HSE內部審核檢查表

1、hse內部審核檢查表受審部門：通用 編號: 受審負責人時間內審員條款檢查內容、方法客觀記錄yn5.4.1組織結構和職責1.請部門領導介紹你部門hse人員組成及管理情況。2.請部門領導談一下你部門的hse管理職責是什么？5.2 職業(yè)健康安全方針1.問部門領導hse管理方針如何傳達到所有員工和相關方?管理方針在你部門是如何貫徹和落實的？能否使你的員工認識到自己的崗位在hse管理中的責任和義務？2.抽查員工是否清楚hse管理方針和內涵。5.3.1 對危害因素辨識、風險評價和風險控制的策劃1.問主管部門領導，所形成的管理作業(yè)文件是否符合標準要求？能否指導hse管理體系有效運行？可操作性如何？2.問主管

2、部門，如何組織各部門危害因素的辨識？辨識是否充分合理？是否確定了重大危害因素？查危害因素辨識和風險評價表及重大危害因素清單(4表).3.問主管部門能否及時組織更新危害因素方面的信息？提供證據(jù). 5.3.2 法律和其他要求1.查你部門/單位是否齊全？是否識別到具體條款？查清單。2.抽查部門崗位人員是否清楚法律法規(guī)和其他要求情況。3.抽查1-2份法律、 法規(guī)文件，看其是否與清單上相符，查其是否是有效版本。4.查你部門/單位及時更新的相關證據(jù). 5.查看你部門/單位的法規(guī)學習記錄，是否對hse管理方面的適用的法律法規(guī)進行了學習到具體條款。5.3.3目標和指標1.問部門領導部門內部是否做到了層層分解?

3、是否可測量?2.查你部門目標分解文件,查是否量化,是否落實到hse相關重要崗位和個人.5.3.4管理方案1.問主管部門領導，你公司針對重大危害因素所建立的目標、 指標和管理方案是否包括了技術方案、財務、職責、方法和時間表？在什么情況下進行修訂？2.查你部門目標指標和管理方案完成情況。5.4.1 組織結構和職責1.問部門領導,你部門是否明確hse各重要崗位的職責和權限？查文件和溝通證據(jù)。2.抽查你部門1-2員工是否清楚本崗位職責及職責履行情況5.4.3資源1.問各部門領導,你部門資源是否滿足,如不滿足如何處理?5.4.4培訓、意識和能力1.查你部門對hse管理重要崗位人員教育、培訓和經(jīng)驗方面的相

4、關規(guī)定,抽查1-2人是否符合規(guī)定要求.2.查你部門對hse管理培訓需求計劃實施（特殊崗位、關鍵崗位）和hse培訓效果考核的相關證據(jù)。5.4.5 協(xié)商和溝通1.問你部門領導，你部門hse管理是否建立了內、外部溝通渠道？采取何種方式進行溝通和交流？異常、緊急情況下的信息如何溝通？信息通報采取何種方式？2.查你部門與領導層、管理層、各部門，橫向、縱向及外部溝通和交流的相關證據(jù)。3.查你部門/員工在hse管理有哪方面的意見和建議？是否得到解決,查證據(jù).5.4.6 文件1.問各部門,你部門 hse管理體系文件包括哪些內容?5.4.7 文件控制1.問你部門領導，hse管理體系文件分哪幾類,如何控制? 2.

5、查受控文件清單3-5份，查hse管理文件是否符合標準要求（標識、審批、發(fā)放、檢索等）。3.問你部門hse運行活動的各關鍵崗位所需的文件,是否發(fā)放到位,是否是有效版本。查文件收發(fā)登記的控制情況。4.查你部門hse管理失效、作廢文件是如何進行控制和管理的？5.查電子文件的控制和管理情況6.查外來文件的控制和管理情況。5.5.2承包方和供應方1.查主管部門,提供hse合格承包方和供應方名錄、相關資質證明及對其進行hse有效控制的相關證據(jù).2.抽查與hse合格承包方和供應方簽訂的合同和協(xié)議,看其hse管理的相關內容及跟蹤hse合同履行情況的相關證據(jù).5.5.3顧客和財產(chǎn)1.問主管部門、各部門,如何識別

6、、滿足和提供顧客對油品在hse風險和影響方面的信息和資料.5.5.6 運行控制1.查油庫和相關單位現(xiàn)場勞動防護用品的配備和使用情況的符合性。(防靜電、防滑等)5.5.8應急預案和響應1.問主管部門領導，本公司各油庫及相關單位可能存在哪些潛在緊急事故?是否建立了應急預案?是否演練?查1-2個預案的符合(如應急職責分配)情況,查一次演練情況記錄,演練后是否對預案的可操作性進行評審和修訂。2.查油庫及相關單位應急預案的符合性,抽查存在重大風險崗位人員1-2名員工是否清楚應急預案的啟動過程,查培訓和演練記錄.5.6.1績效測量和監(jiān)視1.問主管部門領導，按文件要求是否對重大危害因素進行列行監(jiān)測？查監(jiān)視記

7、錄.2.查主管部門對本公司及各部門的目標、指標和管理方案的完成情況的監(jiān)督檢查記錄,重點檢查實施效果.3.查主管部門對出現(xiàn)異常情況的處理措施實施及有效性的監(jiān)督檢查記錄。5.6.2合規(guī)性評價1.問主管部門領導，所形成的管理作業(yè)文件是否符合標準要求？能否指導hse法規(guī)遵循情況進行合規(guī)評價,效果如何? 查對適用法律法規(guī)和其他要求遵循情況合規(guī)性評價實施情況的監(jiān)督檢查記錄.2.查各部門/油庫及相關單位對各自適用的法律法規(guī)和其他要求遵循情況的合規(guī)性評價記錄3.查評價結果不符合情況的處置記錄.5.6.5記錄控制1.查記錄清單3-5份, 字跡是否清楚，內容是否真實可靠？標識是否明確?是否便于查閱，能否避免損壞、變質或遺失？是否據(jù)有可追朔性？是否有保存期的相關規(guī)定?5.6. 6審核1.問部門領導,什么叫內審？你部門在內審中的職責是什么？ 2.查各部門內審不符合整改及舉一反三整改的相關記錄.3.查內審全套資料(內審計劃、內審檢查表、簽到表、不符合報告、不符合報告分布表、內審報告及整改跟蹤驗證記錄),看內審實施的符合性和有效性.5.