京津冀專利賦存及創(chuàng)新力評價研究

1、    京津冀專利賦存及創(chuàng)新力評價研究    任立肖 賈世偉提要 在京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”背景下，分析企業(yè)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)等三類重要申請機(jī)構(gòu)的專利申請量可以一定程度上反映地區(qū)的創(chuàng)新水平。本文利用中國統(tǒng)計年鑒及專利檢索系統(tǒng)，先后分析京津冀專利申請總量及各申請機(jī)構(gòu)的專利申請量。研究顯示：20062015年專利申請總量呈持續(xù)增長趨勢。比較而言，北京的專利申請數(shù)量最多，其次是天津，河北數(shù)量最少。從申請機(jī)構(gòu)角度看，企業(yè)專利申請量最多，其次是高校，最后是研究機(jī)構(gòu)。從機(jī)構(gòu)間合作申請專利來看，研究結(jié)構(gòu)與高等院校合作最為緊密，專利申請量最大，其次研

2、究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作專利申請量居于第二位，而高等院校與企業(yè)的合作最少，專利申請量居于最后。關(guān)鍵詞：京津冀；專利；申請機(jī)構(gòu)本文系天津市科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃項目：“要素-關(guān)系-功能三維視閾下京津冀協(xié)同創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)演化研究”（項目編號：16zlzxzf00370）研究成果之一中圖分類號：f127 ：a收錄日期：2018年3月7日京津冀三省市同屬于京畿重地，相互包容，具有天然的協(xié)同發(fā)展基礎(chǔ)。自“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”提出以來，地區(qū)的創(chuàng)新水平尤其受到重視。一、數(shù)據(jù)收集及分析方法專利是技術(shù)開發(fā)活動的直接輸出，是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)，是地區(qū)創(chuàng)新水平的有力指標(biāo)，而專利授權(quán)需要過層層審批，國際專利制度限制了專利的授權(quán)速度

3、，考慮到存在時間滯后性，所以本文選取專利申請量來衡量京津冀三地的專利賦存狀況。本文數(shù)據(jù)來源于中國科技統(tǒng)計年鑒和城市統(tǒng)計年鑒及專利檢索系統(tǒng)。二、京津冀三地專利概況從20062016年京津冀專利申請總量發(fā)現(xiàn)，北京的專利申請數(shù)量最多，約占三地總量的58%左右，其次是天津，占比為28%，河北數(shù)量最少，僅占14%左右。從分年度分地區(qū)專利情況來看，三地專利申請數(shù)量都在不斷增加。北京的創(chuàng)新勢頭已維持在一個相對穩(wěn)定的水平上，大部分產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展趨于成熟，研究資源的邊際效用將有所遞減。天津?qū)＠?010年之前增速不明顯，但之后增長迅速，2012年發(fā)明專利申請量比2010年增長了84%。河北專利增速穩(wěn)步提升，創(chuàng)新熱

4、度不斷提高，有較大和穩(wěn)定的發(fā)展空間。三、專利視角的京津冀三地創(chuàng)新發(fā)展水平（一）京津冀三種機(jī)構(gòu)專利申請量。創(chuàng)新主體主要有企業(yè)、高等院校和研究機(jī)構(gòu)三種類型，本文分別查詢其各年度在京津冀三地的專利申請量，并形成20062016年天津、北京、河北三種機(jī)構(gòu)的專利申請量，并橫向比較三地的企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等院校專利申請量。從北京三種機(jī)構(gòu)專利申請量來看，北京市專利申請量在2012年以前，研究機(jī)構(gòu)申請量排第一，其次是高校和企業(yè)，三者差距較小。而2012年是一個明顯的分水嶺，2012年以后企業(yè)明顯發(fā)力，申請量由之前的最少一躍成為最多的，而高校申請量也超越了研究機(jī)構(gòu)成為第二，如圖1所示。（圖1）天津?qū)＠暾埩繌?

5、011年開始增長較快。從三種機(jī)構(gòu)比較來看，一直是企業(yè)最多，高校第二，研究機(jī)構(gòu)第三。從2012年，天津企業(yè)創(chuàng)新力提升迅速，研發(fā)成果快速增多，也一定程度上反映了近幾年天津經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，如圖2所示。（圖2）從三種機(jī)構(gòu)比較來看，河北的專利申請量也是企業(yè)、高校、研究機(jī)構(gòu)的排名次序且保持不變，不過專利申請量相差最大。河北的企業(yè)專利申請量一直明顯多于其他兩類機(jī)構(gòu)，且近幾年差距尤為明顯，如圖3所示。說明河北省的企業(yè)在當(dāng)?shù)貏?chuàng)新活動中所起的作用較大，企業(yè)在河北的專利量上有很大的貢獻(xiàn)，貢獻(xiàn)較大的企業(yè)有長城汽車股份有限公司、保定天威集團(tuán)有限公司、新奧科技發(fā)展有限公司等。（圖3）綜上，從申請機(jī)構(gòu)看，京津冀專利申請量都

6、以企業(yè)為主要動力，其次是高等院校，最后是研究機(jī)構(gòu)。可見，企業(yè)是創(chuàng)新系統(tǒng)中最活躍的要素，與企業(yè)規(guī)模較大、研發(fā)人員較多有關(guān)，但同時也反映了我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展中企業(yè)起到了突出的作用。（二）三種機(jī)構(gòu)的專利申請量京津冀橫向比較研究。對20062016年京津冀企業(yè)、高等院校、研究機(jī)構(gòu)的變化和發(fā)展趨勢總體研究發(fā)現(xiàn)，京津冀專利申請量整體發(fā)展趨勢在2014年以前一直處于穩(wěn)定增長過程，但從2014年開始，企業(yè)專利申請量呈現(xiàn)下滑趨勢。從增長速度上看，北京相較于其他兩個省份增長緩慢，而河北一直處于穩(wěn)步快速增長中，體現(xiàn)出了較大的創(chuàng)新潛力，在增長速度上超過其他兩省市。從20062016年京津冀企業(yè)專利申請量來看，三地的

7、企業(yè)專利申請量占比處于不斷變化狀況。2006年天津在京津冀企業(yè)申請量中占比較高，但從2010年起被河北反超，河北從2006年占比26%上升到2016年占比45%，有著顯著進(jìn)步。北京在20062016年期間，基本處于穩(wěn)定增長狀況。北京從2006年到2014年，專利申請量不斷上升，且占三地申請總量的比例不斷提高，在2013年、2014年占比首次超過天津、河北躍居第一，但是2015年后又略有下降，未能保持第一態(tài)勢。（圖4）從20062016年京津冀研究機(jī)構(gòu)專利申請量來看，北京的研究機(jī)構(gòu)處于絕對優(yōu)勢地位，最少的一年占比78%，如圖5所示。這一結(jié)果反映北京的科研實力要明顯強(qiáng)于天津和河北。北京是全國的文化

8、中心，科研機(jī)構(gòu)數(shù)量位居全國第一，所以其專利申請量明顯高于其他兩地。（圖5）從20062016年京津冀高等院校專利申請量來看，北京位居第一，天津第二，河北第三且處于明顯的弱勢地位，雖然近3年有增長趨勢，但是與北京、天津的差距仍然較大，如圖6所示。從2008年起北京市的高等院校專利申請量超越天津，且逐漸拉大差距，反映出北京高等院校的實力在不斷增強(qiáng)。（圖6）（三）機(jī)構(gòu)間的專利合作研究。為了考察京津冀企業(yè)、高校和研究結(jié)構(gòu)之間的專利申請合作關(guān)系，基于soopat專利檢索系統(tǒng)的高級檢索，設(shè)定檢索區(qū)域、檢索年份、請人等選項，嘗試兩兩結(jié)合，探索企業(yè)與高校、企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)、高校與研究機(jī)構(gòu)的專利合作申請狀況。在申

9、請人選項中，以“公司”為關(guān)鍵詞來檢索企業(yè)專利，以“大學(xué)or院校or學(xué)院”為關(guān)鍵詞檢索高等院校，以“研究中心or研究院or研究所or研究總院”為關(guān)鍵詞檢索研究機(jī)構(gòu)。例如，檢索天津市的企業(yè)和高等院校的合作情況，檢索式為：sqr：（公司）and sqr：（大學(xué)or院校or學(xué)院）and dz：（天津市）。由此得出，20062016年京津冀三種機(jī)構(gòu)間的合作專利申請量，如圖7所示。（圖7）從合作申請總量上看，京津冀三地的專利合作申請量在20062014年前呈明顯的增長趨勢，而近3年反而有下降勢頭。這反映了近3年產(chǎn)學(xué)研推進(jìn)的不力，應(yīng)注重加強(qiáng)合作，共同推動京津冀協(xié)同發(fā)展。從三地專利合作量上看，研究結(jié)構(gòu)與高等院

10、校合作最為緊密，專利申請量最大；其次是研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的合作，專利申請量居于第二位；而高等院校與企業(yè)的合作最少，專利申請量居于最后。研究機(jī)構(gòu)是與企業(yè)、高等院校合作的主要方，科研機(jī)構(gòu)是科研創(chuàng)新中的重要技術(shù)來源，科研機(jī)構(gòu)通過各種方式與企業(yè)進(jìn)行合作，提供現(xiàn)成的科研成果給企業(yè)，或者與企業(yè)共同成立新企業(yè)等等，同時，與高校合作共建研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)學(xué)研合作、共同開展研究開發(fā)?？蒲袡C(jī)構(gòu)是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)中重要的要素之一，它首先是省市專利申請的主要要素，其次它加強(qiáng)合作，使各種技術(shù)融合，形成具有市場競爭力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)。企業(yè)有著雄厚的財力和科技基礎(chǔ)，如果能與高等院校、科研機(jī)構(gòu)等相關(guān)人員，創(chuàng)建科研實驗室、行業(yè)創(chuàng)新中心、成立新的

11、聯(lián)合體、高等院校和研究機(jī)構(gòu)解決技術(shù)問題，企業(yè)作為物質(zhì)后盾，進(jìn)而增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力、從而激發(fā)創(chuàng)新活力。四、結(jié)語在創(chuàng)新力對比研究中得出，京津冀的技術(shù)發(fā)展不平衡，在創(chuàng)新方面，北京的水平最高、能力最強(qiáng)，天津相對較好，而河北的研發(fā)水平為三地最低；專利運用方面，北京處在三地中最強(qiáng)位置上，天津與河北水平相當(dāng)。從整體看，北京的技術(shù)底蘊(yùn)深厚，但創(chuàng)新勢頭緩慢，處在一個相對成熟、穩(wěn)定的水平上；天津處在高速發(fā)展的環(huán)境下，隨著創(chuàng)新規(guī)模的不斷擴(kuò)大，管理及制度問題凸現(xiàn)，在以后的發(fā)展中應(yīng)不斷挖掘新的經(jīng)濟(jì)增長點，擴(kuò)大創(chuàng)新規(guī)模使其規(guī)模效率得以充分發(fā)揮；相較于其他兩省市，河北技術(shù)發(fā)展?jié)摿^大，但是在三省市中規(guī)模效率均值最低，應(yīng)防止陷于規(guī)模報酬遞減中，在以后的發(fā)展中應(yīng)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，合理控制創(chuàng)新規(guī)模，提高規(guī)模效率，實現(xiàn)集