2021年證券公司工作計(jì)劃5篇

1、證券公司工作計(jì)劃 5 篇時(shí)光在流逝，從不停歇；萬(wàn)物在更新，而我們?cè)诔砷L(zhǎng)，相信大 家都對(duì)即將開(kāi)始的工作很有信心吧！ 是時(shí)候靜下心來(lái)好好寫(xiě)寫(xiě)工作計(jì) 劃了。但是相信很多人都是毫無(wú)頭緒的狀態(tài)吧， 下面是關(guān)于證券公司 工作計(jì)劃 5 篇，僅供參考，歡迎大家閱讀。1 、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷；2 、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨 提示，提高客戶忠誠(chéng)度；3 、客戶可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并 選擇須開(kāi)通的短信服務(wù)；4 、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追蹤、金股推薦服務(wù)， 引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平；1 、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上

2、，如此才 能形成多贏。2 、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營(yíng) 銷工作要做到有的放矢。3 、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們1 、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例 如產(chǎn)品銷售。2 、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)， 促進(jìn)與大客戶的良 性循環(huán)。3 、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作， 拓展高層次的客戶群。新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、 ETF業(yè)務(wù)、新股 發(fā)行、融資融券、 IB 業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè) 務(wù)品種的認(rèn)知水平， 必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃， 從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均 衡發(fā)展。xxxx 年下半年的工作指導(dǎo)思想是： 繼續(xù)貫徹

3、公司年初制訂的 “以 提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨， 集中精力抓創(chuàng)利， 堅(jiān)定不移 壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利 潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。xxxx 年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、 經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo)；同時(shí)加 強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)， 為 xxxx 年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。xxxx 年下半年的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是： 下半年實(shí)現(xiàn)總收入 20，074 萬(wàn)元。 其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入 13，989 萬(wàn)元；固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入 2，500萬(wàn)元；投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入 1，780 萬(wàn)元；企業(yè)融資

4、部實(shí)現(xiàn) 收入 680萬(wàn)元；證券投資部實(shí)現(xiàn)收入 1，125 萬(wàn)元。（一）加快推進(jìn)增資擴(kuò)股工作，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件抓住證券行業(yè)價(jià)值回升的有利時(shí)機(jī)，加大公司推介的力度，加 快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度， 積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行 溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，爭(zhēng)取在年內(nèi)實(shí)現(xiàn)突破；同 時(shí)繼續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭(zhēng)取創(chuàng)新試點(diǎn)券商創(chuàng)造條件。（二）繼續(xù)推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力發(fā)展1 、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入 13，989 萬(wàn)元；客戶托管資產(chǎn)總量達(dá)到 160億元，市場(chǎng)占有率達(dá)到 8。下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可 持續(xù)發(fā)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)控制確保業(yè)務(wù)健康

5、發(fā)展，另一方面， 通過(guò)多樣化贏利模式的探索， 逐步改變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) “靠天吃飯“的局面， 獲得穩(wěn)定的收入，減少收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利。鞏固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部 制的考核、 激勵(lì)體系和治理制度， 對(duì)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)治理績(jī)效進(jìn)行定期 跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來(lái)“。在加強(qiáng)客戶資 產(chǎn)盤(pán)活、 提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)， 絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的 心態(tài)，而應(yīng)大力開(kāi)拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。 非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)， 要加大機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)發(fā)力度， 通過(guò)持 續(xù)的區(qū)域營(yíng)銷活動(dòng)開(kāi)拓新客戶。大力推進(jìn)客戶分類治理，提供分層次針對(duì)性的咨詢服務(wù)。通過(guò)

6、 客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過(guò)與研究所、資產(chǎn)治理部和 其他部門(mén)合作， 設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的咨詢服務(wù)。 一方面完善資訊產(chǎn)品 品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)加強(qiáng)針對(duì)高端客戶的核心資訊開(kāi)發(fā)；另一方 面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資訊共享、實(shí)時(shí)，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行 整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務(wù)體系。加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研究與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷 豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線， 提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)能力。 充分利用國(guó) 海富蘭克林的合作優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，繼續(xù)加大基金 產(chǎn)品的銷售力度；探索權(quán)證、 ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營(yíng)銷和服

7、務(wù) 方法并大力推廣； 對(duì)市價(jià)委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感， 加 強(qiáng)跟蹤、消化；積極協(xié)助總部業(yè)務(wù)部門(mén)開(kāi)展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、債 券分銷等業(yè)務(wù)，將營(yíng)業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開(kāi)拓 的分支機(jī)構(gòu)。推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)發(fā)展 的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研究行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教 訓(xùn)，探索適合公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式， 推動(dòng)部分營(yíng)業(yè)部的客戶經(jīng)理 制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、治理、支持的體系，為建立 一支具有適度規(guī)模和較強(qiáng)開(kāi)拓能力的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。2 、固定收益業(yè)務(wù)下半年實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入 2500萬(wàn)元，完成國(guó)債承銷量 60 億元，國(guó) 開(kāi)行金融債完成

8、45 億元。繼續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、 并購(gòu)、研究等部門(mén)的協(xié)作開(kāi)發(fā)，并加強(qiáng)與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭(zhēng)取在年 內(nèi)完成 1-2 家主承銷的發(fā)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)收入 1000 萬(wàn)元，并增加 3-4 個(gè)儲(chǔ)備項(xiàng)目。探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過(guò)例 會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式， 在部門(mén)內(nèi)部建立 交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的成功率， 提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利能力， 實(shí)現(xiàn)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易實(shí)現(xiàn)差價(jià)收 入 1500 萬(wàn)元。加強(qiáng)項(xiàng)目和客戶的儲(chǔ)備工作。積極探索適合業(yè)務(wù)發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)需

9、 要的客戶開(kāi)發(fā)和治理手段， 建立多層次的客戶維護(hù)模式， 有計(jì)劃有針 對(duì)性地開(kāi)發(fā)新客戶，下半年要新增 10 家左右的核心客戶。加強(qiáng)創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。隨著債券收益率不斷上升， 債券市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，未來(lái)投資機(jī)會(huì)開(kāi)始增加，同時(shí)，債券 市場(chǎng)創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出， 短期融資券、 資產(chǎn)證券化等新產(chǎn) 品日益豐富， 國(guó)債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。 固定收益證券 總部要密切跟蹤市場(chǎng)的發(fā)展動(dòng)態(tài)， 加強(qiáng)創(chuàng)新研究， 探索新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì) 和贏利模式，拓寬贏利渠道。積極推進(jìn)固定收益證券研究中心建設(shè)，加快中國(guó)固定收益證券 網(wǎng)的完善與推廣工作。 適度增加研究投入， 繼續(xù)提高研究報(bào)告的準(zhǔn)確 性、實(shí)效性

10、，增加研究中心的曝光率，提高市場(chǎng)認(rèn)同度和知名度。加 快中國(guó)固定收益證券網(wǎng)的改版工作， 豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容， 并通過(guò)舉 辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)發(fā)展。3 、投行業(yè)務(wù)下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營(yíng)業(yè)收入 2，460 萬(wàn)元。IPO 和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進(jìn) 入尾聲， 市場(chǎng)融資功能恢復(fù)， 投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主 的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場(chǎng)環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化 轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門(mén)要將各項(xiàng)資源配置到 IPO、再融資等業(yè)務(wù)，密切 跟蹤證券發(fā)行市場(chǎng)的政策和規(guī)則變化，加強(qiáng)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有項(xiàng) 目的跟進(jìn)完成。加大核心客戶開(kāi)發(fā)力度，提

11、高項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為 基地，選定 3-4 個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購(gòu)等部門(mén)的資源進(jìn)行重點(diǎn)開(kāi)發(fā)， 培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)項(xiàng)目， 力爭(zhēng)做實(shí)做透 廣西市場(chǎng)， 在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務(wù)突破， 初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū) 的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。完成 3-4 家IPO材料上報(bào)， 2-3 家再融資跟進(jìn)并爭(zhēng)取達(dá) 成協(xié)議， 9家股改項(xiàng)目操作完畢。加強(qiáng)投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)備。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量控制 的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)控制治理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，加強(qiáng)發(fā)行內(nèi)核 小組的風(fēng)險(xiǎn)控制功能；設(shè)立銷售部門(mén)，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。 同時(shí)，積極引進(jìn)專業(yè)人才， 充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投 行業(yè)務(wù)發(fā)展的制約問(wèn)

12、題，爭(zhēng)取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的 6 人增加到 10人 左右。4 、自營(yíng)投資業(yè)務(wù)下半年，完成營(yíng)業(yè)收入 1125萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn) 906 萬(wàn)元。下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制和投資決 策制度的前提下， 根據(jù)市場(chǎng)的新變化和出現(xiàn)的新機(jī)會(huì)， 加強(qiáng)新產(chǎn)品研 究，積極探索多元化的二級(jí)市場(chǎng)運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的 5000 萬(wàn)自 營(yíng)資金科學(xué)規(guī)劃， 進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置， 確保年底取得較好的投資業(yè) 績(jī)。5 、研究業(yè)務(wù)進(jìn)一步加強(qiáng)公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動(dòng)業(yè)務(wù)發(fā)展。 公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)治理等部門(mén)都具 備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研究資源進(jìn)行整合，上半 年取得了較好

13、的效果。 要繼續(xù)推動(dòng)研究合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng) 新，進(jìn)一步理順研究體系。 加快研究與業(yè)務(wù)的融合，完善部門(mén)間協(xié)調(diào) 運(yùn)作機(jī)制，探索研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)的服務(wù)模式； 建立互動(dòng)溝通渠道， 加強(qiáng)研究成果在公司各業(yè)務(wù)部門(mén)和營(yíng)業(yè)部的推廣力度。 研發(fā)中心要從 為業(yè)務(wù)部門(mén)提供研究支持， 逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)、 參與業(yè)務(wù)開(kāi)發(fā)。在重點(diǎn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)突破，樹(shù)立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊 的研究力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，繼續(xù)進(jìn)行縱深的研究，并加強(qiáng)與同 業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領(lǐng)域的研究為突破口，樹(shù) 立品牌研究員，打造公司的特色研究品牌。加強(qiáng)研究團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研究業(yè)務(wù)骨干，充 實(shí)研究力量，提

14、升研究水平。xxxx 年，我滿懷著對(duì)金融事業(yè)的向往與追求走進(jìn)了 xxxx 支行， 在這里我將釋放青春的能量，點(diǎn)燃事業(yè)的夢(mèng)想。時(shí)光飛逝，來(lái) xx 支 行已經(jīng)一個(gè)年頭了，在這短短的一年中， 我的人生經(jīng)歷了巨大的變化， 無(wú)論是工作上，學(xué)習(xí)上，還是思想上都逐漸成熟起來(lái)。在 xx 支行，我從事著一份最平凡的工作柜員。也許有人會(huì)說(shuō)， 普通的柜員何談事業(yè)，不， 柜臺(tái)上一樣可以干出一番輝煌的事業(yè)。卓 越始于平凡，完美源于認(rèn)真。我熱愛(ài)這份工作，把它作為我事業(yè)的 一個(gè)起點(diǎn)。作為一名農(nóng)行員工，特別是一線員工，我深切感受到自己 肩負(fù)的重任。 柜臺(tái)服務(wù)是展示農(nóng)行系統(tǒng)良好服務(wù)的文明窗口， 所以我 每天都以飽滿的熱情，用心

15、服務(wù)，真誠(chéng)服務(wù)，以自己積極的工作態(tài)度 羸得顧客的信任。 是的，在農(nóng)行員工中，柜員是直接面對(duì)客戶的群 體，柜臺(tái)是展示農(nóng)行形象的窗口， 柜員的日常工作也許是繁忙而單調(diào) 的，然而面對(duì)各類客戶，柜員要熟練操作、熱忱服務(wù)，日復(fù)一日，用 點(diǎn)點(diǎn)滴滴的周到服務(wù)讓客戶真正體會(huì)到農(nóng)行人的真誠(chéng)， 感受到在農(nóng)行 辦業(yè)務(wù)的溫馨，這樣的工作就是不平凡的，我為自己的崗位而自豪 ! 為此，我要求自己做到：一是掌握過(guò)硬的業(yè)務(wù)本領(lǐng)、時(shí)刻不放松業(yè)務(wù) 學(xué)習(xí);二是保持良好的職業(yè)操守， 遵守國(guó)家的法律、 法規(guī);三是培養(yǎng)和 諧的人際關(guān)系，與同事之間和睦相處 ; 四是清醒的認(rèn)識(shí)自我、 勝不驕、 敗不餒。參加工作以來(lái)，我立足本職崗位，踏實(shí)工作

16、，努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知 識(shí)，向有經(jīng)驗(yàn)的同事請(qǐng)教， 只有這樣，才能確確實(shí)實(shí)干出能經(jīng)得起時(shí) 間考驗(yàn)的業(yè)績(jī)。 點(diǎn)點(diǎn)滴滴的小事讓我深刻體會(huì)到， 作為一名一線的員 工，注定要平凡， 因?yàn)樗荒芟駴_鋒陷陣的戰(zhàn)士一樣用滿腔的熱血堵 槍口，炸碉堡， 留下英雄美名供世人傳揚(yáng)，甚至不能像農(nóng)民那樣冬播 夏收，夏種秋收， 總有固定的收獲。有的只是日復(fù)一日年復(fù)一年的重 復(fù)那些諸如存款、取款，賬務(wù)錄入，收收放放，營(yíng)銷維護(hù)，迎來(lái)送往 之類的枯燥運(yùn)作和繁雜事務(wù)。在這平凡的崗位上，讓我深刻體會(huì)到， 偉大正寓于平凡之中，平凡的我們一樣能夠奉獻(xiàn)，奉獻(xiàn)我們的熱情， 奉獻(xiàn)我們的真誠(chéng)， 奉獻(xiàn)我們的青春。 平凡的我們一樣能夠創(chuàng)造出一片 精彩的天

17、空，沒(méi)有根基哪來(lái)高樓，沒(méi)有平凡哪來(lái)偉大 ! 人生的價(jià)值只 有在平凡的奉獻(xiàn)中才能得到升華和完善。在為客戶服務(wù)的過(guò)程中，我始終堅(jiān)持想客戶之所求，急客戶之 所需，排客戶之所憂，為客戶提供全方位、 周到、便捷、高效的服務(wù)， 做到操作標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)規(guī)范、用語(yǔ)禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好 的印象，也贏得了客戶的信任。實(shí)際辦理業(yè)務(wù)時(shí)，在保證遵守我行各 項(xiàng)規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營(yíng)銷方式，為客戶提供一定的方便， 靈活、適度地為客戶提供個(gè)性化、快捷的服務(wù)。完美源于認(rèn)真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務(wù)的基礎(chǔ)上，我們想方設(shè)法 為客戶提供更加周到的服務(wù)。因?yàn)?，沒(méi)有挑剔的客戶，只有不完美的 服務(wù)。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知

18、識(shí)，新業(yè)務(wù)，理論結(jié)合實(shí) 踐，熟練掌握各項(xiàng)服務(wù)技能。我從點(diǎn)滴小事做起，在辦理業(yè)務(wù)時(shí)，盡量做到快捷、準(zhǔn)確、高效，讓客戶少等、少跑、少問(wèn)，給客戶提供及 時(shí)、準(zhǔn)時(shí)、定時(shí)、隨時(shí)的服務(wù)。青年時(shí)期是人生最寶貴的時(shí)光，因?yàn)檐P躇滿志，精力充沛，因 為敢闖敢干，活力四射，因?yàn)橛刑嗟膲?mèng)想和希望 ! 但在我看來(lái)，青 年的寶貴還在包括不懈的追求與團(tuán)隊(duì)的融合， 崇高的道德修養(yǎng)， 以及 堅(jiān)強(qiáng)的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡 , 淡泊名利，勇于奉獻(xiàn) !今天，我們正把如火的青春獻(xiàn)給平凡的農(nóng)行崗位，中國(guó)農(nóng)業(yè)銀 行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上， 也將深深的烙下我們青春的印記。 富蘭克林有句名言： 推

19、動(dòng)你的事業(yè)， 不要讓你的事業(yè)來(lái)推動(dòng)你。 今天我正是為推動(dòng)我的事業(yè)而來(lái)， 這源于 我對(duì)人生價(jià)值的追求， 對(duì)金融事業(yè)的一份熱情。 因?yàn)槲抑雷鳛橐幻?成長(zhǎng)中的青年， 只有把個(gè)人理想與農(nóng)金事業(yè)的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來(lái)， 才 能充分發(fā)揮自己的工作積極性、 主動(dòng)性和創(chuàng)造性， 在開(kāi)創(chuàng)農(nóng)業(yè)銀行美 好明天的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)自身的人生價(jià)值。（ 一 ） 打造服務(wù)品牌，注重溫馨服務(wù)1 、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關(guān)懷2 、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨 提示，提高客戶忠誠(chéng)度 ;3 、客戶可通過(guò)公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并 選擇須開(kāi)通的短信服務(wù) ;4 、營(yíng)業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤(pán)熱點(diǎn)追

20、蹤、金股推薦服務(wù)， 引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平 ;（ 二 ） 把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)1 、要把相關(guān)產(chǎn)品研究透，把營(yíng)銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才 能形成多贏。2 、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營(yíng) 銷工作要做到有的放矢。3 、關(guān)注已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。（ 三） 深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵1 、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例 如產(chǎn)品銷售。2 、組織更多不同形式的高端客戶交流活動(dòng)， 促進(jìn)與大客戶的良 性循環(huán)。3 、走出去，引進(jìn)來(lái)。通過(guò)與銀行的合作， 拓展高層次的客戶群。（ 四） 加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素質(zhì)，增強(qiáng)隊(duì)伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務(wù)品種不斷

21、增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、 ETF業(yè)務(wù)、新股 發(fā)行、融資融券、 IB 業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè) 務(wù)品種的認(rèn)知水平， 必須統(tǒng)籌制定培訓(xùn)計(jì)劃， 從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均 衡發(fā)展。工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營(yíng)目標(biāo)xxxx 年 12 月的工作指導(dǎo)思想是： 繼續(xù)貫徹公司年初制訂的 “以 提升公司綜合競(jìng)爭(zhēng)力和綜合價(jià)值為宗旨， 集中精力抓創(chuàng)利， 堅(jiān)定不移 壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推進(jìn)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，積極培育新的利 潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。xxxx年 12 月的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開(kāi)展固定收益、 經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營(yíng)指標(biāo) ; 同時(shí)加 強(qiáng)創(chuàng)新研究，積極推進(jìn)收購(gòu)兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)，培育新的

22、贏利點(diǎn)， 為 xxxx 年實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。xxxx 年 12月的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是： 下半年實(shí)現(xiàn)總收入 20，074萬(wàn)元。 其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部實(shí)現(xiàn)收入 13，989萬(wàn)元; 固定收益總部實(shí)現(xiàn)收入 2，500萬(wàn)元; 投資銀行總部實(shí)現(xiàn)收入 1，780萬(wàn)元;企業(yè)融資部實(shí)現(xiàn)收 入 680萬(wàn)元; 證券投資部實(shí)現(xiàn)收入 1，125萬(wàn)元。展望未來(lái)， XX+1年又是中國(guó)證券市場(chǎng)寄予美好期望的一年，我 們要抓住機(jī)會(huì)、迎頭趕上， 在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)做好客戶服務(wù) 工作，開(kāi)拓市場(chǎng)，加強(qiáng)員工隊(duì)伍建設(shè)，我們工作計(jì)劃如下：XX 營(yíng)業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn) 行溝通聯(lián)系， 并在銀行柜口放置公司

23、統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)， 并且本著與 銀行方互惠互利，共同發(fā)展的基礎(chǔ)，推出股民開(kāi)戶優(yōu)惠政策，變被動(dòng) 營(yíng)銷為主動(dòng)營(yíng)銷。XX 營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)送股民宣傳手冊(cè)和教育光盤(pán)，根據(jù)股 民的差異化管理原則， 對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)送了 XX投資分析軟件。并且，營(yíng)業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂， 增強(qiáng)股民投資參與的積極性。針對(duì)不同的客戶群體，通過(guò)提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道， 從而滿足不同客戶群體的不同需要， 并且大力發(fā)展非現(xiàn)場(chǎng)客戶， 并積 極吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下，加大力量 擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多吸收機(jī)構(gòu)客戶，提高市場(chǎng)占有率和資產(chǎn)保有率。加強(qiáng)員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高

24、工作能力和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高 效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中加強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服 務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。明年， XX營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí)，不斷開(kāi)發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤(rùn)指標(biāo)。另一方面，想盡一切辦法控制費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營(yíng)成本。新的券商之間的競(jìng)爭(zhēng)，還體現(xiàn)在研發(fā)方面的競(jìng)爭(zhēng)。立足營(yíng)業(yè)部實(shí)際情況，加強(qiáng)員工隊(duì)伍的培養(yǎng)，在團(tuán)隊(duì)合作的基 礎(chǔ)上逐步改變投資咨詢薄弱的局面。采用多種現(xiàn)代通訊方式，加強(qiáng)和客戶的溝通與聯(lián)系，開(kāi)展多種 快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提醒，研發(fā)報(bào)告推薦，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的 服務(wù)向縱深發(fā)展?？傊?XX營(yíng)業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù) 上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹(shù)立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面 對(duì)新的一年，我們充滿信心。十二月工作重點(diǎn)在于以下四點(diǎn)：1 、手中現(xiàn)有客戶資料的開(kāi)發(fā)。 出手中的每