世界貿(mào)易組織的爭端解決方法與程序

1、世界貿(mào)易組織的爭端解決方法與程序 協(xié)商；斡旋、調(diào)解、調(diào)停；仲裁；專家小組； 上訴機構(gòu)。（一）、協(xié)商程序磋商是爭端解決機制的首要必經(jīng)程序，它是爭 端當事方自行解決爭端的一種方法，也是WTO成員解決貿(mào)易爭端的主要辦法。有資料顯示約80%的爭端 是在建立專家組之前通過磋商使爭端雙方達成一致 的。關(guān)于磋商的規(guī)定集中在諒解第4條里。諒解 規(guī)定任何一個成員方可以就另一成員方在其境內(nèi)采取 的影響任何有關(guān)協(xié)議實施的措施，提出磋商的請求。 爭端發(fā)生后，要求磋商一方的申請應(yīng)通知爭端解決機 構(gòu)（DSB）及有關(guān)的理事會和委員會，接到磋商申請的成 員方應(yīng)自收到申請之日起10日內(nèi)作出答復(fù)，并在30 日內(nèi)（緊急情況下10天

2、內(nèi)，如對易腐爛的產(chǎn)品）進行 磋商,60日內(nèi)解決爭端（緊急情況下20天內(nèi)）。收到申 請的一方未在上述日期內(nèi)作出答復(fù)或進行協(xié)商或協(xié)商 未果，則申請磋商方可要求成立專家組，進入下一程 序.如果在磋商過程中，雙方認為不可能通過磋商解決 爭端，也可以更早進入專家組程序。（二）、斡旋（goodoffices） 調(diào)解（conciliation） 與調(diào)停（mediation）程序斡旋、調(diào)解和調(diào)停程序是在爭端當事方自愿的 基礎(chǔ)上，由中立第三方（如WTO總干事）協(xié)助解決爭端 的方法。該程序的特點：其一,它不是 WTO爭端解決機制的法定程序, 與磋商必經(jīng)程序不同；其二，它具有很大的靈活性，可由任何一方提起, 可隨時

3、開始和終止，即便在專家組程序啟動后，該程 序仍可進行.限制：此程序一旦在磋商階段規(guī)定的期限內(nèi)提 出，則磋商請求方在對方收到磋商請求之日起 60日內(nèi) 不得要求成立專家組，除非雙方共同認為該過程未能 解決爭端。按照規(guī)定，這一程序所涉及的各個環(huán)節(jié)，特別 是爭端當事方在這一程序中的立場應(yīng)予保密.（三）、仲裁程序與一般的國際商事仲裁程序有別，根據(jù)關(guān)于爭 端解決規(guī)則和程序諒解書第 25條的規(guī)定，世界貿(mào)易 組織內(nèi)的仲裁作為一種選擇性的爭端解決方式，可解 決由當事方明確確定的有關(guān)問題之特定爭端。這一規(guī) 定表明，世界貿(mào)易組織的仲裁不是爭端解決機制中的 必經(jīng)程序，而是一種供當事方選擇，解決特定事項的 輔助方法。該

4、條還規(guī)定，除諒解書中另有規(guī)定外，訴諸 仲裁應(yīng)以當事方的 相互協(xié)議為前提。而且，這種協(xié)議應(yīng) 在仲裁程序開始之前及時通知到所有成員方。其他成 員方不得成為仲裁程序的當事方，除非經(jīng)已達成訴諸 仲裁的各當事方同意.仲裁裁決對當事方具有約束力。 此等裁決應(yīng)通知爭端解決機構(gòu)和有關(guān)理事會和委員 會，以便任何成員可提出相關(guān)的問題。（四）、專家組程序1 .專家組的設(shè)立與構(gòu)成。時間要求:根據(jù)關(guān)于爭端解決規(guī)則和程序諒解 書第6條的規(guī)定，如果投訴方請求，專家組最遲應(yīng)在 此等請求被首次列為爭端解決機構(gòu)議程后的會議上予 以設(shè)立，除非在此次會議上爭端解決機構(gòu)以協(xié)商一致 方式?jīng)Q定不設(shè)立專家組。如果投訴方請求，爭端解決 機構(gòu)應(yīng)

5、在該請求后的15日內(nèi)為設(shè)立專家組舉行會議， 不過這種會議至少應(yīng)提前10天發(fā)出通知。人數(shù)要求：根據(jù)諒解書第8條的規(guī)定，專家組應(yīng) 由三位專家組成，除非爭端各方自專家組設(shè)立起的10 日同意由五位專家構(gòu)成。資格要求：專家組的成員應(yīng)是完全合格的政府 或非政府人士包括曾任過專家組成員或向?qū)＜医M陳述過案 件的人士；曾擔任過關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定某一締約方代 表，曾擔任過任何有關(guān)協(xié)定或其前身的理事會或委員 會的代表；曾在秘書處任過職；曾講授過國際貿(mào)易法和 政策或在這方面發(fā)表過論著的專家；曾任過一成員方 的高級貿(mào)易政策官員.獨立性的要求：專家組成員應(yīng)具有的獨立性、 不同的背景和廣泛的經(jīng)驗.在一般情況下，爭端當事方 的

6、公民或在爭端中有實質(zhì)利益的第三方的公民不得作 為有關(guān)爭端的專家組成員.涉及發(fā)展中國家的特殊規(guī)定：當一項爭端為一發(fā) 展中成員方和一發(fā)達成員方之間時，經(jīng)該發(fā)展中國家 請求，專家組中至少應(yīng)有一位來自發(fā)展中成員方的專 家。專家名冊：第8條還規(guī)定，為協(xié)助挑選專家， 世界貿(mào)易組織秘書處應(yīng)備有一份符合專家資格的政府 和非政府人士的名冊，以便從中挑選合適的專家。專 家名冊應(yīng)包括世界貿(mào)易組織協(xié)定生效前業(yè)已確定的候 選人。產(chǎn)生方式：各成員方可以定期建議進入專家 名冊的人士，前提是:必須提供有關(guān)個人士在國際貿(mào)易 和有關(guān)部門或相關(guān)協(xié)定的事項方面的知識材料。這些 被推薦的人士經(jīng)爭端解決機構(gòu)批準后即增補進專家名冊專家小組

7、成員的產(chǎn)生：秘書處應(yīng)向爭端各當 事方建議專家組的提名，爭端當事方除非有充分有力 的理由，否則不得反對秘書處的提名，如果專家組設(shè) 立后的20天內(nèi)未能就專家人選達成一致，經(jīng)任何一當 事方的請求，總干事與爭端解決機構(gòu)和有關(guān)理事會或 委員會的主席磋商并與爭端當事方協(xié)商后，應(yīng)通過指 派其認為最合適的專家來組成專家組。2 .專家小組的職能專家組的職能：根據(jù)諒解書第11條的規(guī)定, 專家組的職能是協(xié)助爭端解決機構(gòu)履行諒解書和各有 關(guān)協(xié)定的各項職責。為此，專家組對于其受理的事項 應(yīng)作出客觀的評估，包括客觀評估案件的事實和有關(guān) 協(xié)定的適用與遵守，并應(yīng)進行有助于爭端解決機構(gòu)依 有關(guān)協(xié)定作出建議或裁定的其他調(diào)查。在受

8、理案件過 程中，專家組還應(yīng)經(jīng)常與爭端各方協(xié)商，并給它們提 供開展相互滿意之解決辦法的充分機會。3 .專家組的工作程序諒解書第12條和附件三為專家組規(guī)定了詳 細的工作程序。其中心思想是：專家組程序既要保證質(zhì)量的 專家報告所需的靈活性，又要避免不適當?shù)难诱`專家組的審理過程.體現(xiàn)：一旦專家組的組成和職責確定后，各 位專家經(jīng)與爭端各當事方協(xié)商后，應(yīng)盡快和盡可能于 一周內(nèi)確定專家組的時間表。爭端各方的書面陳詞應(yīng) 向秘書處交存。如果爭端各方未能發(fā)出一種相互滿意 的解決辦法，專家組應(yīng)將其調(diào)查結(jié)果以書面的形式向 爭端解決機構(gòu)報告。在這種情況下，專家組報告應(yīng)說 明事實的調(diào)查結(jié)論、有關(guān)規(guī)定的適用性和專家組作出 調(diào)

9、查結(jié)論與建議的基本理由。如果爭端各方之間已就 爭端事項達成了解決辦法，專家組的報告應(yīng)只對案件 作扼說明和報告已達成解決辦法。解決糾紛的時間要求：第12條規(guī)定，為使專家 組程序效率更高，必須遵守時間規(guī)定.專家組程序，一般 來說，不應(yīng)超過6個月（從專家組組成之日到專家組 應(yīng)盡報告發(fā)布之日）；在緊急情況下，包括涉及易腐貨 物的情況，專家組應(yīng)盡力在3個月內(nèi)向爭端當事方作 成報告。當專家組認為它不能按上述期限作成報告時， 專家組應(yīng)書面通知爭端解決機構(gòu)，說明延期的理由并 估計將送交報告的期限。無論如何，此等期限從專家 組建立至報告發(fā)送到各成員方不得超過 9個月.對發(fā)展中成員方的爭端的期限的特殊規(guī)定：諒解

10、書第12條對于涉及發(fā)展中成員方的爭端的期限方面作出了優(yōu)惠規(guī)定。其一：如果協(xié)商牽涉一發(fā)展中成員方采取的措 施，爭端當事方可達成延長期限的協(xié)議。其二:如果有關(guān)期限已過，協(xié)商各方不能認為協(xié) 商已經(jīng)結(jié)束，爭端解決機構(gòu)的主席與當事方協(xié)商后應(yīng) 決定是否延長有關(guān)的期限以及延至多長時間（如果決 定延長）。其三：專家在調(diào)查一項針對一個發(fā)展中國家的 投訴時，應(yīng)給該發(fā)展中成員方準備和提交其辯護的充 足時間。如果一個或多個爭端當事方為發(fā)展中成員 方，專家組的報告應(yīng)明確表明：根據(jù)該發(fā)展中成員方 在爭端解決程序中所提出的有關(guān)協(xié)定，專家組已考慮 到對發(fā)展中成員方的差別和更為優(yōu)惠待遇的有關(guān)規(guī) 定。其四:根據(jù)投訴方的請求，專家

11、組可以隨時中止 其工作，但不得超過12個月。在此等中止的情況下， 諒解書中對專家組的程序、爭端解決機構(gòu)的決定、建 議和裁定的實施所規(guī)定的時限應(yīng)按中止的時間予以 延長.如果專家組工作的中止超過了 12個月，建立專 家組的授權(quán)應(yīng)予以取消。4 .復(fù)合投訴者程序和第三方介入。所謂“復(fù)合投訴者程序”是指一個以上的成員方提交涉及同一事項的控訴，并請求就此設(shè)立專家組 程序.根據(jù)諒解書第9條的規(guī)定：其一:可設(shè)立一個專家組審查這些投訴，來考慮 各有關(guān)成員方的權(quán)利，而且只要可能，應(yīng)只設(shè)立單一 專家組。單一專家組應(yīng)以如下方式來組織其審查這些 控訴，爭端各當事方本應(yīng)享有的權(quán)利現(xiàn)在也絕沒有受 到損害。專家組應(yīng)就有關(guān)爭端

12、提交分立的報告，如果 爭端當事方之一如此請求.其二:如果不只設(shè)立一個專家組來審查涉及同一 事項的控訴，各分立的專家組也應(yīng)盡可能由相同的專 家組成，而且此等爭端的專家程序時間表應(yīng)協(xié)調(diào)一致。 根據(jù)諒解書第10條的規(guī)定，在專家程序中，爭端各當 事方的利益和其他成員方依照有關(guān)協(xié)定在爭端中的利 益,均應(yīng)予以充分考慮。任何成員方，即使不是爭端的 當事方，如果在專家組受理的事項中享有重大利益，可 將其利益通知爭端解決機構(gòu)，并應(yīng)有機會讓專家組聽 取其意見和向?qū)＜医M報告中得到反映。第三方應(yīng)收到 爭端各當事方向?qū)＜医M第一次會議提交的陳詞。如果 第三方認為已成為專家組程序的某一措施剝奪或損害 其依照有關(guān)協(xié)定所享有的

13、利益，該成員方可以根據(jù)諒 解書訴諸正式的爭端解決程序。這種爭端應(yīng)盡可能由 原來的專家組受理。5 .專家組的資料獲取權(quán)利。諒解書第13條規(guī)定，專家組享有從任何個人或 機構(gòu)尋求其認為必要的資料和技術(shù)咨詢的權(quán)利。當然, 專家組從某一成員方管轄的任何個人或機構(gòu)尋求資料 之前,應(yīng)通知該成員方的有關(guān)機關(guān).成員方應(yīng)對專家組 的此等通知及時充分地給予答復(fù)。不過未經(jīng)提供資料 之成員方的個人、機構(gòu)或權(quán)力機關(guān)正式授權(quán)，所提供 的秘密資料不得泄露。6 .專家組的中期審查階段。根據(jù)諒解書第15條的規(guī)定,專家組就爭端當事方 的可辯駁的陳詞和口頭辯論進行考慮之后，應(yīng)向爭端 各方發(fā)布其報告草案中涉及事實和辯論的敘述部分。 在

14、專家組確立的時限內(nèi)，爭端各當事方應(yīng)就此提交其 書面評論。當收取爭端當事方評論的截止時間過后 專家組應(yīng)向當事方發(fā)布中期報告，其中既有事實敘述 部分，又含專家組的調(diào)查與結(jié)論。當事方可在專家組確 定的期限內(nèi)，書面請求專家組在向各成員方發(fā)送最后 報告之前審查中期報告的特定部分.為此，專家組應(yīng)就 書面意見中指出的問題再舉行會議。如果當事各方在 規(guī)定的期間內(nèi)未發(fā)表意見，中期報告應(yīng)被視為最終報 告，并立即向各成員方發(fā)送。專家組的工作在如下幾個方面具有秘密性：專家組的評議；專家組報告的起草；各位專家在 專家組報告中發(fā)表的個人意見。止匕外，向?qū)＜医M（或 上訴機構(gòu)）呈遞的書面陳述，除爭端當事各方可獲取外 也應(yīng)是秘

15、密的。不過，爭端當事方可向公眾公開其自 身的立場.7.專家組報告的通過。根據(jù)諒解書第16條的規(guī) 定，為了使各成員方對專家組報告有充分的時間進行 考慮，爭端解決機構(gòu)在報告發(fā)送到各成員方的 20天內(nèi) 不得考慮通過專家組報告。各成員方如果對專家組報 告有反對意見，應(yīng)至少在爭端解決機構(gòu)開會討論通過 報告的10天前作成解釋其反對意見的書面理由.爭端 當事方應(yīng)有權(quán)充分參與爭端解決機構(gòu)對專家組報告的 考慮，其意見應(yīng)予以記載。專家組報告向各成員方發(fā) 送后的60天內(nèi)，該報告應(yīng)在爭端解決機構(gòu)會議上予以 通過，除非爭端一方正式通知爭端解決機構(gòu)其上訴的 決定或爭端解決機構(gòu)協(xié)商一致決定不通過此等報告.如果爭端一方已通知

16、其上訴的決定，專家組報告只有 在上訴程序終結(jié)后才應(yīng)由爭端解決機構(gòu)考慮通過。（五）、上訴審查程序這是世界貿(mào)易組織爭端解決機制中一種新的程 序。諒解書第17條分別就上訴機構(gòu)的組成、程序和報 告作出了明文規(guī)定。第17條第1款規(guī)定，為受理專家 組案件的上訴，爭端解決機構(gòu)應(yīng)設(shè)立一個常設(shè)上訴機 構(gòu)。該常設(shè)機構(gòu)由七人組成，其中三人應(yīng)審查任何一 個案件。上訴機構(gòu)的成員應(yīng)輪流審理案件，輪流的方 式由該機構(gòu)的工作程序予以確定.上訴機構(gòu)的成員任 期為4年,可連任一次。上訴機構(gòu)成員應(yīng)具備下列條件：(1)公認的權(quán)威性，精通法律、國際貿(mào)易和有 關(guān)協(xié)定的主要內(nèi)容；(2)身份的國際性，不隸屬于任何政府；(3)廣泛的代表性，與

17、世界貿(mào)易組織的成員資 格的廣泛性相吻合；(4)工作的獨立性，應(yīng)與世界貿(mào)易組織的爭端解 決活動和其他有關(guān)活動不發(fā)生牽連，不參與可能導(dǎo)致 直接或間接利益沖突的任何爭端的審議；(5)服務(wù)的便捷性，應(yīng)按在任何時候能參加上 訴機構(gòu)的工作，召之即來.上訴機構(gòu)的程序啟動的條件：只有爭端當事方可就專家組報告提出上訴，第三 方如已通知爭端解決機構(gòu)其在有關(guān)事項上具有重大利 益，可向上訴機構(gòu)提交書面陳述并可有機會讓上訴機 構(gòu)聽取其口頭陳述.工作的時間要求：在一般情況下，從爭端當事方正式通知其上訴決 定之日始到上訴機構(gòu)發(fā)送其報告之日止，整個程序不 得超過60天。在這一期限內(nèi)，上訴機構(gòu)應(yīng)確定具體的 時間表，并在確定時間表時，適當考慮到屬于緊急情 況的案件。如果上訴機構(gòu)認為它們不能在60天內(nèi)提供 報告，則應(yīng)書面通知爭端解決機構(gòu)，解釋延遲的理由， 并估計將提交其報告的期限。在任何情況下，上訴審 查程序不得超過90天。工作的范圍：它只審理專家組報告中涉及的 法律 問題和專家組作出的法律解釋。上訴機構(gòu)可以維持、 修改或推翻專家組的法律裁定和結(jié)論。上訴機構(gòu)應(yīng)與 爭端解決機構(gòu)的主席和世界貿(mào)易組織總干事協(xié)商后， 制定出自己的工作程序，