常年財務(wù)顧問協(xié)議書

1、常年財務(wù)顧問協(xié)議書甲萬乙萬年月日Annual finan cial advisory文檔中文字均可自行修改編訂：YunBo Network日期簽 訂編號：YB-HT-015632實(shí)用 Practical 專業(yè) Major 精品 Quality編號：YB-HT-015632常年財務(wù)顧問協(xié)議書說明：本合同書適用于明確雙方必須履行的義務(wù)和應(yīng)當(dāng)享有的權(quán)益，在合同期限內(nèi)按照 合同約定或者依照法律規(guī)定履行義務(wù)，可用作電子存檔或?qū)嶓w印刷，使用時請詳細(xì)閱讀I條款。甲方：法定代表人：地址：乙方：法定代表人：地址：根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、 商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，甲

2、方?jīng)Q定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購（mbo）、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營事項方面聘請乙方作為常年財務(wù)顧 問，乙方同意擔(dān)任甲方的常年財務(wù)顧問。甲乙雙方在“平等自愿、誠實(shí)守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。一、常年財務(wù)顧問的服務(wù)內(nèi)容、方式和費(fèi)用乙方提供的常年財務(wù)顧問分為日常咨詢服務(wù)和專項顧問服務(wù)兩大類。日常咨詢服務(wù)為基本服務(wù)；專項顧問服務(wù)為選擇性服務(wù)，是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需要，利用自身專業(yè)優(yōu)勢，就特定項目提供的深入財務(wù)顧問服務(wù)。1、日常咨詢服務(wù)1) 服務(wù)內(nèi)容(1) 政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)及時發(fā)布與資本運(yùn)營相關(guān)的國家政策、

3、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運(yùn)營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用。(2) 企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺進(jìn)行項目的發(fā)布和推介(須經(jīng)乙方技術(shù)處理)。(3) 財務(wù)咨詢：為客戶提升財務(wù)管理能力、降低財務(wù)成本、稅務(wù)策劃、融資安排等提供財務(wù)咨詢，推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種，為客戶資金風(fēng)險管理和債務(wù)管理提供財務(wù)咨詢。(4) 投融資咨詢：當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項目投資與重大資金運(yùn)用時，或者企業(yè)直接融資時機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時，乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。(5) 產(chǎn)業(yè)、

4、行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南：乙方利用本行財務(wù)顧問網(wǎng) 提供宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報 告，并為甲方提供商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。2) 服務(wù)方式(1) 為提高日常咨詢服務(wù)的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺 作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。甲方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺提交項目發(fā)布需求和 顧問咨詢需求，乙方通過財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺發(fā)布日常咨詢服務(wù)之 相關(guān)信息和咨詢意見等。(2) 雙方根據(jù)實(shí)際需要，可采用實(shí)地調(diào)研考察、定期舉辦培 訓(xùn)研討會和雙方會晤等交流方式。3) 財務(wù)顧問費(fèi)用(1) 乙方作為甲方聘請的常年財務(wù)顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費(fèi)用共計人民幣 萬元整。在本協(xié)議簽

5、定后10日內(nèi)一次性支付，付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。乙方帳號： 11002873391601，戶名：深圳發(fā)*銀行，開戶銀行：深圳發(fā)*銀行 總行營業(yè)部。(2) 雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、定期培訓(xùn)或雙方會晤等交 流方式，由甲方負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。2、專項顧問服務(wù)1) 服務(wù)內(nèi)容(1) 年度財務(wù)分析報告：公司財務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務(wù)指標(biāo)預(yù)測和敏感性分析；年度資本運(yùn)營和經(jīng) 營管理情況分析。(2) 獨(dú)立財務(wù)顧問報告：為企業(yè) (上市公司)關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn) 或債務(wù)重組、收購兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項出具獨(dú) 立財務(wù)顧問報告。(3) 直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權(quán) 或債權(quán)融資方

6、式進(jìn)行比較、選擇、建議和實(shí)施。 企業(yè)融資：依據(jù)企業(yè)需求、市場狀況，為企業(yè)量身定做融資方案，包括私募、ipo、增發(fā)、配股、可轉(zhuǎn)債、公司債券等， 并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)承銷商、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展工作，協(xié)助報批和實(shí)施。 項目融資：協(xié)助企業(yè)編制項目融資的商業(yè)計劃書，組織項目融資推介，安排商務(wù)談判并促成交易。(4) 企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、 資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計 方案，編寫改制和重組文件，在方案實(shí)施過程中提供顧問服務(wù)，并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。(5) 兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內(nèi)外上市公司 (或非上市公司)物色篩選目標(biāo)公司；實(shí)施盡職調(diào)查；對目標(biāo)公司進(jìn)行合理 評估，協(xié)助分析和規(guī)避

7、財務(wù)風(fēng)險、法律風(fēng)險；協(xié)助制定和實(shí)施并購方案；設(shè)計和安排過橋融資；協(xié)助與地方政府、證監(jiān)會、財政部 的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。(6) 管理層收購(mbo)及員工持股計劃(esop):管理層和員工 持股方案的設(shè)計；收購主體的設(shè)計和組建;收購融資方案設(shè)計和 支持；相關(guān)部門的溝通和協(xié)調(diào)，協(xié)助有關(guān)文件的報備和審批。(7) 投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和 相關(guān)中介服務(wù)；幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財，實(shí)現(xiàn)一級市 場和二級市場聯(lián)動收益；(8) 管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理。2) 服

8、務(wù)方式(1)專項顧問服務(wù)的方式，由雙方根據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié) 議確定。3) 財務(wù)顧問費(fèi)用(1)甲方需要乙方提供專項顧問服務(wù)時，由雙方另行簽訂協(xié) 議，明確專項顧問服務(wù)的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額，乙方承諾對甲方按低于非會員客戶10%-20%勺優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項顧問費(fèi)用。二、雙方的責(zé)任和義務(wù)1、甲方的責(zé)任1）配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。2）向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、 兼并收購、管理層收購（mbo）、 資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營方面顧問咨詢所需的基 本資料和相關(guān)信息等，并確保真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3）按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務(wù)顧問費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。4）正確使用乙方提供的財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，妥

9、善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。5）甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)， 未經(jīng)乙方許可，甲方不得向第三方 提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件， 以及轉(zhuǎn)載從乙方財務(wù) 顧問網(wǎng)上獲得的信息。2、乙方的義務(wù)1）乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時地履行本合同。2）乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務(wù)委托，并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。3）乙方謀求與甲方進(jìn)行長期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作，負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財務(wù)顧問網(wǎng)絡(luò)平臺，確保其正常運(yùn)行。4）乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)， 未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方 提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。三、協(xié)議的效力與違約責(zé)任1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何 一方不得單方解除本協(xié)議。2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng) 的違約責(zé)任。3、本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋 商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議，具有同等法律效力。4、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定 支付日常