大學(xué)章程制定的幾個(gè)基本理論問題探討

1、    大學(xué)章程制定的幾個(gè)基本理論問題探討    四、大學(xué)章程基本原則大學(xué)章程基本原則是指在制定和實(shí)施大學(xué)章程過程中必須遵循的最基本的準(zhǔn)則，是貫穿于大學(xué)章程制定和實(shí)施整個(gè)過程的基本精神，也是構(gòu)成大學(xué)章程規(guī)范和行為基礎(chǔ)的綜合性、穩(wěn)定性的原理和準(zhǔn)則。(一)大學(xué)章程必須遵循民主原則遵循民主原則，一是教育民主，二是大學(xué)內(nèi)部管理民主。正如杜威(john dewey)所言：“民主主義和教育的關(guān)系是一個(gè)密切交互的關(guān)系，民主主義本身便是一個(gè)教育的原則，一個(gè)教育的方針和政策。”7隨著全球教育事業(yè)的不斷發(fā)展，教育民主思想越來越受重視，甚至教育民主已經(jīng)成為世界教育事業(yè)發(fā)展的主

2、要趨勢之一。從詞源上講，“民主”一詞是由“人民”和“權(quán)力”二詞組合而成，意為人民的權(quán)力，也稱之為“多數(shù)人的統(tǒng)治”或者“多數(shù)人的意志”。按照亞里士多德(aristotle)的話說，“所謂民主就是容許任何公民一律參加的制度”。羅素(bertrand russell)就特別強(qiáng)調(diào)教育民主。他認(rèn)為：“明確民主和教育的關(guān)系是非常重要的，我們所應(yīng)追求的未來的教育制度是一種能使每個(gè)兒童都獲得最優(yōu)機(jī)會的制度。理想的教育制度必定是民主的?！?教育民主應(yīng)該是教育事業(yè)永恒追求的目標(biāo)之一。中國的高等教育已經(jīng)步入大眾化階段，并且高等教育毛入學(xué)率還在不斷膨脹，甚至在未來不長的一段時(shí)期以內(nèi)有可能步入高等教育普及化階段。雖然如

3、此，但是教育民主依然是大學(xué)發(fā)展所需要遵循的重要原則。因此，教育民主也是大學(xué)章程所必須遵循的民主原則的題中應(yīng)有之意。民主原則還體現(xiàn)在大學(xué)內(nèi)部管理的民主。大學(xué)內(nèi)部管理的民主也必然成為大學(xué)章程所必須遵循的民主原則的重要組成部分。中華人民共和國高等教育法第11條明確規(guī)定了高校應(yīng)當(dāng)實(shí)行民主管理。大學(xué)章程雖然是大學(xué)內(nèi)部管理的最高規(guī)范條文，還負(fù)有溝通外部關(guān)系紐帶的重要作用，但畢竟不是法律，效用等級顯然低于國家制定的法律，需要遵守現(xiàn)行的法律，不得同相關(guān)法律有抵觸。中華人民共和國高等教育法明確規(guī)定了大學(xué)要實(shí)行民主管理，那么，民主管理也應(yīng)當(dāng)是大學(xué)章程需要貫徹的重要精神之一。在管理中采用民主的方法雖然表面上是管理對

4、象被賦予了制訂、制定、評估決策與措施的權(quán)力，實(shí)際上使其對自己要完成的任務(wù)承擔(dān)了更多的責(zé)任9。當(dāng)然，贊成集權(quán)者或許會批評民主管理所帶來諸如權(quán)力分散和決策成本過高等弊端。如果將民主管理視為一種工具，從純粹的經(jīng)濟(jì)成本角度進(jìn)行分析，那么權(quán)力分散和決策成本增加的問題的確會存在。權(quán)力分散是顯而易見的，不需要過多解釋。而決策成本根據(jù)決策經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)一般被認(rèn)為有兩個(gè)重要的解釋變量：決策信息的豐裕程度和決策目標(biāo)的一致性。但是，大學(xué)確是最適合采用民主方式進(jìn)行管理的地方。因?yàn)閲鴥?nèi)外大學(xué)的目標(biāo)本身就十分模糊和多元化。中國自從接受西方的觀點(diǎn)將大學(xué)進(jìn)行研究型大學(xué)、研究教學(xué)型大學(xué)、教學(xué)研究型大學(xué)及教學(xué)型大學(xué)等定位時(shí)，就在一

5、定程度上緩解了過去高校那種千篇一律的狀況。它們的目標(biāo)也開始變得模糊和多元化。這并不是一種歷史的倒退，反而是大學(xué)發(fā)展和進(jìn)步的表現(xiàn)。另外，大學(xué)之所以在現(xiàn)存的各種社會組織中是最適合實(shí)行民主管理，還同它的內(nèi)部人員特征有著十分密切的關(guān)系。在大學(xué)內(nèi)部，被管理對象大多具有較高的文化水準(zhǔn)。他們一般都具有理性思辨的習(xí)慣和特長。在常態(tài)社會里，他們的工作自覺性相對更高，而盲目性相對更少。大學(xué)教師，特別是那些具有真才實(shí)學(xué)的資深教授，長期與知識、學(xué)問和學(xué)生打交道。由于知識的專業(yè)性和大學(xué)傳播知識的屬性，教師們對自己所從事工作的意義的理解是在這一職業(yè)之外的人難以匹敵的，甚至也是許多領(lǐng)導(dǎo)或干部難以企及的。即使曾經(jīng)是學(xué)生、高校

6、教師甚至曾經(jīng)是教授的人，后來成了管學(xué)校、管教師、管政府教育部門的專任干部或?qū)Ｈ晤I(lǐng)導(dǎo)，從總體上或從統(tǒng)計(jì)意義上進(jìn)行比較，他們對學(xué)校、教育、教學(xué)、科研工作的理解，也遠(yuǎn)不及學(xué)校教授群體深刻9。(二)大學(xué)章程必須遵循自由原則大學(xué)章程所要遵循的自由原則，其一是指大學(xué)內(nèi)部人員作為自然人的自由權(quán)利不受侵害，需要在大學(xué)章程中得到體現(xiàn)；其二是指大學(xué)內(nèi)部人員作為職業(yè)人的自由權(quán)利不受侵害，需要在大學(xué)章程中得到體現(xiàn)；其三是指大學(xué)本身作為獨(dú)立法人，其自由的權(quán)利需要在大學(xué)章程中得到體現(xiàn)。大學(xué)內(nèi)部人員包括教師、學(xué)生以及管理人員等所有工作人員首先都是自然人。作為自然人他們享有一定的權(quán)利，也即他們作為一個(gè)自然人為滿足其生存和發(fā)展

7、需要而應(yīng)當(dāng)享受的權(quán)利。而自由是自然人所應(yīng)該享有的基本權(quán)利。當(dāng)然，包括自由在內(nèi)的基本權(quán)利在各國的憲法中都有一定的體現(xiàn)，雖然有些國家的憲法并未明文規(guī)定。由于自然人的自由在各國憲法中都有體現(xiàn)，所以保障自然人的自由權(quán)利更加應(yīng)當(dāng)在大學(xué)章程中得到體現(xiàn)和遵循。不過，在此不再過多地討論大學(xué)章程中自然人的自由權(quán)利問題。大學(xué)內(nèi)部人員作為職業(yè)人的自由權(quán)利不受侵害在當(dāng)前中國大學(xué)的現(xiàn)實(shí)情境中更多的是指學(xué)術(shù)自由，或者說學(xué)術(shù)自由是大學(xué)內(nèi)部人員作為職業(yè)人的自由權(quán)利的核心部分。大學(xué)需要學(xué)術(shù)自由是由大學(xué)的組織和社會功能所決定的。學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)包含兩部分重要內(nèi)容：“外在自由”的實(shí)現(xiàn)和“內(nèi)心自由”的實(shí)現(xiàn)。所以它不但體現(xiàn)為保障學(xué)術(shù)自由

8、的政策法規(guī)在多大程度上得到完善，還表現(xiàn)為學(xué)術(shù)自由作為一種理念在多大程度上得到認(rèn)同10。由于學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)與現(xiàn)代大學(xué)制度的建構(gòu)密切相關(guān)，所以作為現(xiàn)代大學(xué)制度載體的大學(xué)章程無論如何都要體現(xiàn)學(xué)術(shù)自由，遵循學(xué)術(shù)自由原則。羅素認(rèn)為學(xué)術(shù)自由就是指學(xué)術(shù)討論的自由?！皩W(xué)術(shù)討論自由的實(shí)質(zhì)就是選拔教師要根據(jù)他們對于任教的那一學(xué)科的精通程度，而對于這種精通程度做出判斷的又是其他專家?！?1南京大學(xué)學(xué)者冒榮則基于中國大學(xué)的現(xiàn)實(shí)情況認(rèn)為，現(xiàn)代大學(xué)辦學(xué)中的學(xué)術(shù)自由，指稱的是學(xué)術(shù)活動主體在個(gè)人治學(xué)中免于外部干涉。學(xué)術(shù)自由的思想之所以能獲得普遍支持，不僅在于它具有促進(jìn)知識發(fā)展的工具價(jià)值，更重要的還在于它反映了學(xué)術(shù)活動中主體個(gè)

9、人的正義權(quán)利訴求。在當(dāng)代民主社會，相當(dāng)一部分學(xué)術(shù)自由所受到的侵害并非來自學(xué)術(shù)組織外部的強(qiáng)制，而是來自學(xué)術(shù)組織的內(nèi)部強(qiáng)制。當(dāng)前，大學(xué)學(xué)術(shù)自由面臨的最嚴(yán)重威脅恰恰是來自諸如學(xué)術(shù)道德規(guī)范正在受到嚴(yán)重的侵蝕和損壞等不正當(dāng)?shù)膬?nèi)部強(qiáng)制。這意味著需要在學(xué)術(shù)效率與學(xué)術(shù)自由的價(jià)值選擇上進(jìn)行新的權(quán)衡，多一些對學(xué)術(shù)人員自由權(quán)利的尊重，才能有真正的知識生產(chǎn)效率12。此外，大學(xué)本身作為獨(dú)立法人，其自由的權(quán)利需要在大學(xué)章程中得到體現(xiàn)。大學(xué)章程作為大學(xué)的“憲章”，要使大學(xué)通過知識創(chuàng)新能力進(jìn)一步獲得社會的認(rèn)可和“合法性”地位，就必須體現(xiàn)大學(xué)自治原則。(三)大學(xué)章程必須遵循人本原則人本原則主要是指包括管理在內(nèi)的大學(xué)行為要始終彰

10、顯以人為本的思想。就中國大學(xué)當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)來看，迫切需要的是在大學(xué)內(nèi)部管理方面更多地突出人本要求。所謂人本教育即以人為本的教育，是一種把人的發(fā)展置于教育的核心，教育體制的創(chuàng)設(shè)、教育內(nèi)容的選擇與教育方式的取舍以更好地促進(jìn)人的發(fā)展為旨?xì)w13，包括教育理念、教育方法、課程體系設(shè)計(jì)、教育管理方式和理念在內(nèi)的活動過程。與之相對的是物本教育。與人本教育相對應(yīng)的管理便可稱之為人本教育管理。而所謂的人本管理是指以人的發(fā)展為核心，強(qiáng)調(diào)人的個(gè)性、自尊、主觀能動性和發(fā)展自覺，以人和組織和諧統(tǒng)一發(fā)展為目標(biāo)的協(xié)調(diào)活動及協(xié)調(diào)過程。以人為本是中國教育發(fā)展長期以來堅(jiān)持的戰(zhàn)略主題。國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要(20102020

11、年)(以下簡稱綱要)多次出現(xiàn)和強(qiáng)調(diào)“以人為本”。可以說，“以人為本”的理念貫穿了整個(gè)綱要的始終。對于教育而言，管理作為一種工具性質(zhì)的元素，其首先要遵循教育的基本規(guī)律、教育發(fā)展的指導(dǎo)思想和教育工作方針，依循某一階段的教育發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)和戰(zhàn)略主題行事。因而，人本教育管理是當(dāng)前和今后相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)為確保以人為本教育改革和發(fā)展目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)的重要促進(jìn)元素。換言之，在當(dāng)前和今后相當(dāng)一段時(shí)期內(nèi)，教育管理在思想、方法和手段方面都要體現(xiàn)以人為本，為以人為本戰(zhàn)略主題的實(shí)現(xiàn)提供有力支持。如果管理思想、方法和手段不能貫徹以人為本，那么，以人為本的教育戰(zhàn)略主題的實(shí)現(xiàn)將大打折扣，甚至面臨失敗之危險(xiǎn)。(四)大學(xué)章程必須遵循權(quán)

12、力制約原則權(quán)力制約原則是指有關(guān)大學(xué)的權(quán)力的各部分之間相互監(jiān)督、彼此牽制，以保障大學(xué)及大學(xué)組成人員權(quán)利的原則。建立權(quán)力制約機(jī)制是現(xiàn)代大學(xué)制度的基本環(huán)節(jié)，也必然要求在大學(xué)章程中得以體現(xiàn)。對于現(xiàn)代大學(xué)制度和大學(xué)章程所必須遵循的權(quán)力制約原則而言，主要有兩個(gè)方面的權(quán)力制約機(jī)制需要建立。其一是大學(xué)內(nèi)部利益相關(guān)者的權(quán)力制約，主要體現(xiàn)為大學(xué)內(nèi)部學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的制約；其二是大學(xué)外部利益相關(guān)者的權(quán)力制約，主要體現(xiàn)為對政府干預(yù)大學(xué)事務(wù)的權(quán)力的制約。學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力是大學(xué)內(nèi)部的兩大主要權(quán)力。學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力關(guān)系的處理是現(xiàn)代大學(xué)制度建設(shè)實(shí)踐過程和大學(xué)章程不容回避的話題。只有使有限型的學(xué)術(shù)權(quán)力系統(tǒng)和服務(wù)型的行政權(quán)

13、力系統(tǒng)邊界明晰，并在各自場域有序運(yùn)行、權(quán)力相互制約才能維持大學(xué)內(nèi)部權(quán)力秩序，使二者共生共榮，共同促使大學(xué)更有效率地發(fā)展和完成使命。作為現(xiàn)代大學(xué)制度載體的大學(xué)章程只有體現(xiàn)了大學(xué)內(nèi)部兩大權(quán)力相互制衡的原則，現(xiàn)代大學(xué)制度在微觀層面才有可能得到真正實(shí)現(xiàn)。對政府干預(yù)大學(xué)事務(wù)的權(quán)力的制約主要是通過弱勢利益相關(guān)者的聯(lián)合制約加以實(shí)現(xiàn)14。但是，在現(xiàn)階段，國家權(quán)力是社會權(quán)力得以完全行使的重要保障，一旦失去國家權(quán)力的支持和保障，社會權(quán)力很難建立和維持其統(tǒng)治。也就是說，社會權(quán)力的強(qiáng)制性權(quán)威來自于國家權(quán)力。很多時(shí)候，社會權(quán)力的統(tǒng)治意志和利益要借助于國家權(quán)力才能實(shí)現(xiàn)14。自然法學(xué)家們認(rèn)為，國家權(quán)力作為公權(quán)力，是社會中個(gè)

14、人舍棄其部分自然權(quán)利并以社會契約形式讓渡給國家或者社會整體，以便保障個(gè)人自然權(quán)利，國家或者政府的權(quán)力來自于人民的授予。在一個(gè)充分發(fā)展的民主社會里，社會權(quán)力不容小視。當(dāng)一個(gè)社會發(fā)展到一定程度，有些權(quán)力在社會可以自行行使便足夠保障社會中自然人的權(quán)利時(shí)，社會已經(jīng)沒有必要將那些權(quán)力讓渡給國家，再委托給政府行使。因?yàn)樵黾右患壩写砉芾聿粌H意味著增加權(quán)力行使成本，還必須承擔(dān)更多權(quán)力濫用的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在理想狀態(tài)中，國家與社會應(yīng)當(dāng)處于并立位置。國家雖然仍然是統(tǒng)治社會的主要力量，但社會也應(yīng)該擁有強(qiáng)大的權(quán)力左右國家。作為市民社會主體的人們掌握著各種社會資源，擁有巨大的社會資本，他們可以借此制約國家。改革開放以來

15、，中國國家經(jīng)濟(jì)生活、政治生活走向民主化、法制化，國家權(quán)力在總體上進(jìn)入了健康運(yùn)行軌道。尤其是市場經(jīng)濟(jì)體制改革以來，國家完全統(tǒng)治社會的弊端受到巨大沖擊，國家一社會一體化的格局被逐漸打破，城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)自主權(quán)與相對自由得到確認(rèn)，人民對社會資源配置擁有一定的自然權(quán)利。國家權(quán)力雖繼續(xù)保留在宏觀調(diào)控的必要功能，但已經(jīng)逐步在某些領(lǐng)域把許多不當(dāng)把持的權(quán)力歸還給社會機(jī)體15。社會主體開始擁有供自己直接支配的經(jīng)濟(jì)力量，社會權(quán)力不斷擴(kuò)展，多元社會利益群體逐步形成并進(jìn)一步形成多方面的“壓力集團(tuán)”。近百年以來，大學(xué)在政治論哲學(xué)的指導(dǎo)之下發(fā)展，大學(xué)與外部系統(tǒng)之間的藩籬日漸消失，成為維系眾多利益相關(guān)者共同利益的利益共生體。并且在

16、大學(xué)獨(dú)立法人地位得到法律確認(rèn)之后，大學(xué)自主權(quán)已經(jīng)不僅僅停留在理論層面，而是擴(kuò)大到了實(shí)踐層次。因而，大學(xué)獲得政府財(cái)政支持之余爭取社會資金支持的行動的合法性得到提升。合法性問題得到解決，大學(xué)必然受效率作用力的驅(qū)使，不斷擴(kuò)充自我場域，加強(qiáng)與外界聯(lián)系，爭取外部行動者的支持，以尋求更多更優(yōu)的發(fā)展資源。這些大學(xué)受效率驅(qū)使而尋求到的眾多外部行動者都是利益共生體成員。成本分擔(dān)使數(shù)以百萬計(jì)的學(xué)生家庭成為大學(xué)的利益相關(guān)者；產(chǎn)學(xué)研合作等方面的影響使許多企業(yè)和外界精英的利益也同大學(xué)的發(fā)展?fàn)顩r聯(lián)系越來越緊密。由此可以看出大學(xué)除政府之外的利益相關(guān)者是如此之眾。并且，由于大學(xué)的利益相關(guān)者遍布全國各個(gè)行業(yè)和各個(gè)階層，他們所掌

17、握的社會資源對社會的支配力十分巨大。而共同的利益可以使他們彼此聯(lián)合起來，抵制一切可能導(dǎo)致他們利益受損的決策和行為。此外，大學(xué)本身作為重要的社會團(tuán)體，其中不乏各種精英人物，當(dāng)所有大學(xué)聯(lián)合起來，對包括政府在內(nèi)的外部利益相關(guān)者的權(quán)力也能起到很大的制約作用。注釋：權(quán)寧星在其憲法學(xué)原論中認(rèn)為憲法的制定權(quán)具有兩個(gè)方面的屬性：其一是事實(shí)上創(chuàng)造的力量；其二是將大學(xué)章程加以正當(dāng)化的權(quán)威性。此處借鑒憲法學(xué)的相關(guān)知識，認(rèn)為大學(xué)章程的制定權(quán)也具有這兩方面的屬性。參考文獻(xiàn)：1劉香菊，周光禮.大學(xué)章程的法律透視j.現(xiàn)代教育科學(xué)，2004(6)：52-55.2張芳芳，朱家德.中世紀(jì)大學(xué)特許狀(章程)的特點(diǎn)及變革j.贛南師范

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