信用社案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行責任書

1、案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行責任書X X聯(lián)社城東信用社XX年度案件防控和內(nèi)控制度執(zhí)行責任書為貫徹上級有關案件專項治理的會議精神，切實做好信 用社案件專項治理工作，確保農(nóng)村信用社案件專項治理工作 有序進行，杜絕責任性案件事故發(fā)生，完善主任負責制，特 簽訂本責任書。一、責任的目標本年度內(nèi)各信用社主任，在管轄的范圍內(nèi)切實抓好內(nèi)控 制度建設，防范“四類”案件、職工違法、違紀、違規(guī)和經(jīng) 濟案件的發(fā)生，防范職工涉黃、涉賭事件發(fā)生，確保信用社 的資金、財產(chǎn)和職工的人身安全，年度無案件。領導的責任是：1、加強領導，對上級制定的方針、政策、規(guī)章制度和 會議精神及時進行傳達貫徹，組織實施，使之落到實處2、加強檢查，對轄

2、內(nèi)隱患及時解決，督導各信用社內(nèi)控制度的執(zhí)行。3、發(fā)生案件時， 組織力量， 認真查處， 減少經(jīng)濟損失， 追究有關人員的責任。二、百分考核1、建立案件專項治理工作組，每季召開一次以上案件 專項治理專題會，分析研究形勢，提出案件防范意見，解決 案件防范工作中的問題。 （8 分）每季度開展一次對本系統(tǒng)和 本單位案件專項治理責任制落實情況的全面檢查。 （ 5 分）稽 核員要按規(guī)定進行稽核檢查，信用社主任每旬對本單位分支 機構會計、出納工作進行一次檢查。 （3 分）年初簽訂案件專 項治理工作責任書，將案件防范責任具體落實到人。 （ 3 分）2、貫徹落實上級有關案件防范工作的部署、制度和規(guī) 定，結合工作實際

3、，分析研究和制定本系統(tǒng)、單位案件防范 工作計劃、措施及方法，并組織實施。 （ 3 分）堅持正面教育和政治學習制度，定期組織開展多種形式的案件防范教育。（ 2 分）協(xié)助督促業(yè)務部門建立健全崗位責任制、業(yè)務管理 辦法和具體操作規(guī)程，并保證嚴格執(zhí)行。 （3 分）對重要業(yè)務 崗位及內(nèi)部業(yè)務往來環(huán)節(jié)各項規(guī)章制度執(zhí)行情況進行定期 和不定期檢查（ 3 分）完善民主議事規(guī)程，充分發(fā)揮監(jiān)事會 監(jiān)督職能，半年召開一次民主生活會，建立健全領導干部廉 政檔案。（ 4 分）各項防范措施落實，系統(tǒng)當年無違法違紀案 件發(fā)生。（ 7 分）3、對于突發(fā)案件或農(nóng)村信用社系統(tǒng)經(jīng)外機關查處涉及 農(nóng)村信用社系統(tǒng)的案件， 案情尚不清楚時

4、無法立案的要在 24 小時內(nèi)上報要情快報，同時聯(lián)社理事長要在報送材料上簽 字，對材料的真實性負責。 （8 分）認真落實案件查處領導責 任制，主要領導要親自組織案件查處工作，做到定領導、定 辦案骨干、 定辦案計劃。（3 分）對本系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生的各類案件， 要組織力量，及時查處。 （8 分）紀檢監(jiān)察部門（包括司法機 關）直接立案查處的貪污、挪用、賄賂等違法違紀案件，自 批準立案之日起 3 各工作日內(nèi)要上報。 （ 5 分）金融系統(tǒng)案 件立（結）案登記表內(nèi)容準確全面。 （2 分）結案時要有專 題報告。內(nèi)容包括作案手段、教訓、損失、責任、對有關人 員的處理結論以及改進措施。 （4 分）嚴格執(zhí)行案件責任追究 對案件當事人和有關責任人依法依紀進行處理。 （9 分）立案 半年結案率 100% 。（ 10 分）案件發(fā)生后要采取有效措施晚會 資金損失。（10 分）三、處罰辦法 轄內(nèi)信用社發(fā)生案件，全部按安徽省農(nóng)村信用社職工 違規(guī)處罰辦法嚴肅處理。發(fā)生“新案” ，將對信用社直接 負責人、相關責任人以及高管人員，一律予以解聘或開除； 自發(fā)現(xiàn)“陳案” ，將視案情，造成損失大小，對信用社直接 負責人、相關負責人以及高管人員給予記過至開除的紀律處 分；對案件不報、大事化了的有關責任人員，一律予以解聘 或開除，決不