軟件外包管理幻燈片

1、軟件外包與采購(gòu)管理軟件外包與采購(gòu)管理 從社會(huì)分工合作、資源共享中獲益從社會(huì)分工合作、資源共享中獲益 林林 銳銳 博士博士 http:/ 上上 海海 漫漫 索索 計(jì)計(jì) 算算 機(jī)機(jī) 科科 技技 有有 限限 公公 司司 page 2 目錄目錄 1. 為為什么要進(jìn)行軟件外包與采購(gòu)什么要進(jìn)行軟件外包與采購(gòu) 2. 過程域介紹過程域介紹 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 4. 軟件采購(gòu)管理的方法與規(guī)范軟件采購(gòu)管理的方法與規(guī)范 5. 建議建議 6. “集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng) future”演示演示 參考書：參考書：cmmi3級(jí)軟件過程改進(jìn)方法與規(guī)范，林銳級(jí)軟件過程改進(jìn)方法與

2、規(guī)范，林銳 著，電子工業(yè)出版社，著，電子工業(yè)出版社，2003 page 3 1. 為為什么要進(jìn)行軟件外包與采購(gòu)什么要進(jìn)行軟件外包與采購(gòu) 1.1 軟件外包與采購(gòu)的目的軟件外包與采購(gòu)的目的 u軟件業(yè)是一個(gè)高速變化、新技術(shù)層出不窮的行業(yè)，同時(shí)又是人力資源成本相對(duì)較高的行業(yè)。企業(yè) 需要采用外包和采購(gòu)形式來獲取待開發(fā)產(chǎn)品的部件，最大限度地從社會(huì)分工合作、資源共享中獲最大限度地從社會(huì)分工合作、資源共享中獲 益。益。 企業(yè)的根本目標(biāo)是“合法地賺取盡可能多的利潤(rùn)，使企業(yè)利益最大化”。這個(gè)根本目標(biāo)就 如同企業(yè)的“憲法”，是企業(yè)生存和發(fā)展之本。 企業(yè)所有的特定目標(biāo)和行動(dòng)都是圍繞上述根本目標(biāo)開展的，任何背離根本目標(biāo)

3、的行動(dòng)都將 對(duì)企業(yè)造成傷害，應(yīng)當(dāng)杜絕。 如果軟件外包與采購(gòu)能夠?yàn)槠髽I(yè)獲取更多利益時(shí)，就不要自己開發(fā)軟件如果軟件外包與采購(gòu)能夠?yàn)槠髽I(yè)獲取更多利益時(shí)，就不要自己開發(fā)軟件。 軟件外包的成功示例：印度軟件業(yè)cmm許多中國(guó)軟件企業(yè)企圖引入印度軟件業(yè)的模 式 1.2 軟件外包的兩種結(jié)果軟件外包的兩種結(jié)果 u好的結(jié)局：外包項(xiàng)目做得又好又快，并且省錢； u壞的下場(chǎng)：進(jìn)度延誤、質(zhì)量底下、費(fèi)用超支，甚至反目成仇。 u因此需要“軟件外包管理與采購(gòu)管理軟件外包管理與采購(gòu)管理” page 4 2. 過程域介紹過程域介紹 2.1 cmm對(duì)應(yīng)的過程域?qū)?yīng)的過程域 cmm 2級(jí)6個(gè)關(guān)鍵過程域 中文名稱英文名稱 需求管理req

4、uirements management 軟件項(xiàng)目規(guī)劃software project planning 軟件項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)督software project tracking and oversight 軟件子合同管理軟件子合同管理software subcontract managementsoftware subcontract management 軟件質(zhì)量保證software quality assurance 軟件配置管理software configuration management page 5 2. 過程域介紹過程域介紹 2.2 cmmi-se/sw對(duì)應(yīng)的過程域?qū)?yīng)的過程域

5、cmmi 2級(jí)的7個(gè)過程域 中文名稱英文名稱 需求管理requirements management 項(xiàng)目規(guī)劃project planning 項(xiàng)目監(jiān)控project monitoring and control 供應(yīng)商合約管理供應(yīng)商合約管理supplier agreement managementsupplier agreement management 度量與分析measurement and analysis 過程與產(chǎn)品質(zhì)量保證process and product quality assurance 配置管理configuration management page 6 2. 過程域介

6、紹過程域介紹 2.3 全局的軟件研發(fā)與管理流程全局的軟件研發(fā)與管理流程 ucmm3級(jí)精簡(jiǎn)并行過程（simplified parallel process, spp）模型，詳見林銳的著作。 page 7 2. 過程域介紹過程域介紹 2.4 外包管理與采購(gòu)管理的流程外包管理與采購(gòu)管理的流程 u在立項(xiàng)階段，產(chǎn)品負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行“make-or-buy決策”，確定待開發(fā)產(chǎn)品的哪些部分應(yīng)當(dāng)“采購(gòu) ”、“外包開發(fā)”或者“自主研發(fā)”。 u外包管理和采購(gòu)管理是機(jī)構(gòu)的公共職能，有條件的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立外包管理員和采購(gòu)管理員兩個(gè)角 色。由于外包管理和采購(gòu)管理都是為具體的項(xiàng)目服務(wù)的，因此需要項(xiàng)目成員的協(xié)作才能把工作做 好

7、。如果機(jī)構(gòu)沒有外包管理員和采購(gòu)管理員的話，由項(xiàng)目經(jīng)理兼此角色。 page 8 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 3.1 規(guī)程（規(guī)程（procedure） u目的目的：從多個(gè)候選承包商中選擇最合適的承包商，與其簽訂外包開發(fā)合同，并依據(jù)合同監(jiān)控外包 開發(fā)過程以及驗(yàn)收成果。 u角色與職責(zé)：角色與職責(zé)：外包管理員邀請(qǐng)一些項(xiàng)目成員、同行專家、財(cái)務(wù)人員、市場(chǎng)人員等人組成臨時(shí)的外 包管理小組。外包管理員為該小組的負(fù)責(zé)人。 u啟動(dòng)準(zhǔn)則：?jiǎn)?dòng)準(zhǔn)則：在立項(xiàng)階段，有關(guān)人員已經(jīng)進(jìn)行了“make-or-buy決策”，確定了需要外包的產(chǎn)品部件 （通稱外包項(xiàng)目）。 u輸入：輸入：“make-or-bu

8、y決策”產(chǎn)生的文檔，主要是對(duì)外包產(chǎn)品部件的描述。 u主要步驟：主要步驟： step1 選擇最合適的承包商 step2 簽訂外包合同 step3 監(jiān)控外包開發(fā)過程 step4 外包開發(fā)成果驗(yàn)收 u輸出：輸出：外包開發(fā)競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書承包商評(píng)估報(bào)告外包開發(fā)合同外包開發(fā)監(jiān)控報(bào)告 外包開發(fā)成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 u結(jié)束準(zhǔn)則：結(jié)束準(zhǔn)則：承包商應(yīng)交付的所有工作成果都已經(jīng)通過委托方的驗(yàn)收。 u度量：度量：外包管理員統(tǒng)計(jì)工作量和文檔的規(guī)模，匯報(bào)給項(xiàng)目經(jīng)理以及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。 page 9 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 3.2 如何選擇合適的承包商如何選擇合適的承包商 u1 外包管理小組起草外包開發(fā)競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)

9、書外包管理小組起草外包開發(fā)競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書（詳見文檔模板）（詳見文檔模板），主要內(nèi)容：，主要內(nèi)容： 外包項(xiàng)目基本信息 外包產(chǎn)品部件的詳細(xì)說明 一些要求和約束（給出質(zhì)量要求，時(shí)間、費(fèi)用限制等等 ） u2 外包管理小組根據(jù)實(shí)際情況制定外包管理小組根據(jù)實(shí)際情況制定“承包商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)承包商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”，常見評(píng)估因素： 開發(fā)方案是否令人滿意？開發(fā)周期是否可以接受？ 性價(jià)比如何？能否提供較好的服務(wù)（維護(hù)）？ 是否具有開發(fā)相似產(chǎn)品的經(jīng)驗(yàn)？ 承包商以前開發(fā)的產(chǎn)品是否有良好的質(zhì)量？ 承包商的開發(fā)能力與管理能力如何？ 承包商的資源（人力、財(cái)力、物資等）是否充足并且穩(wěn)定？ 承包商的信譽(yù)如何？外界對(duì)其評(píng)價(jià)如何？ 承包商是否已經(jīng)

10、取得業(yè)界認(rèn)可的證書如iso質(zhì)量認(rèn)證、cmm 2級(jí)以上認(rèn)證？ 承包商的地理位置是否合適？ page 10 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 3.2 如何選擇合適的承包商如何選擇合適的承包商 u3 競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng) 外包管理小組與候選承包商建立聯(lián)系，分發(fā)外包開發(fā)競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書以及相關(guān)材料。 候選承包商在給定的時(shí)間內(nèi)遞交“應(yīng)標(biāo)書”以及相關(guān)材料。 u4 粗篩選粗篩選 外包管理小組按照“承包商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”對(duì)候選承包商進(jìn)行粗篩選，剔除明顯不合格的承包 商。在此評(píng)估過程中，外包管理小組要和候選承包商進(jìn)行交流（如面談、電話交談）。評(píng) 估結(jié)論記錄在承包商評(píng)估報(bào)告之中。通過了粗篩選的候選承包商將進(jìn)

11、入下一輪評(píng)估 u5 評(píng)估候選承包商的綜合競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)估候選承包商的綜合競(jìng)爭(zhēng)力 外包管理小組按照“承包商評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)”逐一評(píng)估候選承包商的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，給出排名。在 此評(píng)估過程中，外包管理小組要和候選承包商進(jìn)行深入的交流（如面談、電話交談）。評(píng) 估結(jié)論記錄在承包商評(píng)估報(bào)告之中。 u6 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn) 外包管理小組逐一評(píng)估與候選承包商建立外包合同的風(fēng)險(xiǎn)，評(píng)估結(jié)論記錄在承包商評(píng)估 報(bào)告之中。 u7 確定承包商確定承包商 外包管理小組挑選出最合適的承包商，產(chǎn)生完整的承包商評(píng)估報(bào)告。（見文檔模板見文檔模板） page 11 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 3.3 如何簽訂外包合同如何簽訂

12、外包合同 u1 協(xié)商。協(xié)商。外包管理小組和承包商就外包開發(fā)合同的主要條款進(jìn)行協(xié)商（談判），達(dá)成共識(shí)。 協(xié)商的重點(diǎn)內(nèi)容： 承包金額和付款方式 產(chǎn)品交付方式和交付日期 違約處理 開發(fā)計(jì)劃 監(jiān)控計(jì)劃 驗(yàn)收計(jì)劃 維護(hù)計(jì)劃 u2 起草合同。起草合同。外包管理小組和承包商按照指定的模板共同起草外包開發(fā)合同，見文檔模板見文檔模板。 u 33簽訂合同簽訂合同 外包管理小組和承包商仔細(xì)審查外包開發(fā)合同中的每個(gè)條款，確保合同沒有錯(cuò)誤和隱 患。 合同雙方的代表（具有法律效律的人）在外包開發(fā)合同上簽字，此后合同生效。 page 12 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 3.4 如何監(jiān)控外包開發(fā)過程

13、如何監(jiān)控外包開發(fā)過程 u1 項(xiàng)目進(jìn)展檢查項(xiàng)目進(jìn)展檢查 。外包管理小組按照外包開發(fā)合同中的“監(jiān)控計(jì)劃”，定期檢查承包商的 開發(fā)進(jìn)展情況，并記錄到外包開發(fā)過程監(jiān)控報(bào)告之中。見文檔模板見文檔模板 外包項(xiàng)目名稱 報(bào)告日期 委托方監(jiān)控人 報(bào)告批次第n份 承包方負(fù)責(zé)人 項(xiàng)目所處階段 項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r項(xiàng)目進(jìn)展?fàn)顩r計(jì)劃計(jì)劃實(shí)際情況實(shí)際情況 任務(wù)與進(jìn)度 工作成果 費(fèi)用 人力資源 軟硬件資源 問題與對(duì)策問題與對(duì)策 page 13 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 3.4 如何監(jiān)控外包開發(fā)過程如何監(jiān)控外包開發(fā)過程 u2 質(zhì)量檢查質(zhì)量檢查 。外包管理小組按照外包合同中的“監(jiān)控計(jì)劃”，組織人員對(duì)承包商

14、的工作成 果進(jìn)行技術(shù)評(píng)審、測(cè)試，或者參與承包商組織的技術(shù)評(píng)審和測(cè)試，以保證工作成果的質(zhì)量符合要 求。外包管理小組將評(píng)審結(jié)論記錄到外包開發(fā)過程監(jiān)控報(bào)告之中。見文檔模板見文檔模板 外包項(xiàng)目名稱 檢查時(shí)間 檢查地點(diǎn) 委托方檢查人員 承包方開發(fā)人員 工作成果及版本工作成果及版本檢查方式（技術(shù)評(píng)審、測(cè)試）檢查方式（技術(shù)評(píng)審、測(cè)試）檢查結(jié)論檢查結(jié)論 問題與對(duì)策問題與對(duì)策 page 14 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 3.4 如何監(jiān)控外包開發(fā)過程如何監(jiān)控外包開發(fā)過程 u3 糾正偏差糾正偏差 。外包管理小組根據(jù)進(jìn)展檢查和質(zhì)量檢查的結(jié)論，督促承包商糾正工作偏差。如果 需要更改合同、產(chǎn)品

15、需求或開發(fā)計(jì)劃，則按照變更控制規(guī)程處理。 page 15 3. 軟件外包管理的方法與規(guī)范軟件外包管理的方法與規(guī)范 3.5 如何驗(yàn)收外包開發(fā)成果如何驗(yàn)收外包開發(fā)成果 u1 驗(yàn)收準(zhǔn)備驗(yàn)收準(zhǔn)備 承包商將待驗(yàn)收的工作成果準(zhǔn)備好，并將必要的材料提前交給外包管理小組。 外包管理小組慎重地確定驗(yàn)收人員。 外包管理小組與承包商確定驗(yàn)收的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人員等。 u2 審查與測(cè)試審查與測(cè)試 成果審查。驗(yàn)收人員審查承包商應(yīng)當(dāng)交付的成果，如代碼、文檔等等。確保這些成果是完 整的并且是正確的。驗(yàn)收人員將審查結(jié)果記錄在外包開發(fā)成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之中。 驗(yàn)收測(cè)試。驗(yàn)收人員對(duì)待交付的產(chǎn)品進(jìn)行全面的測(cè)試，確保產(chǎn)品符合需求。驗(yàn)收人員

16、將測(cè) 試結(jié)果記錄在外包開發(fā)成果驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之中。見文檔模板見文檔模板 u 3 3 問題處理。問題處理。如果驗(yàn)收人員在審查與測(cè)試時(shí)發(fā)現(xiàn)工作成果存在缺陷，則外包管理小組應(yīng)當(dāng)視問 題的嚴(yán)重性與承包商協(xié)商，給出合適的處理措施。 如果工作成果存在嚴(yán)重的缺陷，則退回給承包商。承包商應(yīng)當(dāng)給出糾正缺陷的措施，雙方 協(xié)商第二次驗(yàn)收的時(shí)間。如果給驗(yàn)收方帶來損失，則依據(jù)合同對(duì)承包商作出相應(yīng)的處罰。 如果工作成果存在一些輕微的缺陷，則承包商應(yīng)當(dāng)給出糾正缺陷的措施，雙方協(xié)商是否需 要第二次驗(yàn)收。 u 4 4 成果交付與簽收。成果交付與簽收。當(dāng)所有的工作成果都通過驗(yàn)收后，承包商將其交付給外包管理小組。雙方 的責(zé)任人簽字認(rèn)可。

17、外包管理員通知本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)人員，將合同余款支付給承包商。 page 16 4. 軟件采購(gòu)管理的方法與規(guī)范軟件采購(gòu)管理的方法與規(guī)范 4.1 規(guī)程（規(guī)程（procedure） u目的目的：從多個(gè)候選供應(yīng)商中選擇最合適的供應(yīng)商，與其簽訂采購(gòu)合同簽訂采購(gòu)合同，并依據(jù)合同驗(yàn)收產(chǎn)品部件 u角色與職責(zé)：角色與職責(zé)：采購(gòu)管理員邀請(qǐng)一些項(xiàng)目成員、同行專家、財(cái)務(wù)人員、市場(chǎng)人員等人組成臨時(shí)的采 購(gòu)管理小組。采購(gòu)管理員為該小組的負(fù)責(zé)人。 u啟動(dòng)準(zhǔn)則：?jiǎn)?dòng)準(zhǔn)則：在立項(xiàng)階段，有關(guān)人員已經(jīng)進(jìn)行了“make-or-buy決策”，確定了需要采購(gòu)的產(chǎn)品部件需要采購(gòu)的產(chǎn)品部件 。 u輸入：輸入：“make-or-buy決策”產(chǎn)生的

18、文檔，主要是對(duì)需采購(gòu)的產(chǎn)品部件的描述。 u主要步驟：主要步驟： step1 選擇最合適的供應(yīng)商 step2 簽訂采購(gòu)合同 step3 采購(gòu)物品驗(yàn)收 u輸出：輸出：采購(gòu)競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告采購(gòu)合同采購(gòu)物品驗(yàn)收?qǐng)?bào)告 u結(jié)束準(zhǔn)則：結(jié)束準(zhǔn)則：供應(yīng)商應(yīng)交付的所有工作成果都已經(jīng)通過采購(gòu)方的驗(yàn)收。 u度量：度量：采購(gòu)管理員統(tǒng)計(jì)工作量和文檔的規(guī)模，匯報(bào)給項(xiàng)目經(jīng)理以及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。 參考書：參考書：cmmi3級(jí)軟件過程改進(jìn)方法與規(guī)范，林銳級(jí)軟件過程改進(jìn)方法與規(guī)范，林銳 著，電子工業(yè)出版社，著，電子工業(yè)出版社，2003 page 17 5. 建議建議 u對(duì)外包與采購(gòu)管理小組進(jìn)行必要的培訓(xùn)。 u對(duì)外包與采購(gòu)管理過程域中產(chǎn)生的所有有價(jià)值的文檔進(jìn)行配置管理。 u選用合適的軟件工具，盡量減少外包與采購(gòu)管理的工作量。 page 18 6. 集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)future演示演示 6.1 future6.1 future軟件介紹軟件介紹 ufuture是基于web的集成化項(xiàng)目管理系統(tǒng)。future1.0主要功能包括項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目監(jiān)控、需求 管理、質(zhì)量管理、配置管理、合同管理和日常工作管理等。 ufuture的主要功能覆蓋了cmm 2級(jí)的所有6個(gè)過程域。使用future可以大大降低軟件項(xiàng)目管理 的難度和工