出口食品企業(yè)備案辦事指南

1、出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案核準(zhǔn)辦事指南1 許可項目名稱出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案核準(zhǔn)2 設(shè)立依據(jù)2.1中華人民共和國食品安全法第六十五條：“向我國境內(nèi)出口食品的出口商或者代理商應(yīng)當(dāng)向國家出入境檢驗檢疫部門備案。向我國境內(nèi)出口食品的境外食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家出入境檢驗檢疫部門注冊。國家出入境檢驗檢疫部門應(yīng)當(dāng)定期公布已經(jīng)備案的出口商、代理商和已經(jīng)注冊的境外食品生產(chǎn)企業(yè)名單?！钡诹藯l：“出口的食品由出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督、抽檢，海關(guān)憑出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)簽發(fā)的通關(guān)證明放行。出口食品生產(chǎn)企業(yè)和出口食品原料種植、養(yǎng)殖場應(yīng)當(dāng)向國家出入境檢驗檢疫部門備案?！?.2中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗法2.3中華人民共和國

2、進(jìn)出口商品檢驗法實施條例2.4中華人民共和國食品安全法實施條例2.5 2.52.5出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定（國家質(zhì)檢總局令第142號）3 實施主體四川出入境檢驗檢疫局（以下簡稱四川局）4 申請條件四川轄區(qū)內(nèi)的出口食品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)建立和實施以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系，并保證體系有效運行，確保出口食品生產(chǎn)、加工、儲存過程持續(xù)符合以下要求：4.1出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求和相關(guān)注冊衛(wèi)生規(guī)范的要求。4.2食品安全法、出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案管理規(guī)定（以下簡稱管理規(guī)定）等有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定。4.3進(jìn)口國（地區(qū)）有關(guān)食品安全衛(wèi)生的法律、法規(guī)以及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。5

3、審批程序及期限5.1申請申請人應(yīng)填寫出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案申請書（附件1）和申請備案企業(yè)自我聲明和自我評估表（附件2），向業(yè)務(wù)管轄地四川局各分支機(jī)構(gòu)行政許可窗口申請備案，并按出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案申請資料清單（附件3）的要求提交相關(guān)材料。申請人并應(yīng)保證其提供的材料準(zhǔn)確、真實、合法、有效。5.2受理5.2.1行政許可窗口對申請人提交的材料核對無誤后，予以登記受理，并出具申請受理通知書，提交四川局認(rèn)證監(jiān)管部門。5.2.2申請材料不全或不符合法定形式，應(yīng)當(dāng)場或在5個工作日內(nèi)一次性書面告知申請人需補正的全部內(nèi)容。申請人應(yīng)在30天內(nèi)補正材料，申請人逾期未補正材料的，視為申請人自動撤回申請。5.2.3 申請事

4、項依法不需取得行政許可的或申請事項依法不屬于四川局職責(zé)范圍的，當(dāng)場告知申請人不予受理，并出具不予受理通知書。5.3 備案評審5.3.1四川局認(rèn)證監(jiān)管部門組建評審組，并將評審時間書面告知申請人，評審組負(fù)責(zé)文件審核和現(xiàn)場審核。， 5.3.2評審組長進(jìn)行文件評審認(rèn)為企業(yè)需要補正材料的，企業(yè)應(yīng)在30日內(nèi)提交補正材料。企業(yè)逾期未補正材料的或提交材料仍不符合要求的，評審組結(jié)束評審任務(wù)。5.3.3文件審核符合要求的，評審組長與企業(yè)商定現(xiàn)場評審日期，并實施評審。5.3.4現(xiàn)場評審存在不符合項的，企業(yè)在限定時間（不超過30日）內(nèi)完成整改，及時提交整改報告。5.3.5現(xiàn)場評審?fù)ㄟ^的，評審組提交認(rèn)證監(jiān)管部門報批發(fā)證

5、。5.3.6現(xiàn)場評審不通過的，評審組提交認(rèn)證監(jiān)管部門出具不予備案通知書。5.3.7跟蹤審核/復(fù)查仍存在不符合項的，判為不合格。5.4 審查發(fā)證5.4.1認(rèn)證監(jiān)管部門對評審組提交的評審材料進(jìn)行審查，審查結(jié)束后，上報四川局分管局領(lǐng)導(dǎo)審批，做出是否準(zhǔn)予備案的決定。對準(zhǔn)予備案的，四川局認(rèn)證監(jiān)管部門制發(fā)出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案證明。對不予備案的，出具不予備案通知書。5.4.2 對準(zhǔn)予備案的，四川局認(rèn)證監(jiān)管部門在四川局網(wǎng)站公布出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案名錄。5.5 變更獲證企業(yè)在備案有效期內(nèi)，出現(xiàn)需要變更企業(yè)名稱、地址、法定代表人等營業(yè)執(zhí)照信息以及授權(quán)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)自發(fā)生變化之日起15日內(nèi)，填寫出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案變

6、更/重新辦理申請書（附件4）并向受理部門提交相關(guān)申請資料，受理部門簽署意見后，由四川局認(rèn)證監(jiān)管部門按工作程序辦理變更。5.6 重新辦理5.6.1獲證企業(yè)在備案有效期內(nèi)生產(chǎn)地址搬遷、新建或改建生產(chǎn)車間、增加或減少備案品種，以及食品安全衛(wèi)生控制體系發(fā)生重大變化等情況的，應(yīng)在變化前填寫出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案變更/重新辦理申請書并向受理部門提交相關(guān)申請資料，受理部門簽署意見后，由四川局認(rèn)證監(jiān)管部門視情況分別予以以下處理：5.6.1.1企業(yè)改建生產(chǎn)車間、增加或減少備案品種、修改體系文件和（或）作業(yè)指導(dǎo)書等，但未導(dǎo)致食品安全衛(wèi)生體系發(fā)生重大變化的，直接辦理備案。5.6.1.2企業(yè)生產(chǎn)地址搬遷、新建生產(chǎn)車間，

7、以及改建生產(chǎn)車間、增加備案品種、修改體系文件和（或）作業(yè)指導(dǎo)書等，導(dǎo)致食品安全衛(wèi)生體系發(fā)生重大變化的，要求企業(yè)按照本規(guī)范的備案程序重新辦理備案。5.6.2受理部門應(yīng)核實申請變更或重新辦理事項是否成立，所提交的資料是否齊全、真實。四川局認(rèn)證監(jiān)管部門在辦理備案變更/重新辦理申請時應(yīng)體現(xiàn)便民原則，對變更申請，原則上只對申請材料進(jìn)行書面審核。對重新辦理申請，原則上僅針對變化部分重新備案，必要時全部重新備案。5.6.3對準(zhǔn)予變更和重新辦理的，四川局認(rèn)證監(jiān)管部門對企業(yè)變化情況予以備案，涉及備案證書變更的，換發(fā)新的備案證明同時收回原證書；對不準(zhǔn)予變更和重新辦理的，四川局認(rèn)證監(jiān)管部門向申請人出具出口食品生產(chǎn)企

8、業(yè)備案不予變更/重新辦理通知書（附件4）。5.7 延續(xù)備案備案證明的有效期為4年。獲證企業(yè)應(yīng)至少在備案證明有效期屆滿3個月前提出延續(xù)備案申請。延續(xù)備案按照本工作規(guī)范中的備案要求和程序辦理。5.8 辦理時限備案辦理時限20個工作日，包括組建評審組、審查報批材料及做出是否準(zhǔn)予備案的決定，不包括技術(shù)審核時間。技術(shù)審核應(yīng)在30個工作日內(nèi)完成，包括文件審核、現(xiàn)場檢查、跟蹤檢查以及上報評審報告等時段。企業(yè)針對不符合項的整改時間和因企業(yè)自身原因?qū)е略u審組無法按時完成文件審核和現(xiàn)場檢查而延長的時間不計算在技術(shù)審核時限內(nèi)。因郵寄、傳遞材料等合理流轉(zhuǎn)產(chǎn)生的時間不計入時限。企業(yè)整改時限30天，特殊情況整改超期的應(yīng)報

9、告四川局認(rèn)證監(jiān)管部門。6 收費依據(jù)（收費項目及標(biāo)準(zhǔn)）不收費7 提交材料目錄7.1出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案申請書。7.2申請備案企業(yè)自我聲明和自我評估表。7.3企業(yè)有效年檢營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件（非法人企業(yè)同時附所在地有效年檢營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件）、有效年檢組織機(jī)構(gòu)代碼證副本復(fù)印件，法定代表人或者授權(quán)負(fù)責(zé)人（同時附法定代表人授權(quán)委托書）的身份證或護(hù)照復(fù)印件。7.4食品生產(chǎn)許可證復(fù)印件（若未辦理需做出相關(guān)說明）。7.5企業(yè)獲得認(rèn)證證書復(fù)印件以及企業(yè)內(nèi)部實驗室資質(zhì)證書復(fù)印件（若有）。7.6企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、檢驗人員和衛(wèi)生質(zhì)量管理人員的名單，包括姓名、學(xué)歷、工作和培訓(xùn)經(jīng)歷、資格證書。7.7企業(yè)使用的相關(guān)法律法

10、規(guī)、食品安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的清單。7.8官方對企業(yè)加工用水（冰）抽檢出具的水質(zhì)檢測報告（若使用自來水，提供一年內(nèi)最近一次；若使用自備水，提供半年內(nèi)最近一次；若使用自來水和自備水，需分別提供）。7.9廠區(qū)平面圖（體現(xiàn)企業(yè)全貌布局，可識別周邊環(huán)境）；車間平面圖（顯示人流、物流以及設(shè)備設(shè)施布局，可識別各工序位置）。7.10產(chǎn)品說明和工藝流程圖及生產(chǎn)工藝描述。7.11企業(yè)原輔料、食品添加劑清單（包括種類、來源和使用方法等內(nèi)容）。7.12當(dāng)年的員工培訓(xùn)計劃。7.13一份個人衛(wèi)生檢查表記錄。7.14企業(yè)對初級農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商的現(xiàn)場審核文件（適用時）。7.15委托合同和被委托實驗室的資質(zhì)證明（若有外部委托實驗室）。7

11、.16企業(yè)的質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書或操作規(guī)范（以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系文件）。7.17企業(yè)的HACCP體系文件（若備案產(chǎn)品列入出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案需驗證HACCP體系的產(chǎn)品目錄）。7.18某工作日從原輔料、加工到成品入庫各環(huán)節(jié)的全套追溯記錄。7.19申請備案企業(yè)自我聲明和自我評估表要求的照片資料，并注明照片內(nèi)容。8 聯(lián)系方式受理地點：四川局各分支機(jī)構(gòu)行政許可窗口聯(lián)系電話：四川局認(rèn)證監(jiān)管處028-829981759 表格下載：附件：1.出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案申請書2.申請備案企業(yè)自我聲明和自我評估表3.出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案申請資料清單4.出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案變更

12、/重新辦理申請書附件1： 申請書編號： 出口食品生產(chǎn)企業(yè) 備案申請書申請形式 初次申請 延續(xù)備案重新申請 企業(yè)名稱 產(chǎn)品名稱 聯(lián)系人 電話 申請收到日期 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會 制 填表須知一、要求用黑色或藍(lán)黑色鋼筆填寫或打印填寫，文字工整、清楚。二、在封面“申請形式”的“”中，根據(jù)企業(yè)情況選擇打“”；“申請收到日期”、“申請書編號”由檢驗檢疫機(jī)構(gòu)受理部門填寫，編號以各單位簡稱+當(dāng)天日期+兩位流水號，如DJ2012032101。三、申請備案的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，逐項如實填寫。四、“生產(chǎn)企業(yè)地址”：企業(yè)地址應(yīng)為企業(yè)法定地址，如果企業(yè)法定地址與生產(chǎn)車間所在地不在同一地點時，應(yīng)同時注明車間所在地地

13、址，并隨附生產(chǎn)車間營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)證明。五、“重新申請”系指對被技術(shù)審核不合格的或被撤銷備案資格的出口食品生產(chǎn)企業(yè)，重新申請備案的。六、“生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證情況”系指企業(yè)獲得HACCP、ISO9000、ISO14000 、ISO22000、綠色食品和有機(jī)食品等認(rèn)證的情況。七、提交申請書的同時應(yīng)按要求隨附相關(guān)備案資料，隨附資料內(nèi)容另行規(guī)定。生產(chǎn)企業(yè)名稱生產(chǎn)企業(yè)地址法人或授權(quán)負(fù)責(zé)人信息電話/傳真E-Mail郵 編組織機(jī)構(gòu)代碼營業(yè)執(zhí)照編號廠區(qū)面積 平方米企業(yè)性質(zhì)/注冊資本建廠時間最后改擴(kuò)建時間、內(nèi)容加工車間總 面 積 平方米本次申請品種的車間面積 平方米冷 藏 庫能 力面積 平方米容量 噸倉庫能力面積 平方

14、米容量 噸速 凍 庫能 力面積 平方米容量 噸速 凍 機(jī)能 力 噸/時本次申請的備案產(chǎn)品產(chǎn) 品 名 稱注冊商標(biāo)設(shè)計生產(chǎn)能力主要出口國家或地區(qū)其他產(chǎn)品產(chǎn) 品 名 稱注冊商標(biāo)設(shè)計生產(chǎn)能力主要銷售市場管理負(fù)責(zé)人姓名總負(fù)責(zé)人生產(chǎn)負(fù)責(zé)人質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人企業(yè)人數(shù)總?cè)藬?shù)生產(chǎn)人員質(zhì)量管理人員HACCP實施情況實施時間HACCP小組成員生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證情況認(rèn)證種類認(rèn)證機(jī)構(gòu)證書編號有效期限企 業(yè) 基 本 情 況食品安全衛(wèi)生控制體系運行狀況主要生產(chǎn)設(shè)備設(shè) 備 名 稱規(guī)格型號購置年份運行現(xiàn)狀操作負(fù)責(zé)人企業(yè)實驗室獲得資質(zhì)認(rèn)定的情況主要檢驗設(shè)備設(shè) 備 名 稱檢測項目計量檢定情況操作負(fù)責(zé)人備 注申 請 人 聲 明我申請出口食品生

15、產(chǎn)企業(yè)備案，保證遵守國家出入境檢驗檢疫法律法規(guī)的規(guī)定，提供的申請資料真實、準(zhǔn)確，愿支付出入境檢驗檢疫機(jī)構(gòu)對本企業(yè)評審、驗證、檢查、監(jiān)督管理等發(fā)生的合理費用。隨附資料包括： 法定代表人（或授權(quán)負(fù)責(zé)人）簽名： （企業(yè)公章）年 月 日檢驗檢疫機(jī)構(gòu)備案主管部門意見 同意接受該企業(yè)提交的申請。 年 月 日 經(jīng)辦人簽名： 。申請不符合有關(guān)規(guī)定，或不屬于備案范圍，或?qū)彶榘l(fā)現(xiàn)企業(yè)有提交虛假材料等情況，決定不予受理。 年 月 日 經(jīng)辦人簽名： 。部門負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日 決定由 （評審組組長）、 、 （評審組組員）組成評審組，完成對該企業(yè)的評審工作。 年 月 日經(jīng)辦人簽名： 。（由備案主管部門填寫）部門負(fù)責(zé)

16、人簽名： 年 月 日技術(shù)審核情況： 一、文件審核 合格 不合格 存在不符合項，限期整改，整改期限為 日。二、現(xiàn)場檢查 合格 不合格 存在不符合項，限期整改，整改期限為 日。三、HACCP體系驗證情況： 合格 不合格 存在不符合項，限期整改，整改期限為 日。評審組組長簽名： 年 月 日四、不符合項整改跟蹤情況： 已經(jīng)整改，合格。 整改后仍不符合要求，不合格。 未進(jìn)行整改，不合格。評審組組長簽名： 年 月 日直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)備案主管部門審查意見： 同意發(fā)證（換證）。備案證明編號 ： 備案證明有效期：自 年 月 日至 年 月 日 不同意發(fā)證（換證）。 其他：經(jīng)辦人簽名： 部門負(fù)責(zé)人簽名： 年 月 日

17、 年 月 日 直屬檢驗檢疫機(jī)構(gòu)主管領(lǐng)導(dǎo)審批意見: 領(lǐng)導(dǎo)簽名： 年 月 日 附件2：申請備案企業(yè)自我聲明和自我評估表申請人鄭重聲明如下：1.本企業(yè)申請出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案，保證遵守國家有關(guān)出入境檢驗檢疫法律法規(guī)的規(guī)定，所提供的所有申請材料真實、準(zhǔn)確、有效，并對所提供的材料的真實性負(fù)責(zé)。2.本企業(yè)充分認(rèn)識到作為食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)食品安全的主要責(zé)任，能夠按照要求保留整個食品鏈（包括從初級產(chǎn)品開始到最終消費整個過程）的食品安全信息，保持產(chǎn)品的可追溯性。3. 本企業(yè)了解并能符合國家和相關(guān)輸入國法律法規(guī)和食品安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；4. 本企業(yè)承諾：本企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品中所含成分均已經(jīng)境內(nèi)外主管部門批準(zhǔn)并按規(guī)定范圍生

18、產(chǎn)加工，沒有在食品中使用任何未經(jīng)批準(zhǔn)的化學(xué)物質(zhì)、生物物質(zhì)或其他可能危害人體健康的物質(zhì)。5. 本企業(yè)已經(jīng)根據(jù)出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求和國家、相關(guān)輸入國法律法規(guī)和食品安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了自我評估，并對自查所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了相應(yīng)整改。經(jīng)自我評估認(rèn)為已基本滿足出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案要求，具有與生產(chǎn)、加工、儲存的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的場所、專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)管理人員和保證食品安全衛(wèi)生的規(guī)章制度，依照國內(nèi)外法律、法規(guī)和食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)、加工、儲存，保證食品沒有受到致病微生物、化學(xué)成分、環(huán)境污染物或其他有害物質(zhì)的污染。 申請企業(yè)法人代表（或授權(quán)負(fù)責(zé)人）簽名： （蓋公章） 年 月 日附件2：申請備案企業(yè)自

19、我聲明和自我評估表申請人鄭重聲明如下：1.本企業(yè)申請出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案，保證遵守國家有關(guān)出入境檢驗檢疫法律法規(guī)的規(guī)定，所提供的所有申請材料真實、準(zhǔn)確、有效，并對所提供的材料的真實性負(fù)責(zé)。2.本企業(yè)充分認(rèn)識到作為食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)食品安全的主要責(zé)任，能夠按照要求保留整個食品鏈（包括從初級產(chǎn)品開始到最終消費整個過程）的食品安全信息，保持產(chǎn)品的可追溯性。3. 本企業(yè)了解并能符合國家和相關(guān)輸入國法律法規(guī)和食品安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)；4. 本企業(yè)承諾：本企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品中所含成分均已經(jīng)境內(nèi)外主管部門批準(zhǔn)并按規(guī)定范圍生產(chǎn)加工，沒有在食品中使用任何未經(jīng)批準(zhǔn)的化學(xué)物質(zhì)、生物物質(zhì)或其他可能危害人體健康的物質(zhì)。5. 本企

20、業(yè)已經(jīng)根據(jù)出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求和國家、相關(guān)輸入國法律法規(guī)和食品安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了自我評估，并對自查所發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了相應(yīng)整改。經(jīng)自我評估認(rèn)為已基本滿足出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案要求，具有與生產(chǎn)、加工、儲存的食品品種、數(shù)量相適應(yīng)的場所、專業(yè)技術(shù)人員、生產(chǎn)管理人員和保證食品安全衛(wèi)生的規(guī)章制度，依照國內(nèi)外法律、法規(guī)和食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)、加工、儲存，保證食品沒有受到致病微生物、化學(xué)成分、環(huán)境污染物或其他有害物質(zhì)的污染。 申請企業(yè)法人代表（或授權(quán)負(fù)責(zé)人）簽名： （蓋公章） 年 月 日出口食品生產(chǎn)企業(yè)備案自我評估表企業(yè)名稱： 填寫人：填寫須知一、本評估表作為評價企業(yè)符合出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求的客

21、觀證據(jù)，需逐項如實填寫或打印，文字工整、清楚。二、本表及所附證明材料均需加蓋企業(yè)公章或騎縫章，提供的證明材料可為復(fù)印件。三、本表適用于所有出口食品生產(chǎn)企業(yè)的備案。出口食品生產(chǎn)企業(yè)安全衛(wèi)生要求內(nèi)容企業(yè)落實要求遞交證據(jù)自我評估說明第二條（基本原則） 申請出口備案的食品生產(chǎn)、加工、儲存企業(yè)（以下簡稱出口食品生產(chǎn)企業(yè)）應(yīng)依照國家和相關(guān)進(jìn)口國（地區(qū)）法律、法規(guī)和食品安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)、加工、儲存、運輸?shù)?，并遵守以下基本原則：（一）承擔(dān)食品安全的主體責(zé)任企業(yè)遵守國內(nèi)外相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)并承擔(dān)主體責(zé)任。符合 不符合 （二）建立和實施以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系，并保證體系有效運行

22、企業(yè)建立和有效實施以危害分析和預(yù)防控制措施為核心的食品安全衛(wèi)生控制體系；體系需包含第三條和其他有程序建立要求條款中所明確的內(nèi)容。提供企業(yè)的質(zhì)量手冊和程序文件符合 不符合 （三）保留食品鏈的食品安全信息，保持產(chǎn)品的可追溯性企業(yè)建立了保留食品鏈的安全信息的制度，并保持產(chǎn)品可追溯性。記錄備查。文件名稱第 頁符合 不符合 （四）配備與生產(chǎn)相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)人員和衛(wèi)生質(zhì)量管理人員；企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員和衛(wèi)生質(zhì)量管理人員的能力數(shù)量可與生產(chǎn)相匹配。提供兩類人員的名單，包括姓名、學(xué)歷、工作和培訓(xùn)經(jīng)歷、資格證書（若有）符合 不符合 （五）評估生產(chǎn)過程中存在的人為故意污染風(fēng)險及可能的突發(fā)問題，建立預(yù)防性控制措施，必要

23、時實施食品防護(hù)計劃企業(yè)要對可能的人為蓄意污染行為和各種突發(fā)問題建立預(yù)防控制措施，做好應(yīng)急準(zhǔn)備；在必要時，建立和實施食品防護(hù)計劃。企業(yè)的應(yīng)急預(yù)案和食品防護(hù)計劃（必要時）備查文件名稱第 頁符合 不符合 （六）建立誠信機(jī)制，確保提供的資料和信息真實有效企業(yè)建立誠信體系，為向檢驗檢疫機(jī)構(gòu)等提供的資料負(fù)責(zé)符合 不符合 第三條 （食品安全衛(wèi)生控制體系組成及運行） 出口食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)建立并有效運行食品安全衛(wèi)生控制體系，并達(dá)到如下要求： （一）分析產(chǎn)品的來源、預(yù)期用途、包裝方式、消費方式及產(chǎn)品工藝流程等信息，識別食品本身和生產(chǎn)加工過程中可能存在的危害，采取相應(yīng)的預(yù)防控制措施；對影響食品安全衛(wèi)生的關(guān)鍵工序，應(yīng)制

24、定明確的操作規(guī)程，保證控制有效、及時糾正偏差、持續(xù)改進(jìn)不足，做好記錄；根據(jù)產(chǎn)品說明（包括來源、預(yù)期用途、包裝方式、儲存條件和消費方式）和工藝，識別食品本身和生產(chǎn)過程可能存在的危害，確定預(yù)防措施；對關(guān)鍵工序，進(jìn)行監(jiān)控、糾偏、持續(xù)改進(jìn)不足等，并有效記錄。記錄備查。提供產(chǎn)品說明和工藝流程圖；提供食品本身和生產(chǎn)過程相關(guān)的潛在危害；提供對關(guān)鍵工序的監(jiān)控、糾偏、持續(xù)改進(jìn)不足措施的程序文件。符合 不符合 不適用（二）建立并有效執(zhí)行原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的合格供應(yīng)商評價程序； 企業(yè)建立并有效實施合格供應(yīng)商評價程序。記錄備查文件名稱第 頁符合 不符合 不適用（三）建立并有效執(zhí)行食品加工衛(wèi)生控制程序，確

25、保加工用水（冰）、食品接觸表面、加工操作衛(wèi)生、人員健康衛(wèi)生、衛(wèi)生間設(shè)施、外來污染物、蟲害防治、有毒有害物質(zhì)等處于受控狀態(tài)，并記錄；企業(yè)建立并有效實施生產(chǎn)過程各環(huán)節(jié)的衛(wèi)生控制程序。記錄備查文件名稱第 頁符合 不符合 不適用（四）建立并有效執(zhí)行產(chǎn)品追溯系統(tǒng)，準(zhǔn)確記錄并保持食品鏈相關(guān)食品安全信息和批次、標(biāo)識信息，實現(xiàn)產(chǎn)品追溯的完整性和有效性；企業(yè)建立并有效實施全過程的標(biāo)識和追溯體系。記錄備查文件名稱第 頁提供某工作日從原輔料、加工到成品入庫各環(huán)節(jié)的全套追溯記錄符合 不符合 不適用（五）建立并有效執(zhí)行產(chǎn)品召回制度，確保出廠產(chǎn)品在出現(xiàn)安全衛(wèi)生質(zhì)量問題時及時發(fā)出警示，必要時召回；企業(yè)建立并有效執(zhí)行產(chǎn)品召回

26、制度。記錄備查文件名稱第 頁符合 不符合 不適用（六）建立并有效執(zhí)行對不合格品的控制制度，包括不合格品的標(biāo)識、記錄、評價、隔離和處置等內(nèi)容；企業(yè)建立和有效執(zhí)行對不合格品的控制制度。記錄備查文件名稱第 頁符合 不符合 不適用（七）建立并有效執(zhí)行加工設(shè)備、設(shè)施的維護(hù)程序，保證加工設(shè)備、設(shè)施滿足生產(chǎn)加工的需要；企業(yè)建立并有效執(zhí)行設(shè)備、設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)程序。記錄備查文件名稱第 頁符合 不符合 不適用（八）建立并有效執(zhí)行員工培訓(xùn)計劃并做好培訓(xùn)記錄，保證不同崗位的人員熟練完成本職工作；企業(yè)建立并有效執(zhí)行對各類員工的培訓(xùn)計劃并做好培訓(xùn)記錄，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)與相關(guān)崗位相匹配。記錄備查文件名稱第 頁提供當(dāng)年的培訓(xùn)計劃符

27、合 不符合 不適用（九）建立管理體系內(nèi)部審核制度，持續(xù)完善改進(jìn)企業(yè)的安全衛(wèi)生控制體系；企業(yè)建立并有效執(zhí)行內(nèi)部審核制度，持續(xù)改進(jìn)。記錄備查文件名稱 第 頁符合 不符合 不適用（十）對反映產(chǎn)品衛(wèi)生控制情況的有關(guān)記錄，應(yīng)制定并執(zhí)行標(biāo)記、收集、編目、歸檔、存儲、保管和處理等管理規(guī)定。所有記錄應(yīng)真實、準(zhǔn)確、規(guī)范并具有可追溯性，保存期不少于2年。企業(yè)建立和有效實施記錄管理規(guī)定，記錄真實、準(zhǔn)確、規(guī)范。相關(guān)記錄保存期不少于2年。文件名稱 第 頁符合 不符合 不適用第四條 （必須實施危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系驗證的企業(yè)類型）列入必須實施危害分析與關(guān)鍵控制點（HACCP）體系驗證的出口食品生產(chǎn)企業(yè)范圍

28、的出口食品生產(chǎn)企業(yè)，應(yīng)按照國際食品法典委員會HACCP體系及其應(yīng)用準(zhǔn)則的要求建立和實施HACCP體系。列入范圍的企業(yè)，需按照國際食品法典委員會的要求建立了控制所有顯著危害的HACCP計劃，并有效、持續(xù)地實施。HACCP支持性文件，CCP的監(jiān)控、糾偏、驗證記錄備查。提供企業(yè)HACCP體系文件符合 不符合 不適用第五條 （生產(chǎn)和管理人員） 出口食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)保證其生產(chǎn)和管理人員適合其崗位需要，并符合下列要求：（一）進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域應(yīng)保持良好的個人清潔衛(wèi)生和操作衛(wèi)生；進(jìn)入車間時應(yīng)更衣、洗手、消毒；工作服、帽和鞋應(yīng)保持清潔衛(wèi)生； 進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域的人員應(yīng)保持清潔衛(wèi)生和操作衛(wèi)生。應(yīng)制定個人衛(wèi)生檢查要求，每日填寫

29、個人衛(wèi)生檢查表。提供一份個人衛(wèi)生檢查表記錄符合 不符合 不適用（二）與食品生產(chǎn)相關(guān)的人員應(yīng)經(jīng)體檢合格后方可上崗，凡出現(xiàn)傷口感染或者患有可能污染食品的皮膚病、消化道疾病或呼吸道疾病者，應(yīng)立即報告其癥狀或疾病，不得繼續(xù)工作；與食品生產(chǎn)相關(guān)人員應(yīng)定期體檢、體檢合格后方可上崗。企業(yè)人員花名冊和參加體檢人員記錄備查符合 不符合 不適用衛(wèi)生管理人員應(yīng)對員工的健康狀況進(jìn)行檢查，患病后不得繼續(xù)工作。員工患病后處理記錄備查。符合 不符合 不適用（三）從事監(jiān)督、指導(dǎo)、員工培訓(xùn)的衛(wèi)生質(zhì)量管理人員，應(yīng)熟悉國家和相關(guān)進(jìn)口國（地區(qū)）的相關(guān)法律法規(guī)、食品安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，具備適應(yīng)其工作相關(guān)的資質(zhì)和能力，考核合格后方可上崗。企業(yè)

30、的衛(wèi)生質(zhì)量管理人員熟悉相關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，具備相應(yīng)資質(zhì)和能力；能夠回答檢查人員的詢問。相關(guān)的國內(nèi)外法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)備查。提供相關(guān)法律法規(guī)、食品安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的清單符合 不符合 不適用第六條 （環(huán)境衛(wèi)生）出口食品生產(chǎn)企業(yè)的廠區(qū)環(huán)境應(yīng)避免污染，并符合下列要求：（一）企業(yè)選址應(yīng)遠(yuǎn)離有毒有害場所及其他污染源，其設(shè)計和建造應(yīng)避免形成污垢聚集、接觸有毒材料，廠區(qū)內(nèi)不得兼營、生產(chǎn)、存放有礙食品衛(wèi)生的其他產(chǎn)品；廠區(qū)選址、設(shè)計、建造時，應(yīng)保證周邊及內(nèi)部不存在有礙食品衛(wèi)生的情況。廠區(qū)內(nèi)所有房間均可開啟、備查。提供廠區(qū)門口照片、廠區(qū)平面圖符合 不符合 不適用（二）生產(chǎn)區(qū)域宜與非生產(chǎn)區(qū)域隔離，否則應(yīng)采取有效措施使得生產(chǎn)區(qū)

31、域不會受到非生產(chǎn)區(qū)域污染和干擾；生產(chǎn)區(qū)不受非生產(chǎn)區(qū)的污染和干擾。符合 不符合 不適用（三）建有與生產(chǎn)能力相適應(yīng)并符合衛(wèi)生要求的原料、輔料、成品、化學(xué)物品和包裝物料的儲存設(shè)施，以及污水處理、廢棄物和垃圾暫存等設(shè)施；相應(yīng)儲存設(shè)施、污水處理、廢棄物和垃圾暫存等設(shè)施與生產(chǎn)能力相匹配。企業(yè)的生產(chǎn)能力、各儲存庫的面積和儲存能力數(shù)據(jù)備查。符合 不符合 不適用（四）主要道路應(yīng)鋪設(shè)適于車輛通行的硬化路面（如混凝土或瀝青路面等），路面平整、無積水、無積塵；廠區(qū)地面符合要求符合 不符合 不適用（五）避免存有衛(wèi)生死角和蚊蠅孳生地，廢棄物和垃圾應(yīng)用防溢味、不透水、防腐蝕的容器具盛放和運輸，放置廢棄物和垃圾的場所應(yīng)保持整

32、潔，廢棄物和垃圾應(yīng)及時清理出廠；廠區(qū)內(nèi)沒有衛(wèi)生死角和蚊蠅滋生地；盛放和運輸廢棄物的容器，應(yīng)防溢味、不透水、防腐蝕符合 不符合 不適用放置廢棄物和垃圾的場所保持整潔，廢棄物和垃圾應(yīng)及時清理出廠提供照片符合 不符合 不適用（六）衛(wèi)生間應(yīng)有沖水、洗手、防蠅、防蟲、防鼠設(shè)施，保持足夠的自然通風(fēng)或機(jī)械通風(fēng)，保持清潔、無異味；廠區(qū)衛(wèi)生間具有相應(yīng)設(shè)施，可洗手、通風(fēng)、清潔、防蠅蟲、無異味。符合 不符合 不適用（七）排水系統(tǒng)應(yīng)保持暢通、無異味廠區(qū)排水沒有擁堵、外溢，無異味符合 不符合 不適用（八）應(yīng)有防鼠、防蟲蠅設(shè)施，不得使用有毒餌料；不宜飼養(yǎng)與生產(chǎn)加工無關(guān)的動物，為安全目的飼養(yǎng)的犬只等不得進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域；企業(yè)防

33、鼠、防蠅蟲措施符合要求；若為外包，有委托書或合同。不飼養(yǎng)與生產(chǎn)無關(guān)的動物，為安全目的飼養(yǎng)的犬只等不得進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)域。防鼠、防蠅蟲圖和設(shè)施備查。符合 不符合 不適用（九）生產(chǎn)中產(chǎn)生的廢水、廢料、煙塵的處理和排放應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定。廢水、廢料、煙塵的處理符合國家有關(guān)規(guī)定符合 不符合 不適用第七條（車間及設(shè)施） 食品生產(chǎn)加工車間及設(shè)施均應(yīng)設(shè)置合理，易于進(jìn)行適當(dāng)?shù)木S護(hù)和清洗，與食品接觸的物品、裝置和設(shè)備表面均應(yīng)保持清潔、光滑，以合適的頻次進(jìn)行有效清洗和消毒，并符合下列要求：（一）車間的面積、高度應(yīng)與生產(chǎn)能力和設(shè)備的安置相適應(yīng)，滿足所加工的食品工藝流程和加工衛(wèi)生要求；車間地面應(yīng)用防滑、密封性好、防吸附、易

34、清洗的無毒材料修建，具有便于排水和清洗的構(gòu)造，保持清潔、無積水，確保污水從清潔區(qū)域流向非清潔區(qū)域；車間出口及與外界連通處應(yīng)有防鼠、防蟲蠅措施；車間的面積、高度與生產(chǎn)能力相適應(yīng)；布局合理。企業(yè)各車間面積和人員數(shù)量的數(shù)據(jù)備查，車間內(nèi)所有房間備查提供車間平面圖和主要工序照片符合 不符合 不適用車間地面材料符合要求、無積水，污水流向合理。地面材質(zhì)： 符合 不符合 不適用車間出口處，排水口、通風(fēng)口有有效的防蟲防鼠防蟲設(shè)施。車間出口處采用：風(fēng)幕 水幕 暗道 簾子 其他符合 不符合 不適用（二）車間內(nèi)墻面、門窗應(yīng)用淺色、密封性好、防吸附、易清洗的無毒材料修建，保持清潔、光滑，必要時應(yīng)消毒，可開啟的窗戶應(yīng)裝有

35、防蟲蠅窗紗；車間內(nèi)墻面、門窗材料符合要求；可開啟的窗戶裝有防蟲蠅窗紗墻面材料：門窗材料：符合 不符合 不適用（三）車間屋頂或者天花板及架空構(gòu)件應(yīng)能防止灰塵、霉斑和冷凝水的形成以及脫落，保持清潔；車間屋頂、天花板及架空構(gòu)件能防止灰塵、霉斑和冷凝水，保持清潔。企業(yè)控制冷凝水的措施備查。符合 不符合 不適用（四）車間內(nèi)應(yīng)具備充足的自然或人工照明，光線以不改變被加工物的本色為宜，光線強(qiáng)度應(yīng)能保證生產(chǎn)、檢驗各崗位正常操作；固定的照明設(shè)施應(yīng)具有保護(hù)裝置，防止碎片落入食品；所有車間內(nèi)有足夠的照明設(shè)施；光線強(qiáng)度適宜；固定的照明設(shè)施應(yīng)具有保護(hù)裝置。所有人工照明設(shè)施均可開啟、備查符合 不符合 不適用（五）在有溫度

36、、濕度控制要求的工序和場所安裝溫濕度顯示裝置；在有溫濕度控制要求的工序和場所，安裝溫濕度顯示裝置。關(guān)鍵工序的溫濕度顯示裝置的溫度準(zhǔn)確性及校準(zhǔn)記錄備查。符合 不符合 不適用（六）車間應(yīng)具有適宜的自然或機(jī)械通風(fēng)設(shè)施，保持車間內(nèi)通風(fēng)良好。進(jìn)排風(fēng)系統(tǒng)在設(shè)計和建造上應(yīng)便于維護(hù)和清潔，使空氣從高清潔區(qū)域流向低清潔區(qū)域；車間內(nèi)通風(fēng)良好?？諝鈴那鍧崊^(qū)域流向非清潔區(qū)域符合 不符合 不適用（七）在車間內(nèi)適當(dāng)?shù)牡攸c設(shè)足夠數(shù)量的洗手、消毒、干手設(shè)備或者用品、鞋靴消毒設(shè)施，洗手水龍頭應(yīng)為非手動開關(guān)，必要時車間還應(yīng)供應(yīng)用于洗手的適宜溫度熱水；車間內(nèi)有足夠數(shù)量的洗手、消毒、干手設(shè)備或者用品、鞋靴消毒設(shè)施（適用時），洗手水龍

37、頭為非手動開關(guān)；必要時，車間還應(yīng)供應(yīng)溫水提供照片符合 不符合 不適用（八）設(shè)有與車間連接并與員工數(shù)量相適應(yīng)的更衣室，不同清潔要求的區(qū)域設(shè)有單獨的更衣室，視需要設(shè)立符合衛(wèi)生要求的衛(wèi)生間，更衣室和衛(wèi)生間應(yīng)保持清潔衛(wèi)生、無異味，其設(shè)施和布局應(yīng)避免對車間造成污染；更衣室與車間相連接、與員工數(shù)量匹配，不同清潔程度要求的區(qū)域設(shè)有單獨的更衣室符合 不符合 不適用更衣室、衛(wèi)生間保持清潔衛(wèi)生，其設(shè)施和布局不得對車間造成污染提供照片符合 不符合 不適用（九）車間內(nèi)宜有獨立區(qū)域用于食品容器和工器具的清洗消毒，防止清洗消毒區(qū)域?qū)庸^(qū)域的污染，清洗消毒設(shè)施應(yīng)易于清潔，具有充分的水供應(yīng)和排水能力，必要時供應(yīng)熱水；清洗消

38、毒工器具的區(qū)域不會對加工區(qū)域造成污染；清洗消毒區(qū)設(shè)施應(yīng)易于清潔，必要時，有熱水工藝。符合 不符合 不適用（十）與食品接觸的設(shè)備和容器（一次性使用的容器和包裝除外），應(yīng)用耐腐蝕、防銹、防吸附、易清洗的無毒材料制成，其構(gòu)造應(yīng)易于清洗消毒，擺放整齊并維護(hù)良好；食品接觸表面材料符合要求，易于清洗消毒，無銹、無損壞提供照片符合 不符合 不適用（十一）盛裝廢棄物及非食用產(chǎn)品的容器應(yīng)由防滲透材料制成并予以特別標(biāo)明。盛裝化學(xué)物質(zhì)的容器應(yīng)標(biāo)識，必要時上鎖； 盛裝廢棄物及非食用產(chǎn)品容器的材料符合要求且有標(biāo)識符合 不符合 不適用盛裝化學(xué)物質(zhì)的容器有明顯標(biāo)識，必要時上鎖。符合 不符合 不適用（十二）應(yīng)設(shè)有充分的污水排

39、放系統(tǒng)并保持通暢，應(yīng)設(shè)有適宜的廢棄物處理設(shè)施，避免其污染食品或生產(chǎn)加工用水；污水排放和廢棄物處置符合要求，不會污染食品或加工用水符合 不符合 不適用（十三）原輔料庫應(yīng)滿足儲存要求，保持衛(wèi)生和整潔，必要時控制溫度和濕度；不同原輔料分別存放，避免受到損壞和污染。車間內(nèi)的原輔料儲藏設(shè)施要符合要求，防止受到污染提供照片符合 不符合 不適用第八條 （水） 生產(chǎn)加工用水（包括冰、蒸汽）應(yīng)確保安全衛(wèi)生，并符合以下要求：（一）屬于城市供水的，應(yīng)按當(dāng)?shù)匦l(wèi)生行政部門要求每年檢測并取得官方出具的檢測合格證明；生產(chǎn)加工用水若使用自來水，每年一次送到官方機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，并且檢測合格。提供最近一次水質(zhì)檢測報告 符合 不符合

40、 不適用（二）屬于自備水源的，應(yīng)在使用前經(jīng)當(dāng)?shù)匦l(wèi)生行政部門檢測合格；使用中應(yīng)至少每半年檢測一次并取得官方出具的檢測合格證明；若為自備水源，在使用前及每半年一次送到官方機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，并且檢測合格。提供最近二次水質(zhì)檢測報告符合 不符合 不適用（三）進(jìn)口國（地區(qū)）對水質(zhì)有明確要求的，按相關(guān)要求執(zhí)行；若進(jìn)口國（地區(qū)）有額外要求，需要遵照執(zhí)行。記錄備查。符合 不符合 不適用（四）儲水設(shè)施、輸水管道應(yīng)用無毒材料制成，出水口應(yīng)有防止回流的裝置。儲水設(shè)施應(yīng)建在無污染區(qū)域，定期清洗消毒，并加以防護(hù)；適用時，儲水設(shè)施、輸水管道須符合衛(wèi)生要求；出水口應(yīng)有防止回流的裝置符合 不符合 不適用（五）非生產(chǎn)加工用水應(yīng)在充分

41、標(biāo)識的獨立系統(tǒng)中循環(huán)，不得進(jìn)入生產(chǎn)加工用水系統(tǒng)。適用時，非飲用水管道獨立且標(biāo)識清楚，不得進(jìn)入飲用水系統(tǒng)。符合 不符合 不適用第九條 （原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品）出口食品生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)采取有效措施保證原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的安全性，符合下列要求：（一）根據(jù)原輔料特性，應(yīng)避免其初級生產(chǎn)過程中受到環(huán)境污染物、農(nóng)業(yè)投入品、化學(xué)物質(zhì)、有害生物和動植物病害等污染；對原輔料供應(yīng)商現(xiàn)場審核時，關(guān)注初級生產(chǎn)過程中，是否受到環(huán)境污染物、農(nóng)業(yè)投入品、化學(xué)物質(zhì)、有害生物和動植物病害的污染。記錄備查。提供對初級農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)商的現(xiàn)場審核文件（適用時）符合 不符合 不適用（二）應(yīng)采購、使用符合安全衛(wèi)生規(guī)定要求的

42、原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品，要求供應(yīng)商提供許可證和產(chǎn)品合格證明文件，并對供應(yīng)商進(jìn)行全面評價；對無法提供合格證明文件的食品原輔料，應(yīng)依照食品安全標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗； 原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的采購符合要求，要求供應(yīng)商提供相應(yīng)證明并對其全面評價；對無法提供合格證明文件的原輔料進(jìn)行檢驗。供應(yīng)商評價、采購、檢驗記錄備查。符合 不符合 不適用（三）二次加工的動物源性原料應(yīng)來自檢驗檢疫機(jī)構(gòu)備案的出口食品生產(chǎn)企業(yè)；對于次級生產(chǎn)商，其動物源性原料，應(yīng)來自檢驗檢疫機(jī)構(gòu)備案的出口食品企業(yè)。記錄備查符合 不符合 不適用（四）不改變食品性狀或僅進(jìn)行簡單切割、不使用其他物理或化學(xué)方法處理食品的分包裝出口食品生產(chǎn)

43、企業(yè)，其原料應(yīng)來自檢驗檢疫機(jī)構(gòu)備案的出口食品生產(chǎn)企業(yè)；分包裝企業(yè)，其原料來自檢驗檢疫機(jī)構(gòu)備案的出口食品企業(yè)。記錄備查。符合 不符合 不適用（五）進(jìn)口原輔料應(yīng)提供有效的出口國（地區(qū)）證明文件及檢驗檢疫機(jī)構(gòu)出具的進(jìn)口檢驗合格證明；進(jìn)口原輔料應(yīng)有出口國（地區(qū)）證明文件及CIQ的合格證明。記錄備查（適用時）。符合 不符合 不適用（六）應(yīng)建立食品原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品進(jìn)貨查驗記錄制度，如實記錄其名稱、規(guī)格、數(shù)量、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進(jìn)貨日期等內(nèi)容；食品的原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品經(jīng)進(jìn)廠驗收合格后方準(zhǔn)使用；超過保質(zhì)期的以及非食品用途的原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品不應(yīng)用于食品生產(chǎn)；建立

44、進(jìn)貨查驗制度，相關(guān)記錄內(nèi)容符合要求。記錄備查。符合 不符合 不適用具備原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的驗收標(biāo)準(zhǔn)；每批有驗收合格后才使用。驗收標(biāo)準(zhǔn)和記錄備查。符合 不符合 不適用有對超過保質(zhì)期的原輔料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品的處置符合規(guī)定。記錄備查。符合 不符合 不適用（七）應(yīng)依照國家和相關(guān)進(jìn)口國（地區(qū)）標(biāo)準(zhǔn)中食品添加劑的品種、使用范圍、用量的規(guī)定使用食品添加劑。企業(yè)使用食品添加劑需符合相關(guān)要求。添加劑的要求及使用記錄備查。符合 不符合 不適用第十條 （加工）。食品生產(chǎn)加工過程應(yīng)防止交叉污染，確保產(chǎn)品適合消費者食用，并符合下列要求：（一）加工工藝應(yīng)設(shè)計合理，防止交叉污染；根據(jù)加工工藝和產(chǎn)品特

45、性，通過物理分隔或時間交錯，將不同清潔衛(wèi)生要求的區(qū)域分開設(shè)置，控制加工區(qū)域人流、物流方向，防止交叉污染；加工過程應(yīng)防止發(fā)生各類交叉污染；不同清潔衛(wèi)生要求的區(qū)域須分開設(shè)置。提供照片符合 不符合 不適用（二）根據(jù)加工工藝、產(chǎn)品特性和預(yù)期消費方式，控制加工時間、產(chǎn)品溫度和車間的環(huán)境溫度，保證溫度測量裝置的準(zhǔn)確性并定期進(jìn)行校準(zhǔn)；適用時，建立并有效實施對有溫度控制要求的工藝，進(jìn)行加工時間、產(chǎn)品溫度和環(huán)境溫度的控制；經(jīng)常測量溫度顯示裝置的準(zhǔn)確性、定期對其校準(zhǔn)。準(zhǔn)確性檢測和校準(zhǔn)記錄備查。有溫度控制要求的工藝：符合 不符合 不適用（三）應(yīng)對速凍、冷藏、冷卻、熱處理、干燥、輻照、化學(xué)保藏、真空或改良空氣包裝等與

46、食品安全衛(wèi)生密切相關(guān)的特殊加工環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制，應(yīng)有科學(xué)的依據(jù)或國際公認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)證明該環(huán)節(jié)采取的措施能夠滿足安全衛(wèi)生要求；適用時，企業(yè)對其特殊加工環(huán)節(jié)進(jìn)行有效控制，控制措施應(yīng)有依據(jù)特殊環(huán)節(jié)名稱：控制措施的依據(jù)：符合 不符合 不適用（四）建立并有效執(zhí)行生產(chǎn)設(shè)備、工具、容器、場地等清洗消毒程序，班前班后進(jìn)行衛(wèi)生清潔工作，專人負(fù)責(zé)檢查；建立并執(zhí)行車間內(nèi)的清洗消毒程序，專人負(fù)責(zé)檢查。每日清洗消毒記錄現(xiàn)場備查文件名稱第 頁符合 不符合 不適用（五）盛放食品的容器不得直接接觸地面；對加工過程中產(chǎn)生的不合格品、跌落地面的產(chǎn)品和廢棄物，用有明顯標(biāo)志的專用容器分別收集盛裝，并由專人及時處理，其容器和運輸工具及時消

47、毒；對盛放食品的容器、不合格品、跌落地面產(chǎn)品、廢棄物的管理符合要求。符合 不符合 不適用（六）加工過程中產(chǎn)生的廢水、廢料不得對產(chǎn)品及車間衛(wèi)生造成污染；廢水、廢料不對產(chǎn)品和車間衛(wèi)生造成污染符合 不符合 不適用（七）內(nèi)外包裝過程應(yīng)防止交叉污染，必要時內(nèi)外包裝間應(yīng)分開設(shè)置；用于包裝食品的內(nèi)、外包裝材料符合安全衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)并保持清潔和完整，防止污染食品；再次利用的食品內(nèi)外包裝材料要易于清潔，必要時要進(jìn)行消毒；包裝標(biāo)識應(yīng)符合國家和相關(guān)進(jìn)口國（地區(qū)）有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；包裝物料間應(yīng)保持干燥，內(nèi)、外包裝物料分別存放，避免受到污染。內(nèi)外包裝過程要防止交叉污染；包裝材料要防止污染食品提供照片符合 不符合 不適用包裝的標(biāo)識應(yīng)符合國家和相關(guān)進(jìn)口國（地區(qū)）有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的要求。國內(nèi)外對標(biāo)識的要求備查。提供照片符合 不符合 不適用包裝物料間保持干燥。內(nèi)、外包材分開存放，防止受到污染。 不同區(qū)域 獨立庫房 其他：符合 不符