期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則

1、期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶規(guī)則第一章總則第一條 為規(guī)范期貨公司的互聯(lián)網(wǎng)開戶行為，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國電子簽名法、中華人民共和國反洗錢法、期貨交易管理?xiàng)l例、期貨公司監(jiān)督管理 辦法、期貨市場客戶開戶管理規(guī)定等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條 本規(guī)則所稱的互聯(lián)網(wǎng)開戶，是指期貨公司通過數(shù)字證書驗(yàn)證客戶身份，并通過 互聯(lián)網(wǎng)為客戶辦理期貨賬戶開立手續(xù)的業(yè)務(wù)行為。第三條期貨公司為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶適用本規(guī)則。法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。第四條 期貨公司應(yīng)建立健全互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度、技術(shù)方案、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估與控制體系，確保符合期貨市場客戶開戶管理、投資者適當(dāng)性管理等有關(guān)規(guī)定

2、。第二章業(yè)務(wù)規(guī)則第五條期貨公司應(yīng)當(dāng)通過中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提供的期貨互聯(lián)網(wǎng)開戶云平臺(tái)為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶。第六條 期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶對象僅限于自然人客戶。第七條 期貨公司采用數(shù)字證書認(rèn)證方式為客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶，簽發(fā)的數(shù)字證書應(yīng)當(dāng)使用經(jīng)國務(wù)院信息產(chǎn)業(yè)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立的電子認(rèn)證服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的數(shù)字證書，并確保數(shù)字證書記載的個(gè)人信息與賬戶有關(guān)個(gè)人信息保持一致。第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照實(shí)名制開戶的要求采集客戶本人身份證正反面、頭部正面照 等影像資料。第九條期貨公司應(yīng)向客戶充分揭示互聯(lián)網(wǎng)開戶及參與期貨交易可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)。第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)與使用互聯(lián)網(wǎng)開戶的客戶進(jìn)行實(shí)時(shí)視頻通話并保存同步記錄

3、。視頻通話內(nèi)容包括但不限于：（一）核實(shí)客戶是否本人開戶；（二）核實(shí)開戶是否為客戶本人意愿；（三）確認(rèn)客戶是否閱讀并完全理解期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書、客戶須知、期貨經(jīng)紀(jì)合同等相關(guān)內(nèi)容。第十一條 期貨公司辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會(huì)、期貨交易所及中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)投資者適當(dāng)性管理的規(guī)定，充分了解客戶情況， 對客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果和相關(guān)證明材料以電子方式記載和保存。期貨公司不得為不符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的客戶辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶。第十二條期貨公司應(yīng)在互聯(lián)網(wǎng)開戶過程中依法依規(guī)履行反洗錢等義務(wù)。第十三條 期貨公司通過互聯(lián)網(wǎng)方式為客戶開立期貨賬戶的，應(yīng)及時(shí)將開戶結(jié)果反饋給 客戶。第十四條 期

4、貨公司可以在核實(shí)客戶真實(shí)身份的前提下，通過互聯(lián)網(wǎng)為客戶辦理賬戶信 息修改和賬戶注銷。第十五條 期貨公司為客戶申請交易編碼前應(yīng)當(dāng)進(jìn)行回訪并以適當(dāng)方式予以留痕。回訪內(nèi)容包括但不限于：（一）確認(rèn)客戶身份；（二）確認(rèn)開戶方式；（三）確認(rèn)客戶開戶為本人真實(shí)意愿；（四）確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險(xiǎn)提示文件并理解相關(guān)條款；（五）提醒客戶注意賬戶安全，妥善保存密碼。第十六條期貨公司不得委托非本公司從業(yè)人員辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務(wù)。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司協(xié)助期貨公司辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶的，應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定。期貨公司辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶的視頻通話人員和客戶開戶回訪人員不得為同一人。第三章內(nèi)部控制第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶互

5、聯(lián)網(wǎng)開戶進(jìn)行集中統(tǒng)一管理。第十八條期貨公司應(yīng)在互聯(lián)網(wǎng)開戶管理制度中規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)開戶相關(guān)人員的崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為及防范利益沖突等事項(xiàng)。第十九條 期貨公司應(yīng)制定統(tǒng)一的開戶流程和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并建立相應(yīng)的復(fù)核機(jī)制。第二十條 期貨公司應(yīng)按照安全、可靠、可用的原則，建立完善互聯(lián)網(wǎng)開戶相關(guān)信息系 統(tǒng)。第二十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對互聯(lián)網(wǎng)開戶的重要操作進(jìn)行監(jiān)督 檢查。第二十二條 期貨公司發(fā)現(xiàn)通過互聯(lián)網(wǎng)開戶開立的賬戶不符合規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行整 改。第二十三條 期貨公司應(yīng)建立健全互聯(lián)網(wǎng)開戶內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。第二十四條 期貨公司及其從業(yè)人員不得以辦理互聯(lián)網(wǎng)開戶的名義設(shè)立非法經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)。第二十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)以電子文檔方式妥善保存互聯(lián)網(wǎng)開戶過程中產(chǎn)生的文字、影 像等資料，并在公司總部進(jìn)行集中統(tǒng)一保管。第四章自律管理第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)于互聯(lián)網(wǎng)開戶系統(tǒng)開通后5個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)及住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。第二十七條 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對期貨公司互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務(wù)進(jìn)行自律管理，對期貨公司互 聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期的現(xiàn)場和非現(xiàn)場自律檢查，期貨公司應(yīng)當(dāng)予以配合。第二十八條 期貨公司及從業(yè)人員違反本規(guī)則的，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)要求限期整改，并視 情節(jié)輕重對其采取自律措施。情節(jié)