資料輸油氣分公司工作總結

1、中國好桿錦州輸好好分公司 2019年內控工作總結 根據2019年*內控工作總體安排，結合分公司“三基”工 作，錦州輸*分公司制定了 2019年內控工作規(guī)劃，總體思路是: 在保持內控體系持續(xù)有效運行的基礎上，推進業(yè)務流程優(yōu)化和固化， 建立清晰高效的工作秩序；繼續(xù)深化風險管理，提高公司經營風險防 控能力，繼續(xù)加大監(jiān)控工作的力度和深度，提高測試的效率和效果； 加強內控基礎工作和內控制度建設，進一步完善體系管理，切實提高 分公司管理水平。分公司主要開展了以下幾方面工作： 第一部分：內控工作 一、測試情況 本年度分公司開展了兩次自我測試，分別在4月和12月在各 部門的配合下完成了測試工作： 第一次自我測

2、試涉及流程47個，關控點67個，應抽樣本617個，實 抽樣本490個，發(fā)現薄弱環(huán)節(jié)1個。 測試中發(fā)現的問題說明如下： 財務科：KP04. 03. 09. 03. 02工程建設其他費用核算一所屬單 位流程中關控點KP04. 03. 09. 03. 02-02-K3,控制措施中要求工程 管理部門科長審核工程支出是否屬實，相關手續(xù)是否齊全并簽字。 財務科工程核算崗判定是否屬于資本性支出并做出處理。但在流 程執(zhí)行過程中報銷單上缺經辦人簽字。在測試中發(fā)現的問題，己 嚴格按照業(yè)務流程整改完畢，同時根據測試發(fā)現的問題，舉一反 三，分公司內控主管部門將定期跟蹤自查及整改工作。 第二次測試于12月份進行，涉及流

3、程38個，關控點56個，應 抽樣本518個，實抽樣本467個，未發(fā)現不符合項。雖然在此次測試 中未發(fā)現問題，但我們仍要繼續(xù)加強內控管理，嚴格按照業(yè)務流 程執(zhí)行，分公司內控主管部門將加強管理，做好分公司的內控管 理工作。 二、培訓情況 開展多種形式的內控與風險管理意識的宣貫與知識的培訓，培養(yǎng) 風險管理人才，培育風險管理文化。利用網絡、集中學習等多種方 式對兼職內控聯系人進行測試技能培訓，對全體員工進行2019 版內控手冊、體系文件及ERP風險防控知識要點培訓。同時充分 利用信息門戶網站上的內控建設專欄，進行內控手冊、學習資料 等宣貫。在3月、4月、6月和9月分別對內控兼職人員、全體員 工及新員工

4、進行了不同形式的培訓。 2019年5月，派內控人員參加了內控處組織的風險、控制、 流程管理知識培訓班，主要學習風險管理基礎知識；測試規(guī)范講 解與應用等；2019年6月，內控人員參加內控處舉辦的ARCM測試 系統應用培訓班，通過學習對分公司更好的開展內控管理工作起 到了促進作用。 三、十大掛牌監(jiān)督事項的自査與整改情況 12月，對分公司2019年“十大掛牌監(jiān)督事項”，進行自查，應抽 樣本113個，實抽樣本93個，未發(fā)現不符合項。 四、內控工作展示平臺的填報情況 及時、準確和完整地將分公司內控工作開展情況填報在內控 工作展示平臺上，并上傳實施證據。 五、年度風險管理報告宣貫工作開展情況 分公司接到學

5、習中國* 2019年度風險管理報告通知后, 計劃科組織各相關科室管理人員進行了系統學習。 學習內容為：中國* 2019年度風險管理報告、經營風 險管理程序、目標分解與風險對應表、領導講話關注風險匯 總表、風險事件信息庫、風險定義及關鍵成因。 通過學習，錦州輸*分公司管理人員提高了對風險控制管 理的認識，認可風險管理報告內容，一致表示：要認真履行 崗位職責，針對2019年*風險事件信息數據庫所列44項風 險事件，結合工作實際情況，加強風險管理，防患于未然，更好 的完成各項工作任務。 六、業(yè)務流程識別與評價工作開展情況 對適用分公司流程進行了梳理、培訓及宣傳，并優(yōu)化，形成 2019年錦州分公司業(yè)務

6、流程適用識別表并按部門進行分發(fā), 將流程及關鍵控制點落實到具體的崗位和負責人。進行自我監(jiān)察, 不斷加強內控工作精細化管理，持續(xù)有效地開展對關鍵部門、關 鍵崗位的監(jiān)督。 七、年度手冊宣貫工作開展情況 識別分公司的業(yè)務流程，編制了2019年錦州分公司內部控 制管理手冊，并以電子版的形式下發(fā)給各科室，落實到了具體的 崗位，明確了流程的具體負責人。 八、體系文件宣貫情況 對體系文件下發(fā)電子版并在開會時宣讀、研討，結合實際工 作對流程步驟進行分析、研究，各抒己見，以促進更高質量的完 成各項工作任務。 九、自我開展的其他內控工作 分公司在*內控工作總體安排之外，4月份對信息系統進行 了詳細的自查，對個人工

7、作電腦的詳細信息進行了記錄，并要求 每部電腦定時更新密碼，從而加強電腦的保密等級。 第二部分：2019年工作安排 為了保證內控體系持續(xù)有效運行，執(zhí)行有力，2019年做好以 下工作： 1、堅持每季度召開一次內控工作會議，總結前一階段內控工 作，解決出現的新情況、新問題，安排下一階段內控工作。 2、做好內控的宣貫和培訓 對新員工進行內控基礎知識的宣貫和培訓，幫助他們建立內 控意識，認識到內控的重要性，盡快適應分公司的內控體系。繼 續(xù)對兼職內控聯系人進行內控測試系統ARCM的使用培訓。 3、開展內控自我測試 根據年初制定的內控工作計劃，全年將開展兩次內控自我測 試。對特殊風險領域開展專項測試，堵塞漏洞，規(guī)范行為，以提 高分公司的