上市公司治理準(zhǔn)則

1、上市公司治理準(zhǔn)則中英文對照中文：導(dǎo)言為推動上市公司建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，規(guī)范上市公司運(yùn)作，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，根據(jù) 公司法、證券法及其它相關(guān)法律、法規(guī)確定的基本原則，并參照國外公司治理實(shí)踐中普遍認(rèn)同 的標(biāo)準(zhǔn)，制訂本準(zhǔn)則。本準(zhǔn)則闡明了我國上市公司治理的基本原則、投資者權(quán)利保護(hù)的實(shí)現(xiàn)方式，以及上市公司董事、監(jiān) 事、經(jīng)理等高級管理人員所應(yīng)當(dāng)遵循的基本的行為準(zhǔn)則和職業(yè)道德等內(nèi)容。本準(zhǔn)則適用于中國境內(nèi)的上市公司。上市公司改善公司治理，應(yīng)當(dāng)貫徹本準(zhǔn)則所闡述的精神。上市 公司制定或者修改公司章程及治理細(xì)則，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)本準(zhǔn)則所列明的內(nèi)容。本準(zhǔn)則是評判上市公司是否具 有良好的公司治理結(jié)構(gòu)的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)，對

2、公司治理存在重大問題的上市公司，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)將責(zé)令其 按照本準(zhǔn)則的要求進(jìn)行整改。第一章股東與股東大會第一節(jié)股東權(quán)利第一條 股東作為公司的所有者，享有法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的合法權(quán)利。上市公司應(yīng)建 立能夠確保股東充分行使權(quán)利的公司治理結(jié)構(gòu)。第二條 上市公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位。股東按其持有的股 份享有平等的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。第三條 股東對法律、行政法規(guī)和公司章程規(guī)定的公司重大事項(xiàng)，享有知情權(quán)和參與權(quán)。上市公司 應(yīng)建立和股東溝通的有效渠道。第四條 股東有權(quán)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，通過民事訴訟或其他法律手段保護(hù)其合法權(quán)利。股 東大會、董事會的決議違反法律

3、、行政法規(guī)的規(guī)定，侵犯股東合法權(quán)益，股東有權(quán)依法提起要求停止上 述違法行為或侵害行為的訴訟。董事、監(jiān)事、經(jīng)理執(zhí)行職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定， 給公司造成損害的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。股東有權(quán)要求公司依法提起要求賠償?shù)脑V訟。第二節(jié) 股東大會的規(guī)范第五條 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會的召開和表決程序，包括通知、登記、提案的審議、 投票、計(jì)票、表決結(jié)果的宣布、會議決議的形成、會議記錄及其簽署、公告等。第六條 董事會應(yīng)認(rèn)真審議并安排股東大會審議事項(xiàng)。股東大會應(yīng)給予每個提案合理的討論時間。第七條 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定股東大會對董事會的授權(quán)原則，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確具體。第八條 上市公司應(yīng)

4、在保證股東大會合法、有效的前提下，通過各種方式和途徑，包括充分運(yùn)用現(xiàn) 代信息技術(shù)手段，擴(kuò)大股東參與股東大會的比例。股東大會時間、地點(diǎn)的選擇應(yīng)有利于讓盡可能多的股 東參加會議。第九條 股東既可以親自到股東大會現(xiàn)場投票，也可以委托代理人代為投票，兩者具有同樣的法律 效力。第十條上市公司董事會、獨(dú)立董事和符合有關(guān)條件的股東可向上市公司股東征集其在股東大會上 的投票權(quán)。投票權(quán)征集應(yīng)采取無償?shù)姆绞竭M(jìn)行，并應(yīng)向被征集人充分披露信息。第十一條 機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)在公司董事選任、經(jīng)營者激勵與監(jiān)督、重大事項(xiàng)決策等方面發(fā)揮作用。第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易第十二條 上市公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書面協(xié)議。協(xié)議的簽訂應(yīng)當(dāng)遵循平

5、等、自愿、 等價、有償?shù)脑瓌t，協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。公司應(yīng)將該協(xié)議的訂立、變更、終止及履行情況等事項(xiàng)按 照有關(guān)規(guī)定予以披露。第十三條 上市公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以壟斷采購和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營， 損害公司利益。關(guān)聯(lián)交易活動應(yīng)遵循商業(yè)原則 , 關(guān)聯(lián)交易的價格原則上應(yīng)不偏離市場獨(dú)立第三方的價格 或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。公司應(yīng)對關(guān)聯(lián)交易的定價依據(jù)予以充分披露。第十四條 上市公司的資產(chǎn)屬于公司所有。上市公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形 式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。上市公司不得為股東及其關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保。第二章 控股股東與上市公司第一節(jié) 控股股東行為的規(guī)范第十五條 控股股東

6、對擬上市公司改制重組時應(yīng)遵循先改制、后上市的原則，并注重建立合理制衡 的股權(quán)結(jié)構(gòu)。第十六條 控股股東對擬上市公司改制重組時應(yīng)分離其社會職能，剝離非經(jīng)營性資產(chǎn)，非經(jīng)營性機(jī) 構(gòu)、福利性機(jī)構(gòu)及其設(shè)施不得進(jìn)入上市公司。第十七條 控股股東為上市公司主業(yè)服務(wù)的存續(xù)企業(yè)或機(jī)構(gòu)可以按照專業(yè)化、市場化的原則改組為 專業(yè)化公司，并根據(jù)商業(yè)原則與上市公司簽訂有關(guān)協(xié)議。從事其他業(yè)務(wù)的存續(xù)企業(yè)應(yīng)增強(qiáng)其獨(dú)立發(fā)展的 能力。無繼續(xù)經(jīng)營能力的存續(xù)企業(yè)，應(yīng)按有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過實(shí)施破產(chǎn)等途徑退出市場。企業(yè) 重組時具備一定條件的，可以一次性分離其社會職能及分流富余人員，不保留存續(xù)企業(yè)。第十八條 控股股東應(yīng)支持上市公司深化勞動

7、、人事、分配制度改革，轉(zhuǎn)換經(jīng)營管理機(jī)制，建立管 理人員競聘上崗、能上能下，職工擇優(yōu)錄用、能進(jìn)能出，收入分配能增能減、有效激勵的各項(xiàng)制度。第十九條 控股股東對上市公司及其他股東負(fù)有誠信義務(wù)?？毓晒蓶|對其所控股的上市公司應(yīng)嚴(yán)格 依法行使出資人的權(quán)利，控股股東不得利用資產(chǎn)重組等方式損害上市公司和其他股東的合法權(quán)益，不得 利用其特殊地位謀取額外的利益。第二十條 控股股東對上市公司董事、監(jiān)事候選人的提名，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定 的條件和程序?？毓晒蓶|提名的董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)具備相關(guān)專業(yè)知識和決策、監(jiān)督能力。控股股東 不得對股東大會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過股

8、東大會、董事會任 免上市公司的高級管理人員。第二十一條 上市公司的重大決策應(yīng)由股東大會和董事會依法作出?？毓晒蓶|不得直接或間接干預(yù) 公司的決策及依法開展的生產(chǎn)經(jīng)營活動，損害公司及其他股東的權(quán)益。第二節(jié) 上市公司的獨(dú)立性第二十二條 控股股東與上市公司應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立 核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。第二十三條 上市公司人員應(yīng)獨(dú)立于控股股東。上市公司的經(jīng)理人員、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營銷負(fù)責(zé) 人和董事會秘書在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)?？毓晒蓶|高級管理人員兼任上市公司 董事的，應(yīng)保證有足夠的時間和精力承擔(dān)上市公司的工作。第二十四條 控股股東投入上市公司的資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立

9、完整、權(quán)屬清晰?？毓晒蓶|以非貨幣性資產(chǎn)出資的，應(yīng)辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，明確界定該資產(chǎn)的范圍。上市公司應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)獨(dú)立登記、建帳、核算、 管理?？毓晒蓶|不得占用、支配該資產(chǎn)或干預(yù)上市公司對該資產(chǎn)的經(jīng)營管理。第二十五條 上市公司應(yīng)按照有關(guān)法律、法規(guī)的要求建立健全的財務(wù)、會計(jì)管理制度，獨(dú)立核 算?？毓晒蓶|應(yīng)尊重公司財務(wù)的獨(dú)立性，不得干預(yù)公司的財務(wù)、會計(jì)活動。第二十六條 上市公司的董事會、監(jiān)事會及其他內(nèi)部機(jī)構(gòu)應(yīng)獨(dú)立運(yùn)作?？毓晒蓶|及其職能部門與上市公司及其職能部門之間沒有上下級關(guān)系?？毓晒蓶|及其下屬機(jī)構(gòu)不得向上市公司及其下屬機(jī)構(gòu)下 達(dá)任何有關(guān)上市公司經(jīng)營的計(jì)劃和指令，也不得以其他任何形式影響其經(jīng)營管理的獨(dú)立

10、性。第二十七條 上市公司業(yè)務(wù)應(yīng)完全獨(dú)立于控股股東?？毓晒蓶|及其下屬的其他單位不應(yīng)從事與 上市公司相同或相近的業(yè)務(wù)?？毓晒蓶|應(yīng)采取有效措施避免同業(yè)競爭。第三章 董事與董事會第一節(jié) 董事的選聘程序第二十八條 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范、透明的董事選聘程序，保證董事選聘公開、 公平、公正、獨(dú)立。第二十九條 上市公司應(yīng)在股東大會召開前披露董事候選人的詳細(xì)資料，保證股東在投票時對 候選人有足夠的了解。第三十條 董事候選人應(yīng)在股東大會召開之前作出書面承諾，同意接受提名，承諾公開披露的 董事候選人的資料真實(shí)、完整并保證當(dāng)選后切實(shí)履行董事職責(zé)。第三十一條 在董事的選舉過程中，應(yīng)充分反映中小股東的意見。股東

11、大會在董事選舉中應(yīng)積 極推行累積投票制度?？毓晒蓶|控股比例在30%以上的上市公司，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。采用累積投票制度的上市公司應(yīng)在公司章程里規(guī)定該制度的實(shí)施細(xì)則。第三十二條 上市公司應(yīng)和董事簽訂聘任合同，明確公司和董事之間的權(quán)利義務(wù)、董事的任期、 董事違反法律法規(guī)和公司章程的責(zé)任以及公司因故提前解除合同的補(bǔ)償?shù)葍?nèi)容。第二節(jié) 董事的義務(wù)第三十三條 董事應(yīng)根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實(shí)、誠信、勤勉地履行職責(zé)。第三十四條 董事應(yīng)保證有足夠的時間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。第三十五條 董事應(yīng)以認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度出席董事會，對所議事項(xiàng)表達(dá)明確的意見。董事確實(shí)無 法親自出席董事會的，可以書面形式委托其他董事

12、按委托人的意愿代為投票，委托人應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé) 任。第三十六條 董事應(yīng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定，嚴(yán)格遵守其公開作出的承諾。第三十七條 董事應(yīng)積極參加有關(guān)培訓(xùn) , 以了解作為董事的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任 , 熟悉有關(guān)法律 法規(guī) , 掌握作為董事應(yīng)具備的相關(guān)知識。第三十八條 董事會決議違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，致使公司遭受損失的，參與決議 的董事對公司承擔(dān)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時曾表明異議并記載于會議記錄的董事除外。第三十九條 經(jīng)股東大會批準(zhǔn)，上市公司可以為董事購買責(zé)任保險。但董事因違反法律法規(guī)和 公司章程規(guī)定而導(dǎo)致的責(zé)任除外。第三節(jié) 董事會的構(gòu)成和職責(zé)第四十條 董事會的人數(shù)及人員構(gòu)成

13、應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)的要求，確保董事會能夠進(jìn)行富有 成效的討論，作出科學(xué)、迅速和謹(jǐn)慎的決策。第四十一條 董事會應(yīng)具備合理的專業(yè)結(jié)構(gòu)，其成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的的知識、技能和 素質(zhì)。第四十二條 董事會向股東大會負(fù)責(zé)。上市公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保董事會能夠按照法律、法規(guī)和 公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。第四十三條 董事會應(yīng)認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定的職責(zé)，確保公司遵守法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公平對待所有股東，并關(guān)注其他利益相關(guān)者的利益。第四節(jié)董事會議事規(guī)則第四十四條 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的董事會議事規(guī)則，確保董事會高效運(yùn)作和科 學(xué)決策。第四十五條 董事會應(yīng)定期召開會議 , 并根據(jù)需要

14、及時召開臨時會議。董事會會議應(yīng)有事先擬 定的議題。第四十六條 上市公司董事會會議應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行。董事會應(yīng)按規(guī)定的時間事先通 知所有董事，并提供足夠的資料，包括會議議題的相關(guān)背景材料和有助于董事理解公司業(yè)務(wù)進(jìn)展的信息 和數(shù)據(jù)。當(dāng) 2 名或 2 名以上獨(dú)立董事認(rèn)為資料不充分或論證不明確時，可聯(lián)名以書面形式向董事會提出 延期召開董事會會議或延期審議該事項(xiàng)，董事會應(yīng)予以采納。第四十七條 董事會會議記錄應(yīng)完整、真實(shí)。董事會秘書對會議所議事項(xiàng)要認(rèn)真組織記錄和整 理。出席會議的董事、董事會秘書和記錄人應(yīng)在會議記錄上簽名。董事會會議記錄應(yīng)作為公司重要檔案 妥善保存，以作為日后明確董事責(zé)任的重要依據(jù)。

15、第四十八條 董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分職權(quán)的，上市公司應(yīng)在公司 章程中明確規(guī)定授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確、具體。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)應(yīng)由董事 會集體決策。第五節(jié)獨(dú)立董事制度第四十九條 上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定建立獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事應(yīng)獨(dú)立于所受聘的公司及 其主要股東。獨(dú)立董事不得在上市公司擔(dān)任除獨(dú)立董事外的其他任何職務(wù)。第五十條 獨(dú)立董事對公司及全體股東負(fù)有誠信與勤勉義務(wù)。獨(dú)立董事應(yīng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、 公司章程的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，維護(hù)公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。獨(dú)立 董事應(yīng)獨(dú)立履行職責(zé)，不受公司主要股東、實(shí)際控制人、以及其他與上市公

16、司存在利害關(guān)系的單位或個 人的影響。第五十一條 獨(dú)立董事的任職條件、選舉更換程序、職責(zé)等，應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。第六節(jié) 董事會專門委員會第五十二條 上市公司董事會可以按照股東大會的有關(guān)決議, 設(shè)立戰(zhàn)略、審計(jì)、提名、薪酬與考核等專門委員會。專門委員會成員全部由董事組成，其中審計(jì)委員會、提名委員會、薪酬與考核委員 會中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)并擔(dān)任召集人，審計(jì)委員會中至少應(yīng)有一名獨(dú)立董事是會計(jì)專業(yè)人士。第五十三條 戰(zhàn)略委員會的主要職責(zé)是對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略和重大投資決策進(jìn)行研究并提出建議。第五十四條 審計(jì)委員會的主要職責(zé)是：（ 1）提議聘請或更換外部審計(jì)機(jī)構(gòu)；（ 2）監(jiān)督公司 的內(nèi)部審計(jì)制度及其實(shí)施；（ 3）負(fù)責(zé)

17、內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)之間的溝通；（4）審核公司的財務(wù)信息及其披露；（ 5）審查公司的內(nèi)控制度。第五十五條 提名委員會的主要職責(zé)是：（1）研究董事、經(jīng)理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序并提出建議；（ 2）廣泛搜尋合格的董事和經(jīng)理人員的人選；（3）對董事候選人和經(jīng)理人選進(jìn)行審查并提出建議。第五十六條 薪酬與考核委員會的主要職責(zé)是：（1）研究董事與經(jīng)理人員考核的標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行考核并提出建議；（ 2）研究和審查董事、高級管理人員的薪酬政策與方案。第五十七條 各專門委員會可以聘請中介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見，有關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。第五十八條 各專門委員會對董事會負(fù)責(zé)，各專門委員會的提案應(yīng)提交董事會審查決定。第四章 監(jiān)事與監(jiān)事會第一

18、節(jié) 監(jiān)事會的職責(zé)第五十九條 上市公司監(jiān)事會應(yīng)向全體股東負(fù)責(zé)，對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理和其他高級 管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。第六十條 監(jiān)事有了解公司經(jīng)營情況的權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。監(jiān)事會可以獨(dú)立聘請中 介機(jī)構(gòu)提供專業(yè)意見。第六十一條 上市公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，為監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助， 任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。第六十二條 監(jiān)事會的監(jiān)督記錄以及進(jìn)行財務(wù)或?qū)ｍ?xiàng)檢查的結(jié)果應(yīng)成為對董事、經(jīng)理和其他高 級管理人員績效評價的重要依據(jù)。第六十三條 監(jiān)事會發(fā)現(xiàn)董事、經(jīng)理和其他高級管理人員存在違反法律、法規(guī)或公

19、司章程的行 為，可以向董事會、股東大會反映，也可以直接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門報告。第二節(jié) 監(jiān)事會的構(gòu)成和議事規(guī)則第六十四條 監(jiān)事應(yīng)具有法律、會計(jì)等方面的專業(yè)知識或工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)事會的人員和結(jié)構(gòu)應(yīng)確 保監(jiān)事會能夠獨(dú)立有效地行使對董事、經(jīng)理和其他高級管理人員及公司財務(wù)的監(jiān)督和檢查。第六十五條 上市公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定規(guī)范的監(jiān)事會議事規(guī)則。監(jiān)事會會議應(yīng)嚴(yán)格按規(guī)定 程序進(jìn)行。第六十六條 監(jiān)事會應(yīng)定期召開會議，并根據(jù)需要及時召開臨時會議。監(jiān)事會會議因故不能如 期召開，應(yīng)公告說明原因。第六十七條 監(jiān)事會可要求公司董事、經(jīng)理及其他高級管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān) 事會會議，回答所關(guān)注的問題。第六

20、十八條 監(jiān)事會會議應(yīng)有記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字。監(jiān)事有 權(quán)要求在記錄上對其在會議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會會議記錄應(yīng)作為公司重要檔案妥善保 存。第五章 績效評價與激勵約束機(jī)制第一節(jié) 董事、監(jiān)事、經(jīng)理人員的績效評價第六十九條 上市公司應(yīng)建立公正透明的董事、監(jiān)事和經(jīng)理人員的績效評價標(biāo)準(zhǔn)和程序。第七十條董事和經(jīng)理人員的績效評價由董事會或其下設(shè)的薪酬與考核委員會負(fù)責(zé)組織。獨(dú)立 董事、監(jiān)事的評價應(yīng)采取自我評價與相互評價相結(jié)合的方式進(jìn)行。第七十一條 董事報酬的數(shù)額和方式由董事會提出方案報請股東大會決定。在董事會或薪酬與 考核委員會對董事個人進(jìn)行評價或討論其報酬時，該董事應(yīng)當(dāng)

21、回避。第七十二條 董事會、監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)向股東大會報告董事、監(jiān)事履行職責(zé)的情況、績效評價結(jié)果 及其薪酬情況，并予以披露。第二節(jié)經(jīng)理人員的聘任第七十三條 上市公司經(jīng)理人員的聘任，應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定進(jìn)行。 任何組織和個人不得干預(yù)公司經(jīng)理人員的正常選聘程序。第七十四條 上市公司應(yīng)盡可能采取公開、透明的方式，從境內(nèi)外人才市場選聘經(jīng)理人員，并 充分發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的作用。第七十五條 上市公司應(yīng)和經(jīng)理人員簽訂聘任合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第七十六條 經(jīng)理的任免應(yīng)履行法定的程序，并向社會公告。第三節(jié)經(jīng)理人員的激勵與約束機(jī)制第七十七條 上市公司應(yīng)建立經(jīng)理人員的薪酬與公司績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的

22、激勵機(jī)制，以吸 引人才，保持經(jīng)理人員的穩(wěn)定。第七十八條 上市公司對經(jīng)理人員的績效評價應(yīng)當(dāng)成為確定經(jīng)理人員薪酬以及其它激勵方式的 依據(jù)。第七十九條 經(jīng)理人員的薪酬分配方案應(yīng)獲得董事會的批準(zhǔn)，向股東大會說明，并予以披露。第八十條 上市公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)理人員的職責(zé)。經(jīng)理人員違反法律、法規(guī)和公司章 程規(guī)定，致使公司遭受損失的，公司董事會應(yīng)積極采取措施追究其法律責(zé)任。第六章利益相關(guān)者第八十一條 上市公司應(yīng)尊重銀行及其它債權(quán)人、職工、消費(fèi)者、供應(yīng)商、社區(qū)等利益相關(guān)者 的合法權(quán)利。第八十二條 上市公司應(yīng)與利益相關(guān)者積極合作，共同推動公司持續(xù)、健康地發(fā)展。第八十三條 上市公司應(yīng)為維護(hù)利益相關(guān)者的權(quán)益提

23、供必要的條件，當(dāng)其合法權(quán)益受到侵害時, 利益相關(guān)者應(yīng)有機(jī)會和途徑獲得賠償。第八十四條 上市公司應(yīng)向銀行及其它債權(quán)人提供必要的信息，以便其對公司的經(jīng)營狀況和財 務(wù)狀況作出判斷和進(jìn)行決策。第八十五條 上市公司應(yīng)鼓勵職工通過與董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的直接溝通和交流，反映 職工對公司經(jīng)營、財務(wù)狀況以及涉及職工利益的重大決策的意見。第八十六條 上市公司在保持公司持續(xù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)股東利益最大化的同時，應(yīng)關(guān)注所在社區(qū)的 福利、環(huán)境保護(hù)、公益事業(yè)等問題，重視公司的社會責(zé)任。第七章 信息披露與透明度第一節(jié) 上市公司的持續(xù)信息披露第八十七條 持續(xù)信息披露是上市公司的責(zé)任。上市公司應(yīng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和公司章程的

24、規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息。第八十八條 上市公司除按照強(qiáng)制性規(guī)定披露信息外，應(yīng)主動、及時地披露所有可能對股東和 其它利益相關(guān)者決策產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的信息，并保證所有股東有平等的機(jī)會獲得信息。第八十九條 上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)便于理解。上市公司應(yīng)保證使用者能夠通過經(jīng)濟(jì)、便捷 的方式（如互聯(lián)網(wǎng)）獲得信息。第九十條 上市公司董事會秘書負(fù)責(zé)信息披露事項(xiàng)，包括建立信息披露制度、接待來訪、回答 咨詢、聯(lián)系股東，向投資者提供公司公開披露的資料等。董事會及經(jīng)理人員應(yīng)對董事會秘書的工作予以 積極支持。任何機(jī)構(gòu)及個人不得干預(yù)董事會秘書的工作。第二節(jié) 公司治理信息的披露第九十一條 上市公司應(yīng)按照法律、法規(guī)

25、及其他有關(guān)規(guī)定，披露公司治理的有關(guān)信息，包括但 不限于：（ 1）董事會、監(jiān)事會的人員及構(gòu)成；（2）董事會、監(jiān)事會的工作及評價；（ 3）獨(dú)立董事工作情況及評價，包括獨(dú)立董事出席董事會的情況、發(fā)表獨(dú)立意見的情況及對關(guān)聯(lián)交易、董事及高級管理 人員的任免等事項(xiàng)的意見；（ 4）各專門委員會的組成及工作情況；（5）公司治理的實(shí)際狀況，及與本準(zhǔn)則存在的差異及其原因；（ 6）改進(jìn)公司治理的具體計(jì)劃和措施。第三節(jié) 股東權(quán)益的披露第九十二條 上市公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，及時披露持有公司股份比例較大的股東以及一致行動 時可以實(shí)際控制公司的股東或?qū)嶋H控制人的詳細(xì)資料。第九十三條 上市公司應(yīng)及時了解并披露公司股份變動的情況

26、以及其它可能引起股份變動的重 要事項(xiàng)。第九十四條 當(dāng)上市公司控股股東增持、減持或質(zhì)押公司股份，或上市公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移時， 上市公司及其控股股東應(yīng)及時、準(zhǔn)確地向全體股東披露有關(guān)信息。第八章 附則第九十五條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。英文：Code of Corporate Governance for Listed Companies in ChinaIssued by:China Securities Regulatory CommissionState Economic and Trade CommissionJanuary 7, 2001(Zhengjianfa No.1 of 2002)

27、Code of Corporate Governance for Listed CompaniesPrefaceIn accordance with the basic principles of the Company Law, the Securities Law and other relevant laws and regulations, as well as the commonly accepted standards in international corporate governance, the Code of Corporate Governance for Liste

28、d Companies (hereinafter referred to as "the Code") is formulated to promote the establishment and improvement of modern enterprise system by listed companies, to standardize the operation of listed companies and to bring forward the healthy development of the securities market of our coun

29、try.The Code sets forth, among other things, the basic principles for corporate governance of listed companies in our country, the means for the protection of investors'' interests and rights, the basic behavior rules and moral standards for directors, supervisors, managers and other senior

30、management members of listed companies.The Code is applicable to all listed companies within the boundary of the People''s Republic of China. Listed companies shall act in the spirit of the Code in their efforts to improve corporate governance. Requirements of the Code shall be embodied when

31、 listed companies formulate or amend their articles of association or rules of governance. The Code is the major measuring standard for evaluating whether a listed company has a good corporate governance structure, and if major problems exist with the corporate governance structure of a listed compa

32、ny, the securities supervision and regulation authorities may instruct the company to make corrections in accordance with the Code.Chapter 1. Shareholders and Shareholders'' Meetings(1) Rights of Shareholders1. As the owner of a company, the shareholders shall enjoy the legal rights stipulat

33、ed by laws, administrative regulations and the company''s articles of association. A listed company shall establish a corporate governance structure sufficient for ensuring the full exercise of shareholders'' rights.2. The corporate governance structure of a company shall ensure fair

34、 treatment toward all shareholders, especially minority shareholders. All shareholders are to enjoy equal rights and to bear the corresponding duties based on the shares they hold.3.Shareholdersshall havetherighttoknow about and the righttoparticipateinmajormatters ofthe companysetforthinthe laws, a

35、dministrativeregulationsandarticlesof association. Alistedcompany shall establish efficientchannelsofcommunication with its shareholders.4.Shareholdersshall havetherighttoprotect their interestsandrights throughcivillitigationor other legalmeansinaccordance with lawsandadministrativeregulations. In

36、the event the resolutions of shareholders'' meetings or the resolutions of the board of directors are in breach of laws and administrative regulations or infringe on shareholders'' legal interests and rights, the shareholders shall have the right to initiate litigation to stop such b

37、reach or infringement. The directors, supervisors and managers of the company shall bear the liability of compensation in cases where theyviolate laws, administrative regulations or articles of association and cause damages to the company during the performance of their duties. Shareholders shall ha

38、ve the right to request the company to sue for such compensation in accordance with law.(2) Rules for Shareholders'' Meetings5. A listed company shall set out convening and voting procedures for shareholders''meetings in its articles of association, including rules governing such mat

39、ters as notification, registration, review of proposals, voting, counting of votes, announcementof voting results, formulation public announcement, etc.of resolutions,recordingof minutesand signatories,6. The board of directorsshall earnestlystudyand arrangethe agenda for ashareholders'' mee

40、ting. During a shareholders'' meeting, each item on the agenda shall be given a reasonable amount of time for discussion.7. A listed company shall state in its articles of association the principles for the shareholders'' meeting to grant authorization to the board of directors. The

41、content of such authorization shall be explicit and concrete.8. Besides ensuring that shareholders''meetings proceed legallyand effectively,listed company shall make every effort,including fully utilizingtechnologymeans, to increasethenumber of shareholdersattendingmodern information the sha

42、reholders''meetings. The time and location of the shareholders'' meetings shall be set so as to allow the maximum number of shareholders to participate.9. The shareholders can either be present at the shareholders'' meetings in person or they may appoint a proxy to vote on th

43、eir behalf, and both means of voting possess the same legal effect.10. The board of directors, independent directors and qualified shareholders of a listed company may solicit for the shareholders'' right to vote in a shareholders'' meeting. No payments shall be made to the sharehold

44、ers for such solicitation, and adequate information shall be provided to persons whose voting rights are being solicited.11. Iinstitutional investors shall play a role in the appointment of company directors, the compensation and supervision of management and major decision-making processes.(3) Rela

45、ted Party Transactions12. Written agreements shall be entered into for related party transactions among a listed company and its connected parties. Such agreements shall observe principles of equality, voluntarity, and making compensation for equal value. The contents of such agreements shall be spe

46、cific and concrete. Matters such as the signing, amendment, termination and execution of such agreements shall be disclosed by the listed company in accordance with relevant regulations.13. Efficient measures shall be adopted by a listed company to prevent its connectedparties from interfering with

47、the operation interests by monopolizing purchase or sales observe commercial principles. In principle,of the company and damaging the company''schannels. Related partythe prices for relatedtransactions shall party transactionsshall not deviate from an independent third party''smarket

48、 price orcharging standard.The company shall fully disclose the basis for pricing for related party transactions.14. The assets of a listed company belong to the company. The company shall adopt efficient measures to prevent its shareholders and their affiliates from misappropriating or transferring

49、the capital, assets or other resources of the company through variousmeans. A listed company shall not provide financial guarantees for its shareholders or their affiliates.Chapter 2. Listed Company and Its Controlling Shareholders(1) Behavior Rules for Controlling Shareholders15. During the restruc

50、turing and reorganization of a company that plans to list, the controlling shareholders shall observe the principle of "first restructuring, then listing", and shall emphasize the establishment of a reasonably balanced shareholding structure.strip out non- and theirthat providewith commerc

51、ial increase their16. During the restructuring and reorganization of a company that plans to list, the controlling shareholders shall sever the company''s social functions and operational assets. Non-operational institutions, welfare institutions facilities shall not be included in the liste

52、d company.17. Controlling shareholders'' remaining enterprises or institutions services for the major business of the listed company may be restructured into specialized companies in accordance with the principles of specialization and market practice, and mayenter into principles. capabilit

53、yrelevant agreements with the listed company in accordanceRemaining enterprises engaged in other businesses shallof independent development. Remaining enterprises not capable to continue operation shall exit the market, through such channels as bankruptcy, in accordance withrelevant laws and regulat

54、ions. Enterprises meeting certain requirements during restructuring may sever all their social functions and disperse surplus employees at one time and keep no remaining enterprises.18. The controlling shareholders shall support the listed company to further reform labor, personnel and distributions

55、ystems, to transform operational and managerialmechanisms, and to establish such systems as: management selection through bidding and competition, with the chance for both promotion and demotion; employment of employees on the basis of competitive selection, with the chance for both employment and t

56、ermination of employment; income distribution scheme that provides sufficient incentive, with the chance to both increase and decrease the remuneration; etc.19. The controlling shareholders owe a duty of good faith toward the listed companyand other shareholders. The controlling shareholders of a li

57、sted company shall strictly comply with laws and regulations while exercising their rights as investors, and shall beprevented from damaging the listed company''s or other shareholders'' legal rights and interests, through means such as assets restructuring, or from taking advantage

58、of their privileged position to gain additional benefit.20. The controllingshareholders shall nominate the candidates for directors andsupervisors in strict compliance with the terms and procedures provided for by laws, regulationsand the company''s articles of association. The nominated can

59、didates shallpossess certain relevant professional knowledge and the capability to make decisions or supervise. The resolutions made by the shareholders'' meetings electing personnel or the board of directors'' resolutions appointing personnel shall not be subjected to approval procedures by the controlling shareholders.