Blzujwa證券從業(yè)資格考試證券交易判斷題

1、1 / 53.投資者向經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為委托 ”。 ( )4.報盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易5.報盤是指證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易深圳分公司及中國證券登記結(jié)算Time will pierce the surface or youth, will be on the beauty of the ditch dug a shallow groove ; Jane will eat rare!A born beauty, anything to escape his sickle sweep

2、.- Shakespeare證券交易 第二章 證券交易程序 對錯判斷題三、 對錯判斷題1.證券交易程序，也就是指投資者在二級市場上買進(jìn)或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。 ( )2.在證券交易所市場，投資者買賣證券可以直接進(jìn)入交易所辦理。所進(jìn)行撮合。 ( )所進(jìn)行撮合。 ( )6.目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用書面報價方式。7.清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方同賣方轉(zhuǎn)移。這一過程屬于交收。 ( )8.對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。 ( )9.證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

3、任公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司、 有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。2 / 510.人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者。 ( )11.人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股 )而設(shè)置的。 ( )12.證券賬戶管理規(guī)則規(guī)定，一個自然人、法人只能開立一個證券賬戶。( )13.真實(shí)性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。( )14.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用實(shí)名

4、制。( )15.上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效。( )16.證券托管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。( )17.指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證 券交易所市場某一交易參與人， 作為其證券交易的唯一受托人， 并由該交易參與人通過其特定的 交易單元參與交易所市場證券交易的制度。 ( )18.撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，就可進(jìn)行交易。( )19.在深圳證券交易所，同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。( )20.柜臺委托是指

5、委托人親自或由其代理人到證券經(jīng)紀(jì)商交易柜臺，根據(jù)委托程序和必需的證件采用書面方式表達(dá)委托意向，由本人填寫委托單并簽章的形式。( )21.客戶在買賣上海證券交易所上市的證券時，必須填寫在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 上海分公司開設(shè)的證券賬戶號碼。 ( )22.委托指令有效期一般有當(dāng)日有效與約定日有效兩種。( )23.市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易3 / 524.對于深圳證券交易所來說，最優(yōu)5 檔即時成交剩余撤銷申報，是指以本方價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中本方最優(yōu) 5 個價位的申報隊列依次成交， 未成交部分自 動撤銷。 ( )25.對于深圳證券交易所來說

6、，本方最優(yōu)價格申報進(jìn)入交易主機(jī)時，集中申報簿中本方無申 報的，申報自動撤銷。 ( )26.根據(jù)市場需要，我國證券交易所可以調(diào)整各類證券單筆買賣申報數(shù)量和申報價格的最大 變動單位。 ( )27.證券經(jīng)紀(jì)商在接受客戶委托、進(jìn)行申報時，同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委 托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。 ( )28.取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專門管理人員和專用交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得 因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。 ( )29.證券經(jīng)紀(jì)商申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷。( )30.對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時將凍結(jié)的資金或證券解

7、凍。( )31.所謂集合競價， 是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。 ( )32.集合競價中未能成交的委托，當(dāng)日不再進(jìn)入連續(xù)競價。( )33.深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進(jìn)入收盤集合競價。( )34.在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效 競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。 ( )35.在深圳證券交易所，免收 A 股的過戶費(fèi)。 ( )4 / 536.基金交易目前不收過戶費(fèi)。三、判斷題答案及解析1.：對 參見教材P22。2.：錯 參見教材P23。3.：對 參見教材P23。4.：錯 參見教材P23。5.：錯 參見教材P23。6.：錯 參見教材P24。7.：對 參見教材P24。8.：錯 參見教材P25。9.：對 參見教材P25。10.：對 參見教材P2611.：對 參見教材P2612.：錯 參見教材P2613.：對 參見教材P2614.：對 參見教材P2615.：對 參見教材P2716.：錯 參見教材P2717.：對 參見教材P2818.：錯 參見教材P2919.：對 參見教材P2920.：對 參見教材P3021.：對 參見教材P3122.：對 參見教材P3223.：對 參見教材P3424.：錯 參見教材P3525.：對 參見教材P365 / 526.：錯 參見教