四川圣達(dá)：監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則（7月）

1、第一條 、 、 第五條 第六條 第七條 四川圣達(dá)實(shí)業(yè)股份有限公司 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則 （經(jīng) 2012 年 7 月 24 日公司 2012 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)） 第一章總則 為了規(guī)范公司監(jiān)事會(huì)的議事方法和程序，保證監(jiān)事會(huì)工作效率切 實(shí)行使監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用，根據(jù)公司法證券法上 市公司治理準(zhǔn)則和公司章程的規(guī)定制定本規(guī)則。 第二條本規(guī)則對(duì)公司全體監(jiān)事具有約束力。 第二章監(jiān)事會(huì) 第三條 按照公司章程規(guī)定監(jiān)事會(huì)由三名監(jiān)事組成，設(shè)職工監(jiān)事一名， 由公司職工代表大會(huì)選舉產(chǎn)生，設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。 第四條 監(jiān)事會(huì)指定聯(lián)系人一名，由監(jiān)事會(huì)主席提名并經(jīng)監(jiān)事會(huì)決議通過(guò)后

2、 產(chǎn)生。 第三章會(huì)議通知 公司召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、出席會(huì)議對(duì)象等由主席 決定。會(huì)議通知經(jīng)主席簽發(fā)后由監(jiān)事會(huì)聯(lián)系人負(fù)責(zé)通知各有關(guān)人員并作好會(huì)議準(zhǔn) 備。 會(huì)議通知必須以書(shū)面郵寄或傳真為準(zhǔn)。正常情況下應(yīng)提前 10 日通 知到人；需要召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議時(shí)應(yīng)在通知上加上醒目的“緊急通知”字樣且最少提 前 2 天通知到人。會(huì)議因故延期或取消，應(yīng)比原定日期提前 1 天通知到人。 監(jiān)事會(huì)每 6 個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì) 1 第八條 第十條 會(huì)議。在下列情況下監(jiān)事會(huì)應(yīng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議： 1. 主席認(rèn)為必要時(shí)； 2. 三分之一以上監(jiān)事聯(lián)名提議時(shí)； 各應(yīng)參加會(huì)議的

3、人員在接到會(huì)議通知后應(yīng)盡快告知聯(lián)系人是否參 加會(huì)議。 第九條監(jiān)事如因故不能參加會(huì)議可以委托其他監(jiān)事代為出席并表決。 委托必須以書(shū)面方式，委托書(shū)上應(yīng)寫明委托的內(nèi)容和權(quán)限。書(shū)面的委托書(shū)應(yīng) 在開(kāi)會(huì)前 1 天送達(dá)聯(lián)系人，由聯(lián)系人辦理授權(quán)委托登記并在會(huì)議開(kāi)始時(shí)向到會(huì)人 員宣布。 授權(quán)委托書(shū)可由聯(lián)系人按統(tǒng)一格式制作。監(jiān)事連續(xù)二次不能親自出席監(jiān)事會(huì) 會(huì)議，也未委托其監(jiān)事出席會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可提請(qǐng)股東大會(huì)或 職工代表大會(huì)予以更換。 第四章會(huì)議提案規(guī)則 公司的監(jiān)事和其他有關(guān)人員需要提交監(jiān)事會(huì)研究、討論、決定的議 案，應(yīng)預(yù)先提交監(jiān)事會(huì)聯(lián)系人，由監(jiān)事會(huì)聯(lián)系人匯集分類整理后書(shū)面送交主席審 閱，由主席決定

4、是否列入議程。 原則上提交的議案都應(yīng)列入議程，對(duì)未列入議程的議案，主席應(yīng)以書(shū)面方式 向提案人說(shuō)明理由，不得壓而不議又不作出反應(yīng)。否則，提案人有權(quán)向有關(guān)監(jiān)管 部門反映情況。 議案內(nèi)容要隨會(huì)議通知一起送達(dá)全體監(jiān)事和需要列席會(huì)議的有關(guān)人士。 第十一條監(jiān)事會(huì)提案應(yīng)符合下列條件： 1. 內(nèi)容與法律、法規(guī)、公司章程的規(guī)定不抵觸并且屬于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng) 范圍和監(jiān)事會(huì)的職責(zé)范圍； 2. 議案必須符合公司和股東的利益； 3. 有明確的議題和具體事項(xiàng)； 4. 必須以書(shū)面方式提交。 第十三條監(jiān)事會(huì)的職權(quán)主要包括以下幾項(xiàng): 1、應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)； 2 2、檢查公司財(cái)務(wù)； 3、對(duì)董事

5、、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政 法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議； 4、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人 員予以糾正； 5、提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股 東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)； 6、向股東大會(huì)提出提案； 7、依照公司法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟； 8、發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。 第五章 會(huì)議議事和決議規(guī)則 第十三條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的監(jiān)事出席

6、方可舉行，監(jiān)事會(huì) 作出決定必須經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)審議同意后方可通過(guò)。 第十四條監(jiān)事會(huì)會(huì)議由主席主持。主席因故不能主持會(huì)議時(shí)應(yīng)指定一名 監(jiān)事主持。主席無(wú)故不履行職責(zé)也未指定具體人員代其行使職責(zé)時(shí)，可由二分之 一以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事負(fù)責(zé)召集并主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。 第十五條監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)議事民主，尊重每個(gè)監(jiān)事的意見(jiàn)，并且 在作出決定時(shí)允許監(jiān)事保留個(gè)人的不同意見(jiàn)。保留不同意見(jiàn)或持反對(duì)意見(jiàn)的監(jiān)事 應(yīng)服從和執(zhí)行監(jiān)事會(huì)作出的合法的決定，不得在執(zhí)行決定時(shí)進(jìn)行抵觸或按個(gè)人意 愿行事，否則監(jiān)事會(huì)可提請(qǐng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)，罷免其監(jiān)事職務(wù)。 第十六條監(jiān)事會(huì)討論的每項(xiàng)議題都必須由提案人或指定一名監(jiān)事作主題 中

7、心發(fā)言，要說(shuō)明本議題的主要內(nèi)容、前因后果、提案的主導(dǎo)意見(jiàn)。對(duì)重要的提 案還應(yīng)事先組織有關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，寫出調(diào)查核實(shí)的書(shū)面報(bào)告，以利于全體 監(jiān)事審議。 第十七條當(dāng)議案與某監(jiān)事有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，該監(jiān)事應(yīng)當(dāng)回避且不得參與表 決。 3 第十八條監(jiān)事會(huì)會(huì)議的列席人員只在討論相關(guān)議題時(shí)列席會(huì)議，在其它 時(shí)間應(yīng)當(dāng)回避。列席人員有發(fā)言權(quán)但無(wú)表決權(quán)。監(jiān)事會(huì)在作出決定之前應(yīng)當(dāng)充分 聽(tīng)取列席人員的意見(jiàn)。 第十九條 第二十條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議實(shí)行舉手表決方式，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。 監(jiān)事會(huì)對(duì)每個(gè)列入議程的議案都應(yīng)以書(shū)面形式作出決定。決定 的文字記載方式有兩種:紀(jì)要和決議。 一般情況下需備案的作成紀(jì)要；需上報(bào)或公告的作成決議。 第二十一條 第二十二條 監(jiān)事對(duì)所議事項(xiàng)的意見(jiàn)和說(shuō)明應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確記載在會(huì)議記錄上。 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由聯(lián)系人負(fù)責(zé)記錄。聯(lián)系人因故不能正常記 錄時(shí)，由監(jiān)事會(huì)主席指定 1 名記錄員負(fù)責(zé)記錄。聯(lián)系人應(yīng)詳細(xì)告知該記錄員記錄 的要求和應(yīng)履行的保密義務(wù)。 出席會(huì)議的監(jiān)事、聯(lián)系人和記錄員都應(yīng)在記錄上簽名。 第六章會(huì)后事項(xiàng) 第二十三條 第二十四條 授權(quán)委托書(shū)、記錄、紀(jì)要、決議等文字資料由聯(lián)系人負(fù)責(zé)保管。 監(jiān)事會(huì)的決定在通過(guò)正常的渠道披露之前，參加會(huì)議的所有 人員不得以任何一