設(shè)備運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理

1、設(shè) 備 運(yùn) 營(yíng) 決 策 風(fēng) 險(xiǎn) 管 理 問(wèn) 責(zé) 制 度（草案）為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)無(wú)錫地鐵對(duì)設(shè)備及運(yùn)營(yíng)管理決策風(fēng)險(xiǎn)管理，規(guī)避地鐵建設(shè)以及今后運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)，轉(zhuǎn)變各部門的工作作風(fēng)，提高工作效率，落實(shí)各部門領(lǐng)導(dǎo)及員工的工作職責(zé)， 結(jié)合設(shè)備、運(yùn)營(yíng)管理的工作特點(diǎn)于實(shí)際，強(qiáng)化對(duì)管理風(fēng)險(xiǎn)的事先規(guī)避，特制定本問(wèn)責(zé)制度 本制度適用范圍暫定為設(shè)備物資部與運(yùn)營(yíng)籌備部職責(zé)管轄范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)。一、目的及意義1. 1設(shè)備物資部及運(yùn)營(yíng)籌備部風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)責(zé)制度（以下簡(jiǎn)稱問(wèn)責(zé)制度）是指公司負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)或工作分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其管轄范圍內(nèi)各部門領(lǐng)導(dǎo)和員工承擔(dān)管理職責(zé)和義務(wù)的履行情況， 實(shí)施并要求其承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)后果的一種責(zé)任追究制度。1 . 2該責(zé)任包

2、括隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避與風(fēng)險(xiǎn)處置的技術(shù)責(zé)任、商務(wù)責(zé)任；同時(shí)工作分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)其管轄范圍內(nèi)各部門領(lǐng)導(dǎo)和員工還應(yīng)接受來(lái)自內(nèi)部和外部的監(jiān)督，以保證 責(zé)任的實(shí)現(xiàn)。從而使我們正真落實(shí)建設(shè)以高安全為第一位的“三高原則”，實(shí)現(xiàn)“建一 流地鐵、創(chuàng)運(yùn)營(yíng)典范”的最終目標(biāo)。1 . 3建立問(wèn)責(zé)制度的目的及意義在于規(guī)范部門領(lǐng)導(dǎo)和員工的責(zé)權(quán)，有多大的“權(quán)”就擔(dān)多大的“責(zé)”，強(qiáng)化大家的責(zé)任意識(shí)；加強(qiáng)設(shè)備與運(yùn)營(yíng)部門對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的協(xié)同防范與運(yùn)營(yíng)保 障能力，加強(qiáng)部門間溝通于協(xié)作。二、總體原則2 . 1明確責(zé)任，逐步建立起設(shè)備部及運(yùn)營(yíng)部安全風(fēng)險(xiǎn)防范治理架構(gòu)，明確各職能部門 的風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)權(quán)限。2. 2主動(dòng)規(guī)避，建立有效的安全隱患排查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

3、估、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避機(jī)制，對(duì)可能導(dǎo)致的設(shè)備及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、分析和控制23 持續(xù)改進(jìn)，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理流程，定期評(píng)價(jià)及考核安全管理工作，定期 對(duì)責(zé)任人進(jìn)行考核，持續(xù)改進(jìn)安全及風(fēng)險(xiǎn)保障制度及方案，進(jìn)而開(kāi)展對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)的自我問(wèn) 責(zé)方式。三、問(wèn)責(zé)機(jī)制31運(yùn)營(yíng)、設(shè)備部門領(lǐng)導(dǎo)分別為各自決策安全管理風(fēng)險(xiǎn)的第一責(zé)任人，責(zé)任人要將安 全責(zé)任分解細(xì)化，從室經(jīng)理向下，層層落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)安全責(zé)任，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)安全管理執(zhí)行力。32運(yùn)營(yíng)、設(shè)備部門領(lǐng)導(dǎo)在當(dāng)前階段要將安全決策管理意識(shí)落實(shí)到每一項(xiàng)目具體管理 工作中去，當(dāng)務(wù)之急的任務(wù)是建立安全決策管理體系，每一個(gè)重大技術(shù)、商務(wù)決策都要考 慮可能的技術(shù)責(zé)任、商務(wù)責(zé)任，要考慮可能的項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)

4、險(xiǎn)、設(shè)備管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)安全風(fēng) 險(xiǎn)。 將安全決策管理納入部門正常管理與決策的范疇內(nèi)，并建立起檢查、激勵(lì)、考核、約 束機(jī)制。在各項(xiàng)目工作流程重要節(jié)點(diǎn)中落實(shí)。33 運(yùn)營(yíng)、設(shè)備部門要成立設(shè)備、 運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)小組 （各選聯(lián)絡(luò)牽頭人員 1-2 名，由部門領(lǐng)導(dǎo)專門負(fù)責(zé)） ，逐步落實(shí)部門各層級(jí)安全保障承諾。四、風(fēng)險(xiǎn)管控41 管控范圍運(yùn)營(yíng)籌備部、設(shè)備物資部門應(yīng)對(duì)其部門職責(zé)范圍內(nèi)的設(shè)備物資的技術(shù)決策、商務(wù)決 策承擔(dān)技術(shù)責(zé)任、商務(wù)責(zé)任，要對(duì)可能帶來(lái)的項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備管理風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營(yíng)安全 風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制。4. 2管控節(jié)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)籌備部、設(shè)備物資部門應(yīng)對(duì)其部門在相應(yīng)職責(zé)范圍內(nèi)重要工作流程節(jié)點(diǎn)，如招 標(biāo)范圍、資格預(yù)審方

5、案、招標(biāo)方案、關(guān)鍵技術(shù)需求、甲控品牌要求、合同簽訂、樣機(jī)監(jiān) 造、設(shè)備及工程驗(yàn)收、設(shè)備及工程調(diào)試與試運(yùn)行依據(jù)各自主張及建議提交各自的隱患來(lái) 源及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表，納入對(duì)隱患及風(fēng)險(xiǎn)的管控體系。4-1重點(diǎn)管控范圍與節(jié)點(diǎn)表階段責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)管控范圍需經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的管控的環(huán)節(jié)與節(jié)點(diǎn)1、招標(biāo)準(zhǔn)備階段1）與原招標(biāo)設(shè)計(jì)相違背的技術(shù)方案決策2）與公司原規(guī)定或常規(guī)不相符合的招標(biāo) 模式（含招標(biāo)方法與標(biāo)段劃分、招標(biāo)范 圍、甲供（控）模式、維保質(zhì)保模式）1）招標(biāo)申請(qǐng)或招 標(biāo)前期工作匯報(bào) 紀(jì)要。2、招標(biāo)實(shí)施階段1）與公司原規(guī)定或常規(guī)不相符合的資格 預(yù)審條件、付款方式、評(píng)標(biāo)辦法、甲控 品牌、伴隨服務(wù)內(nèi)容與條款、維保質(zhì)保 材料與條款

6、。2）與原招標(biāo)設(shè)計(jì)文件相違背的技術(shù)條1）招標(biāo)資格預(yù)審申請(qǐng)2）招標(biāo)文件的流轉(zhuǎn)與簽發(fā)3）招標(biāo)技術(shù)澄清款。文件。4）運(yùn)營(yíng)對(duì)設(shè)備需求協(xié)調(diào)會(huì)議。3、簽訂合同階段1）與原招標(biāo)文件不相符合的商務(wù)條件、 報(bào)價(jià)清單、付款方式、甲控品牌、伴隨 服務(wù)內(nèi)容與條款、維保質(zhì)保材料。2）與原招標(biāo)設(shè)計(jì)文件相違背的技術(shù)條 款、設(shè)備、材料清單。1）合同文件的流轉(zhuǎn)與簽發(fā)。2）預(yù)付款申請(qǐng)4、設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)與深化設(shè)計(jì)階段1）與合同不相符合的進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目經(jīng) 理和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人的更換或不到位、 設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)內(nèi)容、甲控品牌、伴隨服務(wù)內(nèi) 容與條款、維保質(zhì)保材料。2）與原合同設(shè)計(jì)文件相違背的技術(shù)條 款。1）階段性設(shè)計(jì)聯(lián) 絡(luò)會(huì)議紀(jì)要。2）階段性設(shè)計(jì)聯(lián) 絡(luò)

7、成果及付款申 請(qǐng)。3）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人變 更4）合同變更的簽 發(fā)5、樣機(jī)制作與產(chǎn)品）驗(yàn)收階段交件、保1）與合同或設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)不相符合的驗(yàn)收及 貨零配件品牌、伴隨服務(wù)內(nèi)容與條款、維 質(zhì)保、培訓(xùn)文件材料。2）與合同或設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)相違背的技術(shù)及驗(yàn) 收條款。1）驗(yàn)收?qǐng)?bào)告2）排產(chǎn)及付款申 請(qǐng)。6設(shè)備安裝、工程實(shí)施階段1）與合同原規(guī)定不相符合的施工進(jìn)度計(jì) 戈9、施工范圍、計(jì)量方式與方法、項(xiàng)目 經(jīng)理和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人、材料與乙供設(shè) 備品牌。2）與原合同或設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)相違背的技術(shù)與 施工工藝。1）分項(xiàng)目及階段驗(yàn)收?qǐng)?bào)告申請(qǐng)2）工程計(jì)量及付 款申請(qǐng)。3）項(xiàng)目變更的簽 發(fā)7、設(shè)備工程驗(yàn)收與移交階段1）與公司原規(guī)定或常規(guī)不相符合的驗(yàn)收

8、計(jì)劃與條件、交工方式、培訓(xùn)服務(wù)內(nèi)容 與條款、維保質(zhì)保材料、培訓(xùn)業(yè)務(wù)。2）與原招標(biāo)設(shè)計(jì)文件相違背的驗(yàn)收標(biāo) 準(zhǔn)、調(diào)試方案及技術(shù)要求。1）驗(yàn)收、調(diào)試及 移交報(bào)告申請(qǐng)。2）工程計(jì)量及付 款申請(qǐng)。4. 3隱患來(lái)源運(yùn)營(yíng)籌備部、設(shè)備物資部門應(yīng)對(duì)其部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策可能地帶來(lái)的項(xiàng) 目實(shí)施隱患、設(shè)備管理隱患、運(yùn)營(yíng)安全隱患這三個(gè)方面進(jìn)行排查， 對(duì)計(jì)劃隱患、管理隱患、 運(yùn)營(yíng)隱患、設(shè)施意外類別進(jìn)行分析。計(jì)劃隱患，是指該技術(shù)或商務(wù)決策可能對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃造成拖延、最終影響運(yùn)營(yíng) 開(kāi)通的隱患。管理隱患,是指該技術(shù)或商務(wù)決策可能對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)施管理造成困難的隱患。運(yùn)營(yíng)隱患，是指該技術(shù)或商務(wù)決策可能對(duì)未來(lái)運(yùn)營(yíng)、維護(hù)實(shí)

9、施管理造成困難的隱患。設(shè)施意外，是指該技術(shù)或商務(wù)決策可能對(duì)設(shè)備系統(tǒng)造成的隱患。4-2 重點(diǎn)隱患清單表隱患分類重點(diǎn)隱患分類隱患排查范圍項(xiàng)目實(shí)施設(shè)備管理運(yùn)營(yíng)安全計(jì)劃隱患1、工期難保證2、計(jì)劃難控制3、調(diào)試難完成應(yīng)考慮應(yīng)考慮應(yīng)考慮4、移交難接管1、招標(biāo)難把握2、標(biāo)的不明確3、設(shè)計(jì)難聯(lián)絡(luò)4、接口難協(xié)調(diào)管理隱患5、設(shè)備難制作應(yīng)考慮應(yīng)考6、質(zhì)量難保證慮7、項(xiàng)目難驗(yàn)收8、變更難控制9、工程難計(jì)量10合同難支付1、責(zé)任難界定運(yùn)營(yíng)隱患2、調(diào)度難管理應(yīng)考慮應(yīng)考應(yīng)考3、系統(tǒng)難維護(hù)慮慮4、應(yīng)急難處理5、維保難實(shí)施6人員難組織1、失火2、有毒3、爆炸應(yīng)考應(yīng)考自然意外應(yīng)考慮4、水淹慮慮5、地震6、強(qiáng)風(fēng)/暴雨/雷電設(shè)施意Z

10、rL1、倒塌應(yīng)考應(yīng)考外結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)考慮2、侵界慮慮1、觸電2、滑倒應(yīng)考應(yīng)考人身意外3、墜落應(yīng)考慮慮慮4、擁擠5、疏散&破裂7、觸電1、侵入應(yīng)考應(yīng)考外來(lái)威脅2、偷盜應(yīng)考慮慮慮3、恐怖1、撞擊、二M2、脫軌應(yīng)考應(yīng)考運(yùn)營(yíng)意外3、停車慮慮4、延誤4. 4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估運(yùn)營(yíng)籌備部、設(shè)備物資部門應(yīng)對(duì)所排查出來(lái)的隱患，加以正確的評(píng)估分級(jí)，積極排查 可能因盲目決策可能新帶入的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。依據(jù)國(guó)家規(guī)范GB/T21562-2008,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分級(jí)定義如下：R1級(jí)別，頻繁發(fā)生并會(huì)有十分嚴(yán)重影響后果必須消除的風(fēng)險(xiǎn)。R2級(jí)別，必須將該風(fēng)險(xiǎn)降低到實(shí)際可接受水平的風(fēng)險(xiǎn)R3級(jí)別，可以忍受，但依據(jù)無(wú)錫地鐵的品質(zhì)要求、服務(wù)質(zhì)量、運(yùn)營(yíng)效率要

11、求仍然應(yīng)盡量消除的風(fēng)險(xiǎn)。R4級(jí)別，可以接受，但應(yīng)引起參與方注意的風(fēng)險(xiǎn)。4-3風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別與”三高”原則的關(guān)系三咼要求風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別范圍R1R2R3R4高安全嚴(yán)重不滿足不滿足基本滿足完全滿足（設(shè)備、工程、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)安全及應(yīng)急能力）不保證安全不保證高安全無(wú)安全影響保證咼安全咼品質(zhì)不滿足不完全滿足滿足（設(shè)備、工程、運(yùn)營(yíng)質(zhì)品質(zhì)不能保證對(duì)品質(zhì)有影響對(duì)品質(zhì)影響量與服務(wù)品質(zhì)）不大咼效率不滿足不完全滿足（工程工期、管理效率、無(wú)咼效率對(duì)效率有影設(shè)備節(jié)能、運(yùn)營(yíng)成本、響維護(hù)效率）注：對(duì)“高安全、高品質(zhì)、高效率”要求，符合表中同列的任何一項(xiàng)目，即可認(rèn)定為該級(jí) 別。結(jié)合上述隱患表，及各類隱患風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重后果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能的級(jí)別定義如

12、下:4-4風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別表風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別范圍隱患分類R1 R2 R3 R4計(jì)劃隱患管理隱患 vanAAnnhAAnnAArv 運(yùn)營(yíng)隱患-設(shè)施意外 E - B -Bk r Hal- , BHUSMSIN- n *_二-二二二二-二二二二三三 EiB一建s :衛(wèi):一:三二:-:=: :詼菇:二整: 二二:二二二!:二4. 4明確責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管理的一個(gè)最重要的原則是分清責(zé)任，責(zé)權(quán)共擔(dān)，公司分管領(lǐng)導(dǎo)、運(yùn)營(yíng)籌備部、設(shè)備物資部門領(lǐng)導(dǎo)及員工，應(yīng)對(duì)其部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策可能地帶來(lái)的隱患分清 責(zé)任，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，為此本規(guī)定了設(shè)備部、運(yùn)營(yíng)部?jī)?nèi)部相關(guān)決策責(zé)任認(rèn)定原則，其認(rèn)定原則 的核心在于：誰(shuí)引入隱患誰(shuí)負(fù)直接責(zé)任，其上層管理單

13、位要負(fù)管理責(zé)任。責(zé)任分類直接責(zé)任人：直接責(zé)任是隱患的引入者或是帶有風(fēng)險(xiǎn)或帶有隱患方案的提出者或發(fā)起者?；蛟趫?zhí)行管理其職責(zé)范圍內(nèi)項(xiàng)目時(shí)，對(duì)他人提出的管理責(zé)任范圍內(nèi)的隱患風(fēng)險(xiǎn)不理會(huì)或無(wú) 及時(shí)正當(dāng)解釋的人及單位。管理責(zé)任人：管理責(zé)任人是直接責(zé)任人的直接或間接的管理者。連帶責(zé)任人：對(duì)含有已知風(fēng)險(xiǎn)或隱患的方案或決策盲目表示認(rèn)同，但又沒(méi)有或不制定或 加強(qiáng)相關(guān)的防范措施，或者對(duì)他人提出的合理規(guī)避及防范措施不理會(huì)或不按時(shí)執(zhí)行的人及 單位。如果含有隱患的決策方案，一旦真的發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先按以上原則進(jìn)行追溯，情節(jié)特別 嚴(yán)重、造成嚴(yán)重危害后果的，依據(jù)公司有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。4-4設(shè)備及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任分析表其它分管設(shè)備設(shè)

14、備設(shè)備供應(yīng)運(yùn)營(yíng)運(yùn)營(yíng)運(yùn)營(yíng)部門領(lǐng)導(dǎo)部長(zhǎng)經(jīng)理集成商的部門經(jīng)理咨詢分工與責(zé)任提議提議提議提議提議提議提議提議提議隱患隱患隱患隱患隱患隱患隱患隱患隱患風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)控制控制控制控制控制控制控制控制控制已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做已做未做做巳未丈做做己未墳做分管領(lǐng)導(dǎo)O設(shè)備部部長(zhǎng)OOOOO室經(jīng)理OOOOOO咨詢集成單位OOOOOOO供應(yīng)商OOOOOOOO運(yùn)營(yíng)部部長(zhǎng)OOOOOO室經(jīng)理OOOOOOO1 咨詢單位OOOOOOOO符號(hào)說(shuō)明：表示負(fù)有主要直接責(zé)任：表示負(fù)有直接或間接管理責(zé)任O：表示依據(jù)實(shí)際情況可能負(fù)有連帶責(zé)任五、決策與保障實(shí)施問(wèn)責(zé)制度的目的在于更好地科學(xué)決策，

15、實(shí)施本規(guī)定后，在設(shè)備、運(yùn)營(yíng)部 職能范圍內(nèi)的每一個(gè)涉及運(yùn)營(yíng)及設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的重要節(jié)點(diǎn)，應(yīng)按本問(wèn)責(zé)制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn) 把控。51 決策流程：1）首先由提議方或項(xiàng)目牽頭方提出需要審批的管理方案（如：招標(biāo)申請(qǐng)、資格預(yù) 審、招標(biāo)文件、合同流轉(zhuǎn)、付款申請(qǐng)、設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)、合同變更、工程計(jì)量） 。2）由提議方或項(xiàng)目牽頭方的所在部門安排相關(guān)專業(yè)人員做好 隱患分析管控表 ， 經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，報(bào)運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)小組。3）由主要隱患或風(fēng)險(xiǎn)的承受部門牽頭。組織設(shè)備、運(yùn)營(yíng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)小組及 相關(guān)專業(yè)單位管理人員，討論得出風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任表 ，經(jīng)兩部門領(lǐng)導(dǎo)簽字后報(bào)分管領(lǐng) 導(dǎo)批準(zhǔn)。5 2 風(fēng)險(xiǎn)確定：1）主要隱患或風(fēng)險(xiǎn)的承受部門有權(quán)對(duì)原

16、來(lái)隱患分析管控表提出異議，或提出新的隱患分析管控表加以補(bǔ)充。2）小組對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目及等級(jí)存在不同意見(jiàn)時(shí)，對(duì) R3/R4 等級(jí)的意見(jiàn)以少數(shù)服從多數(shù)的原則為準(zhǔn)3) 對(duì) R1/R2 等級(jí)的意見(jiàn)一定要以風(fēng)險(xiǎn)最終承擔(dān)方的意見(jiàn)為準(zhǔn)。4) 部門領(lǐng)導(dǎo)如認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任表中風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)考慮過(guò)高，兩個(gè)部門領(lǐng)導(dǎo)都可以要求調(diào)低，但如今后發(fā)生預(yù)料中的高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，該部門 領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)承擔(dān)一定的直接責(zé)任。部門領(lǐng)導(dǎo)如認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任表中風(fēng)險(xiǎn)定級(jí)考慮過(guò)低，部門領(lǐng) 導(dǎo)可以要求調(diào)高，如另一個(gè)部門不接受，如將來(lái)發(fā)生該高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)， 則另一個(gè)部門領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任。53 規(guī)避與承擔(dān)：設(shè)備及運(yùn)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)及部門經(jīng)理建議依據(jù)以下原則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避把控：1

17、)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)起者：A. 既不在設(shè)備也不在運(yùn)營(yíng)部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策，應(yīng)讓其它部門或 單位提出，讓真正風(fēng)險(xiǎn)的方案發(fā)起者和提出者承擔(dān)主要風(fēng)險(xiǎn)，設(shè)備、運(yùn)營(yíng) 部門部門要協(xié)調(diào)溝通，共同作好風(fēng)險(xiǎn)防范。B. 在設(shè)備或運(yùn)營(yíng)部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策，需要由咨詢單位、集成單 位、供應(yīng)商承擔(dān)的一些主要責(zé)任，應(yīng)讓其成為含風(fēng)險(xiǎn)的方案發(fā)起者和提出 者，部門承擔(dān)管理責(zé)任，不要承擔(dān)不該部門承擔(dān)的主要責(zé)任。C. 確實(shí)需要由設(shè)備或運(yùn)營(yíng)部本部門做出的商務(wù)及技術(shù)決策， 應(yīng)主動(dòng)分析隱患，主動(dòng)提出規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)的辦法。2）風(fēng)險(xiǎn)的承受者：A. 風(fēng)險(xiǎn)的承受者既不在設(shè)備部也不在運(yùn)營(yíng)部門職責(zé)管理范圍的單位， 應(yīng)主動(dòng)告知風(fēng)險(xiǎn) 的承受者可能

18、的隱患或提出規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)的辦法。B. 風(fēng)險(xiǎn)的承受者是設(shè)備部或運(yùn)營(yíng)部門， 或在設(shè)備部或運(yùn)營(yíng)部職責(zé)管理范圍的單位， 應(yīng)主動(dòng)分析隱患，主動(dòng)提出規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)的辦法， 并及時(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)發(fā)起方進(jìn)行整改。3）風(fēng)險(xiǎn)發(fā)起者與風(fēng)險(xiǎn)的承受者均在設(shè)備部和運(yùn)營(yíng)部?jī)?nèi)部：屬于設(shè)備或運(yùn)營(yíng)部門職責(zé)范圍內(nèi)商務(wù)及技術(shù)決策， 該決策可能會(huì)對(duì)對(duì)方部門陷入風(fēng)險(xiǎn) 時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)的方案提出者，應(yīng)首先征求另外一部門的意見(jiàn)，盡可能取得一致意見(jiàn)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)， 如不能達(dá)成一致想法，應(yīng)先由分管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)，達(dá)成一致意見(jiàn)。如達(dá)不成一致意見(jiàn)， 上交公司領(lǐng)導(dǎo)層面領(lǐng)導(dǎo)決策。 否則一切后果由風(fēng)險(xiǎn)發(fā)起者所在部 門承擔(dān)。54 審批原則：分管領(lǐng)導(dǎo)將此作為批準(zhǔn)提議方或項(xiàng)目牽頭方所

19、提出管理方案的一個(gè)依據(jù)，并依此作為 后續(xù)的風(fēng)險(xiǎn)控制及責(zé)任認(rèn)定的參考依據(jù)。設(shè)備物資部及運(yùn)營(yíng)籌備部風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)責(zé)制度采取零申報(bào)制度，如果提議方或項(xiàng)目 牽頭方提出管理方案不涉及隱患及風(fēng)險(xiǎn)， 應(yīng)上報(bào)經(jīng)相關(guān)人員簽字的 隱患分析管控表 、風(fēng) 險(xiǎn)管理責(zé)任表空表格。如對(duì) 4-1 重點(diǎn)管控范圍與節(jié)點(diǎn)表主所列出的重要管控節(jié)點(diǎn)內(nèi) 容沒(méi)有上報(bào)或越級(jí)上報(bào)，由此引起的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)后果應(yīng)由全部由提議方或項(xiàng)目牽頭方的主管 部門領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任表中風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)定或等級(jí)有異議時(shí)，可要求設(shè)備、運(yùn)營(yíng)安 全風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)小組再次進(jìn)行修改完善。如果風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任表中存在 R1級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的方案或決策將被否決。如果風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任表中存在 R2級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，提議方或項(xiàng)目牽頭方