2013公司授權(quán)控制制度

1、第一章 總 則 第一條、為完善公司治理結(jié)構(gòu)，強化公司對各部門及分子公司（以下統(tǒng)稱為各部門）的統(tǒng) 一管理，達到集中決策與適當分權(quán)的合理平衡，以滿足公司管理及經(jīng)營的需要，依據(jù)中 華人民共和國公司法、公司章程及相關(guān)決議等的規(guī)定，制定本制度。第二條、本制度所稱的授權(quán)，是指由公司董事會代表公司向各部門授權(quán)，部門負責(zé)人代表 其部門接受授權(quán)，各部門必須在公司授權(quán)范圍內(nèi)依法進行經(jīng)營管理活動。第三條、各部門行使授權(quán)權(quán)限時，必須接受公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，遵守公司的各項規(guī)章制度。第二章 授權(quán)的范圍、類別和形式 第四條、公司授權(quán)分為基本授權(quán)及特別授權(quán)兩個類別：1、基本授權(quán)是指對各部門基本業(yè)務(wù)、財務(wù)管理及人事管理的授權(quán)，經(jīng)基

2、本授權(quán)產(chǎn)生被授 權(quán)部門的基本權(quán)限?；臼跈?quán)的期限為 1 年。2、特別授權(quán)是指對超出基本授權(quán)范圍的某一特定事項或某項特殊業(yè)務(wù)的臨時性授權(quán)。經(jīng) 特別授權(quán)產(chǎn)生被授權(quán)部門的特別權(quán)限。特別授權(quán)的期限在特別授權(quán)書中注明，也可為不定 期，但無論定期與否最長不得超過 1 年。第五條、公司董事會根據(jù)經(jīng)營需要向各部門進行基本授權(quán)，除非對該部門的授權(quán)管理規(guī)定 有特殊規(guī)定，接受公司基本授權(quán)的部門不得再向其所轄機構(gòu)或個人轉(zhuǎn)授權(quán)。第六條、公司董事會根據(jù)經(jīng)營需要可向各部門進行特別授權(quán)，接受特別授權(quán)的部門不得再 向其所轄機構(gòu)或其他個人轉(zhuǎn)授權(quán)。第三章 基本授權(quán)的制訂、管理和變更程序第七條、公司基本授權(quán)為部門經(jīng)理職責(zé)授權(quán) 第八條

3、、公司基本授權(quán)的范圍包括：人事授權(quán)、財務(wù)授權(quán)和業(yè)務(wù)授權(quán)，分別產(chǎn)生被授權(quán)部 門的人事權(quán)限、財務(wù)權(quán)限和業(yè)務(wù)權(quán)限。第九條、人事授權(quán)的具體內(nèi)容包括：1、人事任免 （ 財務(wù)部長除外 ） ；2、人員考評、獎懲；3、組織架構(gòu)及定崗定編；4、員工薪酬、福利的確定；5、人事管理制度的制訂。 第十條、財務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：1、預(yù)算編制及調(diào)整；2、預(yù)算外支出的審批；3、投融資業(yè)務(wù)；4、合同付款計劃的制訂及審批；5、財務(wù)管理制度的制訂。 第十一條、業(yè)務(wù)授權(quán)的具體內(nèi)容包括：1、主要經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)經(jīng)營決策的制訂；2、對外合同的簽訂。第十二條、基本授權(quán)須經(jīng)公司董事會批準通過。第十三條、基本授權(quán)草案應(yīng)在每個授權(quán)期間開始前 3

4、0 天報送向公司董事會，公司董事會 應(yīng)在 15 日內(nèi)審議定稿。第十四條、 _公司授權(quán)管理規(guī)定應(yīng)在基本授權(quán)定稿后 5 日內(nèi)完成，經(jīng)公司董事長簽字后加蓋公章，被授權(quán)部門總經(jīng)理應(yīng)在授權(quán)書正本上簽字確認，授權(quán)書正本由公司人 事行政科負責(zé)存檔保管。第十五條、公司對各部門的基本授權(quán)應(yīng)與公司各部門的定崗定編相一致。公司行政人力資 源中心應(yīng)制訂出明確的各部門崗位職責(zé)說明書，該職責(zé)說明作為對該部門基本授權(quán)書的附 件。第十六條、公司人事行政科應(yīng)在每個授權(quán)期間開始前組織各部門負責(zé)人及其他高級管理人 員學(xué)習(xí)本部門的授權(quán)。第十七條、當被授權(quán)部門發(fā)生下列情況時，公司可變更對該部門的基本授權(quán)：1、部門與授權(quán)有關(guān)的工作崗位設(shè)

5、置發(fā)生變更；2、被授權(quán)人發(fā)生重大越權(quán)行為；3、因被授權(quán)人未能正確履行授權(quán)程序造成重大經(jīng)營風(fēng)險；4、其他需要變更的情況。第十八條、基本授權(quán)的變更程序是： 由公司有關(guān)部門（工作崗位設(shè)置發(fā)生變更時為公司 人事行政科，其他情況下為公司審計部）根據(jù)具體情況提出對授權(quán)的變更方案，重大變更 方案報公司董事會批準，一般變更方案報公司董事長批準。變更方案批準后由公司人事行 政人科據(jù)此制作出 公司授權(quán)變更通知書，經(jīng)公司董事長簽字后加蓋公章，將授權(quán)變更通知書復(fù)印本下發(fā)被授權(quán)部門。授權(quán)變更通知書作為原授權(quán)管理規(guī)定的附屬文件， 與原授權(quán)管理規(guī)定具有同等效力，隨原授權(quán)管理規(guī)定的終止而終止。第四章 特別授權(quán)的制訂、管理和變

6、更程序 第十九條、當公司出現(xiàn)以下情況時，公司總裁可以向各部門簽發(fā)特別授權(quán)： （1）在公司員工需超出基本授權(quán)對外開展業(yè)務(wù)或訂立合同、協(xié)議時，經(jīng)公司員工所在部 門負責(zé)人申請，公司董事長可向辦理該事務(wù)的公司員工、律師顧問等人員出具專項事務(wù)的授權(quán)委托書，被授權(quán)人為處理前述事宜的公司經(jīng)辦人。（2 ）在公司發(fā)生訴訟或非訴訟糾紛時，為妥善處理糾紛，經(jīng)公司法務(wù)部申請，公司董事 長可向處理該糾紛的公司員工、律師顧問等人員出具專項事務(wù)的授權(quán)委托書，被授權(quán) 人為處理前述事宜的公司經(jīng)辦人或公司聘請的處理糾紛的律師。（3）其他需要特別授權(quán)的事項由公司董事長在授權(quán)范圍內(nèi)決定。（4）辦理本條上述授權(quán)時，經(jīng)辦部門應(yīng)當依照公司

7、制定的 _ 公司印章管理辦法履行會簽程序。第二十條、公司董事長有權(quán)根據(jù)情況變化變更已簽發(fā)的特別授權(quán)。公司辦公室應(yīng)將將授權(quán) 變更通知書下發(fā)被授權(quán)部門。授權(quán)變更通知書作為原授權(quán)書的附屬文件，與原授權(quán)書具有 同等效力，隨原授權(quán)書的終止而終止。第二十一條、在特別授權(quán)相關(guān)事項處理結(jié)束后，被授權(quán)部門負責(zé)人應(yīng)立即向公司董事長匯 報授權(quán)的使用情況，該特別授權(quán)即行終止。第五章 授權(quán)的終止第二十二條、授權(quán)因發(fā)生下列情況終止：1、授權(quán)書中規(guī)定期限屆滿，如果公司董事會沒有發(fā)出授權(quán)展期的通知，則授權(quán)終止；2、授權(quán)被撤銷；3、被授權(quán)機構(gòu)被撤銷；4、在授權(quán)期限內(nèi)，因變更事項需要重新制發(fā)授權(quán)書的，自變更后的授權(quán)書生效之日起， 原授權(quán)書終止；5、其他需要終止的情況。第六章授權(quán)制度的檢查與監(jiān)督第二十三條、公司法務(wù)部應(yīng)當定期或不定期對被授權(quán)部門行使授權(quán)權(quán)限的情況進行檢查和 監(jiān)督。被授權(quán)部門管理部經(jīng)理有責(zé)任定期向公司法務(wù)部匯報該部門管理人員行使授權(quán)權(quán)限 的實際情況。第二十四條、公司法務(wù)部在審查中發(fā)現(xiàn)被授權(quán)部門有一般越權(quán)行為的，應(yīng)督促該部門限期 改正；有重大越權(quán)行為的，應(yīng)上報公司董事長決定對其作出處分決定，該重大越權(quán)行為給 公司造成嚴重損失的，公司有權(quán)追究其相應(yīng)的經(jīng)濟責(zé)任。第二十五條、前條所稱“一般越權(quán)行為”是指被授權(quán)人超越授