zhì)量要求是否了解認(rèn)證證書是否在有效期如 果不在有效期是否還在冒用認(rèn)證證書或認(rèn) /是 型證書期限證標(biāo)志,如果使用做好記錄并 依照認(rèn)證認(rèn)可 事,但仍在使用證書 條例直接 查處否決項(xiàng) 檢查企業(yè)是否在產(chǎn)品、包裝、 說明書和宣傳是否使用證書證書及標(biāo)志 酉口 無鼻,但使用不標(biāo)準(zhǔn)材料上使用認(rèn)證證書或 標(biāo)志,使用的是否正或標(biāo)志6確查獲得質(zhì)量治理體系認(rèn)證的是否有誤導(dǎo)產(chǎn)品是否違規(guī)使用 百 上通過了認(rèn)證的或擴(kuò)大宣傳查產(chǎn)品包裝、說明書等是否有偽造、冒用、是否違法使

11、用轉(zhuǎn)讓、買賣、超范圍使用認(rèn)證證書或認(rèn)證標(biāo) 百揖志行為否決項(xiàng)-ii -二環(huán)境治理體系認(rèn)證企業(yè)同時(shí)應(yīng)關(guān)注 的內(nèi)容 檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符序 號檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 檢查方法 合時(shí)要記錄清 晰具體問題 查閱環(huán)境因素清重要環(huán)境因素清 單,確認(rèn)其內(nèi)容： 一是否覆蓋了三種狀態(tài)、三 種時(shí)態(tài)和八個(gè)方面重要環(huán)境因素 1環(huán)境因素 一信息是否根本齊全包括日期、審批 識別人 等信息一是否表達(dá)企業(yè)的典型污染問題一是否考慮了供方和合同方在給組織提供產(chǎn)品 和效勞時(shí)產(chǎn)生的環(huán)境因素.1.查閱 適用法律 法規(guī)及其他要求清單,確認(rèn)是否包括法律、法 規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等不同類別 2.結(jié)合 行業(yè)特點(diǎn),從清單中隨機(jī)抽取 35份

12、法律、法 規(guī)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)等,驗(yàn)證是否為現(xiàn)2法律法規(guī)合規(guī)性評價(jià) 行有效文本3.詢問責(zé)任人,獲取 和更新適用法規(guī)的責(zé)任、權(quán)限、時(shí)機(jī)、方法和 頻次.4.詢問責(zé)任人,如何確定法律法規(guī)的 應(yīng)用.查法律法規(guī)的發(fā)放記錄-12 -檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符序號 檢查內(nèi)容 檢查重點(diǎn) 檢查方法 合時(shí)要記錄清楚 具體問題1.詢問責(zé)任部門責(zé)任人如環(huán)保 科長有哪些與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行東 東？是如何籌劃的,編制了那些程序文件.程 序通常可包括：廢水、廢氣、固體廢棄物、資 源能源、相關(guān)方供方與合同方、化學(xué)晶、 噪聲等治理程序2.結(jié)合重要環(huán)境因素,向相 關(guān)人員了解主要污染源所在位置及限制情況.重點(diǎn)走訪關(guān)注：一污染源處設(shè)

13、置的設(shè)施、設(shè)備 運(yùn)行狀況,運(yùn)行限制的管如工藝廢氣凈化裝 置,廢水處理設(shè)施 3運(yùn)行限制理一鍋爐房等 煙氣凈化、除塵裝置一污水處理廠、站.一固 廢存放區(qū)域一?；穾旆康闹卫頎顩r存放種 類、數(shù)量、溫度、防護(hù)、泄漏應(yīng)急舉措等.一具備相應(yīng)設(shè)施、裝置且處在運(yùn)行狀態(tài)一有關(guān) 監(jiān)測、測量設(shè)備完好有效一具備相關(guān)操作人 員、操作標(biāo)準(zhǔn)d查閱有關(guān)崗位的運(yùn)行記錄. 3. 企業(yè)現(xiàn)場走訪時(shí)注意關(guān)注是否有新、擴(kuò)、改建工程,確認(rèn)新工程是否執(zhí)行了 環(huán)評手續(xù)適用時(shí) -13 -三職業(yè)健康平安治理體系認(rèn)證企業(yè)同 時(shí)應(yīng)關(guān)注的內(nèi)容 檢查狀況及存在問題描述出 現(xiàn)不符序號檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)檢查方法合時(shí) 要記錄清楚具體問題1.詢問責(zé)任人,識別 法律

14、法規(guī)的根本情況,如：識別的類別、數(shù) 量、渠道、方法.2.查閱 適用法律法規(guī)及其 他要求清單,法律法規(guī)識別確認(rèn)是否包括法 律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)要求等1法律法規(guī)的充分和有效 不同類別,是否為現(xiàn)行有效文本. 3.結(jié)合行業(yè)特點(diǎn),看識別的法律法規(guī)是否充 分、適用,如是否包括了?；贰⒂卸疚镒鳂I(yè) 場所、特種設(shè)備和消防等方面的法律法規(guī).1.查閱危險(xiǎn)源/重大危險(xiǎn)源清單,確認(rèn)： 一信 息是否根本齊全包括日期、審核人等信息 一是否表達(dá)企業(yè)的典型職業(yè)健康平安問題,如：機(jī)械傷害、高空墜落、物體打擊、電危險(xiǎn) 源辨危險(xiǎn)源辨識評傷害、職業(yè)病、物理傷害熱、燙、光、噪聲、2識價(jià)電磁污染等、化學(xué)傷害灼傷、中毒等.一是否考慮了供方

15、和合同方在給組織提供產(chǎn)品和效勞時(shí) 產(chǎn)生的危險(xiǎn)源.一清單是否覆蓋了體系范圍內(nèi) 的常規(guī)和非常規(guī)的活動、所有進(jìn)入工作場所的 人員、所有設(shè)備.-14 -檢查狀況及存在問題描述出現(xiàn)不符序號 檢查內(nèi)容檢查重點(diǎn)檢查方法合時(shí)要記錄清楚 具體問題1.詢問責(zé)任人風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法, 采取了那些風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)限制舉措3和風(fēng)險(xiǎn)控險(xiǎn)限制的籌劃2.抽查評價(jià)記錄及制 定的限制舉措看內(nèi)容是制 否充分.1.向相關(guān) 人員了解是否按行業(yè)和勞動部門的要求進(jìn)行塵 毒點(diǎn)的監(jiān)測.2.查相關(guān)監(jiān)測證據(jù),如：噪聲 源處噪聲監(jiān)測；車間粉塵監(jiān)測；有毒有害氣體 監(jiān)測.3.抽查組織的監(jiān)視和測量記錄,如： 對化學(xué)品的治理、特種設(shè)備的治理、特殊工種 的治理、職業(yè)病的監(jiān)控情況、事故處理情況等 的監(jiān)視記績效測量和監(jiān)錄；4績效測量 視現(xiàn)場巡查確認(rèn)上述方面的守法狀況.如：巡查化