xx公司開展廉潔風險防控工作實施方案(共7頁)

1、xxxxx公司開展廉潔風險防控工作實施方案為進一步推進公司黨風廉政建設和反腐倡廉工作，切實加強對權(quán)力運行的制約和監(jiān)督，完善懲治和預防腐敗體系建設,提升公司廣大干部職工廉潔風險防控能力，全力預防和減少腐敗行為的發(fā)生，提高管理效能，按照xx開展廉潔風險防控工作部署要求，結(jié)合公司實際，制定本實施方案。一、指導思想以黨的十九大和十九屆歷次全會和中央紀委全會精神為指導，以落實“兩個責任”為抓手，以制約和監(jiān)督權(quán)利運行為核心，以全面風險管理和內(nèi)部控制為依托，以崗位風險防控為基礎(chǔ)，以制度建設為重點，堅持圍繞中心、融入管理、整體推進、宣傳引導，逐步構(gòu)建“權(quán)責清晰、流程規(guī)范、風險明確、措施有力、制度管用、預警及時

2、”的廉潔風險防控機制。二、工作目標通過開展廉潔風險防控，不斷健全內(nèi)控制度和管理流程，提高廣大黨員干部職工的廉潔風險意識和自律意識，制定切實有效措施，做到“風險定到崗、制度建到崗、責任落到崗”，形成以工作崗位為點、工作程序為線、監(jiān)管制度為面，提升對廉潔風險的預警和管控能力，為確保公司健康穩(wěn)定發(fā)展提供堅強保證。三、實施步驟從20xx年x月xx日開始至xx月xx日，在公司范圍內(nèi)開展廉潔風險防控工作，初步建立起全面覆蓋、分層管理、重點預防、責任到位的廉潔風險防控機制。（一）動員部署（20xx年x月）1、成立組織機構(gòu)。公司結(jié)合黨風廉政建設責任制，成立廉潔風險防控工作組，負責廉潔風險防控工作的組織實施、督

3、查指導和考核、評估、改進工作。組 長：xxx副組長： xx成 員： xx領(lǐng)導小組辦公室設xx部，負責日常工作。2、開展宣傳動員。廣泛宣傳廉潔風險防控工作的指導思想、目標要求、主要內(nèi)容和方法步驟。召開動員大會，引導廣大黨員干部，特別是領(lǐng)導干部，牢固樹立廉潔風險意識，自覺參與到廉潔風險防控工作中來，統(tǒng)一思想，深化認識，明確要求。（二）排查風險點，評估風險等級。（20xx年x月-x月）1、理順職責流程。圍繞權(quán)力清單，根據(jù)各部門工作流程、個人崗位職責，清理明確各個工作崗位的職責與權(quán)力，依據(jù)公司相關(guān)制度要求，明確每個崗位的職責任務、工作流程、工作標準，確定部門的重要崗位，于x月中旬匯總并填報廉潔風險防控

4、職權(quán)目錄表至xx紀檢監(jiān)察室。2、各部門廉潔風險點自查。根據(jù)崗位職責和工作流程，通過“自己查、大家提、部門議、公司定”等方式，開展風險點自查工作。重點從以下幾個方面進行：1）思想道德風險，是指對企業(yè)廉潔教育的內(nèi)容、時間和受教育人員是否落實，員工對企業(yè)經(jīng)營、集體決策、廉潔從業(yè)、民主公開和接受監(jiān)督是否滿意等方面的因素。2）崗位職責風險，是指由于工作崗位的特殊性，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責的因素。3）業(yè)務流程風險，是指由于工作程序和個人自由裁量空間過大，可能造成權(quán)力失控和行為失范的因素。4）制度機制風險，是指通過對公司制度是否合法合規(guī)，“三重一大”等決策制度是否有效執(zhí)行，內(nèi)控機制和監(jiān)督制約

5、機制是否健全等，或由于缺乏工作制度及工作標準等明確規(guī)定，可能導致履職行為失控的因素。5）外部環(huán)境風險，是指部門或崗位容易受到利益誘惑的程度分析、生活圈和社交圈對個人的不利影響等因素。3、風險點分析與等級評估。對查出的廉潔風險點逐一分析，根據(jù)廉潔風險點的多少和權(quán)力重要性、權(quán)力行使的頻率、風險發(fā)生的概率及可能造成的危害程度等，采取定性和定量相結(jié)合的辦法，將風險等級評定為“高、中、低”三個等級，并于x月底前填廉潔風險防控表報xx廉潔風險防控工作領(lǐng)導小組確定。風險點評定標準如下：1）高等級風險，是指行為發(fā)生風險概率高，或者一旦發(fā)生可能造成嚴重損害后果，很可能構(gòu)成違法違紀，而被追究紀律責任甚至法律責任的

6、風險。2）中等級風險，是指行為發(fā)生風險概率較高，有可能構(gòu)成違紀，而被追究紀律責任的風險。3）低等級風險，是指行為發(fā)生概率較小，或者雖尚未構(gòu)成違法違紀，但一旦發(fā)生可能造成不良影響或一定經(jīng)濟損失的風險。（三）制定防控措施，提升管理效能。按照“服務大局、規(guī)范管理、預防為主、不斷完善”的原則，制定廉政風險點防控措施，做到既要優(yōu)化權(quán)力流程，提高工作效率，又要加強監(jiān)控，規(guī)范權(quán)力運行，形成有效的廉政風險防控機制和制度體系。廉政風險防控制度包括以下內(nèi)容：1）加強廉政教育，促進廉潔自律。把廉政教育列入培訓規(guī)劃，有針對性的開展示范教育、警示教育、崗位廉政教育等，提高教育實效。大力開展廉政文化建設，營造崇廉敬廉氛圍

7、。2）建立健全機制。以制度的形式明確崗位權(quán)力使用的內(nèi)容、界限和歸屬，通過對崗位權(quán)力的科學分解和配置，建立決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運行機制。3）合理崗位配置。針對業(yè)務流程風險，采取業(yè)務部門內(nèi)控與監(jiān)督部門監(jiān)控相結(jié)合的方式進行防控，以業(yè)務部門為主導，細化和固定業(yè)務流程，記錄工作過程，做到各個環(huán)節(jié)無縫銜接，工作全程可查可控，加強關(guān)鍵環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制。4）完善規(guī)章制度。在優(yōu)化業(yè)務流程的基礎(chǔ)上，以落實和修訂現(xiàn)有的規(guī)章制度為根本，將制度貫徹到每一個工作環(huán)節(jié)，形成一級一級抓，層層抓落實的有效的預防監(jiān)督機制。（四）形成長效機制，深化風險防控。1、建立廉政風險預警機制。要建立廉政風險動

8、態(tài)監(jiān)控和定期檢查分析制度，及時向有關(guān)人員發(fā)出預警信號。運用督導、糾錯、打招呼提醒等形式及時采取處置措施，糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，化解廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題演化發(fā)展成違紀違法行為。2、建立廉政風險防控責任制。對每個廉政風險點除了明確防控措施，還要逐個明確防控責任，做到分級管理，分級負責。高級廉政風險點，由公司主要領(lǐng)導負責，廉政風險點屬于主要領(lǐng)導崗位的，由上一級分管領(lǐng)導負責；中級廉政風險點，由部門主要領(lǐng)導負責，廉政風險點屬于部門領(lǐng)導崗位的，由公司主要領(lǐng)導負責；低級廉政風險點，由各班組主管負責。3、建立廉政風險防控動態(tài)管理機制。根據(jù)形勢發(fā)展、職能轉(zhuǎn)變和預防腐敗的新要求，及時調(diào)整風

9、險點和風險防控措施，構(gòu)建廉政風險動態(tài)監(jiān)控和不同等級風險管理，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，及時化解廉潔風險。（五）總結(jié)驗收（20xx年xx月）1、各部門每階段對廉潔風險防控工作進行一次自查，根據(jù)查找出的廉潔風險點和防控措施落實情況，逐一對照檢查，對廉潔風險防控的落實情況定期對比實施產(chǎn)生的效果，檢查目標是否實現(xiàn)，對沒有達到預定目標的，要分析查找原因并制定對策。2、在各部門自查總結(jié)的基礎(chǔ)上，公司廉潔風險防控工作領(lǐng)導小組將組織進行階段性檢查和不定期的抽查，與黨風廉政建設責任制檢查和黨建績效考核相結(jié)合，進行年度檢查考核和評估。3、根據(jù)考核情況，糾正存在問題，改進和完善風險防控措施，修正風險內(nèi)容，總結(jié)推廣經(jīng)驗。并于xx月底形成專項總結(jié)報告報xx紀檢監(jiān)察室。四、工作要求1、加強組織領(lǐng)導。公司各部門要高度重視廉潔風險防控工作，把加強廉潔風險防控工作作為一向重要的工作任務，積極主動配合，從實際出發(fā)，認真組織實施。2、確保責任落實。領(lǐng)導班子成員要帶頭制定和落實防控措施，帶頭抓好自身和管轄范圍內(nèi)的廉潔風險防控工作，切實履行“一崗雙責”，帶頭查找廉潔風險，對各自主管或分管范圍內(nèi)的廉潔風險發(fā)生承擔連帶責任。2、突出工作重點。在實施“全面防控”的同時，各部門要加強“重點防控”，緊緊圍繞資金收支管理、工程項目、物資設備采購、選人用人等重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要崗位，開展