業(yè)務外包管理制度

1、業(yè)務外包管理制度1總則1.1 為了加強業(yè)務外包管理，規(guī)范業(yè)務外包行為，防范業(yè)務外包 風險，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，制定本制度。1.2 業(yè)務外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢，將日常經(jīng)營中的 部分業(yè)務委托給本公司以外的專業(yè)服務機構(gòu)或其他經(jīng)濟組織 （以下簡 稱承包方）完成的經(jīng)營行為。本制度不涉及工程項目外包。1.3 外包業(yè)務通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加 工、物業(yè)管理、客戶服務、IT服務等。2. 部門職責需進一步明確3. 不相容崗位3.1 外包方案的立項與審批；3.2 外包方的選擇與審批；3.3 外包的執(zhí)行與驗收。4. 業(yè)務外包管理風險4.1 外包范圍不合理，核心業(yè)務

2、外包，可能導致公司失去競爭優(yōu) 勢。4.2 外包價格確定不合理，承包方選擇不當，可能導致公司遭受 損失。4.3 業(yè)務外包監(jiān)控不嚴、服務質(zhì)量低劣，可能導致公司難以發(fā)揮 業(yè)務外包的優(yōu)勢。4.4業(yè)務外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導致公司相關(guān)人員 涉案。5. 工作流程合同管理審核通批準-過L招標理r選擇承包方制定外包實施方案未逋過派員現(xiàn)場管理組織實施業(yè)務外包驗收辦理追償驗收入庫/認可服務會計核算及財務控 制5.1制定及審核外包實施方案5.1.1 公司業(yè)務外包包括貼牌生產(chǎn)、IT服務、資信調(diào)查、可 行性研究、研發(fā)等。5.1.2 公司應當根據(jù)各類業(yè)務與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對外包業(yè) 務的控制程度以及外部市場成熟

3、度等標準， 合理確定業(yè) 務外包范圍， 制定外包實施方案； 并根據(jù)是否對公司生 產(chǎn)經(jīng)營有重大影響對外包業(yè)務實施分類管理， 以突出管 控重點。5.1.3 公司應根據(jù)年度預算以及生產(chǎn)經(jīng)營計劃， 對實施方案的 重要方面進行深入評估以及復核， 包括承包方的選擇方 案、外包業(yè)務的成本效益及風險、 外包合同期限、 外包 方式、員工培訓計劃等， 確保方案的可行性。 外包方案 包括但不僅限于業(yè)務外包范圍、 方式、條件、 程序和實 施等內(nèi)容， 避免將核心業(yè)務外包， 同時確保方案的完整 性。5.1.4 公司制定外包方案時， 應聽取外部專業(yè)人員對業(yè)務外包 的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實施方案。5.1.5 公司應建立

4、完善業(yè)務外包審核批準制度， 明確授權(quán)批準 的方式、權(quán)限、程序、責任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層 級人員應當在授權(quán)范圍內(nèi)進行審批，不得超越權(quán)限審 批。5.1.6 在對業(yè)務外包實施方案進行審查和評價時， 應當著重對 比分析該業(yè)務項目在自營與外包情況下的風險和收益， 確定外包的合理性和可行性。5.2 招標及選擇承包方5.2.1 公司應根據(jù)不同業(yè)務范圍， 組成有相應專業(yè)人員構(gòu)成的 承包方評估小組， 并對外發(fā)布投標公告， 與候選承包商 建立聯(lián)系，發(fā)放外包項目競標邀請書及相關(guān)材料。5.2.2 參與競標的候選承包商應在指定期限之內(nèi)提交投標書 及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項目解決方案、實施計劃、 資源配置、 報價等。

5、公司應引入競爭機制， 按照有關(guān)法 律法規(guī)，遵循公開、公平、公正的原則，采用招標方式 等適當方式，擇優(yōu)選擇承包方。5.2.3 評估小組應通過實地調(diào)研等多種方法， 調(diào)查候選承包方 的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實力、質(zhì)量環(huán)保意識等情況， 并考察候選承包方從事類似項目的成功案例、 業(yè)界評價 和口碑；同時綜合考慮公司內(nèi)外部因素， 對業(yè)務外包的 成本進行測算分析， 合理確定外包價格， 嚴格控制業(yè)務 外包成本。5.2.4 調(diào)研結(jié)束后， 評估小組應編制考核報告， 提交公司領(lǐng)導 審批。5.2.5 公司應根據(jù)評估小組反饋的各種信息， 從候選承包方中 做出選擇， 并建立嚴格的回避制度和監(jiān)督處罰制度， 避 免相關(guān)人員在選

6、擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。5.3 簽訂業(yè)務外包合同5.3.1 在訂立外包合同前， 充分考慮業(yè)務外包方案中識別出的 重要風險因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。5.3.2 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務類 型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務的環(huán)節(jié)、 作業(yè)方式、 作業(yè)時間、服務費用等細節(jié)。5.3.3 在合同的權(quán)利和義務方面， 明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改 進服務流程和方法，承包方有責任按照合同協(xié)議規(guī)定的 方式和頻率， 將外包實施的進度和現(xiàn)狀告知企業(yè)， 并對 存在問題進行有效溝通。5.3.4 在合同的服務和質(zhì)量標準方面， 應當規(guī)定外包商最低的 服務水平要求以及如果未能滿足標準實施

7、的補救措施。5.3.5 在合同的保密事項方面， 應具體約定對于涉及本企業(yè)機 密的業(yè)務和事項，承包方有責任履行保密義務。5.3.6 在費用結(jié)算標準方面， 綜合考慮內(nèi)外部因素， 合理確定 外包價格，嚴格控制業(yè)務外包成本。5.3.7 在違約責任方面， 制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的 合同條款，以適應環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務的變化。5.3.8 業(yè)務外包合同的評審及簽訂流程參見合同管理制度。5.4 組織實施業(yè)務外包5.4.1 對于貼牌生產(chǎn)，公司應至少派駐兩名員工到貼牌廠進行 現(xiàn)場管理。 在承包方提供服務或制造產(chǎn)品的過程中， 公 司應密切關(guān)注重大業(yè)務外包承包方的履約能力， 采取承 包方動態(tài)管理方式，對承

8、包方開展日?？冃гu價和定期 考核。5.4.2 建立即時監(jiān)控機制， 一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標等情況， 應 及時要求承包方調(diào)整改進。5.4.3 對重大業(yè)務外包的各種意外情況做出充分預計， 建立相 應的應急機制， 制定臨時替代方案， 避免業(yè)務外包失敗 造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動中斷。5.4.4 有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為， 并導致業(yè)務 外包合同無法履行的， 應當及時終止合同， 并指定有關(guān) 部門按照法律程序向承包方索賠。5.4.5 切實加強對業(yè)務外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管 理。5.5 驗收5.5.1 質(zhì)量管理部門應對貼牌生產(chǎn)活動的全過程進行控制， 確 保業(yè)務外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求， 保證產(chǎn)品質(zhì)量； 質(zhì) 量管理部門負責貼牌產(chǎn)品的進廠檢驗； 負責對貼牌產(chǎn)品 質(zhì)量證明資料的收集、 整理及歸檔， 建立質(zhì)量檔案； 負 責對貼牌廠家質(zhì)量保證能力和業(yè)績進行評價。5.5.2 產(chǎn)品進廠后，庫管員應對貼牌產(chǎn)品的、型號、規(guī)格、數(shù) 量、質(zhì)量證明書等相關(guān)信息進行審查， 確保送貨單上的 型號、數(shù)量等內(nèi)容與實物相一致， 確保質(zhì)量證明資料完 整無誤。5.5.3 進廠檢驗員按 產(chǎn)品檢驗和試驗控制程序 及相關(guān)的技 術(shù)條件實施檢驗，檢驗結(jié)果應及時通知庫房。5.5.4 需到現(xiàn)場驗收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專人進