科學(xué)研究之實(shí)證研究

1、實(shí)證研究(Empirical Research )方法是一種與規(guī)范研究(Normative Research)方法相對應(yīng)的方法，它是基于觀察和試驗(yàn)取 得的大量事實(shí)、數(shù)據(jù)，利用統(tǒng)計(jì)推斷的理論和技術(shù)，并經(jīng)過嚴(yán)格的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，而且引進(jìn)數(shù)量模型，對社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行數(shù)量分析的一種方法，其目的在于揭示各種社會(huì)現(xiàn)象的本質(zhì)聯(lián)系。 相比規(guī)范研究方法，實(shí)證 研究方法主要進(jìn)行定量分析，依據(jù)數(shù)據(jù)說話，使其對社會(huì)問題的研究 更精確、更科學(xué)。實(shí)證研究離不開三方面的要素：第一是科學(xué)理論。理論開展是實(shí)證研究的 基礎(chǔ)，脫離了科學(xué)理論 的實(shí)證研究，無異于進(jìn)行一次數(shù)據(jù)挖掘和組合的游戲。 在實(shí)證研究的 各個(gè)環(huán)節(jié)，如提出研究假設(shè)、設(shè)計(jì)研究變

2、量，構(gòu)建模型、分析結(jié)果， 都離不開理論。第二是數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)之于實(shí)證研究，如同大米之于巧婦，數(shù)據(jù)越完 整、越準(zhǔn)確，實(shí)證研究的可靠性也越高。第三是方法。實(shí)證研究主要基于計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法， 融合了 統(tǒng)計(jì)推斷、參數(shù)估計(jì)等現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)學(xué)知識。實(shí)證研究的基本流程：第一步：確定研究選題。社會(huì)科學(xué)以人類活動(dòng)為研究對象，人類 活動(dòng)的多樣性和復(fù)雜性為實(shí)證研究提供了廣闊的天地。比如，會(huì)計(jì)報(bào)表是否具有信息含量，公司會(huì)計(jì)政策變更會(huì)有什么經(jīng)濟(jì)后果， 宏觀經(jīng) 濟(jì)政策如何影響微觀企業(yè)行為，企業(yè)高管的政治關(guān)聯(lián)對企業(yè)經(jīng)營有什 么影響等，這些問題都是實(shí)證研究可行的選題， 也是具有理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義的選題。第二步：理論推導(dǎo)并提出研究假

3、設(shè)。 一旦確定了研究選題，接下 來要做的事情就是通過理論推導(dǎo)來說明選題的合理性。例如，確定了研究選題是宏觀經(jīng)濟(jì)政策會(huì)影響微觀企業(yè)行為，研究者需要從理論上 推導(dǎo)宏觀經(jīng)濟(jì)政策為何以及如何影響微觀企業(yè)行為， 具體會(huì)影響企業(yè) 哪些微觀行為。當(dāng)研究者從理論高度推導(dǎo)出可能的研究結(jié)論， 就可以 提出實(shí)證研究的待檢驗(yàn)假設(shè)。也就是說，直接去檢驗(yàn)理論的真?zhèn)?，?一定的難度，但是基于邏輯理論推導(dǎo)，可以通過研究假設(shè)，直接證明 理論的真?zhèn)?。需要注意的是，研究假設(shè)要緊密結(jié)合理論推導(dǎo)，并且研 究假設(shè)表意要清晰，可操作性要強(qiáng)。第三步：數(shù)據(jù)收集與實(shí)證研究設(shè)計(jì)。 提出研究假設(shè)之后，要圍繞 研究假設(shè)收集數(shù)據(jù)。收集數(shù)據(jù)有兩層含義：一

4、是收集的數(shù)據(jù)要同研究 假設(shè)中的概念相一致，即假設(shè)中的概念轉(zhuǎn)換為數(shù)據(jù)；二是數(shù)據(jù)要完整、 合理、力求準(zhǔn)確。當(dāng)數(shù)據(jù)收集完畢，研究者要設(shè)計(jì)實(shí)證計(jì)量模型，將 零散的數(shù)據(jù)組合起來，以便于進(jìn)一步分析。例如，研究者經(jīng)過理論推導(dǎo)，提出研究假設(shè)：宏觀經(jīng)濟(jì)政策會(huì)影 響企業(yè)債務(wù)融資，這需要兩個(gè)關(guān)鍵數(shù)據(jù)：一是如何刻畫計(jì)量宏觀經(jīng)濟(jì) 政策；二是如何計(jì)量企業(yè)債務(wù)融資。研究者需要根據(jù)理論建立實(shí)證研 究模型，模型的設(shè)定既要考慮經(jīng)濟(jì)含義，也要考慮計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中一些 需要注意的問題，要將模型設(shè)定的偏誤盡可能降到最低， 以保證研究 結(jié)論的可靠穩(wěn)健。第四步：實(shí)證檢驗(yàn)分析。根據(jù)數(shù)據(jù)的特征和實(shí)證模型，研究者要選取適當(dāng)?shù)膶?shí)證檢驗(yàn)方法，例如，如果

5、被解釋變量時(shí)0、1結(jié)構(gòu)的非連續(xù)變量，則應(yīng)當(dāng)選擇logit檢驗(yàn)。在分析檢驗(yàn)結(jié)果時(shí)，要考慮經(jīng)濟(jì) 意義，也要考慮統(tǒng)計(jì)意義。只有經(jīng)濟(jì)意義和統(tǒng)計(jì)意義都達(dá)到預(yù)期的檢 驗(yàn)結(jié)果，才能用來證明研究假設(shè)。對于和預(yù)期結(jié)果不一致的情況，研 究者要深入分析原因，不能僅僅選擇容易解釋或者同預(yù)期一致的結(jié)果 去分析，而對不容易解釋或者同預(yù)期不符合的結(jié)果不做解釋。第五步：提出研究結(jié)論。當(dāng)研究者對實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果做了詳盡分析 之后，應(yīng)當(dāng)提出明確的研究結(jié)論。研究者可以從以下三個(gè)方面提出結(jié) 論：一是本研究對該領(lǐng)域的理論有什么邊際貢獻(xiàn)，可能修正了既有理論，也可能推進(jìn)了既有理論的發(fā)展；二是本研究對解決社會(huì)實(shí)際問題 有什么價(jià)值；三是本研究在理

6、論和方法上有哪些不足， 未來可能繼續(xù) 研究的內(nèi)容有哪些。實(shí)證研究設(shè)計(jì)的基本方法與原則：研究設(shè)計(jì)(Research Design )是對研究課題的規(guī)劃，也是謀求 新發(fā)展的策略。研究設(shè)計(jì)內(nèi)容可以多種多樣，卻都圍繞著兩個(gè)目的： 一是辨識問題，提煉主題；二是論證和驗(yàn)證主題，即回答解決什么問 題，預(yù)期取得什么結(jié)果以及選擇論證此預(yù)期結(jié)果的技術(shù)方法。研究設(shè)計(jì)是實(shí)證研究之前對研究問題、研究目的、調(diào)研對象、測量方法、抽 樣方法、數(shù)據(jù)收集和分析方法、論證方法等的思考和設(shè)計(jì)。研究設(shè)計(jì)的基本目的在于引導(dǎo)研究者來解決研究問題。 嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯吭O(shè)計(jì)能夠減 少研究誤差，進(jìn)而提供有效的信息，保證研究結(jié)論的信度和效度。首先，要設(shè)計(jì)

7、如何將概念量化，即如何測量。在科學(xué)研究中，測量的地位至關(guān)重要。許多管理研究成果只有發(fā)展出測量工具后，才具 有可操作性，如顧客滿意度的測評、平衡計(jì)分卡等。如果要測量一個(gè) 復(fù)雜的概念，如核心能力、吸收能力，則并無現(xiàn)成的測量工具，這是 發(fā)展測量工具也就成了研究中的一項(xiàng)重要任務(wù)。通常，測量是一個(gè)演繹過程，先選取一個(gè)概念、建構(gòu)（Construct ）,再發(fā)展出一個(gè)測量 工具，然后進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)觀察，測量始于對概念的分析（定義）。例如， 紐曼給出了一個(gè)如何研究教師工作士氣的例子：（1）收集各種關(guān)于 士氣的解釋，如“有信心、開朗、團(tuán)結(jié)、努力的心理狀態(tài)”；（2）向教師請教，了解他們對于工作有關(guān)的一些事物的看法，如學(xué)

8、校聲譽(yù)、 學(xué)生的學(xué)習(xí)狀態(tài)；（3）思考士氣的分析單位（是個(gè)人特質(zhì)、團(tuán)隊(duì)特 質(zhì)，或兼而有之）。其次，要設(shè)計(jì)測量的信度和效度。信度（Reliability ）與效度 （Validity ）是科學(xué)測量的核心議題。信度是指一個(gè)指標(biāo)可信賴的程 度，可信的指標(biāo)在每次測量相同事物時(shí)應(yīng)該能夠得到相同的結(jié)果。效度是指測量能否正確的反映所研究概念的意義，例如，面試成績能否反映學(xué)生的綜合素質(zhì)。在測量中，效度關(guān)注這類問題：我正在測量我 想要的測量項(xiàng)目嗎？測量效度有三類， 即內(nèi)容效度、經(jīng)驗(yàn)效度和建構(gòu) 效度。信度在社會(huì)科學(xué)研究中尤為重要，因?yàn)樵S多建構(gòu)本身都是模糊 的。比如要衡量企業(yè)“吸收能力”，如果沒有一個(gè)清晰的建構(gòu)，企業(yè)

9、 管理人員會(huì)根據(jù)自己的理解來判斷這一能力的重要性，所得的結(jié)果就會(huì)缺乏可信度。最后，要設(shè)計(jì)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?。根?jù)研究目標(biāo)和已經(jīng)獲取的數(shù)據(jù)，設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)哪Ｐ?。設(shè)計(jì)模型的基本思想，是要找出因變量和自變量之間的 因果關(guān)系，模型不應(yīng)追求復(fù)雜，要用最簡單的模型解決研究問題。如 果能同時(shí)利用簡單的計(jì)量方法和復(fù)雜的計(jì)量方法，在選擇復(fù)雜方法時(shí)應(yīng)該解釋為何不選用簡單的計(jì)量方法， 畢竟，社會(huì)科學(xué)中的實(shí)證研 究問題是為思想服務(wù)的，簡單問題復(fù)雜化，有將實(shí)證研究淪為計(jì)量炫 技的嫌疑。實(shí)證設(shè)計(jì)成功的關(guān)鍵要素有以下三個(gè)方面：第一是選題要符合理論基礎(chǔ)。 這是最重要也是最難的一點(diǎn)，如果 選題本身就不符合理論邏輯，實(shí)證設(shè)計(jì)的結(jié)果肯定也不理想

10、，即使實(shí) 證分析的結(jié)果和預(yù)期一直，這樣的實(shí)證研究也是沒有價(jià)值的“偽回 歸”。第二是變量設(shè)計(jì)要準(zhǔn)確可靠。比如我們想研究高薪能否達(dá)到養(yǎng)廉 的目的，在設(shè)計(jì)變量時(shí)，我們?nèi)绾斡?jì)量“清廉”這個(gè)概念。如果這個(gè) 問題不能有效解決，實(shí)證研究也很難繼續(xù)下去。第三是模型設(shè)計(jì)要科學(xué)。實(shí)證模型既要考慮我們想研究的問題， 也要充分考慮計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的知識，更要考慮我們收集的數(shù)據(jù) 有何特點(diǎn)、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)是什么樣的。實(shí)證研究的優(yōu)勢與局限：實(shí)證研究方法的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下三個(gè)方面： 一是堅(jiān)持因果規(guī)律是 基本前提。有利于提升實(shí)證研究的邏輯可靠性。 二是堅(jiān)持歸納主義的 原則。歸納主義注重從廣泛的經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出規(guī)律性的東西， 這能提升 實(shí)證研究的普遍適用性。三是堅(jiān)持價(jià)值中立的原則。這從研究立場上 提升了實(shí)證研究的客觀性和科學(xué)性，中立的價(jià)值判斷也讓實(shí)證研究的 結(jié)果更令人信服。結(jié)語：相比于理論研究方法的不拘一格，實(shí)證研究的方法形式較為單 一，也較為統(tǒng)一。初學(xué)者很容易就能夠完成一項(xiàng)簡單的實(shí)證研究。但 如果想要完成一項(xiàng)高質(zhì)量實(shí)證研究并形成論文，就需要研究者對實(shí)證 研究有充分的了解，以及大量的實(shí)證研究經(jīng)驗(yàn)。以實(shí)證研究中的概念 量化過程為例，同一個(gè)概念可能有多種方法進(jìn)行量化， 每一個(gè)量化方 法有可能涉及多個(gè)量化指標(biāo)。因此，即便是研究相同的實(shí)證內(nèi)容，不 同研究者選取的量化方法和指標(biāo)不同，得出的研究結(jié)論可能也會(huì)大相 徑庭。此外，同許多已經(jīng)比