科學研究之實證研究

1、實證研究(Empirical Research )方法是一種與規(guī)范研究(Normative Research)方法相對應的方法，它是基于觀察和試驗取 得的大量事實、數(shù)據(jù)，利用統(tǒng)計推斷的理論和技術，并經(jīng)過嚴格的經(jīng)驗檢驗，而且引進數(shù)量模型，對社會現(xiàn)象進行數(shù)量分析的一種方法，其目的在于揭示各種社會現(xiàn)象的本質(zhì)聯(lián)系。 相比規(guī)范研究方法，實證 研究方法主要進行定量分析，依據(jù)數(shù)據(jù)說話，使其對社會問題的研究 更精確、更科學。實證研究離不開三方面的要素：第一是科學理論。理論開展是實證研究的 基礎，脫離了科學理論 的實證研究，無異于進行一次數(shù)據(jù)挖掘和組合的游戲。 在實證研究的 各個環(huán)節(jié)，如提出研究假設、設計研究變

2、量，構建模型、分析結果， 都離不開理論。第二是數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)之于實證研究，如同大米之于巧婦，數(shù)據(jù)越完 整、越準確，實證研究的可靠性也越高。第三是方法。實證研究主要基于計量經(jīng)濟學的分析方法， 融合了 統(tǒng)計推斷、參數(shù)估計等現(xiàn)代統(tǒng)計學知識。實證研究的基本流程：第一步：確定研究選題。社會科學以人類活動為研究對象，人類 活動的多樣性和復雜性為實證研究提供了廣闊的天地。比如，會計報表是否具有信息含量，公司會計政策變更會有什么經(jīng)濟后果， 宏觀經(jīng) 濟政策如何影響微觀企業(yè)行為，企業(yè)高管的政治關聯(lián)對企業(yè)經(jīng)營有什 么影響等，這些問題都是實證研究可行的選題， 也是具有理論價值和現(xiàn)實意義的選題。第二步：理論推導并提出研究假

3、設。 一旦確定了研究選題，接下 來要做的事情就是通過理論推導來說明選題的合理性。例如，確定了研究選題是宏觀經(jīng)濟政策會影響微觀企業(yè)行為，研究者需要從理論上 推導宏觀經(jīng)濟政策為何以及如何影響微觀企業(yè)行為， 具體會影響企業(yè) 哪些微觀行為。當研究者從理論高度推導出可能的研究結論， 就可以 提出實證研究的待檢驗假設。也就是說，直接去檢驗理論的真?zhèn)?，?一定的難度，但是基于邏輯理論推導，可以通過研究假設，直接證明 理論的真?zhèn)?。需要注意的是，研究假設要緊密結合理論推導，并且研 究假設表意要清晰，可操作性要強。第三步：數(shù)據(jù)收集與實證研究設計。 提出研究假設之后，要圍繞 研究假設收集數(shù)據(jù)。收集數(shù)據(jù)有兩層含義：一

4、是收集的數(shù)據(jù)要同研究 假設中的概念相一致，即假設中的概念轉(zhuǎn)換為數(shù)據(jù)；二是數(shù)據(jù)要完整、 合理、力求準確。當數(shù)據(jù)收集完畢，研究者要設計實證計量模型，將 零散的數(shù)據(jù)組合起來，以便于進一步分析。例如，研究者經(jīng)過理論推導，提出研究假設：宏觀經(jīng)濟政策會影 響企業(yè)債務融資，這需要兩個關鍵數(shù)據(jù)：一是如何刻畫計量宏觀經(jīng)濟 政策；二是如何計量企業(yè)債務融資。研究者需要根據(jù)理論建立實證研 究模型，模型的設定既要考慮經(jīng)濟含義，也要考慮計量經(jīng)濟學中一些 需要注意的問題，要將模型設定的偏誤盡可能降到最低， 以保證研究 結論的可靠穩(wěn)健。第四步：實證檢驗分析。根據(jù)數(shù)據(jù)的特征和實證模型，研究者要選取適當?shù)膶嵶C檢驗方法，例如，如果

5、被解釋變量時0、1結構的非連續(xù)變量，則應當選擇logit檢驗。在分析檢驗結果時，要考慮經(jīng)濟 意義，也要考慮統(tǒng)計意義。只有經(jīng)濟意義和統(tǒng)計意義都達到預期的檢 驗結果，才能用來證明研究假設。對于和預期結果不一致的情況，研 究者要深入分析原因，不能僅僅選擇容易解釋或者同預期一致的結果 去分析，而對不容易解釋或者同預期不符合的結果不做解釋。第五步：提出研究結論。當研究者對實證檢驗結果做了詳盡分析 之后，應當提出明確的研究結論。研究者可以從以下三個方面提出結 論：一是本研究對該領域的理論有什么邊際貢獻，可能修正了既有理論，也可能推進了既有理論的發(fā)展；二是本研究對解決社會實際問題 有什么價值；三是本研究在理

6、論和方法上有哪些不足， 未來可能繼續(xù) 研究的內(nèi)容有哪些。實證研究設計的基本方法與原則：研究設計(Research Design )是對研究課題的規(guī)劃，也是謀求 新發(fā)展的策略。研究設計內(nèi)容可以多種多樣，卻都圍繞著兩個目的： 一是辨識問題，提煉主題；二是論證和驗證主題，即回答解決什么問 題，預期取得什么結果以及選擇論證此預期結果的技術方法。研究設計是實證研究之前對研究問題、研究目的、調(diào)研對象、測量方法、抽 樣方法、數(shù)據(jù)收集和分析方法、論證方法等的思考和設計。研究設計的基本目的在于引導研究者來解決研究問題。 嚴謹?shù)难芯吭O計能夠減 少研究誤差，進而提供有效的信息，保證研究結論的信度和效度。首先，要設計

7、如何將概念量化，即如何測量。在科學研究中，測量的地位至關重要。許多管理研究成果只有發(fā)展出測量工具后，才具 有可操作性，如顧客滿意度的測評、平衡計分卡等。如果要測量一個 復雜的概念，如核心能力、吸收能力，則并無現(xiàn)成的測量工具，這是 發(fā)展測量工具也就成了研究中的一項重要任務。通常，測量是一個演繹過程，先選取一個概念、建構（Construct ）,再發(fā)展出一個測量 工具，然后進行經(jīng)驗觀察，測量始于對概念的分析（定義）。例如， 紐曼給出了一個如何研究教師工作士氣的例子：（1）收集各種關于 士氣的解釋，如“有信心、開朗、團結、努力的心理狀態(tài)”；（2）向教師請教，了解他們對于工作有關的一些事物的看法，如學

8、校聲譽、 學生的學習狀態(tài)；（3）思考士氣的分析單位（是個人特質(zhì)、團隊特 質(zhì)，或兼而有之）。其次，要設計測量的信度和效度。信度（Reliability ）與效度 （Validity ）是科學測量的核心議題。信度是指一個指標可信賴的程 度，可信的指標在每次測量相同事物時應該能夠得到相同的結果。效度是指測量能否正確的反映所研究概念的意義，例如，面試成績能否反映學生的綜合素質(zhì)。在測量中，效度關注這類問題：我正在測量我 想要的測量項目嗎？測量效度有三類， 即內(nèi)容效度、經(jīng)驗效度和建構 效度。信度在社會科學研究中尤為重要，因為許多建構本身都是模糊 的。比如要衡量企業(yè)“吸收能力”，如果沒有一個清晰的建構，企業(yè)

9、 管理人員會根據(jù)自己的理解來判斷這一能力的重要性，所得的結果就會缺乏可信度。最后，要設計檢驗模型。根據(jù)研究目標和已經(jīng)獲取的數(shù)據(jù)，設計適當?shù)哪Ｐ汀ＴO計模型的基本思想，是要找出因變量和自變量之間的 因果關系，模型不應追求復雜，要用最簡單的模型解決研究問題。如 果能同時利用簡單的計量方法和復雜的計量方法，在選擇復雜方法時應該解釋為何不選用簡單的計量方法， 畢竟，社會科學中的實證研 究問題是為思想服務的，簡單問題復雜化，有將實證研究淪為計量炫 技的嫌疑。實證設計成功的關鍵要素有以下三個方面：第一是選題要符合理論基礎。 這是最重要也是最難的一點，如果 選題本身就不符合理論邏輯，實證設計的結果肯定也不理想

10、，即使實 證分析的結果和預期一直，這樣的實證研究也是沒有價值的“偽回 歸”。第二是變量設計要準確可靠。比如我們想研究高薪能否達到養(yǎng)廉 的目的，在設計變量時，我們?nèi)绾斡嬃俊扒辶边@個概念。如果這個 問題不能有效解決，實證研究也很難繼續(xù)下去。第三是模型設計要科學。實證模型既要考慮我們想研究的問題， 也要充分考慮計量經(jīng)濟學、統(tǒng)計學的知識，更要考慮我們收集的數(shù)據(jù) 有何特點、數(shù)據(jù)結構是什么樣的。實證研究的優(yōu)勢與局限：實證研究方法的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下三個方面： 一是堅持因果規(guī)律是 基本前提。有利于提升實證研究的邏輯可靠性。 二是堅持歸納主義的 原則。歸納主義注重從廣泛的經(jīng)驗中總結出規(guī)律性的東西， 這能提升 實證研究的普遍適用性。三是堅持價值中立的原則。這從研究立場上 提升了實證研究的客觀性和科學性，中立的價值判斷也讓實證研究的 結果更令人信服。結語：相比于理論研究方法的不拘一格，實證研究的方法形式較為單 一，也較為統(tǒng)一。初學者很容易就能夠完成一項簡單的實證研究。但 如果想要完成一項高質(zhì)量實證研究并形成論文，就需要研究者對實證 研究有充分的了解，以及大量的實證研究經(jīng)驗。以實證研究中的概念 量化過程為例，同一個概念可能有多種方法進行量化， 每一個量化方 法有可能涉及多個量化指標。因此，即便是研究相同的實證內(nèi)容，不 同研究者選取的量化方法和指標不同，得出的研究結論可能也會大相 徑庭。此外，同許多已經(jīng)比