601918國投新集半年報

1、國投新集能源股份有限公司 601918 2011 年半年度報告 二 o 一一年八月 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 目錄 一、 重要提示 .3 二、 公司基本情況 .3 三、 股本變動及股東情況.5 四、 董事、監(jiān)事和高級管理人員情況.6 五、 董事會報告 .6 六、 重要事項 .11 七、 財務(wù)會計報告 .16 八、 備查文件目錄 .84 2 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 一、 重要提示 (一) 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任 何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及 連

2、帶責(zé)任。 (二) 公司全體董事出席董事會會議。 (三) 公司半年度財務(wù)報告未經(jīng)審計。 (四) 公司負(fù)責(zé)人姓名張長友 主管會計工作負(fù)責(zé)人姓名 會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）姓名 王 薛 麗 銀 公司負(fù)責(zé)人張長友、主管會計工作負(fù)責(zé)人王 麗及會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人（會計主管人員）薛銀聲 明：保證本半年度報告中財務(wù)報告的真實、完整。 (五) 是否存在被控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況？ 否 (六) 是否存在違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁?dān)保的情況？ 否 二、 公司基本情況 (一) 公司信息 公司的法定中文名稱 公司的法定中文名稱縮寫 公司的法定英文名稱 公司的法定英文名稱縮寫 公司法定代表人 (二) 聯(lián)系人和

3、聯(lián)系方式 董事會秘書 國投新集能源股份有限公司 國投新集 sdic xinji energy co.,ltd sdic xinji 張長友 證券事務(wù)代表 姓名 聯(lián)系地址 電話 傳真 電子信箱 馬文杰 安徽省合肥市益民街 28 號文采大廈 5 層0551-2231819 戴斐 安徽省合肥市益民街 28 號文采大廈 5 層0551-2231819 (三) 基本情況簡介 3 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 注冊地址 注冊地址的郵政編碼 辦公地址 辦公地址的郵政編碼 公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址 電子信箱 (四) 信息披露及備置地點 安徽

4、省淮南市洞山中路 12 號 232001 安徽省淮南市洞山中路 12 號 232001 公司選定的信息披露報紙名稱 登載半年度報告的中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站的網(wǎng)址 公司半年度報告?zhèn)渲玫攸c 上海證券報、中國證券報、證券時報 公司證券部（安徽省合肥市益民街 28 號文采 大廈 5 層） (五) 公司股票簡況 公司股票簡況 股票種類 a 股 股票上市交易所 上海證券交易所 股票簡稱 國投新集 股票代碼 601918 變更前股票簡稱 (六) 主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標(biāo) 1、 主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo) 單位:元 幣種:人民幣 本報告期末上年度期末 本報告期末比上年 度期末增減(%) 總資產(chǎn) 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益） 歸

5、屬于上市公司股東的每股凈資產(chǎn) （元股） 營業(yè)利潤 利潤總額 歸屬于上市公司股東的凈利潤 歸屬于上市公司股東的扣除非經(jīng)常 性損益的凈利潤 基本每股收益(元) 扣除非經(jīng)常性損益后的基本每股收 益(元) 稀釋每股收益(元) 加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(%) 經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 （元） 20,417,775,166.79 7,201,003,845.31 3.892 報告期（16 月） 813,191,271.72 816,737,661.43 606,099,998.39 603,356,313.91 0.33 0.33 0.33 8.34 617,535,757.

6、98 0.3337 19,459,221,966.36 7,078,604,803.92 3.83 上年同期 877,771,518.54 871,625,681.25 641,778,762.50 662,611,532.49 0.35 0.36 0.35 10.07 1,143,379,458.91 0.62 4.93 1.73 1.62 本報告期比上年同 期增減(%) -7.36 -6.30 -5.56 -8.94 -5.71 -8.33 -5.71 減少 1.73 個百分點 -45.99 -46.18 4 0 0 0 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 2、 非經(jīng)常性損益

7、項目和金額 單位：元 幣種：人民幣 非經(jīng)常性損益項目 非流動資產(chǎn)處置損益 計入當(dāng)期損益的政府補助（與企業(yè)業(yè)務(wù)密切相關(guān)，按照國家統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定額 或定量享受的政府補助除外） 除同公司正常經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的有效套期保值業(yè)務(wù)外，持有交易性金融資 產(chǎn)、交易性金融負(fù)債產(chǎn)生的公允價值變動損益，以及處置交易性金融資產(chǎn)、 交易性金融負(fù)債和可供出售金融資產(chǎn)取得的投資收益 除上述各項之外的其他營業(yè)外收入和支出 所得稅影響額 少數(shù)股東權(quán)益影響額（稅后） 合計 金額 2,213,898.07 2,000,000.00 275,682.00 -667,508.36 -1,058,422.17 -19,965.06 2,743,

8、684.48 三、 股本變動及股東情況 (一) 股份變動情況表 報告期內(nèi)，公司股份總數(shù)及股本結(jié)構(gòu)未發(fā)生變化。 (二) 股東和實際控制人情況 1、 股東數(shù)量和持股情況 單位：股 報告期末股東總數(shù) 前十名股東持股情況 98,299 戶 股東名稱 國家開發(fā)投資公司 股東 持股比 性質(zhì) 例(%) 國有 42.26 法人 持股總數(shù) 783,755,925 報告期內(nèi) 增減 持有有限 售條件股 份數(shù)量 質(zhì)押或凍結(jié)的股份 數(shù)量 無 國華能源有限公司 國有 法人 18.65345,135,749凍結(jié)8,172,562 安徽新集煤電(集團)有限 國有 公司 法人 16.81311,007,127-8,172,56

9、2 質(zhì) 押 127,000,000 國投煤炭有限公司 國有 法人 1.0218,854,875凍結(jié)18,854,875 全國社會保障基金理事 會轉(zhuǎn)持二戶 未知0.448,172,5628,172,562無 中國工商銀行匯添富成 長焦點股票型證券投資基 未知0.326,011,0956,011,095無 金 交通銀行華安寶利配 置證券投資基金 未知0.305,551,2042,063,064無 中 國 人 壽 保 險 股 份 有 限 未知 0.193,509,9293,509,929 無 5 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 公司分紅個人分紅 005lfh002 滬 中國銀行易方

10、達積極 成長證券投資基金 中國人壽保險(集團)公司 傳統(tǒng)普通保險產(chǎn)品 未知 未知 0.16 0.16 2,999,990 2,999,945 2,999,990 2,999,945 無 無 前十名無限售條件股東持股情況 持有無限售 股東名稱條件股份的 數(shù)量 股份種類及數(shù)量 國家開發(fā)投資公司 國華能源有限公司 安徽新集煤電(集團)有限公司 國投煤炭有限公司 全國社會保障基金理事會轉(zhuǎn)持二戶 中國工商銀行匯添富成長焦點股票型證券投 資基金 交通銀行華安寶利配置證券投資基金 中國人壽保險股份有限公司分紅個人分紅 005lfh002 滬 中國銀行易方達積極成長證券投資基金 中國人壽保險(集團)公司傳統(tǒng)普

11、通保險產(chǎn)品 783,755,925 345,135,749 311,007,127 18,854,875 8,172,562 6,011,095 5,551,204 3,509,929 2,999,990 2,999,945 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 人民幣普通股 783,755,925 345,135,749 311,007,127 18,854,875 8,172,562 6,011,095 5,551,204 3,509,929 2,999,990 2,999,945 全國社會保障基金理事

12、會轉(zhuǎn)持二戶所持有的 8,172,562 股股份系安徽新集煤電（集團）有限 公司按照規(guī)定股份劃轉(zhuǎn)所致。 2、 控股股東及實際控制人變更情況 本報告期內(nèi)公司控股股東及實際控制人沒有發(fā)生變更。 四、 董事、監(jiān)事和高級管理人員情況 (一) 董事、監(jiān)事和高級管理人員持股變動 報告期內(nèi)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員持股未發(fā)生變化。 (二) 新聘或解聘公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的情況 報告期內(nèi)，公司董事、監(jiān)事無變動，高級管理人員變動如下： 姓名職務(wù)變動日期 朱林不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)2011-1-6 楊潤全 甄勝好 不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù) 不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù) 2011-1-6 2011-3-30

13、譚軍聘任公司副總經(jīng)理職務(wù)2011-1-6 包正明聘任公司副總經(jīng)理職務(wù)2011-1-6 五、 董事會報告 6 4 5 6 項目 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 (一) 報告期內(nèi)整體經(jīng)營情況的討論與分析 1、公司總體經(jīng)營業(yè)績 報告期內(nèi)，公司共實現(xiàn)營業(yè)收入 398,217.75 萬元，較上年同期增加 49,617.46 萬元， 增幅為 14.23%，其中實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入 375,200.21 萬元，較上年同期增加 41,838.12 萬元， 增幅為 12.55%；實現(xiàn)其他業(yè)務(wù)收入 23,017.54 萬元，較上年同期增加 7,779.34 萬元，增幅 51.05%。 報告期內(nèi)，公司

14、共實現(xiàn)利潤總額 81,673.77 萬元，較上年同期減少 5,488.80 萬元， 降幅 6.3%；實現(xiàn)歸屬上市公司股東凈利潤 60,610.00 萬元，較上年同期減少 3,567.88 萬元， 降幅為 5.56%；報告期末，實現(xiàn)每股收益 0.33 元，較上年同期下降 5.71%。 報告期內(nèi)，公司經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 61,753.58 萬元，較上年同期下降 45.99%。 2、公司煤炭主業(yè) 2011 年 1-6 月份生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)完成情況 報告期內(nèi)主要生產(chǎn)經(jīng)營指標(biāo)對比表 項目 行 次 2011 年 1-6 月 上年同期 與上年同期相 比(增+、減-) =- 增幅（%） = 公司原煤產(chǎn)量（

15、萬噸） 公司商品煤產(chǎn)量（萬噸） 公司商品煤回收率(%) 商品煤銷量(萬噸) 主營業(yè)務(wù)收入(萬元) 利潤總額(萬元) 1 2 3 781.16 710.31 90.93 715.8509 372,406.22 83,297.54 782.59 684.4 87.45 666.48 330,750.42 89,519.70 -1.43 25.91 3.48 49.3709 41655.8 -6,222.16 -0.18 3.78 3.98 7.41 12.59 -6.95 生產(chǎn)指標(biāo)完成情況： 報告期內(nèi)公司累計生產(chǎn)原煤 781.16 萬噸，較上年同期相比減少 1.43 萬噸，降幅 0.18%； 累計

16、生產(chǎn)商品煤 710.31 萬噸，較上年同期相比增加 25.91 萬噸，增幅 3.78%。商品煤回收 率 90.93%。原煤產(chǎn)量減少的主要原因是：公司劉莊煤礦 5 月份停產(chǎn)檢修。報告期內(nèi)，劉莊 煤礦累計生產(chǎn)原煤 398.14 萬噸，較上年同期相比減少 31.88 萬噸，降幅 7.41%；累計生產(chǎn) 商品煤 392.30 萬噸，較上年同期相比增加 3.41 萬噸，增幅 0.88%。 報告期內(nèi)銷售指標(biāo)完成情況對比表 單位：萬噸、萬元 2011 年 1-6 月 銷量 收入 2010 年 1-6 月 銷量 收入 增減（+、-） 銷量 收入 增幅（%） 銷量 收入 鐵 運 電煤 非電煤 小計 地銷 合計 4

17、91.86 92.84 584.70 131.15 715.85 242,802.44 53,405.24 296,207.68 76,198.54 372,406.22 476.97 89.66 566.63 99.85 666.48 230,698.12 45,577.17 276,275.29 54,475.13 330,750.42 14.89 3.18 18.07 31.30 49.37 12,104.32 7,828.07 19,932.39 21,723.41 41,655.80 3.12 3.55 3.19 31.35 7.41 5.25 17.18 7.21 39.88 12

18、.59 銷售指標(biāo)完成情況： 7 項目 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 報告期內(nèi)公司累計銷售商品煤 715.85 萬噸，較上年同期相比增加 49.37 萬噸，增幅為 7.41%；公司共實現(xiàn)商品煤銷售收入 372,406.22 萬元，較上年同期相比增加 41,655.80 萬元， 增幅為 12.59%。 報告期內(nèi)公司累計銷售地銷煤 131.15 萬噸，實現(xiàn)地銷煤收入 76,198.54 萬元，地銷煤 收入占本期全部商品煤銷售收入的 20.46%，較上年同期相比地銷煤銷量增加 31.30 萬噸， 增幅 31.35%，收入增加 21,723.41 萬噸，增幅 39.88%；累計銷售鐵

19、運煤 584.70 萬噸，實現(xiàn) 鐵運煤銷售收入 296,207.68 萬元，鐵運收入占本期全部商品煤銷售收入的 79.54%，較上年 同期相比鐵運煤銷量增加 18.07 萬噸，增幅 3.19%，鐵運煤收入增加 19,932.39 萬元，增幅 7.21%。其中：累計銷售電煤 491.86 萬噸，實現(xiàn)電煤銷售收入 242,802.44 萬元，占本期全 部商品煤銷售收入的 65.20%，較上年同期相比電煤銷量增加 14.89 萬噸，電煤銷售收入增 加 12,104.32 萬元。 成本指標(biāo)完成情況： 報告期內(nèi)公司共發(fā)生商品煤總成本 291,135.05 萬元，單位成本 409.87 元/噸，較上年 同

20、期相比單位成本增加 45.06 元/噸。其中：報告期內(nèi)單位制造成本 357.30 元/噸，較上年 同期相比增加 40.18 元/噸；期間費用 52.57 元/噸，較上年同期相比增加 4.88 元/噸。 報告期內(nèi)累計發(fā)生材料費支出 25,517.88 萬元，單位成本 35.93 元/噸，較上年同期相 比下降 2.47 元/噸；累計工資支出 70,314.75 萬元，單位成本 98.99 元/噸，較上年同期相 比上升 24.98 元/噸；累計計提安全生產(chǎn)費用 27,340.48 萬元，單位成本 38.49 元/噸，較上 年同期相比上升 0.76 元/噸；累計發(fā)生塌陷費支出 19,122.23 萬元

21、，單位成本 26.92 元，較 上年同期相比下降 1.01 元/噸。具體成本明細(xì)項目對比詳見下表： 報告期內(nèi)商品煤成本指標(biāo)對比表 單位：元/噸、萬元 2011 年 1-6 月實際 單位成本 總成本 2010 年 1-6 月實際 單位成本 總成本 差額 (+)、(一) 單位成本 總成本 一、制造成本 1、材料 2、工資 3、福利費 4、社保性費用 5、電力 6、折舊 7、井巷 8、維簡 9、修理費 10、塌陷費 11、安全費用 12、其他支出 二、期間費用 1、管理費用 2、營業(yè)費用 3、財務(wù)費用 三、合計 357.3 35.93 98.99 15.54 32.12 14.96 37.57 4.

22、4 12.1 14.33 26.92 38.49 25.95 52.57 27.76 4.04 20.77 409.87 253,794.35 25,517.88 70,314.75 11,035.27 22,816.81 10,629.12 26,687.37 3,124.63 8,592.72 10,181.25 19,122.23 27,340.48 18,431.85 37,340.70 19,719.14 2,867.22 14,754.33 291,135.05 317.12 38.39 74.01 8.81 22.67 13.63 34.77 4.57 12.58 11.4 27

23、.93 37.73 30.63 47.69 24.45 4.72 18.53 364.81 217036.97 26,275.28 50,655.20 6,031.03 15,506.33 9,328.87 23,796.94 3,130.37 8,608.53 7,799.76 19,113.87 25,825.59 20,965.20 32,642.33 16,731.66 3,227.48 12,683.19 249,679.30 40.18 -2.46 24.98 6.73 9.45 1.33 2.80 -0.17 -0.48 2.93 -1.01 0.76 -4.68 4.88 3.

24、31 -0.68 2.24 45.06 36,757.38 -757.40 19,659.55 5,004.24 7,310.48 1,300.25 2,890.43 -5.74 -15.81 2,381.49 8.36 1,514.89 -2,533.35 4,698.37 2,987.48 -360.26 2,071.14 41,455.75 利潤指標(biāo)完成情況： 8 1 2 3 4 5 6 7 8 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 報告期內(nèi)公司煤炭主業(yè)實現(xiàn)利潤總額 83,297.54 萬元，較上年同期相比減少 6,222.16 萬元，降幅為 6.95%；實現(xiàn)凈利潤 62,1

25、73.34 萬元，較上年同期相比減少 4,610.41 萬元， 降幅為 6.90%；報告期內(nèi)影響公司煤炭主業(yè)利潤變動因素如下： 煤炭主業(yè)利潤表項目增減變動表 單位：萬元 項目行次 2011 年 1-6 月 上年同期 與上年同期 相比(增+、 減-) 增幅（%） 一、營業(yè)收入 其中：主營業(yè)務(wù)收入 減：營業(yè)成本 其中：主營業(yè)務(wù)成本 營業(yè)稅金及附加 銷售費用 管理費用 財務(wù)費用 396,196.46 372,406.23 266,198.10 255,329.70 7,181.59 2,867.22 19,719.14 14,754.33 345,758.15 330,750.43 217,577.

26、96 212,169.15 5,460.87 3,227.48 16,731.66 12,683.19 50,438.31 41,655.80 48,620.14 43,160.55 1,720.72 -360.26 2,987.48 2,071.14 14.59 12.59 22.35 20.34 31.51 -11.16 17.86 16.33 資產(chǎn)減值損失 投資收益（損失“”） 二、營業(yè)利潤（虧損“”） 加：營業(yè)外收入 減：營業(yè)外支出 三、利潤總額（虧損“”） 減：所得稅費用 四、凈利潤（凈虧損“”） 9 10 11 12 13 14 15 16 29.77 -2490.37 82,95

27、5.93 426.68 85.07 83,297.54 21,124.20 62,173.34 -61.36 -94.62 90,043.73 85.8 609.83 89,519.70 22,735.95 66,783.75 91.13 -2,395.75 -7,087.80 340.88 -524.76 -6,222.16 -1,611.75 -4,610.41 -148.52 2,531.97 -7.87 397.30 -86.05 -6.95 -7.09 -6.90 一是受商品煤銷量、售價、銷售成本變動影響 2011 年 1-6 月份商品煤銷量比上年同期增加 49.36 萬噸，影響煤炭

28、利潤總額增加 8783 萬元；2011 年 1-6 月份商品煤平均售價 520.23 元/噸，較上年同期上升 23.97 元/噸，影 響煤炭利潤總額增加 17,157.98 萬元。2011 年 1-6 月單位銷售成本 356.68 元/噸，較上 年同期上升 38.34 元/噸，影響煤炭利潤總額減少 27,445.77 萬元。 二是受期間費用變動影響 2011 年 1-6 月份期間費用總額 37,340.69 萬元，較上年同期相比增加 4,698.36 萬元， 增幅 14.39%，其中：管理費用 19,719.14 萬元，較上年同期相比增加 2,987.48 萬元，增 幅 17.86%；財務(wù)費用

29、 14,754.33 萬元，較上年同期相比增加 2,071.14 萬元，增幅 16.33%； 銷售費用 2,867.22 萬元，較上年同期相比減少 360.26 萬元，降幅 11.16%。 (二) 公司主營業(yè)務(wù)及其經(jīng)營狀況 1、 主營業(yè)務(wù)分行業(yè)、產(chǎn)品情況表 9 / 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 單位:元 幣種:人民幣 分行業(yè)或 分產(chǎn)品 營業(yè)收入營業(yè)成本 營業(yè)利潤 率(%) 營業(yè)收入比 上年同期增 減(%) 營業(yè)成本 比上年同 期增減(%) 營業(yè)利潤率 比上年同期 增減(%) 分行業(yè) 煤炭采選3,724,062,257.87 2,553,296,964.382213.2520

30、.34 減少 5.00 個 百分點 分產(chǎn)品 煤炭產(chǎn)品3,724,062,257.87 2,553,296,964.382213.2520.34 減少 5.00 個 百分點 其中：報告期內(nèi)上市公司向控股股東及其子公司銷售產(chǎn)品和提供勞務(wù)的關(guān)聯(lián)交易總金額 13,417.87 萬元。 報告期內(nèi)煤炭采選業(yè)實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入 372406.23 萬元，占全部主營業(yè)務(wù)收入的 99.26% 2、 主營業(yè)務(wù)分地區(qū)情況 單位:元 幣種:人民幣 安徽地區(qū) 地區(qū)營業(yè)收入 3,750,436,023.73 營業(yè)收入比上年增減(%) 13.28 報告期內(nèi)公司主營業(yè)務(wù)主要構(gòu)成是煤炭采選業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)、餐飲酒店服務(wù)業(yè)以及商

31、業(yè)零售業(yè)。其中主營業(yè)務(wù)以煤炭采選業(yè)為主，報告期內(nèi)煤炭采選業(yè)實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入 372406.23 萬元，占全部主營業(yè)務(wù)收入的 99.26%；餐飲酒店服務(wù)業(yè)實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入 2637.38 萬元，占全部主營業(yè)務(wù)收入的 0.70%；商業(yè)零售實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入 64.61 萬元；房地產(chǎn)開發(fā) 業(yè)實現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入 92 萬元。 (三) 公司投資情況 1、 募集資金使用情況 單位:萬元 幣種:人民幣 募集年份 募集方式 2007 首次發(fā)行 合計 募集資金 總額 202,113.27 202,113.27 本報告期已使用 募集資金總額 5,816.70 5,816.70 已累計使用募 集資金總額 157,080

32、.94 157,080.94 尚未使用募 集資金總額 45,032.33 45,032.33 尚未使用募集資 金用途及去向 板集煤礦建設(shè) 使用 2、 承諾項目使用情況單位:萬元 幣種:人民幣 承諾 項目 名稱 是否 變更 項目 募集資 金擬投 入金額 募集資金 實際投入 金額 是否 符合 計劃 進度 項目進 度 預(yù)計 收益 產(chǎn)生 收益 情況 是否 符合 預(yù)計 收益 未達到 變更原因 計劃進 及募集資 度和收 金變更程 益說明 序說明 板集煤 礦及選 否 煤廠 249,496157,080.94 否101.14% 尚 未 建 成 投產(chǎn) 否 募集資金項 目板集煤礦 因發(fā)生副井 井筒突水事 件影響計

33、劃 進度，詳見 其他重大事 項的說明。 合計/249,496157,080.94/ 10 。 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 3、 非募集資金項目情況 單位:萬元 幣種:人民幣 項目名稱 口孜東煤礦 合計 項目金額 374,271 374,271 項目進度 123.71% / 項目收益情況 尚未建成投產(chǎn) / 六、 重要事項 (一) 公司治理的情況 報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照公司法證券法和中國證監(jiān)會、上海證券交易所有關(guān)公 司治理的規(guī)范性文件要求，按照企業(yè)內(nèi)部控制制度基本規(guī)范要求，建立了公司內(nèi)部控制 制度和內(nèi)部控制自我評估體系。公司股東大會、董事會與監(jiān)事會等會議召集、召開及信息披 露

34、程序符合公司章程及相關(guān)議事規(guī)則的規(guī)定，公司獨立董事能公正履行職責(zé)，獨立發(fā)表 意見。 公司將按照中國證監(jiān)會、上海證券交易所等相關(guān)要求，不斷完善和提高公司的治理水平。 (二) 報告期實施的利潤分配方案執(zhí)行情況 2011 年 5 月 17 日召開的公司 2010 年年度股東大會審議通過了公司 2010 年度利潤分配 方案：以股權(quán)登記日登記在冊的總股本為基數(shù)，每 10 股派發(fā)現(xiàn)金股利 2 元（含稅） 公司 于 2011 年 6 月 17 日在上海證券交易所網(wǎng)站()和中國證券報、上海證券 報、證券時報上刊登了公司 2010 年度分紅派息實施公告，股權(quán)登記日 2011 年 6 月 23 日，除息日為 20

35、11 年 6 月 24 日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日 2011 年 7 月 1 日，該利潤分配方案已實 施完畢。 (三) 報告期內(nèi)現(xiàn)金分紅政策的執(zhí)行情況 公司于 2009 年 4 月 21 日召開 2008 年度股東大會審議通過了關(guān)于變更公司章程部分 條款的議案，將原公司章程第 197 條公司可以采取現(xiàn)金或者股份方式分配股利修改 為公司應(yīng)實施積極的利潤分配政策，利潤分配政策應(yīng)保持連續(xù)性和穩(wěn)定性，可以采取現(xiàn)金 或股票方式分配股息，也可以進行中期現(xiàn)金分紅。公司公開發(fā)行證券需滿足公司最近 3 年以 現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于中國企業(yè)會計準(zhǔn)則下最近 3 年實現(xiàn)的年均可分配利潤的 30 的規(guī)定。公司的利潤分配應(yīng)

36、充分重視投資者的實際利益。對于公司當(dāng)年盈利但未提出現(xiàn)金 利潤分配預(yù)案的，應(yīng)對未進行現(xiàn)金分配的原因、現(xiàn)金留存用途等事項按照法律法規(guī)的規(guī)定進 行披露。 報告期內(nèi)，公司根據(jù) 2010 年年度股東大會決議，向全體股東每 10 股派發(fā)現(xiàn)金紅利 2 元（含稅），共計分配 370,077,400 元。 (四) 重大訴訟仲裁事項 本報告期公司無重大訴訟、仲裁事項。 (五) 破產(chǎn)重整相關(guān)事項 本報告期公司無破產(chǎn)重整相關(guān)事項。 11 序 號 1 / 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 (六) 公司持有其他上市公司股權(quán)、參股金融企業(yè)股權(quán)情況 1、 證券投資情況 占期末 證券品種 證券代碼證券簡稱 最初

37、投資 持有數(shù)量 成本（元） （股） 期末賬面價 值（元） 證券投 資比例 報告期損 益（元） （） a 股601328 合計 交通銀行52,471,474 52,471,474 4,594,70025,454,638.00 25,454,638.00 100 275,682.00 275,682.00 (七) 報告期內(nèi)公司收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項 本報告期公司無收購及出售資產(chǎn)、吸收合并事項。 (八) 報告期內(nèi)公司重大關(guān)聯(lián)交易事項 1、 與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易 單位:元 幣種:人民幣 關(guān)聯(lián)交 易方 關(guān)聯(lián) 關(guān)系 關(guān)聯(lián) 交易 類型 關(guān)聯(lián) 交易 內(nèi)容 關(guān)聯(lián) 交易 定價 原則 關(guān)聯(lián) 交易 價格 交

38、易價格與 占同類交 關(guān)聯(lián)交 市場 市場參考價 關(guān)聯(lián)交易金額 易金額的 易結(jié)算 格差異較大 比例(%) 方式 價格 的原因 安徽楚源 母 公 司 工貿(mào)有限 的 控 股 公司 子公司 安徽楚源 母 公 司 工貿(mào)有限 的 控 股 公司 子公司 安徽楚源 母 公 司 工貿(mào)有限 的 控 股 公司 子公司 安徽楚源 母 公 司 工貿(mào)有限 的 控 股 公司 子公司 安徽楚源 母 公 司 工貿(mào)有限 的 控 股 公司 子公司 購 買 工礦產(chǎn) 商品 品購銷 其 它 資產(chǎn)租 流出 賃費 接 受 建筑安 勞務(wù) 裝工程 其 它 園林綠 流出 化 其 它 后勤服 流出 務(wù) 協(xié)議價 協(xié)議價 協(xié)議價 協(xié)議價 協(xié)議價 128,

39、210,067.17 1,399,200.00 1,368,841.73 8,578,196.68 58,948,185.91 向安徽 楚源工 安徽楚源 母 公 司 工貿(mào)有限 的 控 股 公司 子公司 銷 售 商品 貿(mào)公司 銷 售 協(xié)議價 水、電 22,336,810.09 及材料 費用 安徽楚源 母 公 司 接 受 工貿(mào)有限 的 控 股 勞務(wù) 班中餐 協(xié)議價 12 21,120,090.19 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 公司子公司 安徽楚源 母 公 司 工貿(mào)有限 的 控 股 公司 子公司 接 受 工作量 勞務(wù) 承包 協(xié)議價10,861,328.68 國投宣城 發(fā)電有限

40、公司 聯(lián)營公 銷 售 煤炭銷 司 商品 售 協(xié)議價134,178,695.44 合計/387,001,415.89/ (九) 重大合同及其履行情況 1、 為公司帶來的利潤達到公司本期利潤總額 10以上（含 10）的托管、承包、租賃事 項 (1) 托管情況 本報告期公司無托管事項。 (2) 承包情況 本報告期公司無承包事項。 (3) 租賃情況 本報告期公司無租賃事項。 2、 擔(dān)保情況 單位:萬元 幣種:人民幣 公司對外擔(dān)保情況（不包括對控股子公司的擔(dān)保） 擔(dān)保方 擔(dān)保 方與 上市 公司 的關(guān) 系 擔(dān)保 發(fā)生 被擔(dān) 擔(dān)保金 日期 保方 額 (協(xié)議 簽署 日) 擔(dān)保 起始 日 擔(dān)保 到期 日 擔(dān)保

41、類型 擔(dān)保 是否 已經(jīng) 履行 完畢 擔(dān)保 是否 逾期 擔(dān)保 逾期 金額 是否 存在 反擔(dān) 保 是否 為關(guān) 聯(lián)方 擔(dān)保 關(guān)聯(lián) 關(guān)系 安徽 國投新 集能源 股份有 限公司 全資 子公 司 國投 新集 劉莊 礦業(yè) 有限 50,000 2005 2012 年 6 年 3 月 21 月 10 日 日 一般 擔(dān)保 否否否是 全 資 子 公 司 公司 公司對控股子公司的擔(dān)保情況 報告期末對子公司擔(dān)保余額合計（b） 公司擔(dān)?？傤~情況（包括對控股子公司的擔(dān)保） 擔(dān)?？傤~（a+b） 擔(dān)?？傤~占公司凈資產(chǎn)的比例(%) 13 50,000.00 50,000.00 6.92 否 國投新集能源股份有限公司 2011 年

42、半年度報告 3、 委托理財及委托貸款情況 (1) 委托理財情況 本報告期公司無委托理財事項。 (2) 委托貸款情況 單位:萬元 幣種:人民幣 借款方名稱 委托貸款金額貸款期限貸款利率是否逾期是否關(guān)聯(lián)交易關(guān)聯(lián)關(guān)系 安徽劉莊置業(yè) 有限責(zé)任公司 38,5001 年5.56否是 控股子公司的 控股子公司 4、 其他重大合同 本報告期公司無其他重大合同。 (十) 承諾事項履行情況 1、 本報告期或持續(xù)到報告期內(nèi)，公司或持股 5%以上股東沒有承諾事項。 (1) 截至半年報披露日，是否存在尚未完全履行的業(yè)績承諾：否 (2) 截至半年報披露日，是否存在尚未完全履行的注入資產(chǎn)、資產(chǎn)整合承諾：是 1）是否已啟動：

43、是 (十一) 聘任、解聘會計師事務(wù)所情況 是否改聘會計師事務(wù)所： (十二) 上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司股東、實際控制人處罰及整改情況 本報告期公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、公司股東、實際控制人均未受中國證監(jiān) 會的稽查、行政處罰、通報批評及證券交易所的公開譴責(zé)。 (十三) 其他重大事項的說明 板集煤礦突水事件進展情況說明 2009 年 4 月 18 日，公司所屬板集煤礦發(fā)生突水事件。事件發(fā)生后，公司根據(jù)專家組確 定的拋（石）、探（查地層）、注（漿）、凍（結(jié)）的治水方案進行礦井水患治理工作。其 中拋、探、注工程施工自 2009 年 4 月 23 日開始進行，現(xiàn)在已基本結(jié)束。目前

44、正在實施凍結(jié) 工程，凍結(jié)完成后將進行井筒排水和井壁修復(fù)工程。 由于井下具體破壞形式不確定，目前正在根據(jù)推測的可能破壞形式設(shè)計相應(yīng)的修復(fù)方 案，設(shè)計方案已經(jīng)成型，并提交專家會議論證。礦井除搶險修復(fù)工程外，板集礦及配套選煤 廠項目的地面土建工程和機建安裝工程正按計劃順利進行。初步預(yù)計板集煤礦于 2014 年具 備投產(chǎn)條件。 14 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 (十四) 信息披露索引 事項 公司六屆九次董事會決 議公告 公司 2010 年業(yè)績快報 公司六屆十次董事會決 議公告 公司六屆十一次董事會 決議公告 公司六屆五次監(jiān)事會決 議公告 2010 年日常關(guān)聯(lián)交易執(zhí) 行情況及 20

45、11 年日常 關(guān)聯(lián)交易公告 國投新集與國投宣城發(fā) 電有限責(zé)任公司煤炭購 銷關(guān)聯(lián)交易公告 公司 2010 年年度報告 及摘要 刊載的報刊名稱及版面 上海證券報b26、中國證券 報a29、證券時報d016 上海證券報b26、中國證券 報a32、證券時報d020 上海證券報b45、中國證券 報b004、證券時報d012 上海證券報b187、中國證券 報b233、證券時報d078/079 上海證券報b187、中國證券 報b233、證券時報d078/079 上海證券報b187、中國證券 報b233、證券時報d078/079 上海證券報b187、中國證券 報b233、證券時報d078/079 上海證券報b

46、187、中國證券 報b233、證券時報d078/079 刊載日期 2011 年 1 月 7 日 2011 年 1 月 18 日 2011 年 3 月 11 日 2011 年 3 月 31 日 2011 年 3 月 31 日 2011 年 3 月 31 日 2011 年 3 月 31 日 2011 年 3 月 31 日 刊載的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng) 站及檢索路徑 國投新集控股股東及其 他關(guān)聯(lián)方資金占用情況 專項說明 2011 年 3 月 31 日 公司六屆十二次董事會 決議公告 2010 年度股東大會通知 2010 年年度股東大會會 議材料 2011 年第一季度報告及 摘要 2010 年年度股東大會決 議公告

47、（法律意見書在 股東大會二） 2010 年年度股東大會的 法律意見書 公司 2010 年度分紅派 息實施公告 公司六屆十四次董事會 決議公告 上海證券報b69、中國證券 報a08、證券時報d059 上海證券報b115、中國證券 報b009、證券時報d100 上海證券報b115、中國證券 報b009、證券時報d100 上海證券報b28、中國證券 報a09、證券時報d16 上海證券報b56、中國證券 報b019、證券時報d36 上海證券報b27、中國證券 報a11、證券時報d011 2011 年 4 月 1 日 2011 年 4 月 27 日 2011 年 4 月 27 日 2011 年 4 月

48、27 日 2011 年 5 月 18 日 2011 年 5 月 18 日 2011 年 6 月 17 日 2011 年 6 月 22 日 15 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 七、 財務(wù)會計報告 (一) 財務(wù)報表 合并資產(chǎn)負(fù)債表 2011 年 6 月 30 日 編制單位:國投新集能源股份有限公司 單位:元 幣種:人民幣 項目附注期末余額年初余額 流動資產(chǎn)： 貨幣資金 結(jié)算備付金 拆出資金 交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收票據(jù) 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項 應(yīng)收保費 應(yīng)收分保賬款 應(yīng)收分保合同準(zhǔn)備金 應(yīng)收利息 應(yīng)收股利 其他應(yīng)收款 買入返售金融資產(chǎn) 存貨 一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 其他流動資產(chǎn) 流動資

49、產(chǎn)合計 非流動資產(chǎn)： 發(fā)放委托貸款及墊款 可供出售金融資產(chǎn) 持有至到期投資 長期應(yīng)收款 長期股權(quán)投資 投資性房地產(chǎn) 固定資產(chǎn) 在建工程 工程物資 固定資產(chǎn)清理 生產(chǎn)性生物資產(chǎn) 油氣資產(chǎn) 無形資產(chǎn) 16 859,502,751.84 25,454,638.00 146,900,000.00 138,831,080.90 368,045,053.28 78,344,222.74 939,556,515.86 2,556,634,262.62 88,266,387.17 33,283,526.54 7,308,122,845.94 8,109,207,610.07 1,355,494,508.37

50、979,193,269.16 25,178,956.00 63,885,000.00 97,780,975.32 319,996,841.12 69,402,809.37 878,995,689.66 2,434,433,540.63 113,170,088.68 33,948,884.12 7,425,789,822.42 7,145,682,190.66 1,372,314,374.72 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 開發(fā)支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產(chǎn) 其他非流動資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計 資產(chǎn)總計 流動負(fù)債： 短期借款 向中央銀行借款 吸收存款及同業(yè)存放 拆入資金

51、 交易性金融負(fù)債 應(yīng)付票據(jù) 應(yīng)付賬款 預(yù)收款項 賣出回購金融資產(chǎn)款 應(yīng)付手續(xù)費及傭金 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費 應(yīng)付利息 應(yīng)付股利 其他應(yīng)付款 應(yīng)付分保賬款 保險合同準(zhǔn)備金 代理買賣證券款 代理承銷證券款 一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債 其他流動負(fù)債 流動負(fù)債合計 非流動負(fù)債： 長期借款 應(yīng)付債券 長期應(yīng)付款 專項應(yīng)付款 預(yù)計負(fù)債 遞延所得稅負(fù)債 其他非流動負(fù)債 非流動負(fù)債合計 負(fù)債合計 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）： 實收資本（或股本） 17 3,268,200.00 10,632,611.41 57,738,993.34 895,126,221.33 17,861,140,904.17 20,417,7

52、75,166.79 1,420,000,000.00 560,887,527.72 1,461,402,915.55 733,429,468.92 518,631,869.74 321,123,899.11 587,006,531.05 468,413,902.52 1,267,555,506.75 17,769,000.00 7,356,220,621.36 5,092,005,082.82 619,557,015.91 120,830,344.00 5,832,392,442.73 13,188,613,064.09 1,850,386,895.86 3,268,200.00 10,898

53、,426.71 39,334,717.09 880,381,721.33 17,024,788,425.73 19,459,221,966.36 770,000,000.00 602,620,351.92 1,962,556,903.70 768,242,606.64 377,133,073.47 488,681,522.65 295,255,816.68 247,661,317.07 927,295,506.75 17,769,000.00 6,457,216,098.88 5,125,053,932.14 639,246,135.52 120,830,344.00 5,885,130,41

54、1.66 12,342,346,510.54 1,850,386,895.86 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風(fēng)險準(zhǔn)備 未分配利潤 外幣報表折算差額 歸屬于母公司所有者權(quán)益合計 少數(shù)股東權(quán)益 所有者權(quán)益合計 負(fù)債和所有者權(quán)益總計 2,017,505,858.93 311,338,139.04 468,141,610.83 2,553,631,340.65 7,201,003,845.31 28,158,257.39 7,229,162,102.70 20,417,775,166.79 2,017,505,858.93 409,9

55、64,356.48 468,141,610.83 2,332,606,081.82 7,078,604,803.92 38,270,651.90 7,116,875,455.82 19,459,221,966.36 法定代表人：張長友 主管會計工作負(fù)責(zé)人：王 麗 會計機構(gòu)負(fù)責(zé)人：薛 銀 母公司資產(chǎn)負(fù)債表 2011 年 6 月 30 日 編制單位:國投新集能源股份有限公司單位:元 幣種:人民幣 項目附注期末余額年初余額 流動資產(chǎn)： 貨幣資金 交易性金融資產(chǎn) 應(yīng)收票據(jù) 應(yīng)收賬款 預(yù)付款項 應(yīng)收利息 應(yīng)收股利 其他應(yīng)收款 存貨 一年內(nèi)到期的非流動資產(chǎn) 其他流動資產(chǎn) 流動資產(chǎn)合計 非流動資產(chǎn)： 可供出

56、售金融資產(chǎn) 持有至到期投資 長期應(yīng)收款 長期股權(quán)投資 投資性房地產(chǎn) 固定資產(chǎn) 在建工程 工程物資 固定資產(chǎn)清理 生產(chǎn)性生物資產(chǎn) 油氣資產(chǎn) 無形資產(chǎn) 18 806,437,537.83 146,900,000.00 60,160,518.46 471,997,792.01 24,355,987.50 14,800,000.00 127,261,191.76 180,022,598.15 385,000,000.00 2,216,935,625.71 1,260,325,427.17 2,702,347,382.76 8,035,370,124.57 782,261,936.11 891,106,

57、958.15 63,885,000.00 70,926,866.15 424,429,235.01 13,601,565.27 14,800,000.00 121,655,510.74 170,378,575.20 385,000,000.00 2,155,783,710.52 1,285,229,128.68 2,718,235,558.42 7,089,505,904.16 788,639,501.87 國投新集能源股份有限公司 2011 年半年度報告 開發(fā)支出 商譽 長期待攤費用 遞延所得稅資產(chǎn) 其他非流動資產(chǎn) 非流動資產(chǎn)合計 資產(chǎn)總計 流動負(fù)債： 短期借款 交易性金融負(fù)債 應(yīng)付票據(jù) 應(yīng)

58、付賬款 預(yù)收款項 應(yīng)付職工薪酬 應(yīng)交稅費 應(yīng)付利息 應(yīng)付股利 其他應(yīng)付款 一年內(nèi)到期的非流動負(fù)債 其他流動負(fù)債 流動負(fù)債合計 非流動負(fù)債： 長期借款 應(yīng)付債券 長期應(yīng)付款 專項應(yīng)付款 預(yù)計負(fù)債 遞延所得稅負(fù)債 其他非流動負(fù)債 非流動負(fù)債合計 負(fù)債合計 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）： 實收資本（或股本） 資本公積 減：庫存股 專項儲備 盈余公積 一般風(fēng)險準(zhǔn)備 未分配利潤 所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）合計 負(fù)債和所有者權(quán)益（或股東權(quán)益）總計 10,632,611.41 39,775,035.05 895,126,221.33 13,725,838,738.40 15,942,774,364.11 1,12

59、0,000,000.00 439,424,023.60 1,178,637,668.60 152,477,159.31 331,175,719.20 92,699,320.53 587,006,531.05 918,487,619.68 831,299,940.00 17,769,000.00 5,668,976,981.97 3,939,005,082.82 322,722,855.88 120,830,344.00 4,382,558,282.70 10,051,535,264.67 1,850,386,895.86 2,034,343,783.03 8,528,377.27 468,141,610.83 1,529,838,432.45 5,891,239,099.44 15,942,774,364.11 10,898,426.71 21,370,758.80 880,381,721.33 12,794,260,999.97 14,950,044,710.49 550,000,000.00 298,441,573.00 1,537,779,751.86 228,998,705.13 261,658,484.37 110,859,261.83 295,255,816.68 219,352,581.52 611,799,940.00 17,76