市場與競爭分析

1、第六章 市場與競爭分析學習目標學完本章后，你應該能夠：Ø 準確界定并評價完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷四種市場結構的概念和特點。Ø 清楚地描述完全競爭、壟斷競爭和完全壟斷市場條件下的廠商均衡，及實現(xiàn)均衡的原則。Ø 解釋壟斷廠商的差別定價。Ø 知道古諾模型和對策論中寡頭廠商的困境。Ø 解釋勾結性寡頭的定價策略。Ø 正確評價競爭與壟斷。閱讀材料引導案例：市場營銷的理論基礎市場結構不同行業(yè)的企業(yè)在市場營銷中的做法是不同的。農(nóng)產(chǎn)品市場上很少有廣告，化妝品市場上要使自己的產(chǎn)品不同于其他同類產(chǎn)品，石油市場上存在各大企業(yè)之間的勾結，自來水、

2、電力之類市場上往往是一家說了算。這不同的營銷方式取決于企業(yè)所在行業(yè)的市場結構特點。市場結構是市場營銷的理論基礎。經(jīng)濟學上把一個行業(yè)作為一個市場，彩電行業(yè)構成彩電市場，汽車行業(yè)就是汽車市場。當然，市場還包括消費者，但在這里起決定作用的是生產(chǎn)者企業(yè)。市場結構就是不同市場上競爭與壟斷的程度。資料來源：梁小民.微觀經(jīng)濟學縱橫談.生活·讀書·新知三聯(lián)書店出版2000年8月.135頁思考一下1、請認真思考文中提到的幾類市場之間的差別是什么，這種差別由哪些因素決定？2、經(jīng)濟學家把市場結構分為哪四種？第一節(jié) 完全競爭市場一、完全競爭市場的涵義和特點完全競爭（perfect competit

3、ion），又稱純粹競爭（pure competition），它是指不受任何阻礙和干擾，不存在絲毫壟斷因素的市場結構。完全競爭市場具有下述特點：第一，市場上有許多買者和賣者，他們是互相獨立的。第二，產(chǎn)品不存在差別，是同質(zhì)的。第三，生產(chǎn)者可以自由出入這個行業(yè)。第四，市場參與者具有完備的信息。 缺少上述四個條件中的任何一個，就不是完全競爭。 二、完全競爭市場上廠商的需求和收益完全競爭市場中，一個行業(yè)的需求曲線與單個廠商面對的需求曲線是不同的，當然，這兩者之間又有著一定的聯(lián)系。圖6-1（a）、（b）分別表示完全競爭市場上一個行業(yè)的產(chǎn)品供求情況以及該行業(yè)的單個廠商所面對的需求曲線的形態(tài)。 P P E P

4、 P D=AR=MR D S O Q O Q (a) (b)圖6-1 完全競爭市場的需求曲線和行業(yè)、廠商的平均收益、邊際收益曲線 三、完全競爭條件下廠商的均衡1完全競爭條件下廠商的短期均衡短期內(nèi)，完全競爭條件下廠商的均衡存在三種情況：（1）獲得超額利潤的均衡。（2）虧損最小的均衡。 P P MC S AC E A P P D=AR=MR C B DO Q O Q Q （a） （b）圖6-2 短期內(nèi)廠商獲得超額利潤的均衡P P廠商的均衡 MC 行業(yè)的均衡 S AC C B P P A D=AR=MR D O Q O Q QO L1 L0 L (a) (b)圖6-3 短期內(nèi)廠商虧損最小的均衡 （3

5、）獲得正常利潤的均衡。P P 行業(yè)的均衡 廠商的均衡 MC S AC E P P A D=AR=MR D O Q O Q Q (a) (b)圖6-4 短期內(nèi)廠商獲得正常利潤的均衡 P P MC AC MC AC C AVC AVC A E P D=AR=MR F D O Q Q 0 Q(a) (b) 圖6-5 必須繼續(xù)生產(chǎn)的短期虧損均衡和營業(yè)停止點2完全競爭條件下廠商的長期均衡 （1）短期內(nèi)獲得超額利潤的均衡在長期內(nèi)由于新的廠商的加入而消失。廠商在追求利潤的動機推動下，將紛紛加入有超額利潤的行業(yè)，從而使商品的供給增加，市場價格下降。但只要該行業(yè)超額利潤不消失，別的廠商向這個行業(yè)的流動就會繼續(xù)下

6、去，市場價格就會繼續(xù)下降，直到新的均衡價格使該行業(yè)廠商的超額利潤完全消失為止。如圖6-6所示。圖6-6（a）表示由于新的廠商加入，供給能力增強，使供給曲線由S移到S1，均衡點由E移到E1，使均衡價格水平由P下降到P1，圖6-6（b）表示單個廠商接受此價格，并按MR=MC利潤最大化原則調(diào)整產(chǎn)量為Q1，這時，廠商既沒有超額利潤也沒有虧損，剛好獲得正常利潤。此時，新廠商因為沒有超額利潤可追求，從而不再加入，原廠商因為還可以獲得正常利潤也不會退出，從而實現(xiàn)長期均衡。 P 行業(yè)的均衡 S P 廠商的均衡 MC AC E S1 P P A D=AR=MR E1 C B P1 P1 D1=AR=MR D O

7、 Q O Q1 Q Q (a) (b)圖6-6 完全競爭條件下廠商長期均衡：短期盈利的調(diào)整（2）短期內(nèi)虧損的均衡在長期內(nèi)由于原有廠商的退出而消失。假定某個行業(yè)有虧損，這個行業(yè)的廠商將紛紛退出這個行業(yè)，結果商品供給減少，市場價格上升。只要廠商的虧損不消失，原有廠商的退出就會繼續(xù)下去，價格將繼續(xù)上升，直到新的均衡價格使虧損全部消失為止。如圖6-7所示。圖6-7（a）表示由于原有廠商的退出，供給能力減弱，使供給曲線由S移到S1，均衡點由E移到E1，均衡價格水平由P上升到P1。圖6-7（b）告訴我們，廠商接受行業(yè)的價格均衡水平，并按MR=MC的利潤最大化原則，調(diào)整產(chǎn)量為Q1。這時，廠商既沒有超額利潤，

8、也沒有虧損，剛好獲得正常利潤。此時，由于原有廠商已能獲得正常利潤而不再退出，新廠商也不會加入這一行業(yè)，從而達到長期均衡。 P 行業(yè)的均衡 S1 P 廠商的均衡 MC AC S E1 C B D1=AR1=MR1 P1 P1 P P A D=AR=MR E D O Q O Q1 Q (a) (b)圖6-7 完全競爭條件下廠商長期均衡：短期虧損的調(diào)整P P D S LAC D S P a b 行業(yè)長期 P 供給曲線 O q Q O Q Q Q (a) (b)圖6-8 成本不變行業(yè)的長期供給曲線圖6-9 成本遞增行業(yè)的長期供給曲線 第二節(jié) 完全壟斷市場一、完全壟斷市場的含義和特點 完全壟斷市場（pe

9、rfect monopoly）是指一個行業(yè)提供的某種產(chǎn)品只有一家生產(chǎn)廠商，不存在絲毫競爭因素的市場結構。完全壟斷市場具有下述特點： 第一，一個行業(yè)只有一個廠商提供產(chǎn)品，或者說一個廠商就代表一個行業(yè)。廠商的供給就是行業(yè)的供給。 第二，其產(chǎn)品或勞務沒有相近的替代品，因此它不必擔心來自其他行業(yè)或廠商的競爭，壟斷市場上沒有任何競爭威脅。第三，壟斷廠商能獨自決定產(chǎn)品的價格，它是產(chǎn)品價格的制定者（price maker），而不是價格的接受者，因此它可以根據(jù)情況確定價格，以確保壟斷利潤。第四，存在進入壁壘，其他廠商進入這個行業(yè)是極不容易或幾乎不可能。 以上這些特征是經(jīng)濟分析中對完全壟斷的假定，現(xiàn)實生活中的壟

10、斷不一定嚴格符合這些條件，但為了理論上分析的完整和嚴密，做這些假定是必要的。 那么是什么原因造成現(xiàn)實生活中的壟斷現(xiàn)象的呢？一般認為，以下一些原因可能會造成完全壟斷： 第一、是規(guī)模經(jīng)濟的現(xiàn)象。第二，是自然壟斷（natural monopoly）。第三，是原料或生產(chǎn)要素的控制，如果某個廠商控制了某一行業(yè)生產(chǎn)所必需的某種原料或生產(chǎn)要素，它就可以獨家運用這種原料或生產(chǎn)要素進行生產(chǎn)，排除其他廠商進入這一行業(yè)的可能性。第四，是由于技術專利的原因。二、完全壟斷廠商的需求與收益壟斷條件下行業(yè)中只有一家生產(chǎn)廠商，因此這家壟斷廠商面對的需求曲線就是整個行業(yè)的需求曲線。當產(chǎn)品的價格比較高時，社會需求量較?。划敭a(chǎn)品價

11、格比較低時，社會需求量較大。因此壟斷廠商面對著一條向右下方傾斜的需求曲線。與完全競爭廠商不同，在完全競爭條件下，廠商是價格的接受者，單個廠商不論銷量有多大都不會改變市場價格，但壟斷廠商是價格制定者，它要抬高價格，只需減少供給量，它要降低價格，就增加供給量。所以壟斷廠商的收益情況和完全競爭廠商不同。它每賣出一個單位的產(chǎn)品給廠商帶來的收益就等于產(chǎn)品的單價。設壟斷廠商規(guī)定一個較高的價格，比如把單價定為9萬元，此時它可以銷售一個單位產(chǎn)品，總收益為9萬元，平均收益為9萬元。若廠商擴大自己的銷售量，就必須降低價格。當它把單價定為8萬元時，銷售量可達2個單位，總收益為16萬元，平均收益為8萬元。其價格與銷售

12、量、總收益、平均收益、邊際收益情況如表6-1所示。從表6-1可以看出，壟斷廠商銷售一定量產(chǎn)品所得的平均收益必然等于銷售價格，即它的平均收益曲線和其需求曲線重合，是一條向右下方傾斜的曲線。壟斷廠商的邊際收益是隨著產(chǎn)量的增加而遞減的，并且其數(shù)值小于平均收益。這是因為邊際收益是產(chǎn)量增加一個單位所引起的總收益的增加量，當壟斷廠商增加銷售量時，會使價格下降，從而使前面的那些單位產(chǎn)品的銷售收入也下降了。因此總收益的增加量要小于單位產(chǎn)品的賣價，換言之，當銷售價格下降時，邊際收益的下降速度要比平均收益的下降速度來得快。表6-1 壟斷廠商的總收益、平均收益與邊際收益表價格P（萬元） 銷售量Q（萬元）總收益TR（

13、萬元） 平均收益AR（萬元）邊際收益MR（萬元）9876541234569162124252498765497531-1由以上描述可知，在完全壟斷條件下，平均收益等于商品價格，平均收益線就是需求曲線，是一條自左上向右下方傾斜的曲線；邊際收益總是小于平均收益，所以邊際收益總是位于平均收益線的左下方。如圖6-8所示。 AR MR 10· 8· 6· D B 4· 2· C O · · · · 2 4 5 6 8 10 Q MR AR 圖6-8 平均收益和邊際收益三、完全壟斷條件下廠商的均衡 壟斷廠商自己有權決

14、定產(chǎn)品的價格和銷售量，它可以只賣少量產(chǎn)品而維持高價，也可以用低價擴大自己的供給量，那么它究竟會如何行動呢？顯然它將根據(jù)利潤原則行事，或者是使自己的利潤最大化，或者是使自己的虧損最小化。1完全壟斷條件下廠商的短期均衡。 完全壟斷條件下廠商的短期均衡也有三種情況： P MCP D AC C B A AR O Q MR Q（1）獲得超額利潤的均衡（2）最小虧損的均衡。 P MC AC C B P D F E AVC AAR O Q MR Q 圖6-10 虧損的均衡 （3）獲得正常利潤的均衡 P MC AC P B A O Q MR AR Q 圖6-11 獲得正常利潤的均衡2完全壟斷條件下廠商的長期均

15、衡在長期中，完全壟斷廠商可以調(diào)整一些生產(chǎn)要素，如果短期虧損，它就可能會在長期中退出這個行業(yè)，如果有盈利，它就會調(diào)整自己的生產(chǎn)規(guī)模，使產(chǎn)量由邊際收益曲線和長期邊際成本曲線的交點（MR=LMC）來決定。前面我們在討論長期平均成本曲線時指出，長期平均成本曲線先遞減后遞增。如果壟斷廠商逐步擴大規(guī)模，必然在開始階段會得到規(guī)模經(jīng)濟的好處，使自己的盈利增加；如果它的邊際收益曲線和長期邊際成本曲線的交點決定的產(chǎn)量位于長期平均成本曲線的上升階段，此時的總收益必然大于總成本。所以，在長期中壟斷廠商的均衡通常會有超額利潤。又由于其他廠商不能進入該行業(yè)，從而超額利潤會長期存在。其長期均衡如圖6-9所示的情形相仿，只是

16、上面的曲線AC和MC改為LAC 和LMC。四、壟斷廠商的差別定價以上論述表明，壟斷廠商對一定產(chǎn)量商品只索取統(tǒng)一價格，但在實際生活中，壟斷廠商為了增加利潤，對不同的買者索取不同的價格，即實行價格差別。所謂價格差別（price discrimination）是指廠商在同一時間、對同一種產(chǎn)品，向不同的購買者索取兩種或兩種以上的價格。這些價格差別并不反映成本的差別。要使差別定價的做法在實際上行得通，必須具備以下條件： 第一，市場存在著某種不完善性，以致于總的市場可以分割為許多相互獨立的分市場，壟斷廠商可以在這些分市場中分別實行不同的價格。否則，實行低價的分市場上的產(chǎn)品就會流到高價的分市場，使差別定價失

17、效。 第二，各個分市場必須具有不同的需求價格彈性。我們知道，MR=(1)，即P=MR（）。利潤極大化要求滿足MR=MC這個條件，因此，各個分市場的MR在利潤極大化的情況下是應該相等的，也就是說，在各個分市場實行差別定價的條件之一是他們有不同的需求價格彈性。各個分市場的價格可以從以下式子推算出來：P=MR（）=MC（）。如果兩個分市場的需求價格彈性相同，則在這兩個分市場上的價格必然相同。壟斷廠商的差別定價的方法一般有三種：即一級價格差別，二級價格差別和三級價格差別。下面分別給予介紹：1 一級價格差別一級價格差別（firstdegree price discrimination）又稱為完全差別價格

18、（perfect discrimination），是指壟斷廠商在確切了解消費者購買意愿的基礎上，根據(jù)每個消費者愿意為每單位商品所付出的最高價格，而為每單位商品制定不同的銷售價格。在一級價格差別條件下，消費者剩余全部轉變?yōu)閴艛鄰S商的利潤。典型的例子就是一個遠離城市的鄉(xiāng)村醫(yī)生，對于相同的治療，對富人和窮人分別收取不同的費用，而且是他們所愿意或能夠付出的最高的價格，這樣可以把窮人和富人的消費者剩余全部轉化為醫(yī)生的利潤。圖6-12表示對某一產(chǎn)品實行一級價格差別的情況。 p 30 29 13 D(MR) O 1 2 3 4 5 18 Q圖6-12 一級差別定價2 二級價格差別二級價格差別（sencond

19、-price discrimination）是指壟斷廠商把商品購買量劃分為兩個或兩個以上的等級，對不同等級的購買者索取不同的價格。例如某電力公司在收費價目表上把每日耗電量規(guī)定三個或三個以上的等級，耗電較少的等級價格較高，耗電較多的等級價格較低。圖6-13表示電力公司對居民實行二級價格差別的情況。當居民每個月用電量為OQ1單位電力時，設讀點的價格為P1，當他的用電量從OQ1增加到OQ2時，增加消費的部分Q1Q2按P2價格收費，當他的用電量繼續(xù)從OQ2增加到OQ3單位時，增加消費的部分Q2Q3則按更低的價格P3收費。按照這種辦法收費，在消費量為OQ3的情況下，廠商的總收入要比全部用電都按P3計算時

20、要高。按P3計價時，消費者剩余相當于三角形P3E3P0的面積，按二級價格差 P P0 P1 E1 P2 B E2 P3 C E3 O Q1 Q2 Q3 Q 圖6-13 二級差別價格別定價時，消費者剩余就只剩下相當于圖6-13中P0P1E1、E1BE2、E2CE3三個三角形面積了，其余的部分都被壟斷廠商所攫取。3 三級價格差別三級價格差別（third-price discrimination）是指壟斷廠商把總的市場分為兩個或兩個以上的類別，對每類買者收取不同的價格。具體做法是：壟斷廠商可以將市場分為若干分市場，把總的銷售量分配到各個分市場，使各個分市場的邊際收益等于總的市場的邊際收益，并根據(jù)各個

21、分市場的需求價格彈性，分別制定各分市場價格。對于在同一個分市場的需求者來說，他們只面對著一個市場價格，他們支付的價格不會隨他們的購買量而變化。第三節(jié) 壟斷競爭市場一、壟斷競爭市場的含義和特點 壟斷競爭（monopolistic competition ）是指許多廠商生產(chǎn)和銷售有差別的同類產(chǎn)品，兼有壟斷和競爭兩種市場特點的一種市場結構。壟斷競爭市場具有下述特點： 第一，同一行業(yè)的每個廠商生產(chǎn)的是異質(zhì)產(chǎn)品（heter-generous products ），即每個廠商的產(chǎn)品都具有自己的特色，不同廠商的產(chǎn)品之間存在著差異。這種差異可能是因為設計、技術不同或原材料不同，也有可能是因為產(chǎn)品外觀形狀、包裝

22、、商標等不同而產(chǎn)生的，甚至廠商的地理位置、服務態(tài)度的不同也構成了產(chǎn)品差異的一個方面。當然，這些不同的廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品又是相似的，它們之間有很大的替代性。由于產(chǎn)品有差別，則每個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品特色便構成了壟斷因素，產(chǎn)品的差別越大，壟斷程度就越高。另一方面，因為產(chǎn)品之間有替代性，因此不同廠商之家存在著激烈的競爭，替代程度越高，競爭也就越激烈。所以就把這樣的市場稱為壟斷競爭市場。在這種市場中的廠商既是壟斷者，又是競爭者。 第二，同一行業(yè)中有許多廠商。廠商的行為對市場價格產(chǎn)生一定的影響，但這種影響是有限的。這些廠商獨立行動，并不互相勾結以控制市場價格。由于同一市場中有許多廠商，所以一個廠商的行為不會影響市

23、場，單個企業(yè)的行為一般也不會引起其他廠商的對抗。 第三，廠商比較容易進出這個市場。一般說來，壟斷競爭廠商主要是指日用輕工業(yè)、手工業(yè)、零售商業(yè)以及維修服務等行業(yè)中的廠商，這些行業(yè)中的廠商規(guī)模并不太大，所需投資不是太多，因而進出行業(yè)的障礙不大。二、壟斷競爭條件下廠商的均衡1壟斷競爭廠商的需求曲線特點壟斷競爭廠商的需求曲線向右下方傾斜，與壟斷廠商相似，而與完全競爭廠商不同。但由于競爭因素的存在，壟斷競爭廠商的需求曲線比較平坦，近似于一條水平線，所以它又接近于完全競爭廠商的需求曲線。 壟斷競爭廠商的平均利潤曲線的高度即他賣出任一特定數(shù)量的產(chǎn)品所能夠索取的價格，依存于被假定為與他進行競爭的整個集團的廠商

24、的平均價格。因為任一廠商的價格超出其他廠商達到一定程度之后，購買者便會轉向其他的競爭者。所以在壟斷競爭市場，一般地講，短期內(nèi)存在超額利潤，長期內(nèi)，廠商則獲得正常利潤。2壟斷競爭條件下廠商的均衡壟斷競爭市場中的廠商均衡，也可分為短期均衡和長期均衡兩種情況來討論。（1）壟斷競爭廠商的短期均衡。在短期內(nèi)，壟斷競爭廠商與完全競爭、完全壟斷廠商一樣，存在三種均衡：即獲得超額利潤的均衡、虧損最小的均衡和獲得正常利潤的均衡。圖6-14、圖6-15、圖6-16分別表示了上述三種均衡的情況。 P MC AC P D C B A AR MR O Q Q 圖6-14 超額利潤的均衡 P MC AC B C D P

25、A ARMR O Q Q 圖6-15 虧損的均衡 MC P AC BP A AR MR O Q Q 圖6-16 正常利潤的均衡 從圖中可以看出，在圖形的形式上，壟斷競爭和完全壟斷條件下廠商的短期均衡圖形是一樣的，不同之處在于收益線的斜率和成本線的高低程度等發(fā)生了變化。（2）壟斷競爭條件下廠商的長期均衡。廠商短期內(nèi)獲得超額利潤的均衡，在長期內(nèi)由于新的廠商的加入而消失。長期內(nèi)，新廠商加入有超額利潤的行業(yè)后，供給能力增加，價格下降，原有廠商的市場減少，表現(xiàn)為廠商面臨的需求曲線向下移動。同時原有廠商為了加強競爭力，保住自己的地位和既得利益，不得不采取措施使產(chǎn)品進一步差別化，如大量刊登廣告、增加售后服務

26、項目等，這些措施導致產(chǎn)品成本提高，使原有廠商的平均成本曲線向上移動。當移動后的新需求曲線和新平均成本曲線相切時，超額利潤完全消失，別的廠商不再加入這個行業(yè)，原有廠商也不再為排擠新廠商加入而采取行動，從而達到新的均衡，只能獲得正常利潤的均衡。所以長期內(nèi)，廠商均衡的條件是 AR=LAC和MR=LMC，如圖6-17所示。短期內(nèi)虧損的行業(yè)，在長期內(nèi)由于原有廠商的退出而消失。長期內(nèi)，一些廠商退出虧損行業(yè)后，使供給能力減弱，原有廠商市場擴大，表現(xiàn)為需求曲線向上移動；同時，由于銷售市場條件的寬松，原有廠商減少了廣告、推銷服務等方面的費用，成本得到降低，使平均成本曲線向下移動，當移動后的新需求曲線和新平均成本

27、曲線相切時，虧損全部消失，廠商達到新的均衡，只能獲得正常利潤的均衡。如圖6-17所示。 P LMC LAC B P AR MR O Q Q 圖6-17 壟斷競爭廠商的長期均衡第四節(jié) 寡頭壟斷市場 一、寡頭壟斷市場的含義和特點寡頭壟斷（oligopoly）又稱寡頭或獨占，是指這樣一種市場，即一個行業(yè)的產(chǎn)品供給的全部或絕大部分由少數(shù)幾家大企業(yè)所控制，它們彼此勢均力敵，形成這幾家大企業(yè)在一個行業(yè)中共存的局面。這幾家大企業(yè)我們稱為寡頭廠商，它們之間既互相依存，又存在著激烈的競爭。因此，寡頭壟斷市場雖然也包含著壟斷與競爭兩種因素，但和壟斷競爭市場相比，寡頭市場是更接近于完全壟斷的一種市場結構。寡頭壟斷市

28、場具有以下特點：第一，寡頭之間存在著相互依存性。在寡頭壟斷市場上，廠商數(shù)量很少，每家廠商都占有舉足輕重的地位，他們各自在價格或產(chǎn)量方面決策的變化都會影響整個市場和其他競爭者的行為。因此，寡頭壟斷市場上各廠商之間存在著極為密切的依存關系。第二，寡頭壟斷廠商的產(chǎn)量和價格決策具有不確定性。在寡頭壟斷市場上很難對產(chǎn)量與價格作出像別的市場那樣確切而肯定的回答，這主要是因為寡頭廠商之間的相互依存性。各企業(yè)在作出價格與產(chǎn)量決策時，都要考慮競爭對手的反應，而競爭對手的反應是難以預測的。例如，某廠商試圖用降價來擴大銷售，在競爭對手不降價時方可實現(xiàn)，若競爭對手也跟著降價，預定目標便實現(xiàn)不了。第三，寡頭壟斷市場的產(chǎn)

29、量和價格具有相對穩(wěn)定性。為了避免競爭帶來的不利后果，寡頭壟斷廠商確定價格和產(chǎn)量后一般不會輕易改變，以避免在競爭中兩敗俱傷。第四，進入寡頭壟斷行業(yè)不容易。寡頭市場并不存在自然的或法律的進入限制，但存在規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟所引起的進入限制。從理論上說，任何企業(yè)都可以進入寡頭市場，但實際上由于這種市場上企業(yè)規(guī)模很大，初始投資很大，而且，原有企業(yè)已控制了市場，所以，要進入是相當困難的。此外，該行業(yè)中的原有寡頭在彼此存在密切關系的情況下容易形成某種形式的勾結，為確保自身利益，他們會想盡各種辦法阻止新企業(yè)加入。正因為如此，很難用一個模型來說明所有寡頭壟斷廠商的均衡，我們從寡頭壟斷廠商間是否相互勾結出發(fā)，介紹

30、幾種寡頭壟斷市場的理論模型。二、古諾模型非勾結性的寡頭壟斷最早用數(shù)學的方法研究寡頭壟斷的是法國經(jīng)濟學家古諾（Augustin Coutnot ），他在1838年出版的財富理論的數(shù)學原理研究一書中，提出了一個雙頭壟斷模型用以解釋寡頭廠商互相競爭而最終瓜分市場的情形。雙頭壟斷，又稱雙壟斷（bilateral monopoly），是指一種產(chǎn)品的市場上只有兩個賣者。假定礦泉水的市場需求曲線為D，D=D1。廠商A首先來到市場上，他自己面臨著整個市場的需求曲線，他按照MR=MC的利潤最大化原則，將產(chǎn)量調(diào)整到全部市場需求量1200單位的一半600單位，價格為6美元。即QA1=。接著廠商B來到市場上，他發(fā)現(xiàn)市

31、場已被廠商A占去了一半，他所面臨的需求曲線已不是全部，而是全部需求量的一半，即D2。他同樣根據(jù)MR=MC的利潤最大化原則將產(chǎn)量調(diào)整到300單位，價格為3美元，即QB=。廠商B的礦泉水價格低廉，它可以穩(wěn)定地在市場上出售300單位產(chǎn)品。此時廠商A發(fā)現(xiàn)他所面臨的需求曲線不再是D1，而是原需求曲線D1減少300單位后的需求曲P 12 6 4.5 3 D2 D3 D=D1 D5 O 300 400 450 600 1200 Q圖6-18 古諾模型線D3，于是，將產(chǎn)量定在450單位，價格為4.5美元，即QA2=。這時寡頭廠商B發(fā)現(xiàn)他的市場擴大了，他所面臨的需求曲線是原需求曲線D向左移動450個單位的D4，

32、他將產(chǎn)量定在所剩全部產(chǎn)量的一半375個單位，即QB2=。 當這個過程繼續(xù)調(diào)整下去時，廠商A從最初的產(chǎn)量不斷減少其銷售量，廠商 B則在最初的產(chǎn)量基礎上不斷增加其銷售量，結果，廠商A和廠商B面臨同一條需求曲線D5，銷售量相等，雙方停止調(diào)整，最終兩家廠商和整個市場實現(xiàn)了價格和產(chǎn)量的均衡。兩家廠商分別以4美元的價格出售400單位礦泉水，各自得到收益1600美元。三、勾結性的寡頭壟斷寡頭壟斷行業(yè)的特點決定了寡頭壟斷廠商間通常采取互相勾結、協(xié)調(diào)行動的價格政策。這種勾結或協(xié)調(diào)可以采取多種形式，一般有非公開的勾結和公開的勾結兩種模型。1非公開勾結（1）價格領袖制（price leadership），它是指一個

33、行業(yè)的價格通常是由一家廠商率先制定，其余廠商就跟著確定自己的價格。這個充當價格領袖的寡頭廠商如果調(diào)整自己的價格，其余的廠商也跟著調(diào)整價格。擔任價格領袖的廠商一般有三種： 具有支配性地位的廠商。在某個行業(yè)中實力雄厚、生產(chǎn)規(guī)模和市場占有份額較大、具有支配力量的廠商，由于反壟斷法和其他一些因素的限制，它不可能消除其余的廠商，但它可以根據(jù)MR=MC這個原則來確定自己的產(chǎn)品價格和產(chǎn)量，使自己的利潤最大化。而其余一些小規(guī)模廠商，則像完全競爭者一樣，按照既定的價格來確定自己的產(chǎn)銷量。 晴雨計表的廠商。這種廠商能夠比較及時準確地掌握市場信息，對整個產(chǎn)品成本及需求能做比較準確地判斷，或是成本最低、效率最高的廠商

34、。這種廠商不一定是最大的或最強的廠商，對其他廠商并不處于支配地位，但因為具備上述優(yōu)勢，其他廠商會參照這家廠商的價格變化調(diào)整自己的價格。（2）采取一致的定價方式。為了在同行業(yè)中形成穩(wěn)定的價格格局，各寡頭廠商采取統(tǒng)一的成本加成的定價方法。成本加成的定價方法是指在估計的企業(yè)平均成本的基礎上加上一定百分率的利潤。如果各廠商的成本情況相似，這種定價方法使他們的價格一致，即使各廠商的成本情況不同，這種定價方法也可以使他們采取一致行動。（3）制定限制性價格。如果寡頭廠商經(jīng)常獲得高額利潤，別的廠商有可能侵入這個行業(yè)。所以寡頭廠商往往制定限制性價格，即預防新廠商進入的價格。在限制性價格下，寡頭廠商用犧牲某些短期

35、利潤的方法來換取長期的較大利潤。2公開勾結寡頭壟斷廠商不僅通過秘密勾結來減少競爭，而且還通過正式協(xié)議，公開建立正式的組織，這就是卡特爾（cartel）。所謂卡特爾就是公開建立的、有正式協(xié)議的廠商聯(lián)合起來限制產(chǎn)量和提高價格，以獲得最大利潤的組織形式。如果一個卡特爾按照行業(yè)利潤極大化原則來確定產(chǎn)品價格和全行業(yè)的產(chǎn)品供給量，則它就像一個完全壟斷廠商那樣行事了。有的國家用法律禁止企業(yè)形成卡特爾，于是有些寡頭就用非法的、暗中達成的君子協(xié)定來決定它們的統(tǒng)一價格。 基本的卡特爾模型有兩種：（1）集中型卡特爾。（2）市場型卡特爾。市場型卡特爾是指參加卡特爾的廠商就各自銷售市場的份額達成協(xié)議，以瓜分市場。市場型卡特爾的一