內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案40653

1、XXXXXXXX內(nèi)部控制建設(shè)規(guī)劃方案為了貫徹落實(shí)依法治國基本方略，加強(qiáng)內(nèi)部權(quán)力制約，有效防控廉政風(fēng)險和行政風(fēng)險，根據(jù)上級財政工作會議有關(guān)要求，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)我單位內(nèi)部控制制度體系建設(shè)制定如下工作方案。一、總體要求按照黨的十八屆四中全會通過的中共中央最新全面推進(jìn)依法治國若干重大問題的決定中最新“加強(qiáng)對政府內(nèi)部權(quán)力的制約，是強(qiáng)化對行政權(quán)力制約的重點(diǎn)。對財政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、公共資源轉(zhuǎn)讓、公共工程建設(shè)等權(quán)力集中的部門和崗位實(shí)行分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)、定期輪崗，強(qiáng)化內(nèi)部流程控制，防止權(quán)力濫用”的要求，以及省市財政部門的工作部署，加快推進(jìn)財政內(nèi)控工作，建立健全高效有序

2、的內(nèi)部控制運(yùn)行體系。二、工作目標(biāo)通過查找、梳理、評估財政業(yè)務(wù)及管理中的各類風(fēng)險，制定、完善并有效實(shí)施一系列制度、流程、程序和方法，對財政工作風(fēng)險進(jìn)行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正，提高內(nèi)部管理水平，達(dá)到以下目標(biāo)：(一)嚴(yán)肅行政紀(jì)律，提高工作質(zhì)量和效率，有效履行財政職能，貫徹落實(shí)好黨中央、國務(wù)院、上級財政部門和區(qū)委、區(qū)政府的決策部署。(二)各項(xiàng)政策與規(guī)章制度符合國家法律法規(guī)規(guī)定并得到有效貫徹執(zhí)行，各項(xiàng)財政業(yè)務(wù)活動合法合規(guī)。(三)嚴(yán)格遵守廉潔從政規(guī)定，防范舞弊和預(yù)防腐敗，提高財政資金的安全性、規(guī)范性、有效性。(四)預(yù)決算報告和相關(guān)報告、工作記錄和其他管理信息真實(shí)完整。三、 工作內(nèi)容各辦公室要按

3、照以下的內(nèi)容，扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)控制度建設(shè)。(一)穩(wěn)步推進(jìn)內(nèi)部控制體系建設(shè)。一是制定指導(dǎo)各辦公室建立和實(shí)施內(nèi)部控制的基本制度。二是根據(jù)基本制度以及職責(zé)范圍，結(jié)合局廉政風(fēng)險防控制度制定法規(guī)及政策風(fēng)險、預(yù)算編制及執(zhí)行風(fēng)險、機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)及管理風(fēng)險(含公共關(guān)系、信息管理、崗位利益沖突)等風(fēng)險內(nèi)部控制辦法。三是各辦公室根據(jù)基本制度和風(fēng)險內(nèi)部控制辦法，在查找本單位風(fēng)險并定級、完善工作流程、界定各環(huán)節(jié)各崗位責(zé)任的基礎(chǔ)上制定內(nèi)部控制操作規(guī)程。四是制訂內(nèi)部控制專項(xiàng)檢查辦法和內(nèi)部控制考核評價指標(biāo)體系，推動完善人事管理、資產(chǎn)財務(wù)管理、內(nèi)部審計等內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步健全財政內(nèi)部控制制度體系。(二)切實(shí)推動內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行。一

4、是結(jié)合財政管理一體化信息系統(tǒng)和辦公自動化系統(tǒng)建設(shè)，將基本制度和相應(yīng)辦法提出的內(nèi)控理念、控制活動和控制措施固化在相關(guān)信息系統(tǒng)中，通過授權(quán)控制和流程控制防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制的程序化、常態(tài)化。二是組織人員參加省市組織的內(nèi)控專題培訓(xùn)，增強(qiáng)內(nèi)部控制制度建設(shè)人員隊伍素質(zhì)，切實(shí)推動財政系統(tǒng)內(nèi)控機(jī)制落實(shí)。三是組織各辦公室開展內(nèi)控日常檢查，匯總分析各股室(中心)內(nèi)部控制中的新情況。四是組織內(nèi)控有效性專項(xiàng)檢查和考核評價，督促各股室(中心)切實(shí)貫徹落實(shí)內(nèi)部控制制度。(三)指導(dǎo)和推動全區(qū)財政系統(tǒng)的內(nèi)控體系建設(shè)。在完善局內(nèi)部控制制度的同時，指導(dǎo)和推動全區(qū)財政系統(tǒng)的內(nèi)控體系建設(shè)工作。四、工作步驟(一)動員部署階段(

5、2021年4月1日-4月30日)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立健全工作機(jī)制。深入做好宣傳、發(fā)動、培訓(xùn)和組織部署工作。(二)制度建設(shè)階段(2021年5月1日-2022年12月31日)按照分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級授權(quán)，強(qiáng)化流程控制、依法合規(guī)運(yùn)行的要求，結(jié)合財政工作實(shí)際，制定內(nèi)部控制制度體系并組織論證評審后發(fā)布實(shí)施。(三)落實(shí)實(shí)施階段(2021年1月1日 2021年12月31日 )將內(nèi)控理念、控制活動和控制措施固化在相關(guān)信息系統(tǒng);組織開展內(nèi)控日常檢查，切實(shí)推動內(nèi)控機(jī)制落實(shí)。(四)完善總結(jié)階段(2022年1月1日-12月31日)指導(dǎo)和推動全區(qū)財政系統(tǒng)的內(nèi)控體系建設(shè)，總結(jié)提升我區(qū)內(nèi)部控制制度建設(shè)工作經(jīng)驗(yàn)和取得的成效

6、，在有效執(zhí)行基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善內(nèi)部控制制度并在全區(qū)財政系統(tǒng)推廣財政內(nèi)控理念和具體制度辦法。五、組織領(lǐng)導(dǎo)成立校內(nèi)部控制委員會(以下簡稱內(nèi)控委)，負(fù)責(zé)確立內(nèi)部控制政策，審定重大風(fēng)險和重要業(yè)務(wù)流程的管理制度，部署內(nèi)部控制的重大事項(xiàng)和管理措施。組 長：XXX （校長）副組長：XXX XXX（ 副校長）成 員：XXX XXX XXX XXX XXX XXX六、職責(zé)分工校長：負(fù)責(zé)單位的全面工作。副校長：負(fù)責(zé)學(xué)生安全教育、教學(xué)工作。教導(dǎo)：負(fù)責(zé)全校教學(xué)活動?？倓?wù)：負(fù)責(zé)前勤所需物資的供應(yīng)，及職工的勞動保護(hù)發(fā)放，檔案管理等。財務(wù)：負(fù)責(zé)單位的各項(xiàng)收支任務(wù)、審核，及現(xiàn)金收付和銀行結(jié)算業(yè)務(wù)。負(fù)責(zé)職工工資發(fā)放情況、公積金

7、繳納、核算和保管會計檔案等。七、工作要求(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各辦公室負(fù)責(zé)人是本辦公室內(nèi)控工作第一責(zé)任人，要將建立和實(shí)施內(nèi)部控制作為當(dāng)前和今后一個時期的重要工作來抓，精心籌劃，周密安排，確保內(nèi)控工作有序、有力、有效推進(jìn)。(二)認(rèn)真抓好落實(shí)。各辦公室要認(rèn)真查找辦公室風(fēng)險并進(jìn)行評估定級，通過界定各環(huán)節(jié)崗位職責(zé)，完善工作流程，制定完整的內(nèi)部控制操作規(guī)程，并切實(shí)抓好落實(shí)。(三)強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。要堅持“一崗雙責(zé)”、“一案雙查”，各辦公室負(fù)責(zé)人要牢固樹立內(nèi)控理念，積極引導(dǎo)干部職工將內(nèi)控意識貫穿于日常工作中，由“要我內(nèi)控”變?yōu)椤拔乙獌?nèi)控”，在辦公室內(nèi)部營造良好的內(nèi)控氛圍。(四)加大檢查力度。內(nèi)控辦要對各辦公室內(nèi)

8、部控制工作組織開展定期檢查和不定期檢查，及時發(fā)現(xiàn)內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、查找原因、堵塞漏洞。定期檢查一年一次，檢查的主要內(nèi)容包括各辦公室內(nèi)控制度建設(shè)、執(zhí)行、風(fēng)險事件應(yīng)對及處理等情況。不定期檢查的內(nèi)容由內(nèi)控辦根據(jù)內(nèi)控管理需要確定。檢查情況向內(nèi)控委報告。(五)完善問責(zé)機(jī)制。將內(nèi)控結(jié)果運(yùn)用于干部選拔、任用、獎懲，以及單位和個人年度考核、評先等工作。對于違反內(nèi)控制度規(guī)定，出現(xiàn)風(fēng)險事故的責(zé)任單位和干部職工必須嚴(yán)格執(zhí)紀(jì)追責(zé)。最新 精品 Word 歡迎下載 可修改親愛的用戶：煙雨江南，畫屏如展。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節(jié)，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，感謝你的閱讀。1、最困難的事就是認(rèn)識自己

9、。21.12.1112.11.202119:3219:32:3512月-2119:322、自知之明是最難得的知識。二二一二二一年十二月十一日2021年12月11日星期六3、越是無能的人，越喜歡挑剔別人。19:3212.11.202119:3212.11.202119:3219:32:3512.11.202119:3212.11.20214、與肝膽人共事，無字句處讀書。12.11.202112.11.202119:3219:3219:32:3519:32:355、三軍可奪帥也。星期六, 十二月 11, 2021十二月 21星期六, 十二月 11, 202112/11/20216、最大的驕傲于最大

10、的自卑都表示心靈的最軟弱無力。7時32分7時32分11-12月-2112.11.20217、人生就是學(xué)校。21.12.1121.12.1121.12.11。2021年12月11日星期六二二一二二一年十二月十一日8、你讓愛生命嗎，那么不要浪費(fèi)時間。19:3219:32:3512.11.2021星期六, 十二月 11, 2021親愛的用戶：煙雨江南，畫屏如展。在那桃花盛開的地方，在這醉人芬芳的季節(jié)，愿你生活像春天一樣陽光，心情像桃花一樣美麗，感謝你的閱讀。1、最困難的事就是認(rèn)識自己。21.12.1112.11.202119:3219:32:3512月-2119:322、自知之明是最難得的知識。二二一二二一年十二月十一日2021年12月11日星期六3、越是無能的人，越喜歡挑剔別人。19:3212.11.202119:3212.11.202119:3219:32:3512.11.202119:3212.11.20214、與肝膽人共事，無字句處讀書。12.11.202112.11.202119:3219:3219:32:3519:32:355、三軍可奪帥也。星期六, 十二月 11, 2021十二月 21星期六, 十二月 11, 202112/11/20216、最