新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)與運(yùn)營(yíng)研究

1、新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)與運(yùn)營(yíng)研究新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)與運(yùn)營(yíng)研究深圳市中彩聯(lián)科技有限公司二0一四年五月十六日63目 錄第一章 概述1第二章 專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展歷史與趨勢(shì)3一、自由發(fā)展階段3二、限制發(fā)展階段4三、規(guī)范發(fā)展階段5四、國(guó)內(nèi)發(fā)展趨勢(shì)與現(xiàn)狀5第三章 專(zhuān)利聯(lián)盟組建的目的和意義6一、目的6二、專(zhuān)利聯(lián)盟的意義：71、成本方面72、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)方面73、微觀價(jià)值方面94、對(duì)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)意義9第四章 專(zhuān)利聯(lián)盟的組建和管理11一、專(zhuān)利聯(lián)盟的類(lèi)型111、從許可角度分類(lèi)112、 從專(zhuān)利聯(lián)盟涉及范圍角度的分類(lèi)143、從組建的目的角度分類(lèi)14二、標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利聯(lián)盟的組建方案141、專(zhuān)利聯(lián)盟組建的相關(guān)協(xié)議152、必要專(zhuān)利的評(píng)估1

2、73、 專(zhuān)利聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的設(shè)置184、 專(zhuān)利聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定18三、新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟的組建及管理20（一）、為抵御外在專(zhuān)利池而組建的專(zhuān)利聯(lián)盟20（二）、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟221、成立專(zhuān)利聯(lián)盟的條件與任務(wù)232、聯(lián)盟的主要工作任務(wù)233、聯(lián)盟規(guī)范244、聯(lián)盟構(gòu)建方案255、專(zhuān)利聯(lián)盟的主要功能：25第五章 專(zhuān)利聯(lián)盟的法律規(guī)制26一、國(guó)外對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的監(jiān)管措施261、美國(guó)對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制262、歐盟對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制273、日本對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制284、國(guó)外政府對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制的共同特點(diǎn)295、國(guó)外政府對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的反壟斷審查306、國(guó)外對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟必要專(zhuān)利的評(píng)估機(jī)制31二、我國(guó)

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷的相關(guān)法規(guī)321、法律條款322、專(zhuān)利聯(lián)盟第三方管理機(jī)構(gòu)353、專(zhuān)利聯(lián)盟必要專(zhuān)利評(píng)估機(jī)制35第六章 新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟運(yùn)營(yíng)模式研究36一、專(zhuān)利聯(lián)盟初始組建階段361、運(yùn)營(yíng)的主要目標(biāo)362、運(yùn)營(yíng)的主要內(nèi)容36二、專(zhuān)利聯(lián)盟的成長(zhǎng)階段371、運(yùn)營(yíng)的主要目標(biāo)372、運(yùn)營(yíng)內(nèi)容37三、專(zhuān)利聯(lián)盟的成熟階段381、運(yùn)營(yíng)的主要目標(biāo)382、運(yùn)營(yíng)主要內(nèi)容38第七章 專(zhuān)利聯(lián)盟的成功案例分析39一、國(guó)外專(zhuān)利聯(lián)盟成功案例391、mpeg-2專(zhuān)利聯(lián)盟392、dvd 6c & 3c 專(zhuān)利聯(lián)盟423、cdma 專(zhuān)利聯(lián)盟434、金色水稻專(zhuān)利聯(lián)盟45二、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)專(zhuān)利聯(lián)盟發(fā)展?fàn)顩r46三、我國(guó)本土專(zhuān)利池的組建與管理

4、實(shí)踐481、avs專(zhuān)利池482、中國(guó)彩電專(zhuān)利聯(lián)盟54第八章 新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專(zhuān)利聯(lián)盟的建設(shè)及運(yùn)營(yíng)策略57一、出臺(tái)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域反壟斷的相關(guān)法規(guī)57二、建立專(zhuān)利聯(lián)盟第三方管理機(jī)構(gòu)57三、建立專(zhuān)利聯(lián)盟必要專(zhuān)利評(píng)估機(jī)制57四、規(guī)范專(zhuān)利許可模式58五、組建“準(zhǔn)專(zhuān)利聯(lián)盟”58六、出臺(tái)與專(zhuān)利聯(lián)盟有關(guān)的稅收優(yōu)惠政策58七、出臺(tái)與專(zhuān)利聯(lián)盟有關(guān)的試點(diǎn)政策58八、加大各級(jí)政府支持力度，并有支持措施59九、促進(jìn)專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展，并堅(jiān)持以下原則：59十、建立專(zhuān)利聯(lián)盟應(yīng)訴基金，提高應(yīng)訴能力60十一、著力提高企業(yè)自主研發(fā)和創(chuàng)新能力60十二、必須區(qū)別情況、因地制宜60十三、做好專(zhuān)利聯(lián)盟運(yùn)作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)61參考文獻(xiàn)62新興產(chǎn)

5、業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)與運(yùn)營(yíng)研究第一章 概述1、本項(xiàng)目研究的重要性和迫切性 自我國(guó)加入wto以來(lái)，各類(lèi)擁有高科技產(chǎn)品核心技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)外專(zhuān)利聯(lián)盟利用專(zhuān)利利器構(gòu)筑行業(yè)壁壘，擠壓我國(guó)企業(yè)，令我國(guó)相關(guān)行業(yè)的發(fā)展步履維艱，從而在一定程度上限制了我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，甚至還有一些國(guó)際大企業(yè)通過(guò)組建專(zhuān)利聯(lián)盟來(lái)限制“中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)”在世界的推行。在現(xiàn)代高科技產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定中，專(zhuān)利聯(lián)盟發(fā)揮了越來(lái)越重要的作用。事實(shí)上，我國(guó)的dvd生產(chǎn)企業(yè)就受到包括3c、6c等專(zhuān)利聯(lián)盟的巨大影響，電信制造和服務(wù)業(yè)也面臨過(guò)3g平臺(tái)的選擇，在mpeg技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、第二代、第三代移動(dòng)通訊等等標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)的背后也都可以看到專(zhuān)利聯(lián)盟的巨大影響。國(guó)外的

6、專(zhuān)利聯(lián)盟通過(guò)對(duì)我國(guó)企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)利許可并收取專(zhuān)利費(fèi)，不但從市場(chǎng)份額日益擴(kuò)大的中國(guó)企業(yè)手中分取了一部分利潤(rùn)，還大大增添了中國(guó)企業(yè)的產(chǎn)品成本，增加了中國(guó)企業(yè)向中高端產(chǎn)品發(fā)展的難度。專(zhuān)利聯(lián)盟已成為一種重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)利器，特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域，專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展和運(yùn)用得到迅速、成功的推廣，專(zhuān)利聯(lián)盟的作用越來(lái)越得到體現(xiàn)。為了應(yīng)對(duì)國(guó)外專(zhuān)利權(quán)聯(lián)盟這把利器，國(guó)內(nèi)企業(yè)特別是新興產(chǎn)業(yè)也開(kāi)始組建產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟和專(zhuān)利聯(lián)盟，南山區(qū)在關(guān)于加快區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)的若干措施（20132015年）中提到以企業(yè)為主導(dǎo)發(fā)展產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟達(dá)到20個(gè)，以解決產(chǎn)業(yè)發(fā)展的共性、關(guān)鍵和核心技術(shù)問(wèn)題（包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、專(zhuān)利等問(wèn)題）。但對(duì)聯(lián)盟如何管理以及如何

7、運(yùn)營(yíng)還有許多問(wèn)題需要研究和探討，為此，開(kāi)展專(zhuān)利聯(lián)盟的研究，尤其是研究專(zhuān)利聯(lián)盟的管理策略及其運(yùn)營(yíng)模式，對(duì)指導(dǎo)南山區(qū)乃至全國(guó)企業(yè)積極組建專(zhuān)利聯(lián)盟，利用專(zhuān)利聯(lián)盟推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力具有非常重要的意義。2、本項(xiàng)目的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益 專(zhuān)利聯(lián)盟的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)有非常重大的現(xiàn)實(shí)意義，主要體現(xiàn)在：（1）有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)的合作與推廣；（2）是企業(yè)有效應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司層出不窮的專(zhuān)利進(jìn)攻的有效武器；（3）能有效提升我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力；(4)降低訴訟成本、實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)的“共贏”；（5）集中專(zhuān)利、實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利技術(shù)之間的協(xié)同發(fā)展形成了企業(yè)合作競(jìng)爭(zhēng)的新形式；（6）有效分擔(dān)企業(yè)在研發(fā)方面的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)等等。3、項(xiàng)目的研究方法：（

8、1）規(guī)范分析的方法。即運(yùn)用相關(guān)理論，基于現(xiàn)有的國(guó)內(nèi)外企業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，分析專(zhuān)利聯(lián)盟的建設(shè)策略與運(yùn)作機(jī)制，以及專(zhuān)利聯(lián)盟運(yùn)作中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機(jī)制。（2）定量研究的方法。本項(xiàng)目將建立不同的專(zhuān)利聯(lián)盟模型及其穩(wěn)定條件，同時(shí)建立專(zhuān)利聯(lián)盟中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突模型。（3）實(shí)證研究的方法。本研究以國(guó)外專(zhuān)利聯(lián)盟的群體案例和我國(guó)的專(zhuān)利聯(lián)盟的案例作為實(shí)證分析對(duì)象，進(jìn)行專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)和運(yùn)作的實(shí)證分析，從而對(duì)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟的建設(shè)和運(yùn)作提出建議。4、項(xiàng)目的技術(shù)路線：（1）文獻(xiàn)及資料查閱，以了解國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀和專(zhuān)利聯(lián)盟在我國(guó)以及國(guó)外的發(fā)展現(xiàn)狀（2）建立研究框架、研究方法，選定所要采用的研究方法（3）進(jìn)行理論分析研究，在理論基礎(chǔ)支

9、撐下，對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的運(yùn)作進(jìn)行理論探討，找出專(zhuān)利聯(lián)盟的合理運(yùn)作模式（4）基于國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)以及前面的理論研究，選取實(shí)證分析對(duì)象對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的建設(shè)和運(yùn)作模式進(jìn)行實(shí)證分析研究（5）在實(shí)證分析研究的基礎(chǔ)了，綜合分析我國(guó)專(zhuān)利聯(lián)盟現(xiàn)狀，提出專(zhuān)利聯(lián)盟建設(shè)和運(yùn)作的建議。5、項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)（1）提出國(guó)內(nèi)外專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)我國(guó)企業(yè)的負(fù)面影響及我國(guó)企業(yè)的應(yīng)對(duì)策略（2）對(duì)我國(guó)可以構(gòu)建專(zhuān)利聯(lián)盟進(jìn)行可行性論證與實(shí)證論證（3）提出我國(guó)專(zhuān)利聯(lián)盟的基本構(gòu)架，主要障礙和具體規(guī)劃建設(shè)（4）提出并闡述專(zhuān)利聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)外開(kāi)發(fā)機(jī)制和保障機(jī)制（5）開(kāi)展專(zhuān)利聯(lián)盟與反壟斷法的關(guān)系研究（6）構(gòu)建了專(zhuān)利聯(lián)盟的三個(gè)階段生命周期模型，并提出了各個(gè)階段的

10、主要運(yùn)作模式、運(yùn)作目標(biāo)、運(yùn)作內(nèi)容和適宜采用的組織管理模式。第二章 專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展歷史與趨勢(shì)專(zhuān)利聯(lián)盟是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的專(zhuān)利權(quán)人相互間交叉許可或共同向第三方許可其專(zhuān)利的聯(lián)營(yíng)性協(xié)議安排，有時(shí)也指這種聯(lián)營(yíng)協(xié)議安排下的專(zhuān)利集合。專(zhuān)利聯(lián)盟是企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以一組相關(guān)的專(zhuān)利技術(shù)為紐帶達(dá)成的聯(lián)盟，聯(lián)盟內(nèi)部的企業(yè)實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利的交叉許可，或者相互優(yōu)惠使用彼此的專(zhuān)利技術(shù)，對(duì)聯(lián)盟外部共同發(fā)布聯(lián)合許可聲明。專(zhuān)利聯(lián)盟的出現(xiàn)，標(biāo)志著專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的一個(gè)重要轉(zhuǎn)變，即從單個(gè)專(zhuān)利為特征的戰(zhàn)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以專(zhuān)利組合為特征的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。從競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)來(lái)看，專(zhuān)利聯(lián)盟既可以是進(jìn)攻性的，也可以是防御性的。專(zhuān)利聯(lián)盟作為一種企業(yè)組織形式，通過(guò)

11、一定的專(zhuān)利組合或者搭配，可以在很短時(shí)期內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，為企業(yè)帶來(lái)多重價(jià)值。毫無(wú)疑問(wèn)，美國(guó)是專(zhuān)利聯(lián)盟最發(fā)達(dá)的國(guó)家，專(zhuān)利聯(lián)盟的產(chǎn)生與發(fā)展主要在美國(guó)。在過(guò)去的一個(gè)半世紀(jì)里，專(zhuān)利聯(lián)盟在美國(guó)的工業(yè)發(fā)展與法律演進(jìn)方面扮演了很重要的角色。專(zhuān)利聯(lián)盟涉及多種法律政策及經(jīng)濟(jì)取向的競(jìng)合與博弈，因而美國(guó)對(duì)于專(zhuān)利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制可謂是一波三折，經(jīng)歷了曲折的發(fā)展過(guò)程。其發(fā)展大致可分為三個(gè)歷史階段。一、自由發(fā)展階段19世紀(jì)末20世紀(jì)初期為美國(guó)專(zhuān)利聯(lián)盟的自由發(fā)展階段。在這一階段，專(zhuān)利權(quán)的行使基本不受反競(jìng)爭(zhēng)法的限制，法院一般將與專(zhuān)利有關(guān)的行為獨(dú)立于反競(jìng)爭(zhēng)法的調(diào)查范圍以外，而且法院認(rèn)為專(zhuān)利法的目標(biāo)就是壟斷。美國(guó)法院和政府在

12、反壟斷法與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系上認(rèn)為兩者是獨(dú)立的。美國(guó)法院高度尊重專(zhuān)利許可，認(rèn)為專(zhuān)利許可是專(zhuān)利權(quán)人處分其私有財(cái)產(chǎn)的自由，而使其豁免于謝爾曼法。美國(guó)最高法院認(rèn)為，美國(guó)專(zhuān)利法的基本原則是使用或銷(xiāo)售權(quán)的絕對(duì)自由,根據(jù)合同自由原則,專(zhuān)利聯(lián)盟協(xié)議有效。因而，這一時(shí)期專(zhuān)利聯(lián)盟得到了迅速地發(fā)展，先后成立了耕犁彈簧齒聯(lián)盟(nhc，1890)、鞋業(yè)制造聯(lián)盟(usmc，1899)、汽車(chē)許可制造聯(lián)盟(alam，1903)、動(dòng)畫(huà)片專(zhuān)利聯(lián)盟(mppc,1908)、原油裂解專(zhuān)利聯(lián)盟(socp,1911)等專(zhuān)利聯(lián)盟。二、限制發(fā)展階段20世紀(jì)初期及中期為專(zhuān)利聯(lián)盟在美國(guó)的限制發(fā)展階段。(1)、隨著專(zhuān)利聯(lián)盟的迅速發(fā)展，其消極作用也逐漸

13、顯現(xiàn)。早期專(zhuān)利聯(lián)盟構(gòu)建的主要目的是為了避免專(zhuān)利持有人之間的訴訟糾紛，固定專(zhuān)利許可價(jià)格，穩(wěn)定并控制相關(guān)市場(chǎng)。在發(fā)展的過(guò)程中，專(zhuān)利聯(lián)盟基本上承擔(dān)了排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的功能，例如，1909年的衛(wèi)生搪瓷器皿專(zhuān)利聯(lián)盟(association of sanitary enameled ware manufacturers)構(gòu)建的目的是形成一個(gè)卡特爾以固定價(jià)格，并將其他衛(wèi)生搪瓷金屬器皿，如浴缸、洗碗機(jī)、飲水機(jī)以及水槽等排除出市場(chǎng)。（2）、隨著專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展，專(zhuān)利聯(lián)盟逐漸淪落為企業(yè)專(zhuān)利壟斷的工具。美國(guó)政府對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的態(tài)度有了很大的轉(zhuǎn)變。在1912年standard sanitary manufacturing co

14、vunited states（衛(wèi)生搪瓷器皿專(zhuān)利聯(lián)盟）一案中，美國(guó)最高法院認(rèn)為以固定價(jià)格銷(xiāo)售，是人為規(guī)定的，并非由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果，因此基于違反謝爾曼法解散此專(zhuān)利聯(lián)盟。這一判決不僅是對(duì)美國(guó)最高法院秉持的專(zhuān)利權(quán)人擁有絕對(duì)自由權(quán)利這一觀點(diǎn)的修正，也是美國(guó)政府專(zhuān)利聯(lián)盟政策的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，它開(kāi)啟了美國(guó)反壟斷法對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟進(jìn)行詳細(xì)審查的時(shí)代。此后，美國(guó)專(zhuān)利聯(lián)盟的發(fā)展相對(duì)緩慢，企業(yè)對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的組建持相當(dāng)謹(jǐn)慎的態(tài)度。（3）在二戰(zhàn)后至20世紀(jì)70年代早期,是美國(guó)反壟斷政策的嚴(yán)厲期。這段時(shí)期美國(guó)司法部反壟斷署對(duì)專(zhuān)利許可的態(tài)度也是很?chē)?yán)格的，突出反映在美國(guó)司法部官員在1969年提出“九不準(zhǔn)”政策，任何類(lèi)型的專(zhuān)利許可若包括這九

15、個(gè)特定限制,即搭售、回授、區(qū)域限制、在專(zhuān)利權(quán)外限制被許可人處分其產(chǎn)品或服務(wù)的自由、要求被許可人未經(jīng)其同意不得再授權(quán)他人、一攬子許可、高額使用費(fèi)、企圖限制被許可人以專(zhuān)利方法所生產(chǎn)產(chǎn)品的銷(xiāo)售以及價(jià)格固定當(dāng)中的任何一個(gè)都構(gòu)成本身違法?！熬挪粶?zhǔn)”在20世紀(jì)70年代是專(zhuān)利許可反壟斷分析的主導(dǎo)，專(zhuān)利聯(lián)盟許可協(xié)議可能涉及的一攬子許可等活動(dòng)，都為當(dāng)時(shí)美國(guó)司法部所禁止。由此可見(jiàn)，此階段的專(zhuān)利聯(lián)盟反壟斷審查異常嚴(yán)厲,專(zhuān)利聯(lián)盟在這個(gè)時(shí)期的發(fā)展一片蕭條，趨于停滯。三、規(guī)范發(fā)展階段20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)相關(guān)部門(mén)相繼頒布的系列法律規(guī)制文件，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南、關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)者之間協(xié)作的反壟斷指南、專(zhuān)利聯(lián)盟白皮書(shū)等

16、對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟的反壟斷規(guī)制進(jìn)行了明確規(guī)定。這些法律規(guī)定不僅肯定了專(zhuān)利聯(lián)盟促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的積極作用，促進(jìn)了美國(guó)專(zhuān)利聯(lián)盟的快速發(fā)展，同時(shí)也很好地防范了專(zhuān)利聯(lián)盟的貿(mào)易壁壘和壟斷機(jī)制。此外，美國(guó)司法部還通過(guò)商業(yè)審查函的形式引導(dǎo)了專(zhuān)利聯(lián)盟的健康發(fā)展。所以自20世紀(jì)90年代中期開(kāi)始，專(zhuān)利聯(lián)盟出現(xiàn)了重新興起的跡象。各種國(guó)際性的專(zhuān)利聯(lián)盟不斷形成。近年來(lái)，以dvd6c、dvd3c、mpeg-2、3gpp等為代表的專(zhuān)利聯(lián)盟活躍于全球相關(guān)產(chǎn)業(yè)，尤其是它們借助所依附的標(biāo)準(zhǔn)的影響力，日益成為重要產(chǎn)業(yè)影響的專(zhuān)利許可主體。四、國(guó)內(nèi)發(fā)展趨勢(shì)與現(xiàn)狀近年來(lái)，隨著中國(guó)企業(yè)專(zhuān)利意識(shí)的不斷提升，行業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟也在國(guó)內(nèi)拉開(kāi)序幕。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)目

17、前建立的較有影響的專(zhuān)利聯(lián)盟多集中在信息技術(shù)領(lǐng)域，包括數(shù)字音視頻編解碼技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、閃聯(lián)、中彩聯(lián)、第三代無(wú)線通信技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)分同步碼分多址（td-scdma）產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、無(wú)線局域網(wǎng)絡(luò)安全強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)（wapi）、中國(guó)藍(lán)光高清光盤(pán)標(biāo)準(zhǔn)（cbhd）、中國(guó)地面數(shù)字電視傳輸國(guó)標(biāo)知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟、中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等。此外，傳統(tǒng)制造業(yè)領(lǐng)域也涌現(xiàn)出了一些專(zhuān)利聯(lián)盟，包括空心樓蓋專(zhuān)利聯(lián)盟、順德電壓力鍋專(zhuān)利聯(lián)盟、佛山陶瓷專(zhuān)利聯(lián)盟、中國(guó)地板專(zhuān)利聯(lián)盟等。此外還有3d顯示技術(shù)專(zhuān)利聯(lián)盟、led專(zhuān)利聯(lián)盟正在籌建和發(fā)展當(dāng)中。第三章 專(zhuān)利聯(lián)盟組建的目的和意義一、目的專(zhuān)利聯(lián)盟的出現(xiàn)是科技發(fā)展和專(zhuān)利制度結(jié)合下的必然產(chǎn)物。組建的目的大概有以

18、下幾種 ：（1） 管理聯(lián)盟企業(yè)的相關(guān)技術(shù)專(zhuān)利，避免專(zhuān)利所有者之間的訴訟糾紛，并使生產(chǎn)商之間能夠達(dá)成商價(jià)格協(xié)議，如最早的縫紉機(jī)聯(lián)盟、國(guó)家制耙公司；（2） 在于形成壟斷組織，排擠其它競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，排斥新的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)、限制國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和貿(mào)易等，如美國(guó)無(wú)線電公司、美國(guó)玻璃容器協(xié)會(huì)、國(guó)家鉛業(yè)公司等；（3） 解決新技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)所涵蓋的專(zhuān)利許可問(wèn)題，加速標(biāo)準(zhǔn)的商業(yè)化推廣，如gs專(zhuān)利聯(lián)盟、mpeg-2專(zhuān)利聯(lián)盟、dvd 6c和 dvd 3c專(zhuān)利聯(lián)盟、 w-cdma專(zhuān)利聯(lián)盟以及數(shù)字電視atsc專(zhuān)利聯(lián)盟等，以及國(guó)內(nèi)的avs專(zhuān)利聯(lián)盟、閃聯(lián)專(zhuān)利聯(lián)盟等；（4） 為了避免復(fù)雜的專(zhuān)利許可談判的法律問(wèn)題，同時(shí)也出于人道主義的目的而發(fā)放

19、免費(fèi)許可，從而組建的專(zhuān)利聯(lián)盟，如金色水稻專(zhuān)利聯(lián)盟；（5） 為了避免專(zhuān)利灌眾，促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展和創(chuàng)新，維護(hù)社會(huì)公共利益而組建專(zhuān)利聯(lián)盟，如sars醫(yī)藥專(zhuān)利聯(lián)盟、抗艾滋病必要專(zhuān)利聯(lián)盟；（6） 為了規(guī)避“專(zhuān)利叢林”，應(yīng)對(duì)專(zhuān)利壁壘，建立產(chǎn)業(yè)彼此之間的專(zhuān)利聯(lián)盟，以共同累積對(duì)專(zhuān)利的談判籌碼，全力應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司的專(zhuān)利許可談判，減少單獨(dú)應(yīng)訴帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，降低跨國(guó)公司的專(zhuān)利許可費(fèi)率，同時(shí)也可充分利用專(zhuān)利聯(lián)合授權(quán)協(xié)議，整合資源，有效運(yùn)用創(chuàng)新資源，如中國(guó)彩電專(zhuān)利聯(lián)盟、臺(tái)灣的“e-patents”技術(shù)聯(lián)盟等。（7） 新興產(chǎn)業(yè)為了研究、探討和解決行業(yè)共性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，共同應(yīng)對(duì)外來(lái)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、形成集群優(yōu)勢(shì)，提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力、

20、實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享、降低成本、提升行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，在些基礎(chǔ)上而建立專(zhuān)利聯(lián)盟，如led專(zhuān)利聯(lián)盟、3d技術(shù)專(zhuān)利聯(lián)盟等等。二、專(zhuān)利聯(lián)盟的意義：1、成本方面可以在一定程度上降低累積創(chuàng)新專(zhuān)利所帶來(lái)的協(xié)調(diào)成本、機(jī)會(huì)成本和訴訟成本。（1）、專(zhuān)利聯(lián)盟將眾多的專(zhuān)利集成為一個(gè)整體對(duì)外進(jìn)行專(zhuān)利許可，可以大大降低專(zhuān)利的協(xié)調(diào)成本。例如，dvd“6c”專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)包含東芝等7家公司的1760個(gè)專(zhuān)利技術(shù)，并且統(tǒng)一對(duì)外進(jìn)行專(zhuān)利許可。目前，dvd“6c”專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)我國(guó)vdv企業(yè)收取的專(zhuān)利使用許可費(fèi)是產(chǎn)品售價(jià)的4%（不低于2美元每臺(tái)）。如果dvd“6c”，那么我國(guó)dvd企業(yè)就需要分別和這7家公司就每每一個(gè)專(zhuān)利進(jìn)行協(xié)商，則最后付出的協(xié)調(diào)成本

21、將遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于單獨(dú)和dvd“6c”進(jìn)行談判的成本。而中國(guó)彩電專(zhuān)利聯(lián)盟在建立專(zhuān)利池維護(hù)聯(lián)盟成員專(zhuān)利利益的同時(shí)，還代表被許可方進(jìn)行聯(lián)合談判，在應(yīng)對(duì)atsc標(biāo)準(zhǔn)十多家專(zhuān)利權(quán)人談判中，充分利用專(zhuān)利聯(lián)盟的協(xié)調(diào)能力強(qiáng)力抗辯或應(yīng)訴，將專(zhuān)利許可費(fèi)從每臺(tái)41美元降至18美元以下，大大降低了中國(guó)彩電行業(yè)的巨額專(zhuān)利費(fèi)支出，同時(shí)也避免了聯(lián)盟成員單獨(dú)與專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行談判或應(yīng)訴的大額費(fèi)用開(kāi)支。（2）、根據(jù)交易成本理論，在資產(chǎn)專(zhuān)用性較低的情況下市場(chǎng)交易成本是最低的結(jié)構(gòu)，而在資產(chǎn)專(zhuān)用性較高時(shí)，科學(xué)治理結(jié)構(gòu)是成本最低的結(jié)構(gòu)。在這之間，即資產(chǎn)專(zhuān)用性程度處于中間狀態(tài)時(shí)，混合治理的治理成本最低。作為一種混合治理模式，專(zhuān)利聯(lián)盟可以有效降低“

22、敲竹杠”等機(jī)會(huì)主義行為，降低交易成本。（3）、專(zhuān)利聯(lián)盟的專(zhuān)利交叉許可行為，可以使得聯(lián)盟的企業(yè)獲得所需的專(zhuān)利技術(shù)，從而避免昂貴的訴訟成本。事實(shí)上，許多專(zhuān)利聯(lián)盟是在面對(duì)專(zhuān)利糾紛的時(shí)候成立的。2、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)方面競(jìng)爭(zhēng)是用激勵(lì)和懲罰手段來(lái)增進(jìn)公共利益。競(jìng)爭(zhēng)增加消費(fèi)價(jià)值采取兩種主要形式：為消費(fèi)者提供更多的現(xiàn)有產(chǎn)品，即產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；開(kāi)發(fā)更新產(chǎn)品，即創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)。因此，提高消費(fèi)者福利和鼓勵(lì)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)稱(chēng)為促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，專(zhuān)利聯(lián)盟具有一定的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。（1）、減少交易環(huán)節(jié)，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟的普遍性，證明這是一種能夠在很多產(chǎn)業(yè)中簡(jiǎn)化交易的制度機(jī)構(gòu)。隨著起來(lái)越多的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生，潛在的交易成本也將增長(zhǎng)。由于專(zhuān)利聯(lián)盟

23、通過(guò)清除妨礙專(zhuān)利提供了方便的“一站式購(gòu)物”，通過(guò)排除與所有專(zhuān)利權(quán)人談判的需要，明顯地減少交易環(huán)節(jié)和交易成本，這為新進(jìn)入者減輕了資金壓力，為形成產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)創(chuàng)造了條件。（2）、清除專(zhuān)利妨礙。美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反壟斷指南指出，專(zhuān)利聯(lián)盟存在的一個(gè)基本理由是它清除了妨礙專(zhuān)利。當(dāng)專(zhuān)利擁有者有權(quán)利相互阻止實(shí)施和銷(xiāo)售發(fā)明專(zhuān)利時(shí)，技術(shù)發(fā)被抑制。像專(zhuān)利聯(lián)盟這樣的合作協(xié)議能夠消除相互妨礙的狀況和鼓勵(lì)發(fā)展。通過(guò)整合妨礙性專(zhuān)利，避免了“反公共品”悲劇的發(fā)生，專(zhuān)利聯(lián)盟因此能夠獲得極高的效率。（3）、整合互補(bǔ)技術(shù)。專(zhuān)利擁有者關(guān)于他們專(zhuān)利技術(shù)的壟斷地位已經(jīng)使他們能夠制定壟斷價(jià)格。特別地，當(dāng)壟斷專(zhuān)利整合在一起時(shí)，被堆積的壟斷

24、專(zhuān)利雙重加價(jià)被內(nèi)部化，價(jià)格外部性便產(chǎn)生了，這使整合后的實(shí)體能夠制定較低的價(jià)格，但仍然能夠?qū)崿F(xiàn)較高的利潤(rùn)、消費(fèi)者剩余和社會(huì)福利。（4）、避免繁瑣的訴訟程序。專(zhuān)利不斷增長(zhǎng)的重要性和數(shù)量 ，不可避免地導(dǎo)致越來(lái)越多的權(quán)利擁有者與所謂的侵權(quán)者之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。絕大部分的專(zhuān)利糾紛是通過(guò)和解而不是通過(guò)提起訴訟進(jìn)而到法庭判決來(lái)解決的，大約95%的法律訴訟在法院判決前達(dá)成和解。專(zhuān)利聯(lián)盟便是這樣的商業(yè)和解協(xié)議的一種，它避免了繁瑣和昂貴的法律訴訟，是一種高效的制度安排，有利于技術(shù)創(chuàng)新。（5）、為新進(jìn)入者鋪平道路。在沒(méi)有專(zhuān)利聯(lián)盟時(shí)，或是因?yàn)檎勁蟹爆?，或是因?yàn)閮r(jià)格昂貴，無(wú)形中形成了進(jìn)入壁壘，使新進(jìn)入者無(wú)法獲取相關(guān)技術(shù)

25、。專(zhuān)利聯(lián)盟企業(yè)都有了平等的機(jī)會(huì)獲取專(zhuān)利技術(shù)。（6）、返授的促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。返授是被許可有同意給予知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可人使用被許可人經(jīng)過(guò)改進(jìn)的許可技術(shù)的協(xié)議。返授能夠產(chǎn)生促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)的效應(yīng)，尤其當(dāng)他們是非獨(dú)家時(shí)。這樣的契約安排提供了一種手段，可以使被許可人和許可人共享風(fēng)險(xiǎn)，鼓勵(lì)許可人進(jìn)行可能更進(jìn)一步的以被許可技術(shù)為基礎(chǔ)或由它提供信息的創(chuàng)新，促進(jìn)第一時(shí)間的創(chuàng)新成果的許可。3、微觀價(jià)值方面（1）清除阻止性專(zhuān)利，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟企業(yè)“共贏”的結(jié)果。（2）放大了企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)的擴(kuò)散效應(yīng)。（3）實(shí)現(xiàn)了專(zhuān)利技術(shù)之間的協(xié)同效應(yīng)。（4）帶來(lái)了企業(yè)的巨大的商業(yè)利益。實(shí)現(xiàn)技術(shù)與標(biāo)準(zhǔn)的捆綁，走“技術(shù)專(zhuān)利化、專(zhuān)利標(biāo)準(zhǔn)化、標(biāo)準(zhǔn)壟斷化”的道路，謀

26、求技術(shù)投入巨大商業(yè)利益，是當(dāng)今世界技術(shù)發(fā)展的重要趨勢(shì)。（5）專(zhuān)利聯(lián)盟形成了企業(yè)合作競(jìng)爭(zhēng)的新形式。專(zhuān)利聯(lián)盟是一種合作與競(jìng)爭(zhēng)的新形式，它可以有效地降低企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和成本，如資金、技術(shù)、人才的不足，共同開(kāi)發(fā)潛在的市場(chǎng)等。（6）有效地分擔(dān)企業(yè)在研發(fā)方面的風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)閷?zhuān)利聯(lián)盟不僅可以使其成員獲得專(zhuān)利聯(lián)盟的專(zhuān)利許可收益，而且可以通過(guò)未來(lái)相關(guān)專(zhuān)利的獲取渠道以減少專(zhuān)利技術(shù)的重復(fù)的、高成本的研發(fā)收益；同時(shí)，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看專(zhuān)利聯(lián)盟的評(píng)估、交易聯(lián)盟專(zhuān)利的行為會(huì)形成一系列規(guī)范化的體制，這些體制可以起到便于專(zhuān)利的開(kāi)發(fā)、交易并相對(duì)明確專(zhuān)利技術(shù)商業(yè)化的未來(lái)預(yù)期效果。4、對(duì)我國(guó)的現(xiàn)實(shí)意義對(duì)于我國(guó)而言，我國(guó)經(jīng)過(guò)20多年的調(diào)整高速增長(zhǎng)，

27、許多支持增長(zhǎng)的基礎(chǔ)因素近年來(lái)發(fā)生了實(shí)質(zhì)性變化，如何提升我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力成為一個(gè)迫切的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。自主創(chuàng)新是我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略。專(zhuān)利聯(lián)盟作為一種企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，能夠有效提升了我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)企業(yè)具有許多價(jià)值。專(zhuān)利聯(lián)盟是企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以一組相關(guān)的專(zhuān)利技術(shù)為紐帶達(dá)成的專(zhuān)利技術(shù)，對(duì)聯(lián)盟外部共同發(fā)布聯(lián)合許可聲明。專(zhuān)利聯(lián)盟的出現(xiàn)，標(biāo)志著專(zhuān)利競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域的一個(gè)重要轉(zhuǎn)變，即從單個(gè)專(zhuān)利為特征的戰(zhàn)術(shù)競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向以專(zhuān)利組合為特征的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。從競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)來(lái)看，專(zhuān)利聯(lián)盟既可以是進(jìn)攻性的，也可以是防御性的。專(zhuān)利聯(lián)盟作為一種企業(yè)組織形式，通過(guò)一定的專(zhuān)利組合或者搭配，可以在很短時(shí)期內(nèi)改變產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，為企業(yè)帶來(lái)多重

28、價(jià)值。專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)提升我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。據(jù)統(tǒng)計(jì)，目前99%國(guó)內(nèi)企業(yè)沒(méi)有申請(qǐng)專(zhuān)利，近半數(shù)發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)來(lái)自國(guó)外企業(yè)，在移動(dòng)通訊、無(wú)線電傳輸?shù)雀咝录夹g(shù)領(lǐng)域，國(guó)外企業(yè)的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)更是超過(guò)2/3。近年來(lái)，我國(guó)國(guó)際專(zhuān)利數(shù)量雖有很大的提高，但核心專(zhuān)利相對(duì)較少。我國(guó)大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有足夠的技術(shù)力量與跨國(guó)公司進(jìn)行對(duì)抗。以世界500強(qiáng)企業(yè)為代表的跨國(guó)公司在利用這一有利時(shí)期，大量申請(qǐng)專(zhuān)利以建立或維持在相關(guān)領(lǐng)域的壟斷地位。這些跨國(guó)公司在中國(guó)完成他們的專(zhuān)利布局后就會(huì)發(fā)起專(zhuān)利攻勢(shì)，使為數(shù)不少的中國(guó)企業(yè)掉入“專(zhuān)利陷井”，賠付價(jià)值不菲的專(zhuān)利費(fèi)。如中國(guó)cdma手機(jī)在中國(guó)內(nèi)剛流行時(shí)，每賣(mài)出一部手機(jī)要交給跨國(guó)公司8%

29、的專(zhuān)利使用費(fèi)；dvd行業(yè)在我國(guó)蓬勃發(fā)展時(shí)，又遭遇多家跨國(guó)公司專(zhuān)利索取。因此，組建專(zhuān)利聯(lián)盟可以使我國(guó)企業(yè)在一定程度上擺脫不利地位。（1）、專(zhuān)利聯(lián)盟有利于國(guó)內(nèi)企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)的合作與推廣。組建專(zhuān)利聯(lián)盟，可以加強(qiáng)我國(guó)企業(yè)之間的技術(shù)協(xié)作，使企業(yè)在實(shí)力弱小的情況下，凝聚集體的力量支對(duì)抗實(shí)力強(qiáng)大的跨國(guó)公司。一方面，有限的專(zhuān)利技術(shù)能夠在更大范圍內(nèi)得到共享與推廣；另一方面，又能夠獲得更多的技術(shù)創(chuàng)新資源。專(zhuān)利聯(lián)盟的建立有利于推動(dòng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的建立，增強(qiáng)我國(guó)在未來(lái)國(guó)際產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中的發(fā)言權(quán)。（2）、專(zhuān)利聯(lián)盟是有效應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司專(zhuān)利進(jìn)攻的有效武器?？鐕?guó)公司擁有巨大的專(zhuān)利技術(shù)實(shí)力，還具有很強(qiáng)的專(zhuān)利組織能力。組建國(guó)內(nèi)專(zhuān)利聯(lián)盟可以聯(lián)合

30、應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司的專(zhuān)利訴訟或許可，整合聯(lián)盟內(nèi)的專(zhuān)利技術(shù)，增強(qiáng)抵抗能力。（3）、專(zhuān)利聯(lián)盟能有效提升我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。與專(zhuān)利技術(shù)實(shí)力相比，我國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利組織水平更加落后。在國(guó)際isoiec現(xiàn)有的16700多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中，以我國(guó)為主起草或采納我國(guó)標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)僅有10余項(xiàng)，這說(shuō)明了我國(guó)企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)實(shí)力難以在短期內(nèi)大幅提升，但是要想在短期內(nèi)提高專(zhuān)利組織水平卻并非難事。面對(duì)實(shí)力懸殊的跨國(guó)公司的專(zhuān)利進(jìn)攻態(tài)勢(shì)，采取靈活多樣的專(zhuān)利組織形式以發(fā)揮現(xiàn)有的專(zhuān)利資產(chǎn)的效能，應(yīng)當(dāng)成為當(dāng)前一段時(shí)期提升我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的切實(shí)有效手段。大多數(shù)中國(guó)企業(yè)由于專(zhuān)利資產(chǎn)太少，因而不具備專(zhuān)利許可市場(chǎng)化的條件，但是卻具備將現(xiàn)有專(zhuān)利資產(chǎn)組織起來(lái)形

31、成專(zhuān)利聯(lián)盟的條件。要想突破圍城，必須以行業(yè)或相關(guān)技術(shù)為基礎(chǔ)擰成一股繩，組建專(zhuān)利技術(shù)聯(lián)盟。據(jù)北京市的一項(xiàng)調(diào)查顯示，我國(guó)專(zhuān)利的80%以上處于閑置的狀態(tài)，如果這些大量閑置的專(zhuān)利通過(guò)聯(lián)盟的形式提到有效的組織和利用，對(duì)提升我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力將起到巨大的作用。第四章 專(zhuān)利聯(lián)盟的組建和管理一、專(zhuān)利聯(lián)盟的類(lèi)型專(zhuān)利聯(lián)盟可以從三個(gè)不同的角度進(jìn)行分類(lèi)：許可對(duì)象、涉及范圍和組建的目的。1、從許可角度分類(lèi) 按照專(zhuān)利聯(lián)盟許可對(duì)象的不同可以將專(zhuān)利聯(lián)盟分為“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟、“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟和“復(fù)合式”專(zhuān)利聯(lián)盟。（1）、開(kāi)放式專(zhuān)利聯(lián)盟開(kāi)放式專(zhuān)利聯(lián)盟是指兩個(gè)或多個(gè)專(zhuān)利所有人聯(lián)合起來(lái)組成專(zhuān)利聯(lián)盟后，向第三方提供的專(zhuān)利許可，許可費(fèi)用

32、由專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利權(quán)人根據(jù)其對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟貢獻(xiàn)的必要專(zhuān)利的數(shù)量來(lái)進(jìn)行分配。 向第三方進(jìn)行專(zhuān)利許可是專(zhuān)利聯(lián)盟成立的重要目的之一。所以向第三方進(jìn)行專(zhuān)利許可為目的“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟也是現(xiàn)在市場(chǎng)上專(zhuān)利聯(lián)盟最常見(jiàn)的類(lèi)型。開(kāi)放式專(zhuān)利聯(lián)盟作為專(zhuān)利權(quán)人和被許可者之間的橋梁，其主要工作是匯集專(zhuān)利、“打包”專(zhuān)利、專(zhuān)利許可、收取專(zhuān)利許可費(fèi)和分配專(zhuān)利許可費(fèi)，具體的工作流程如圖所示。“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟具有包性特點(diǎn)，首先，開(kāi)放式專(zhuān)利聯(lián)盟在對(duì)第三方許可的過(guò)程中對(duì)第三方具有吸納性和包容性。當(dāng)?shù)谌皆诒辉S可專(zhuān)利基礎(chǔ)上研發(fā)了新的與專(zhuān)利聯(lián)盟核心專(zhuān)利形成妨礙關(guān)系的專(zhuān)利時(shí)，專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)該第三方企業(yè)就有了吸納意愿，同時(shí)第三方企業(yè)為了免費(fèi)或者低價(jià)

33、獲得聯(lián)盟內(nèi)妨礙專(zhuān)利的使用權(quán)，也有了加入專(zhuān)利聯(lián)盟的愿望。第二、“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)源于對(duì)聯(lián)盟專(zhuān)利的不斷更新。由于開(kāi)放式專(zhuān)利聯(lián)盟的目的是向第三方許可以獲得高額的專(zhuān)利使用費(fèi)，因此被許可者的多少直接影響者“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟的績(jī)效。“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟必須不斷地對(duì)新的先進(jìn)專(zhuān)利進(jìn)行吸納，對(duì)舊的無(wú)效專(zhuān)利進(jìn)行淘汰，保證專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利技術(shù)的先進(jìn)性，才能夠吸引更多的被許可者，獲得更多的專(zhuān)利使用費(fèi)。從以上兩點(diǎn)來(lái)分析，專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)于新的專(zhuān)利具有包容性，其成員具有不固定性的特點(diǎn) 。（2）“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟是指兩個(gè)或者多個(gè)專(zhuān)利所有人聯(lián)合起來(lái)組成專(zhuān)利聯(lián)盟后，在專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利權(quán)人之間進(jìn)行的專(zhuān)利交叉許可。

34、“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟是以分享專(zhuān)利權(quán)為目的專(zhuān)利聯(lián)盟。在這樣的專(zhuān)利聯(lián)盟中不存在第三方，許可與被許可關(guān)系均存在于組織內(nèi)部成員之間?！胺忾]式”專(zhuān)利聯(lián)盟的主要工作有：匯集專(zhuān)利、打包專(zhuān)利或者分配專(zhuān)利，簽訂免費(fèi)使用專(zhuān)利合約或者專(zhuān)利使用費(fèi)定價(jià)合約、履行合約。具體的工作流程如圖所示?！胺忾]式”專(zhuān)利聯(lián)盟的模式有兩種即免費(fèi)分享模式和相互支付許可費(fèi)模式。第一模式中聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利的價(jià)值往往相近，而第二種模式中的專(zhuān)利價(jià)值往往相差較大。 “封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟具有成員相對(duì)固定和組織相對(duì)松散的特點(diǎn)。由于“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟不對(duì)第三方進(jìn)行許可，幫不存在與其它專(zhuān)利聯(lián)盟進(jìn)行市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，也就沒(méi)有必要對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行不斷淘汰和吸納，這樣聯(lián)盟成員也就相對(duì)穩(wěn)

35、定。再者，“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟以企業(yè)相互許可為基礎(chǔ)，因此權(quán)力相對(duì)分散，相關(guān)問(wèn)題由聯(lián)盟成員協(xié)商解決，組織具有松散性。（3）“復(fù)合式”專(zhuān)利聯(lián)盟“復(fù)合式”專(zhuān)利聯(lián)盟是指兩個(gè)或者多個(gè)專(zhuān)利所有人聯(lián)合起來(lái)組成專(zhuān)利聯(lián)盟后，不僅在專(zhuān)利聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利權(quán)人之間進(jìn)行專(zhuān)利許可，還對(duì)第在三方提供專(zhuān)利許可?！皬?fù)合式”專(zhuān)利聯(lián)盟實(shí)際是“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟和“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟的綜合，其主要工作也是“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟和“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟工作的復(fù)合，而實(shí)際上也是開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟的一種，往往是先設(shè)立成“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟讓后慢慢演變成“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟。組建“復(fù)合式”專(zhuān)利聯(lián)盟的目的大多是為了解決“專(zhuān)利叢林”問(wèn)題?，F(xiàn)實(shí)中很少有絕對(duì)的“封閉式”專(zhuān)利

36、聯(lián)盟和“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟，大多數(shù)專(zhuān)利聯(lián)盟都采用復(fù)合式。專(zhuān)利聯(lián)盟采用“封閉式”專(zhuān)利聯(lián)盟和“開(kāi)放式”專(zhuān)利聯(lián)盟是由許多因素決定的。最重要的一個(gè)因素就是組建專(zhuān)利聯(lián)盟的目的，即專(zhuān)利權(quán)的有者加入專(zhuān)利聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)。如果專(zhuān)利權(quán)組建專(zhuān)利聯(lián)盟的目的是降低與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手之間的競(jìng)爭(zhēng)程度，通過(guò)把可替代專(zhuān)利打包許可給下游產(chǎn)品供應(yīng)商來(lái)獲取更高的利潤(rùn)，這種情況下的專(zhuān)利聯(lián)盟主要 是“開(kāi)放式”的。如果專(zhuān)利聯(lián)盟的組建只是為了相互之間利用專(zhuān)利方便，這樣的專(zhuān)利聯(lián)盟便是“封閉式”的。2、 從專(zhuān)利聯(lián)盟涉及范圍角度的分類(lèi)按照專(zhuān)利聯(lián)盟涉及范圍的大小，專(zhuān)利聯(lián)盟保分為小型的以合約為基礎(chǔ)的專(zhuān)利聯(lián)盟和大范圍的行業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)利聯(lián)盟。 小型的以合約為基礎(chǔ)的專(zhuān)利聯(lián)

37、盟，大多為“封閉式”的專(zhuān)利聯(lián)盟。這類(lèi)專(zhuān)利聯(lián)盟的競(jìng)爭(zhēng)力一般較小，聯(lián)盟成員數(shù)量不大，聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利互補(bǔ)性和妨礙居多，對(duì)市場(chǎng)的影響力較小。 范圍的行業(yè)領(lǐng)域的專(zhuān)利聯(lián)盟，大多為“開(kāi)放式”的專(zhuān)利聯(lián)盟。這類(lèi)專(zhuān)利聯(lián)盟擁有的專(zhuān)利數(shù)量較多、范圍較廣甚至覆蓋整個(gè)領(lǐng)域，聯(lián)盟成員數(shù)量大且以領(lǐng)域內(nèi)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、具有影響力的企業(yè)居多。聯(lián)盟內(nèi)專(zhuān)利關(guān)系復(fù)雜并含有競(jìng)爭(zhēng)性專(zhuān)利。3、從組建的目的角度分類(lèi) 專(zhuān)利聯(lián)盟按照組建目的的不同可以分為：以建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為目的專(zhuān)利聯(lián)盟、以方便專(zhuān)利使用為目的專(zhuān)利聯(lián)盟、以降低相互競(jìng)爭(zhēng)程度為目的專(zhuān)利聯(lián)盟和攻擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、壟斷市場(chǎng)為目的專(zhuān)利聯(lián)盟和以新興產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟為基礎(chǔ)的專(zhuān)利聯(lián)盟。二、標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利聯(lián)盟的組建方案 按

38、照專(zhuān)利聯(lián)盟的組建目的不同，組建方案和流程不盡相同。許多專(zhuān)利聯(lián)盟常與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)聯(lián)，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)往往包含大量專(zhuān)利，專(zhuān)利聯(lián)盟日益成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)推廣和實(shí)施的平臺(tái)。 標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利聯(lián)盟的組建總體而言大體沿循以下路徑：結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)建專(zhuān)利聯(lián)盟，簽訂組建相關(guān)協(xié)議，評(píng)估必要專(zhuān)利，構(gòu)建管理機(jī)構(gòu)，制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。1、專(zhuān)利聯(lián)盟組建的相關(guān)協(xié)議 專(zhuān)利聯(lián)盟的本義是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的專(zhuān)利權(quán)人相互之間交叉許可或共同向第三方許可其專(zhuān)利的聯(lián)營(yíng)性協(xié)議安排，因此專(zhuān)利聯(lián)盟的組建基于一系列協(xié)議，其中最重要的協(xié)議包括專(zhuān)利聯(lián)盟成員之間的聯(lián)盟協(xié)議、專(zhuān)利聯(lián)盟成員與專(zhuān)利聯(lián)盟管理人之間的委托及專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議和專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)被許可人的專(zhuān)利許可協(xié)議。

39、（一） 專(zhuān)利聯(lián)盟成員之間的聯(lián)盟協(xié)議是指成員之間共同建立專(zhuān)利聯(lián)盟所達(dá)成的協(xié)議，是建立專(zhuān)利聯(lián)盟最基本的協(xié)議文件。專(zhuān)利聯(lián)盟協(xié)議的主要內(nèi)容一般包括成員的權(quán)利和義務(wù)、專(zhuān)利聯(lián)盟的管理方式和機(jī)構(gòu)設(shè)置、專(zhuān)利聯(lián)盟收入的分配和相關(guān)費(fèi)用的承擔(dān)等。 以mpeg-2專(zhuān)利聯(lián)盟協(xié)議為例，該協(xié)議條款包括：（1）術(shù)語(yǔ)定義（2）成員義務(wù)與權(quán)利（3）運(yùn)行（4）聲明和保證（5）債務(wù)、收入和開(kāi)支（6）修訂（7）期限和終止（8）其他約定（二） 專(zhuān)利聯(lián)盟成員與專(zhuān)利聯(lián)盟管理人之間的委托及專(zhuān)利制約授權(quán)協(xié)議 由于專(zhuān)利聯(lián)盟的具體運(yùn)作一般由專(zhuān)利聯(lián)盟成員委托給專(zhuān)利聯(lián)盟管理人負(fù)責(zé)，因此，專(zhuān)利聯(lián)盟成員與專(zhuān)利聯(lián)盟管理人之間還需要簽訂委托與專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議，協(xié)議

40、內(nèi)容一般包括專(zhuān)利權(quán)人與管理人雙方的權(quán)利和義務(wù)、專(zhuān)利聯(lián)盟許可范圍和對(duì)象、專(zhuān)利許可費(fèi)的收取方式、支付和分配，專(zhuān)利聯(lián)盟成員對(duì)專(zhuān)利聯(lián)盟管理人的專(zhuān)利授權(quán)和保證以及相關(guān)商業(yè)秘密的保護(hù)等。仍以mpeg-2專(zhuān)利聯(lián)盟為例，該專(zhuān)利聯(lián)盟與其專(zhuān)利聯(lián)盟管理人mpeg-2 la于1997年簽訂的委托和專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議的主要條款如下：（0）生效日期（1）術(shù)語(yǔ)定義（2）許可的發(fā)放（包括中間產(chǎn)品、解碼產(chǎn)品.）（3）專(zhuān)利許可費(fèi)及支付（4）聲明和保證（5）機(jī)密信息（6）期限、終止和移交（7）其他條款（三）專(zhuān)利聯(lián)盟被許可人的專(zhuān)利許可協(xié)議 專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)被許可人的專(zhuān)利許可協(xié)議是專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)外進(jìn)行專(zhuān)利許可的基礎(chǔ)性文件，由專(zhuān)利聯(lián)盟管理人與需要使用相

41、關(guān)專(zhuān)利的被許可人之間簽訂。專(zhuān)利認(rèn)可協(xié)議通常采用統(tǒng)一的格式合同，部分專(zhuān)利聯(lián)盟的專(zhuān)利許可協(xié)議文本可從管理網(wǎng)站上公開(kāi)獲取。專(zhuān)利許可協(xié)議中規(guī)定的許可形式一般為打包許可方式，即將相關(guān)專(zhuān)利組合以及打包方式對(duì)外進(jìn)行許可，專(zhuān)利許可協(xié)議中會(huì)規(guī)定全球統(tǒng)一的專(zhuān)利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，并就專(zhuān)利許可范圍、許可條件、專(zhuān)利回授等事件進(jìn)行細(xì)致的約定。dvd 6c專(zhuān)利池許可協(xié)議文本長(zhǎng)達(dá)24頁(yè)，其主要條款包括：（1）附加條款（2）dvd專(zhuān)利許可和發(fā)放（3）專(zhuān)利回授（4）保證和免責(zé)聲明（5）期限和終止條款（6）其他條款此外，協(xié)議正文后還列出了三項(xiàng)附加條款，其中附加條款二列出了詳盡的許可條件，包括術(shù)語(yǔ)定義、支付、許可限制、保密。 mpeg-2

42、專(zhuān)利許可協(xié)議文本更是長(zhǎng)達(dá)31頁(yè)，其主要條款包括：（0）生效日期（1）術(shù)語(yǔ)定義（2）專(zhuān)利許可管理的授權(quán)（3）專(zhuān)利費(fèi)和支付（4）聲明與保證（5）機(jī)密信息（6）期限和終止條款（7）其他條款（8）mpeg-2 la名稱(chēng)與標(biāo)志的使用2、必要專(zhuān)利的評(píng)估 一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)往往涉及許多大大小小的專(zhuān)利，但最終進(jìn)入專(zhuān)利池的只能是其中的必要專(zhuān)利，這既是標(biāo)準(zhǔn)化組織的政策，也是各國(guó)反壟斷部門(mén)的要求。因此，在構(gòu)建專(zhuān)利池之前要進(jìn)行專(zhuān)利評(píng)估，以確定哪些專(zhuān)利是可以放入專(zhuān)利池中的必要專(zhuān)利。 評(píng)估一件專(zhuān)利是否“必要”，通常是以實(shí)施相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)現(xiàn)相應(yīng)技術(shù)效果的需要為依據(jù)。專(zhuān)利評(píng)估工作一般交由獨(dú)立的第三方權(quán)威專(zhuān)利服務(wù)機(jī)構(gòu)或者獨(dú)立的專(zhuān)

43、利池管理機(jī)構(gòu)執(zhí)行。評(píng)估的結(jié)果并非一成不變，隨著專(zhuān)利授權(quán)情況和技術(shù)的變化，評(píng)估機(jī)構(gòu)需要不斷地進(jìn)行技術(shù)跟蹤和評(píng)估，超出專(zhuān)利有效期的專(zhuān)利會(huì)被 清除專(zhuān)利池，新授權(quán)的必要專(zhuān)利會(huì)被加入。因此，專(zhuān)利池中的專(zhuān)利數(shù)量會(huì)不斷地變化，專(zhuān)利池成員也會(huì)不斷地調(diào)整。一般而言，專(zhuān)利池中的數(shù)量和成員數(shù)會(huì)逐漸增長(zhǎng)。 以mpeg-2專(zhuān)利池為例，mpeg-2的必要專(zhuān)利由專(zhuān)利成員協(xié)議成立的獨(dú)立專(zhuān)利生理機(jī)構(gòu)mpeg- la負(fù)責(zé)組織專(zhuān)家進(jìn)行評(píng)估。mpeg- la最初檢索了8000多項(xiàng)美國(guó)專(zhuān)利摘要，評(píng)估了100多個(gè)專(zhuān)利所有人擁有的800項(xiàng)專(zhuān)利，最后確定其中的27項(xiàng)專(zhuān)利為必要專(zhuān)利，并以此組建專(zhuān)利池。后來(lái)由于法國(guó)電信、日立等公司的加入，專(zhuān)利池

44、中專(zhuān)利增加到230項(xiàng)。 我國(guó)本土專(zhuān)利池中較為成熟的avs專(zhuān)利池的必要專(zhuān)利評(píng)估也具有一定的代表性。2005年9月，avs專(zhuān)利池首先啟動(dòng)了avs專(zhuān)利獨(dú)立評(píng)估專(zhuān)家的遴選工作，avs專(zhuān)利池管理委員會(huì)向12家重點(diǎn)候選對(duì)象和50個(gè)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)局推薦的涉外專(zhuān)利代理機(jī)構(gòu)發(fā)出邀請(qǐng)，其中包括國(guó)際知名法官、業(yè)內(nèi)知名專(zhuān)家、律師和專(zhuān)利代理人。評(píng)估專(zhuān)家要求極其專(zhuān)業(yè)且威望甚高，能夠?qū)vs專(zhuān)利池的獨(dú)立評(píng)估做出公平、公正的判斷，并能吸引潛在專(zhuān)利權(quán)人提交評(píng)估，將其專(zhuān)利加入avs專(zhuān)利池。2005年10月，由avs專(zhuān)利池管委會(huì)委員組成的專(zhuān)家選拔小組審議通過(guò)了avs專(zhuān)利池的獨(dú)立評(píng)估體系，并選舉出了avs專(zhuān)利池獨(dú)立評(píng)估專(zhuān)家和復(fù)評(píng)專(zhuān)

45、家。隨后，avs專(zhuān)利池獨(dú)立評(píng)估專(zhuān)家已完成兩批獨(dú)立評(píng)估。3、 專(zhuān)利聯(lián)盟機(jī)構(gòu)的設(shè)置 專(zhuān)利池機(jī)構(gòu)的設(shè)置一般采用兩種方式：一種是成立專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的獨(dú)立實(shí)體，專(zhuān)利池成員首先與該獨(dú)立實(shí)體簽署專(zhuān)利授權(quán)協(xié)議，再由該獨(dú)立實(shí)體負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可事務(wù)。獨(dú)立實(shí)體通常采用有限責(zé)任公司的形式，如前面提到的mpeg la sisvel以及管理dvd 6c專(zhuān)利池的dvd 6c-la都是有限責(zé)任公司。 另一種專(zhuān)利池管理方式是不另設(shè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，而是委托專(zhuān)利池內(nèi)某一成員代表專(zhuān)利池進(jìn)行管理。如dvd 3c、“藍(lán)光專(zhuān)利許可聯(lián)盟”就是這種形式。dvd 3c專(zhuān)利池委托專(zhuān)利池成員之一的飛利浦公司負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可事務(wù)。藍(lán)光專(zhuān)利許可聯(lián)盟是東

46、芝公司與三菱電機(jī)公司、湯姆森許可公司和華納兄弟家庭娛樂(lè)集團(tuán)建立的一個(gè)藍(lán)光dvd專(zhuān)利池，東芝公司負(fù)責(zé)含日本在內(nèi)的亞洲、大洋洲、中東、北美和中南美地區(qū)的上述四家公司擁有的藍(lán)光必要專(zhuān)利許可業(yè)務(wù)，歐洲、非洲地區(qū)由湯姆森許可公司負(fù)責(zé)。4、 專(zhuān)利聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的制定 專(zhuān)利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策一般由專(zhuān)利池成員協(xié)商制定，同時(shí)也受到多種因素的影響和制約。除了需要滿足反壟斷法規(guī)的要求外，還經(jīng)常受制于標(biāo)準(zhǔn)化組織的有關(guān)政策，甚至直接由標(biāo)準(zhǔn)化組織化制定。專(zhuān)利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的基本原則、許可條件以及專(zhuān)利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的內(nèi)容主要涉及專(zhuān)利，有的還包含商標(biāo)和著作權(quán)客體（如技術(shù)手冊(cè)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)文本、

47、相關(guān)軟件）。（1）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可原則及許可方式 在專(zhuān)利池內(nèi)部通常遵循平等原則，專(zhuān)利池成員無(wú)論專(zhuān)利數(shù)量多少地位一律平等，每一項(xiàng)必要專(zhuān)利無(wú)論其作用大小，都受到平等對(duì)待，這是因?yàn)閷?zhuān)利池任何一項(xiàng)專(zhuān)利都是相關(guān)技術(shù)或標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施中必不可少的專(zhuān)利。成員間一般相互進(jìn)行交叉許可，對(duì)外許可收入主要根據(jù)成員所擁有的專(zhuān)利池中的必要專(zhuān)利的數(shù)量按比例進(jìn)行分配。 專(zhuān)利池對(duì)外許可一般遵循frand原則或rand原則，即“公平、合理、非歧視”原則或“合理、非歧視”原則，這也是許多國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織與反壟斷機(jī)關(guān)對(duì)于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)專(zhuān)利許可的原則要求。3gpp、etsi和cwts等標(biāo)準(zhǔn)組織在它們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)約中規(guī)定了許可的frand原則。dvd

48、3c專(zhuān)利池協(xié)議第2條“dvd專(zhuān)利許可和發(fā)放”和第三條“專(zhuān)利回授”中明確規(guī)定，專(zhuān)利池成員與被許可人均遵守“公平、合理、非歧視”原則。 我國(guó)avs專(zhuān)利池其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策中也明確規(guī)定，對(duì)于與最終avs標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的任何必要權(quán)利要求，會(huì)員可以選擇：（1）按照合理且非歧視性的條款提供免費(fèi)許可；（2）參加avs專(zhuān)利池；（3）按照合理非歧視的條款許可。 專(zhuān)利聯(lián)盟一般采用“一站式”的許可方式， avs專(zhuān)利池也采用這種方式，其目的在于遵循以下原則，實(shí)現(xiàn)從一個(gè)渠道對(duì)加入專(zhuān)利池的必要權(quán)利要求進(jìn)行許可的目標(biāo)：（1）最大程度地將所有包含必要權(quán)利要求的專(zhuān)利吸收在內(nèi)的原則；（2）誠(chéng)實(shí)信用原則；（3）自愿參與原則；（4）非排他性原

49、則；（5）非歧視性的管理原則。avs專(zhuān)利池提供的專(zhuān)利許可及管理還應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：（1）公平非歧視原則；（2）專(zhuān)利許可模式簡(jiǎn)易可行原則；（3）有競(jìng)爭(zhēng)力的許可費(fèi)用原則。（2）、許可條件 專(zhuān)利池對(duì)外進(jìn)行許可時(shí)，除了要向被許可人收取專(zhuān)利許可費(fèi)外，通常還會(huì)在許可協(xié)議中附加其他限制條件，其中最常見(jiàn)的有要求被許可人回授專(zhuān)利以及禁止被許可人向?qū)＠匕l(fā)起專(zhuān)利訴訟等。如dvd 6c專(zhuān)利池許可協(xié)議第3 條“專(zhuān)利回授”條款要求，被許可人在此同意向?qū)＠爻蓡T及其他被許可人以及非歧視的方式就其現(xiàn)有的或?qū)?lái)取得的必要專(zhuān)利提供專(zhuān)利許可，所有這些專(zhuān)利許可或發(fā)放就在滿足 “公平、合理、非歧視”條件下授予。 另外許多專(zhuān)利池在提供

50、專(zhuān)利許可的同時(shí)，也要求被許可人不得對(duì)專(zhuān)利池成員發(fā)起專(zhuān)利侵權(quán)訴訟或者挑戰(zhàn)專(zhuān)利池中必要專(zhuān)利的有效性和必要性，否則專(zhuān)利池成員有權(quán)終止對(duì)該被許可人的專(zhuān)利授權(quán)。（3）、專(zhuān)利許可費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 專(zhuān)利池對(duì)外許可一般執(zhí)行統(tǒng)一的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，這也是非歧視原則的體現(xiàn)。這了確定合理的專(zhuān)利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和專(zhuān)利池成員間的分配比例，專(zhuān)利池需要確定一套專(zhuān)利許可費(fèi)收取和分配的計(jì)算方法。這些方法一般包括成本累積法、市場(chǎng)比價(jià)法、所得估算法等。實(shí)踐中，專(zhuān)利許可費(fèi)率通常不超過(guò)專(zhuān)利產(chǎn)品凈售價(jià)的5%。在標(biāo)準(zhǔn)化組織越來(lái)越強(qiáng)勢(shì)的今天，專(zhuān)利池的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可收費(fèi)通常受標(biāo)準(zhǔn)化組織的事先限定。例如由企業(yè)自發(fā)形成的3g標(biāo)準(zhǔn)化組織“第三代合作伙伴計(jì)劃3gpp”試圖扮演專(zhuān)

51、利權(quán)人和廠商間的協(xié)調(diào)角色，不僅組織必要專(zhuān)利評(píng)估，還制定專(zhuān)利費(fèi)的計(jì)算方法并限定最高專(zhuān)利費(fèi)率。 以w-cdma專(zhuān)利池為例，w-cdma專(zhuān)利承諾將提供“公平、合理、非歧視”的專(zhuān)利授權(quán)。它收取的專(zhuān)利費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)是（1）2007年和2008年每一終端產(chǎn)品按其凈售價(jià)的1.5%（最低不少于1.5美元）或3美元取其低者，2008年之后每?jī)赡晷抻喴淮问跈?quán)條款；（2）其他四類(lèi)產(chǎn)品（基站、無(wú)線網(wǎng)絡(luò)控制器、核心網(wǎng)絡(luò)、測(cè)試設(shè)備）按每一必要專(zhuān)利收取凈售價(jià)0.1%累進(jìn)，但累計(jì)最高不超過(guò)凈售價(jià)的5%。如果今后入池專(zhuān)利增加，累計(jì)專(zhuān)利費(fèi)最高仍不能超過(guò)5%。三、新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟的組建及管理（一）、為抵御外在專(zhuān)利池而組建的專(zhuān)利聯(lián)盟美國(guó)聯(lián)邦

52、通信委員會(huì)于2006年11月對(duì)外公開(kāi)宣稱(chēng)，從2007年3月1日起，在美國(guó)銷(xiāo)售的所有電視機(jī)都必須是數(shù)字電視，而且不管是哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)的彩電產(chǎn)品，要出口電視到美國(guó)市場(chǎng)，都要符合美國(guó)數(shù)字電視atsc標(biāo)準(zhǔn)的要求。而atsc標(biāo)準(zhǔn)中有大量專(zhuān)利，要符合標(biāo)準(zhǔn)就必須用到這些專(zhuān)利，也必須向?qū)＠麢?quán)人繳專(zhuān)利費(fèi)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，這些專(zhuān)利權(quán)人向中國(guó)彩電企業(yè)提出專(zhuān)利收費(fèi)報(bào)價(jià)達(dá)40美元以上，中國(guó)彩電企業(yè)要想獲得這些專(zhuān)利許可，每年可能要支出10多億美元。而在當(dāng)時(shí)，我國(guó)彩電行業(yè)全年只有30多億人民幣的利潤(rùn)，如果真要支出10多億美元的專(zhuān)利費(fèi)，中國(guó)數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)將難免遭遇與dvd產(chǎn)業(yè)同樣的被動(dòng)局面。為此，中國(guó)十大電視機(jī)制造商包括tcl、

53、長(zhǎng)虹、康佳、創(chuàng)維、海信、海爾、廈華、上廣電、新科、廈新于2007年成立了中國(guó)彩電專(zhuān)利聯(lián)盟，目的是聯(lián)合談判，共同應(yīng)訴、共同創(chuàng)新，以促進(jìn)中國(guó)數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展。（1）、彩電專(zhuān)利聯(lián)盟的組織和管理1）、中國(guó)彩電專(zhuān)利聯(lián)盟設(shè)立獨(dú)立法人單位“深圳市中彩聯(lián)科技有限公司”進(jìn)行管理，股東由十大聯(lián)盟發(fā)起人組成（廈新因不生產(chǎn)彩電退出，其股權(quán)分給另九家發(fā)起人），中彩聯(lián)作為獨(dú)立管理人，負(fù)責(zé)專(zhuān)利池的組建和運(yùn)營(yíng)，代表各股東單位與國(guó)外專(zhuān)利權(quán)人進(jìn)行聯(lián)合談判或應(yīng)訴抗辯等。2）、專(zhuān)利聯(lián)盟相關(guān)協(xié)議 專(zhuān)利聯(lián)盟成員以及中彩聯(lián)共同簽署了彩色電視專(zhuān)利許可聯(lián)盟協(xié)議，協(xié)議包括如下主要條款：1. 定義2. 會(huì)員資格3. 會(huì)員的退出和資格的取消4.

54、 會(huì)員執(zhí)行5. 會(huì)員機(jī)構(gòu)6. 會(huì)員許可7. 管理人8. 收益9. 成本和費(fèi)用10. 報(bào)告和付款11. 聲明、擔(dān)保和賠償12. 保密義務(wù)13. 競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)14. 轉(zhuǎn)讓和出讓 同時(shí)還要簽署加入專(zhuān)利申請(qǐng)、專(zhuān)利委托管理協(xié)議。 還制定了彩電專(zhuān)利池管理辦法，包括以下主要條款：（1） 設(shè)立宗旨（2） 定義（3） 管理原則及管理（4） 專(zhuān)利池的組建和擴(kuò)展（5） 專(zhuān)利池成員的權(quán)利和義務(wù)（6） 專(zhuān)利池的專(zhuān)利分析和評(píng)估（7） 專(zhuān)利池許可（8） 專(zhuān)利糾紛的應(yīng)對(duì)（9） 專(zhuān)利池專(zhuān)利的退出（10） 專(zhuān)利池工作記錄和年報(bào)（11） 專(zhuān)利池的有效期和續(xù)展（12） 附則（2）、彩電專(zhuān)利聯(lián)盟的形式和許可方式 彩電專(zhuān)利聯(lián)盟是開(kāi)放式聯(lián)盟，

55、對(duì)于任何人而言，若直接或通過(guò)關(guān)聯(lián)公司持有或控制了任何彩電專(zhuān)利，且該專(zhuān)利已符合了指導(dǎo)小組的要求，且其也表示有能力并愿意主動(dòng)配合本聯(lián)盟，則其可以加入本聯(lián)盟。 加入聯(lián)盟成為會(huì)員則應(yīng)當(dāng)：（1）向管理人提交一份書(shū)面的會(huì)員資格函，并列明其所擁有或控制的所有彩電專(zhuān)利；（2）簽署相關(guān)協(xié)議 。 專(zhuān)利池的專(zhuān)利許可分兩種情況：對(duì)內(nèi)許可和對(duì)外許可。(1) 對(duì)內(nèi)許可:在公司成立三年內(nèi)，專(zhuān)利池成員應(yīng)同意專(zhuān)利池其他成員可最優(yōu)惠使用專(zhuān)利池的專(zhuān)利，專(zhuān)利池成員不應(yīng)拒絕其他成員對(duì)其專(zhuān)利的使用要求；在公司成立三年后的專(zhuān)利池對(duì)內(nèi)許可條件，由專(zhuān)利池成員自行決定。(2) 對(duì)外許可：對(duì)外采取打包許可或菜單式許可的模式，被許可人可以選擇采用專(zhuān)

56、利池中的全部專(zhuān)利，專(zhuān)利池提供的專(zhuān)利許可應(yīng)當(dāng)遵循有競(jìng)爭(zhēng)力的許可費(fèi)用原則；被許可人也可以選擇采用專(zhuān)利池中的部分專(zhuān)利。(3) 許可標(biāo)準(zhǔn)可由各方在最有競(jìng)爭(zhēng)力以及公平、公正的原則下協(xié)商確定，專(zhuān)利許可遵循非強(qiáng)制性原則。（3）、專(zhuān)利分析和評(píng)估1）專(zhuān)利聯(lián)盟對(duì)專(zhuān)利池中的專(zhuān)利全部進(jìn)行分析2）專(zhuān)利分析的主要內(nèi)容是分析各項(xiàng)專(zhuān)利的技術(shù)要點(diǎn)和所實(shí)現(xiàn)的功能3）對(duì)加入專(zhuān)利池的專(zhuān)利將聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估其技術(shù)和經(jīng)濟(jì)價(jià)值4）專(zhuān)利評(píng)估結(jié)果將作為專(zhuān)利池對(duì)外進(jìn)行許可收益分配的依據(jù)，以及作為內(nèi)部?jī)?yōu)惠許可的收費(fèi)參考。（二）、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專(zhuān)利聯(lián)盟是指在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域由企業(yè)、高等院校、科研院所、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服

57、務(wù)機(jī)構(gòu)以及其他機(jī)構(gòu)，以提升全行業(yè)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)力，建立以專(zhuān)利為紐帶的合作組織。指導(dǎo)思想是圍繞戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的提升，以企業(yè)為主體、市場(chǎng)為導(dǎo)向，充分運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制聚集全行業(yè)的創(chuàng)新資源，實(shí)現(xiàn)聯(lián)盟成員在戰(zhàn)略層面開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)廣泛合作，形成行業(yè)專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)，防止專(zhuān)利權(quán)濫用行為。1、成立專(zhuān)利聯(lián)盟的條件與任務(wù)（1）、聯(lián)盟成員：聯(lián)盟成員數(shù)量不得少于三名。參與單位、高等院校、科研院所應(yīng)在相關(guān)領(lǐng)域就具有領(lǐng)先研究水平，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的服務(wù)能力。（2）、聯(lián)盟組織：聯(lián)盟應(yīng)當(dāng)以企業(yè)為主體建立組織管理體系，一般應(yīng)包括理事會(huì)、專(zhuān)家委員會(huì)、秘書(shū)處等機(jī)構(gòu)；聯(lián)盟秘書(shū)處作為聯(lián)盟執(zhí)行機(jī)構(gòu)，對(duì)外代表聯(lián)盟，負(fù)責(zé)聯(lián)盟日常事務(wù)工作。（3）、聯(lián)盟章程：聯(lián)盟成員應(yīng)通過(guò)平等協(xié)商