財(cái)務(wù)法規(guī)在線作業(yè)12

1、【奧鵬】南開大學(xué)18秋（1709、1803、1809）學(xué)期財(cái)務(wù)法規(guī)在線作業(yè)試卷總分:100得分:100第1題,藍(lán)天股份公司（上市公司）的董事長甲，因單位房改急需款項(xiàng)， 遂將其個(gè)人所有的藍(lán)天 股份公司股票質(zhì)押給乙，借款10萬元。有關(guān)該事例中質(zhì)押合同效力的下列表述中，哪一個(gè)是正確的？A、B、C、D、質(zhì)押合同自甲與乙簽訂質(zhì)押合同之日生效 質(zhì)押合同自甲與乙辦理質(zhì)押合同登記之日生效 質(zhì)押合同自甲取得乙的借款之日生效質(zhì)押合同因甲的股票不能設(shè)定質(zhì)押而無效A、B、C、第2題,公益信托的信托契約（）。 可以中途解除D、受托人工作變動(dòng)時(shí)可以解除 受托人疾病死亡時(shí)可以解除 不得中途解除第3題,成長型基金的基本目標(biāo)為

2、（）。 追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入 追求資本增值追求超越市場表現(xiàn)的投資業(yè)績 經(jīng)常性收入與資本增值兼顧A、B、C、D、A、B、C、D、第4題，有限責(zé)任公司簽發(fā)的股東出資證明書應(yīng)當(dāng)載明（）法定代表人公司登記日期 股東的姓名或者名稱及住所公司注冊資本第5題,我國票據(jù)法的票據(jù)品種未包括 人民銀行發(fā)行的央行票據(jù)銀行本票定額本票不定額本票()。A、B、C、D、第6題,股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，其發(fā)行價(jià)格由下列哪項(xiàng)所述之人協(xié)商確定并報(bào)國務(wù)院證券 監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)？發(fā)行人與代銷的證券公司發(fā)行人與包銷的證券公司發(fā)行人與證券交易所發(fā)行人與承銷的證券公司A、B、C、D、第7題,銀行風(fēng)險(xiǎn)是指銀行在經(jīng)營過程中，由于各種不確定因

3、素的影響，而使其（）蒙受損失的可能性。存款資產(chǎn)和預(yù)期收益聲譽(yù)自有資本金A、B、C、D、第8題，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過多少的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷?3000萬元1500萬元6000萬元5000萬元A、B、C、D、第9題,由司法機(jī)關(guān)確定當(dāng)事人之間的信托關(guān)系而成立的信托是 法人信托法定信托公益信托他益信托()。A、B、C、D、第10題,下列關(guān)于簡單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率關(guān)系的描述 簡單收益率在數(shù)值上大于時(shí)間加權(quán)收益率 簡單收益率在數(shù)值小于時(shí)間加權(quán)收益率簡單收益率與時(shí)間加權(quán)收益率在大小上沒有必然聯(lián)系簡單收益率不會(huì)等于時(shí)間加權(quán)收益率,正確的是（）。A、B、C、D、第11題，由于銀行的業(yè)務(wù)性質(zhì)要求銀

4、行要維持存款人、貸款人和整個(gè)市場的信心，因此，銀 行通常將（）看做對其市場價(jià)值最大的威脅。A、B、C、D、市場風(fēng)險(xiǎn) 聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn) 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)第12題,依據(jù)商業(yè)銀行法，選項(xiàng)所列（）是商業(yè)銀行破產(chǎn)的原因嚴(yán)重虧損資不抵債 不能支付到期債務(wù)因經(jīng)營管理不善導(dǎo)致嚴(yán)重虧損A、B、C、D、第13題,下列有關(guān)股份有限公司董事的陳述，錯(cuò)誤的是每屆任期不得超過三年任期屆滿可以連選連任一個(gè)股份有限公司最多可有十九位董事董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，無論何種情況下，在改選出的董事就任前,A、B、C、D、()辭職董事也不應(yīng)再履行其董事職務(wù)第14題,下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的說法，哪

5、項(xiàng)是錯(cuò)誤的 應(yīng)當(dāng)是無形財(cái)產(chǎn)可以用貨幣估價(jià) 可以依法轉(zhuǎn)讓不違背法律禁止性規(guī)定A、B、C、D、()第15題,我國的公司法及證券法所指的”證券轉(zhuǎn)讓”是指下列哪一選項(xiàng)的性質(zhì)?A、B、C、D、證券買賣證券繼承證券質(zhì)押證券借貸第16題,根據(jù)我國證券法的規(guī)定，證券公司能否從事證券自營業(yè)務(wù)?A、證券公司均可以從事證券自營業(yè)務(wù)B、證券公司均不得從事證券自營業(yè)務(wù)C、證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的證券自營業(yè)務(wù)D、部分證券公司可以從事證券自營業(yè)務(wù)第17題,根據(jù)公司法，單獨(dú)或合計(jì)持有股份有限公司 （）以上股份的股東，有權(quán)向股東大會(huì) 提出臨時(shí)提案百分之三百分之五百分之十百分之十五A、B、C、D、第18題，自然人在票據(jù)上簽章

6、（）。 應(yīng)當(dāng)采取簽名的形式 應(yīng)當(dāng)采取蓋章的形式應(yīng)當(dāng)采取簽名加蓋章的形式可以采取簽名或者蓋章，或者簽名加蓋章的形式A、B、C、D、第19題,張某向王某借款1萬元，約定年息為15%，并由李某提供了保證。現(xiàn)王某欲將該債 權(quán)移轉(zhuǎn)給宋某，在原保證合同對債權(quán)轉(zhuǎn)移并無任何約定的情況下，下列哪一選項(xiàng)所述的內(nèi)容 是正確的？A如果該債權(quán)發(fā)生移轉(zhuǎn)，李某即免除了保證責(zé)任B、如果該債權(quán)發(fā)生移轉(zhuǎn)，李某應(yīng)在原保證擔(dān)保的范圍內(nèi)繼續(xù)承擔(dān)保證責(zé)任C、該債權(quán)的移轉(zhuǎn)必須得到李某的同意，李某才在原保證擔(dān)保的范圍內(nèi)繼續(xù)承擔(dān)保證責(zé)任D、該債權(quán)發(fā)生移轉(zhuǎn)并由王某通知了李某后，李某即在原保證擔(dān)保的范圍內(nèi)繼續(xù)承擔(dān)保證責(zé)任第20題，假設(shè)今天發(fā)行三年

7、期債券，面值 如果到期收益率為 4%則債券債券價(jià)格為100元人民幣，票面利率為 4.25%,每年付息三次, （）。A、100.69B、101.52C、102.44D、103.35第21題,屬于票據(jù)債務(wù)人的有（）。A、出票人B、背書人C、保證人D、承兌人E支票付款人,B,C,D,E第22題,根據(jù)信托財(cái)產(chǎn)的不同，不動(dòng)產(chǎn)信托可以分為房屋信托設(shè)備信托土地信托租賃型土地信托()。A、B、C、D、,C第23題,何云將自己的一批貨物出質(zhì)給潘龍，但潘龍將這批貨物放置在露天地里風(fēng)吹日曬, 何云可以主張?jiān)鯓拥臋?quán)利 ？有權(quán)要求潘龍妥善保管該批貨，如果潘龍不妥善保管，則該質(zhì)押關(guān)系解除 有權(quán)要求潘龍承擔(dān)保管不善致這批貨

8、物損失的民事責(zé)任有權(quán)要求將這批貨物提存有權(quán)提前清償債權(quán)而請求返還質(zhì)物A、B、C、D、,C,D第24題,國有獨(dú)資公司董事會(huì)的職權(quán)主要有行使股東會(huì)的部分職權(quán)，決定公司的一些重大事項(xiàng) 決定公司的合并、分立決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置()。A、B、C、D、,C,D第25題,國有獨(dú)資公司股東權(quán)由（）行使A、B、由國有獨(dú)資公司股東會(huì)行使C、D、,C由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或國家授權(quán)的部門親自行使 國有獨(dú)資公司董事會(huì)經(jīng)過授權(quán)也可以行使部分股東的職權(quán) 國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)行使第26題,下列關(guān)于上市公司收購的說法正確的有哪些？A、上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式B、 投資者持有

9、一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告C、收購要約的期限不得少于 20日，并不得超過1年D、在心購要約的有效期限內(nèi)，收購人不得撤回其收購要約,B,DA、B、第27題，商業(yè)銀行法規(guī)定，商業(yè)銀行貸款，實(shí)行（）制度。審貸分離分級(jí)審批嚴(yán)禁信用貸款C、D、E、,B第28題,商業(yè)銀行實(shí)施的下列行為中，哪些是違反商業(yè)銀行法的 用拆借的資金彌補(bǔ)聯(lián)行匯差頭寸的不足 向行長配偶任職的公司發(fā)放信用貸款與關(guān)系密切的客戶達(dá)成代銷公司債卷的協(xié)議規(guī)定借款人不提供擔(dān)保的，一律不發(fā)放貸款()。A、B、C、D、,D第29題，下列

10、關(guān)地監(jiān)事會(huì)的說法哪些是正確的？A、國有獨(dú)資公司由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依照法律， 其國有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)B、 國有獨(dú)資公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)主要由國務(wù)院或者國務(wù)院授權(quán)的機(jī)構(gòu), 成，并有公司職工代表參加C、有限責(zé)任公司，股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，不設(shè)監(jiān)事會(huì)，可以設(shè)D、監(jiān)事會(huì)有提議召開臨時(shí)股東會(huì)的權(quán)力,C,D行政法規(guī)的規(guī)定，對部門委派的人員組1至2名監(jiān)事嚴(yán)禁向關(guān)系人發(fā)放貸款 統(tǒng)一授信B、利C、D、,B第30題，關(guān)于國有獨(dú)資公司的國有資產(chǎn)的管理問題，以下（）說法是正確的A、國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門依法對國有獨(dú)資公司的國有資產(chǎn)實(shí)施監(jiān)督管理經(jīng) 營管理制度健全、經(jīng)營狀況

11、較好的大型的國有獨(dú)資公司，可以由國務(wù)院授權(quán)行使資產(chǎn)所有者的權(quán) 大型的國有獨(dú)資公司，可以由國務(wù)院授權(quán)行使資產(chǎn)所有者的權(quán)利 國有獨(dú)資公司，可以行使資產(chǎn)所有者的權(quán)利()。第31題,下列各項(xiàng)中，屬于會(huì)計(jì)法規(guī)定的行政處罰的形式有A、罰款B、警告C、吊銷稅務(wù)登記證D、吊銷會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書,B,D第32題，甲公司現(xiàn)有凈資產(chǎn) 6000萬元，擬對外進(jìn)行投資，董事會(huì)形成了如下意見，（）意見是 正確的A、B、C、D、,D甲公司向其他公司投資，只能承擔(dān)有限責(zé)任4500萬元4000萬元甲公司向其他公司投資，經(jīng)股東會(huì)或股東大會(huì)同意，可以承擔(dān)無限責(zé)任 甲公司是國務(wù)院規(guī)定的高新技術(shù)企業(yè)，其向其他公司的累計(jì)投資額可以是 甲公司

12、是國務(wù)院規(guī)定的投資公司，其向其他公司的累計(jì)投資額可以是第33題,依我國擔(dān)保法規(guī)定，#選項(xiàng)所列 合同中哪些合同債務(wù)人不履行債務(wù)的，債權(quán) 人享有留置權(quán)？A、保管合同B、C、D、租賃合同運(yùn)輸合同加工承攬合同 ,C,D第34題,某商業(yè)銀行發(fā)放的下列貸款，應(yīng)計(jì)入不良貸款的有？（）A、B、C、甲公司的一筆流動(dòng)資金貸款于本周到期，現(xiàn)銀行同意其延展還款期1個(gè)月乙公司的一筆房地產(chǎn)項(xiàng)目貸款于2005年6月到期，2004年7月該項(xiàng)目因資金短缺而停建丙公司的一筆委托貸款于2005年9月到期，2004年7月該公司已進(jìn)入破產(chǎn)清算程序D、,D丁公司的一筆拖欠多年的固定資產(chǎn)貸款，現(xiàn)已按規(guī)定以呆賬準(zhǔn)備金予以沖銷第35題,199

13、5年10月2日張某向劉某借款 2000元，同 時(shí)簽訂了一份質(zhì)押 合同，由張某 于1995年10月5日 將一頭受胎的母牛作為質(zhì)物交付給劉某。同年11月8日母牛產(chǎn)小牛一只。下列表述哪些是正確的 ？A、B、C、D、,D質(zhì)押合同生效時(shí)間為1995年10月2日質(zhì)押合同生效時(shí)間為1995年10月5日小牛應(yīng)歸張某所有劉某在接受還款前有權(quán)占有小牛()。第36題,持票人可自由選擇是否提示承兌的匯票有A、定日付款匯票B、見票即付匯票C、見票后定期付款匯票D、出票后定期付款匯票E出票人命令提示承兌的匯票,D()。第37題,基金管理公司的主要發(fā)起人應(yīng)當(dāng)是 證券公司商業(yè)銀行信托投資公司A、B、C、D、,C第38題,國有

14、獨(dú)資公司董事會(huì)成員的有關(guān)規(guī)定，（）是正確的。董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工民主選舉的職工代表董事長由國家授權(quán)機(jī)構(gòu)從董事會(huì)成員中指定副董事長由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門從董事會(huì)成員中指定 國有獨(dú)資公司的董事， 經(jīng)過國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門同意,A、B、C、D、可以兼任其他市場信譽(yù)較好、運(yùn)作規(guī)范的上市公司有限責(zé)任公司、股份有限公司或者其他經(jīng)營組織的負(fù)責(zé)人。,B,C,DA、B、C、第39題，信托財(cái)產(chǎn)具備的特性是（）。 獨(dú)立性D、相關(guān)性 物上代位性 有限性 ,C,D第40題,乙向甲借款9萬元，丙、丁、戊三人為連帶保證人，借款期屆滿，乙無力償還債務(wù), 丙代為償還了該 9萬元，則丙取得哪

15、些權(quán)利：A、可以請求乙償還 9萬元B、C、D、可以請求丁、戊償還其各自承擔(dān)3萬元可以先請求乙償還，不足部分再向丁、戊請求償還可以請求丁、戊償還其各自應(yīng)承擔(dān)的 3萬元，并可同時(shí)請求乙償還3萬元 ,B,D第41題,商業(yè)銀行經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以經(jīng)營吸收公眾存款、發(fā)放貸款、 辦理結(jié)算、結(jié)售匯等業(yè)務(wù)。（）A、錯(cuò)誤B、正確各個(gè)種類風(fēng)險(xiǎn)的通盤管理。第42題,銀行全面風(fēng)險(xiǎn)管理是對整個(gè)銀行內(nèi)各個(gè)層次的業(yè)務(wù)單位、()A錯(cuò)誤B、正確第43題,信托關(guān)系中，受托人不承擔(dān)信托合同內(nèi)的損失風(fēng)險(xiǎn)A、錯(cuò)誤B、正確第44題,會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書實(shí)行注冊登記和年檢制度。A、錯(cuò)誤B、正確第45題,根據(jù)商業(yè)銀行法，國有獨(dú)資商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)向經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的特定貸款項(xiàng)目發(fā)放貸