2021關(guān)于開展單位內(nèi)部控制報告編報質(zhì)量回頭看工作的自查報告

1、關(guān)于開展單位內(nèi)部控制報告編報質(zhì)量回頭瞧工作的自查報告關(guān)于開展單位內(nèi)部把握報告編報質(zhì)量回頭瞧工作的自查報告為進(jìn)一步加強單位內(nèi)部把握工作，根據(jù)_縣財政局下發(fā)的_縣關(guān)于開展全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部把握報告編報質(zhì)量回頭瞧工作的通知（x財發(fā)202197號）的要求，我局高度重視并仔細(xì)開展了單位內(nèi)部把握報告編報質(zhì)量回頭瞧工作，現(xiàn)將自查狀況匯報如下:一、提高熟悉，仔細(xì)組織接到縣財政局_縣關(guān)于開展全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部把握報告編報質(zhì)量回頭瞧工作的通知通知后，我單位快速召開了專題會議并仔細(xì)學(xué)習(xí)了文件精神，要求全體干部職工要切實提高思想熟悉，充分熟悉做好內(nèi)部把握報告編制質(zhì)量回頭瞧工作的重要性，明確單位內(nèi)部把握報告編報質(zhì)量

2、回頭瞧，是查漏補缺，糾偏整改，夯實內(nèi)部把握建立和實施基礎(chǔ)，是促進(jìn)公共服務(wù)效能和內(nèi)部治理水平的不斷提高。我單位馬上根據(jù)文件要求，組織人員，加強領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，仔細(xì)開展了單位內(nèi)部把握報告編報質(zhì)量回頭瞧工作。二、仔細(xì)自查，查漏補缺（一）單位主要負(fù)責(zé)人擔(dān)當(dāng)內(nèi)部把握建立與實施責(zé)任狀況1.我單位內(nèi)部把握工作部署會議是由單位主要負(fù)責(zé)人_局長主持，_局長支持制定相關(guān)工作方案。我單位已成立內(nèi)部把握領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，并形成會議紀(jì)要，_局長擔(dān)當(dāng)內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)負(fù)責(zé)人。2.我單位主要負(fù)責(zé)人_局長主持召開會議商量內(nèi)部把握建立與實施相關(guān)的議題，主持制定內(nèi)部把握工作方案，健全工作機制，明確內(nèi)部把握組織及領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)分工，同時也為開展內(nèi)部把

3、握組織配備了人員。3.我單位內(nèi)部把握工作方案中明確了內(nèi)部把握工作機制、培訓(xùn)機制、溝通反饋、匯報機制、專項問題討論解決機制。4.我單位主要負(fù)責(zé)人農(nóng)少平局長履行審核責(zé)任并簽字負(fù)責(zé)，不存在他人員代簽或未經(jīng)審核就上報的問題。（二）單位組織開展內(nèi)部把握風(fēng)險評估狀況。我單位已開展內(nèi)部把握風(fēng)險評估工作，針對風(fēng)險評估也制定了工作方案，并對組織開展了內(nèi)部把握專項培訓(xùn)等工作。（三）單位組織開展經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程梳理狀況。1.我單位預(yù)算治理業(yè)務(wù)內(nèi)部把握流程包含了預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行和分析、預(yù)算調(diào)整、決算治理、預(yù)算績效評價環(huán)節(jié)的流程。2.我單位收支治理業(yè)務(wù)內(nèi)部把握流程包括了收進(jìn)治理、支出治理、銀行賬戶治理

4、、票據(jù)治理、公務(wù)卡治理、收進(jìn)和支出分析治理等環(huán)節(jié)的流程。3.我單位選購治理業(yè)務(wù)內(nèi)部把握流程包括了選購預(yù)算治理、選購實施方案治理、選購需求認(rèn)證治理、組織形式治理、選購執(zhí)行治理、政府購買服務(wù)、選購合同與支付治理、選購履紅、驗收與備案治理等環(huán)節(jié)的流程。4.我單位資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)內(nèi)部把握流程包含了資產(chǎn)配置方案治理、資產(chǎn)處置治理、資產(chǎn)報告治理等環(huán)節(jié)的流程。5.我單位建設(shè)項目治理業(yè)務(wù)內(nèi)部把握流程包含了建設(shè)項目立項及前期工作治理、建設(shè)項目資金籌集與用法治理、建設(shè)項目招標(biāo)及實施、建設(shè)項目驗收、建設(shè)項目檔案治理、建設(shè)項目竣工決算等環(huán)節(jié)的流程。六.我單位合同治理業(yè)務(wù)內(nèi)部把握流程包含合同訂立、合同的履行及跟蹤、合同糾紛

5、調(diào)處、合同備案治理等環(huán)節(jié)的流程。（四）單位制定經(jīng)濟業(yè)務(wù)流程圖狀況1.我單位預(yù)算治理業(yè)務(wù)流程圖包含了預(yù)算編制、預(yù)算批復(fù)及內(nèi)部分解下達(dá)、預(yù)算執(zhí)行與分析、預(yù)算追加調(diào)整、決算編制、財政支出績效評價等流程圖。預(yù)算編制環(huán)節(jié)流程圖不夠細(xì)化，我單位將依據(jù)預(yù)算要求，優(yōu)化預(yù)算流程圖，使之更加完善。2.我單位收支治理業(yè)務(wù)流程圖包含了收進(jìn)登記治理、借款治理、報銷治理、收進(jìn)和支出分析報告編制等環(huán)節(jié)流程圖。該流程圖掩蓋業(yè)務(wù)風(fēng)險把握環(huán)節(jié)還不夠健全，我單位將結(jié)合實際連續(xù)補充完善。3.我單位選購治理業(yè)務(wù)流程圖包含選購預(yù)算編制、選購實施方案備案治理、批量集中選購治理、分散集中選購治理、公開招標(biāo)治理、選購履約、驗收與備案治理等環(huán)節(jié)

6、流程圖。我單位將結(jié)合選購業(yè)務(wù)風(fēng)險易發(fā)狀況，補充完善好選購治理業(yè)務(wù)流程圖。4.我單位資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)流程圖包含了貨幣資金支付業(yè)務(wù)、銀行賬戶的開立、變更、撤銷、實物資產(chǎn)配置的申請、實物資產(chǎn)的驗收、領(lǐng)用、調(diào)撥。我單位的資產(chǎn)治理業(yè)務(wù)流程圖包含的環(huán)節(jié)較少，不夠全面。5.我單位建設(shè)項目治理業(yè)務(wù)流程圖包含了項目立項審批、項目可行性報告編制與審批、項目設(shè)計單位的確定和監(jiān)督、概預(yù)算把握、建設(shè)項目驗收、建設(shè)項目檔案治理、建設(shè)項目竣工結(jié)算與決算等流程圖，該流程圖沒有前期工作經(jīng)費申請、建設(shè)項目招標(biāo)及實施等環(huán)節(jié)，尚存缺陷的，不完善之處我單位將仔細(xì)補缺，使之更加全面科學(xué)。6.我單位合同治理業(yè)務(wù)流程圖包含了合同審批及訂立、合同

7、履約、資金支付、合同回檔、統(tǒng)計報送等環(huán)節(jié)的流程圖，沒有合同糾紛調(diào)處，流程圖尚存缺陷的，我單位將加強完善好合同治理業(yè)務(wù)流程圖。（五）涉及內(nèi)部權(quán)力集中的重點領(lǐng)域和要害崗位建立制衡機制的狀況。我單位在財政資金安排用法、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府選購等方面建立制衡機制，對經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的決策、執(zhí)行、監(jiān)督明確分工，做到相互分別、分別行權(quán)；對涉及經(jīng)濟和業(yè)務(wù)活動的相關(guān)崗位，依職定崗、分崗定權(quán)、權(quán)責(zé)明確對各治理層級和各工作崗位，依法依規(guī)分別授權(quán)，明確授權(quán)范圍、授權(quán)對象、授權(quán)期限、授權(quán)與行權(quán)責(zé)任、一般授權(quán)與非凡授權(quán)界限。（六）建立健全內(nèi)部把握制度狀況。我單位在預(yù)算、收支、資產(chǎn)、選購、建設(shè)項目、合同業(yè)務(wù)等六大業(yè)務(wù)內(nèi)部把握制度中均明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)部把握的決策、治理、執(zhí)行、監(jiān)督機構(gòu)的職責(zé)，明確了本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，明確了業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的把握目標(biāo)、把握要求、與其他環(huán)節(jié)的連接把握要求等；制定滿足外部政策要求，制定內(nèi)部把握制度主要管控的風(fēng)險點。（七）內(nèi)部把握報告編報基礎(chǔ)工作質(zhì)量狀況。我單位上傳的內(nèi)部把