煙草專賣監(jiān)督管理科部門管理手冊

1、xx煙草管理體系xx區(qū)煙草專賣局專賣監(jiān)督管理科部門管理手冊【編號】 nazm-06發(fā)布日期：xx/05/06 實(shí)施日期xx/06/01xx市xx區(qū)煙草專賣局（分公司）文件名稱xx煙草管理體系xx區(qū)局（分公司）專賣監(jiān)督管理科部門管理手冊文件編號nazm-06版本a/0制訂部門專賣監(jiān)督管理科制訂日期xx/05/06頁次0-31目 錄1概述41.1目的41.2適用范圍41.3質(zhì)量方針41.4安全方針41.5文化理念41.5.1核心理念41.5.2戰(zhàn)略理念41.5.3經(jīng)營理念42組織機(jī)構(gòu)52.1組織結(jié)構(gòu)圖52.2部門職責(zé)62.2.1專賣內(nèi)部監(jiān)管62.2.2市場秩序維護(hù)62.2.3專賣隊伍建設(shè)72.2.

2、4專賣證件及打假經(jīng)費(fèi)管理72.2.5案件查辦及協(xié)調(diào)72.2.6部門建設(shè)73部門工作規(guī)范83.1 規(guī)范性文件制定流程及工作標(biāo)準(zhǔn)83.2專賣內(nèi)管日常監(jiān)管流程及工作標(biāo)準(zhǔn)103.2.2專賣內(nèi)管重點(diǎn)檢查流程及工作標(biāo)準(zhǔn)123.2.3案件處理流程及工作標(biāo)準(zhǔn)133.2.4行政許可流程及工作標(biāo)準(zhǔn)153.2.5投訴舉報流程及工作標(biāo)準(zhǔn)173.2.6案件查處流程及工作標(biāo)準(zhǔn)193.2.7涉案物資管理流程及工作標(biāo)準(zhǔn)224檢查與改進(jìn)235部門評價指標(biāo)266相關(guān)文件及記錄清單266.1相關(guān)文件清單266.2相關(guān)記錄清單281概述1.1目的為保障xx煙草持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，圍繞質(zhì)量管理體系建設(shè)總體目標(biāo)，進(jìn)一步規(guī)范xx專賣業(yè)務(wù)流程

3、，建立工作標(biāo)準(zhǔn)，貫徹執(zhí)行煙草專賣法及相關(guān)行政法律法規(guī)，監(jiān)督管理行業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營行為，查處內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營案件，實(shí)施卷煙打假打私、卷煙市場管理，查處有關(guān)涉煙違法犯罪案件，組織專賣管理隊伍建設(shè)，管理有關(guān)煙草專賣證件等工作，依據(jù)煙草專賣法律法規(guī)和xx煙草管理體系規(guī)范（試行），特制定本管理手冊：1.2適用范圍本手冊適用于xx區(qū)局（分公司）專賣監(jiān)督管理科各項(xiàng)工作事務(wù)及管理活動的控制。1.3質(zhì)量方針服務(wù)至誠行動致遠(yuǎn)闡釋：認(rèn)真貫徹落實(shí)“三誠服務(wù)，以心換心”的服務(wù)理念，以服務(wù)創(chuàng)造卓越，以至誠創(chuàng)造感動；緊跟行業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展航向，以科學(xué)管理、務(wù)實(shí)創(chuàng)新精神，把客戶滿意作為無限追求，以行動創(chuàng)造未來。1.4安全方針秉法明責(zé)

4、，思安務(wù)進(jìn)闡釋：安全工作應(yīng)諾守法規(guī)，明確職責(zé)，事前必先思考安全，務(wù)求持續(xù)改進(jìn)直至長1.5文化理念1.5.1核心理念企業(yè)精神：山外有山 行者無疆核心價值觀：人本和諧 務(wù)實(shí)創(chuàng)新企業(yè)基石：專賣立業(yè) 人才興業(yè)企業(yè)愿景：人人快樂 和諧發(fā)展企業(yè)使命：情系大眾 報效國家1.5.2戰(zhàn)略理念戰(zhàn)略：做實(shí)做精 科學(xué)發(fā)展近期目標(biāo): 打造“三誠”品牌，創(chuàng)新管理機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)“3116”。1.5.3經(jīng)營理念管理理念：傳承創(chuàng)新 規(guī)范高效 團(tuán)隊觀: 協(xié)同有序 共生共榮用人觀: 搭建競爭平臺 促進(jìn)人才成長安全觀: 思細(xì)慮遠(yuǎn) 群防群力服務(wù)理念: 三誠服務(wù) 以心換心（誠心 誠信 誠行） 煙葉經(jīng)營觀: 心系綠葉 情予煙農(nóng)卷煙營銷觀:

5、 滿足需求 創(chuàng)新服務(wù)專賣管理觀: 精于法 嚴(yán)于律 忠于行行為理念：敢為人先 行有三度（思考有高度，辦事有速度，執(zhí)行有力度）工作作風(fēng)：反應(yīng)快速 樂于擔(dān)當(dāng)能力要求：提升四力（學(xué)習(xí) 溝通 執(zhí)行 創(chuàng)新）社會責(zé)任：責(zé)任于心 奉獻(xiàn)于行2組織機(jī)構(gòu)2.1組織結(jié)構(gòu)圖科長（稽查支隊隊長）副科長（內(nèi)管辦副主任）稽查支隊機(jī)動稽查大隊副科長（政務(wù)大廳主任）內(nèi)管員長生稽查大隊彈子石稽查大隊桃源稽查大隊南坪稽查大隊內(nèi)管員政務(wù)大廳內(nèi)管員2.2部門職責(zé)為鞏固煙草專賣制度，促進(jìn)xx卷煙市場的穩(wěn)定，保障xx卷煙市場持續(xù)健康發(fā)展，依據(jù)煙草專賣法律法規(guī)、國家煙草專賣局有關(guān)管理規(guī)定，組織貫徹執(zhí)行煙草專賣法及相關(guān)行政法律法規(guī)，監(jiān)督管理企業(yè)

6、內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營行為，查處內(nèi)部違法違規(guī)經(jīng)營案件；組織實(shí)施卷煙打假打私、卷煙市場管理，指導(dǎo)和監(jiān)督各稽查大隊查處有關(guān)涉煙違法犯罪案件；組織開展專賣隊伍建設(shè)；管理有關(guān)煙草專賣證件等工作。具體如下：2.2.1專賣內(nèi)部監(jiān)管a)組織制定全區(qū)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督制度并貫徹實(shí)施，建立全區(qū)專賣內(nèi)管長效機(jī)制；b)指導(dǎo)、檢查、考核各稽查大隊內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作；c)組織對全區(qū)卷煙經(jīng)營活動開展內(nèi)部的專賣管理監(jiān)督；d)調(diào)查xx卷煙市場發(fā)生的違法違規(guī)案件，對查實(shí)的案件提出處理意見，移交紀(jì)檢監(jiān)察部門或司法部門處理。2.2.2市場秩序維護(hù)a)組織制定xx區(qū)煙草市場秩序維護(hù)工作方案、意見，指導(dǎo)、檢查、考核全區(qū)市場秩序維護(hù)工作；b)組織

7、實(shí)施卷煙打假打私、卷煙市場管理，指導(dǎo)督辦查處有關(guān)涉煙違法犯罪案件；c)協(xié)調(diào)地區(qū)公、檢、法部門，建立打擊涉煙違法犯罪協(xié)作機(jī)制。2.2.3專賣隊伍建設(shè)a)制度全區(qū)專賣基層建設(shè)指導(dǎo)意見；b)制定全區(qū)專賣隊伍建設(shè)規(guī)劃，組織開展隊伍培訓(xùn)，提高隊伍素質(zhì)；c)制定全區(qū)專賣隊伍文明執(zhí)法制度規(guī)定，推進(jìn)專賣隊伍依法行政。2.2.4專賣證件及打假經(jīng)費(fèi)管理a)負(fù)責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)的專賣零售許可證的審批、發(fā)放和管理。b)負(fù)責(zé)專賣部門打假經(jīng)費(fèi)的使用管理；審核全區(qū)稽查工作相關(guān)打假經(jīng)費(fèi)的使用及管理。2.2.5案件查辦及協(xié)調(diào)a)組織查辦全區(qū)范圍內(nèi)的重大涉煙違法案件；b)指導(dǎo)、指揮全區(qū)稽查隊伍及開展打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作；c)協(xié)調(diào)地區(qū)外

8、部執(zhí)法機(jī)關(guān)關(guān)系，重點(diǎn)建立煙草與公安執(zhí)法協(xié)作機(jī)制及與地區(qū)檢法的司法協(xié)作機(jī)制。2.2.6部門建設(shè)a)負(fù)責(zé)部門年度工作計劃的編制與預(yù)算管理；b)負(fù)責(zé)部門規(guī)章制度與流程的編制、完善及貫徹于執(zhí)行；c)負(fù)責(zé)部門內(nèi)部管理，包括內(nèi)部工作安排，組織內(nèi)管員工考評，協(xié)助組織部門員工的培訓(xùn)等工作；d)負(fù)責(zé)部門質(zhì)量體系建設(shè)；e)負(fù)責(zé)部門企業(yè)文化建設(shè)和思想政治工作；f)負(fù)責(zé)部門的安全管理工作。3部門工作規(guī)范3.1規(guī)范性文件制定流程3.1.1規(guī)范性文件制定流程圖3.1.1.1規(guī)范性文件制定工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口編制規(guī)范性文件a2b2c2d2法制管理員在深入調(diào)查研究和廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，起草規(guī)

9、范性文件，報專賣科負(fù)責(zé)人審查規(guī)范性文件送審稿10個工作日法制管理員將規(guī)范性文件送審稿報副局長審核，必要時可召開聽證會等形式征求社會各界意見建議 規(guī)范性文件議案10個工作日分管領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)主要負(fù)責(zé)人審定通過，并由其主要負(fù)責(zé)人簽署規(guī)范性文件5個工作日局長公布、備案a3規(guī)范性文件在一定范圍內(nèi)公布，并按照國家和xx區(qū)有關(guān)行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件登記和備案的規(guī)定報送審查登記或者審查備案。10個工作日施行a4規(guī)范性文件公布一個月后，正式開始施行30個工作日3.2 專賣內(nèi)管日常監(jiān)管流程3.2.1 專賣內(nèi)管日常監(jiān)管流程圖3.2.1.1專賣內(nèi)管日常監(jiān)管流程工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口日常監(jiān)管b2內(nèi)管

10、員接到舉報、上級交辦任務(wù)或從信息系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)異常情況后，填制舉報記錄、異常情況登記表，報專賣科審批記錄表登記表發(fā)生時b3內(nèi)管人員實(shí)地開展調(diào)查核實(shí)工作調(diào)查記錄2個工作日b4由內(nèi)管人員形成調(diào)查報告，報專賣科內(nèi)管負(fù)責(zé)人審核，報分管副局長審批報告3個工作日待添加的隱藏文字內(nèi)容3b5內(nèi)管人員根據(jù)審批意見出具處理通知書通知書1個工作日b6相關(guān)部門向內(nèi)管處反饋處理結(jié)果整改報告3個工作日各部門3.2.2專賣內(nèi)管重點(diǎn)檢查3.2.2.1專賣內(nèi)管重點(diǎn)檢查流程圖3.2.2.2專賣內(nèi)管重點(diǎn)檢查工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口重點(diǎn)檢查a2內(nèi)管員在年初擬定當(dāng)年重點(diǎn)檢查計劃，報專賣科分管副科長審核計劃書年初a

11、3內(nèi)管員按照專賣科分管副科長安排，向被查部門下發(fā)重點(diǎn)檢查通知書通知發(fā)生時各部門a5內(nèi)管辦組成檢查組到被查部門開展重點(diǎn)檢查工作檢查記錄1個工作日各部門a6重點(diǎn)檢查結(jié)束后，檢查組形成重點(diǎn)檢查報告報專賣科分管副科長審核，報分管副局長審批報告3個工作日a7內(nèi)管員根據(jù)審批意見下發(fā)檢查通報整改通知書反饋意見2個工作日各部門a8內(nèi)管員收取被查部門提交的整改報告歸檔整改報告5個工作日各部門 3.2.4 行政許可流程3.2.4.1行政許可流程圖3.2.4.2行政許可工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口行政許可工作標(biāo)準(zhǔn)行政許可員受理行政相對人提交的申請材料后，制作并送達(dá)受理通知書（制作并送達(dá)不予受理通

12、知書）法律文書1個工作日書面審查并進(jìn)行實(shí)地核查；交政務(wù)大廳主任審查；交專賣科長審核；法律文書2個工作日專賣科報分管副局長審批；制作準(zhǔn)予許可決定書（制作不予許可決定書送達(dá)申請人）；法律文書1個工作日分管領(lǐng)導(dǎo)制作許可證送達(dá)申請人；進(jìn)行公示；法律文書2個工作日編制許可報表并發(fā)布；整理資料并歸檔保存法律文書2個工作日3.2.5 舉報投訴流程3.2.5.1舉報投訴流程圖3.2.5.2舉報投訴處理工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口舉報投訴工作標(biāo)準(zhǔn)受理舉報投訴后；判斷是否可以當(dāng)場解決（分析舉報投訴事項(xiàng)）記錄表適時給予明確答復(fù)（提出處理意見）適時整理舉報投訴資料；傳遞相關(guān)部門處理并收集處理意見記

13、錄表適時各稽查大隊調(diào)查處理并反饋處理結(jié)果；反饋并收集滿意度；規(guī)定表格適時編寫月度分析報告；整理資料并歸檔保存規(guī)定表格適時3.2.6 案件查處流程3.2.6.1案件查處流程圖3.2.6.2 案件查處工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口立案a2符合立案條件，填寫立案報告表法律文書7日之內(nèi)當(dāng)事人c2、d2專賣科審核，分管領(lǐng)導(dǎo)審批法律文書5日之內(nèi)分管領(lǐng)導(dǎo)調(diào)查取證a3稽查支隊進(jìn)行調(diào)查取證，收集證據(jù)、詢問當(dāng)事人法律文書不超過60日當(dāng)事人b3稽查大隊內(nèi)務(wù)人員協(xié)助調(diào)查后勤工作及審查證據(jù)合法性法律文書適時當(dāng)事人a4符合聽證條件的，告知當(dāng)事人有聽證權(quán)利法律文書3日之內(nèi)當(dāng)事人b4稽查支隊內(nèi)務(wù)人員按聽

14、證程序組織聽證法律文書3日之內(nèi)當(dāng)事人審查決定a5稽查支隊承辦人填寫案件處理呈報表法律文書適時當(dāng)事人c5專賣科對處理意見進(jìn)行法制審查法律文書適時專賣科d5分管領(lǐng)導(dǎo)審批處理意見法律文書適時分管領(lǐng)導(dǎo)事先告知a6稽查支隊承辦人事先告知當(dāng)事人擬作出的處罰決定及陳述申辯權(quán)利法律文書3日之內(nèi)當(dāng)事人處罰決定a7作出處罰決定法律文書不超過60日當(dāng)事人b7稽查支隊內(nèi)務(wù)人員審核并制作處罰決定書法律文書適時當(dāng)事人送達(dá)a8稽查支隊承辦人送達(dá)處罰決定書法律文書7日之內(nèi)當(dāng)事人執(zhí)行a9行政機(jī)關(guān)執(zhí)行處罰決定法律文書適時當(dāng)事人結(jié)案a10承辦人填寫結(jié)案報告法律文書不超過60日分管領(lǐng)導(dǎo)b10領(lǐng)導(dǎo)審批結(jié)案及罰沒處理流程法律文書不超過6

15、0日分管領(lǐng)導(dǎo)d10內(nèi)務(wù)人員處理罰沒財物法律文書適時稽查隊員歸檔b11內(nèi)務(wù)人員進(jìn)行法律文書歸檔行政處罰案卷不超過30日稽查隊員提獎b12內(nèi)務(wù)人員填寫辦案獎勵申請法律文書適時財務(wù)科分管領(lǐng)導(dǎo)d12分管領(lǐng)導(dǎo)審批辦案獎勵提取法律文書適時分管領(lǐng)導(dǎo)e12財務(wù)科審核、專賣科發(fā)放辦案獎勵法律文書適時財務(wù)科專賣科發(fā)放獎勵b13稽查隊員領(lǐng)取辦案獎勵法律文書適時舉報人有功人員3.2.7涉案物資管理流程3.2.7.1涉案物資管理流程圖 3.2.7.2涉案物資管理工作標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)名稱節(jié)點(diǎn)任務(wù)描述工作輸出時間要求工作接口移交查扣物資a2承辦案件的稽查隊員與內(nèi)務(wù)管理人員清點(diǎn)移交涉案物資管理臺帳7個工作日入庫登記b2內(nèi)務(wù)管理人員清

16、點(diǎn)登記入庫涉案物資管理臺帳適時涉案物資處理b3b4b51.依據(jù)處罰決定，予以返還的涉案物資返還當(dāng)事人法律文書適時當(dāng)事人2.對沒收的真煙，上報市局，請求處理適時市局3.對假煙和霉變煙按銷毀流程予以出庫銷毀適時內(nèi)管辦庫存盤點(diǎn)b6每月末對庫存的卷煙進(jìn)行盤點(diǎn)核對賬務(wù)管理臺帳適時內(nèi)務(wù)官理人員4檢查與改進(jìn)檢查內(nèi)容可能的工作差錯等級差錯處理方式預(yù)防措施規(guī)范性文件制定編制規(guī)范性文件1.未及時起草規(guī)范性文件。輕微在10個工作日內(nèi)編制送部門審核。自查崗位工作完成情況。2.未及時將規(guī)范性送法規(guī)處審核一般在5個工作日內(nèi)送法規(guī)處審核自查崗位工作完成情況。3.未及時報行政辦公會審議。一般在5個工作日內(nèi)送市局行政辦公會審議

17、通過。自查崗位工作完成情況。公布和備案4.未及時將規(guī)范性文件予以公布。一般在10個工作日內(nèi)完成。自查崗位工作完成情況5未及時將規(guī)范性文件報市政府法制部門備案。一般在5個工作日內(nèi)完成自查崗位工作完成情況施行6未及時掌握規(guī)范性文件施行情況一般在30個工作日內(nèi)完成。自查崗位工作完成情況重點(diǎn)抽查內(nèi)部專賣重點(diǎn)抽查1.未按時開展重點(diǎn)檢查一般嚴(yán)格按照計劃開展重點(diǎn)檢查每月制定檢查計劃并督促完成情況2.檢查不認(rèn)真，未發(fā)現(xiàn)應(yīng)該發(fā)現(xiàn)的問題嚴(yán)重嚴(yán)格履行檢查職責(zé)提升檢查人員業(yè)務(wù)技能，增強(qiáng)責(zé)任心3.未對被檢查部門及時提交反饋意見一般在15個工作日內(nèi)完成自查崗位工作完成情況4.未及時形成重點(diǎn)檢查報告一般在15個工作日內(nèi)完成

18、自查崗位工作完成情況案件查處立案1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況調(diào)查取證1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況3.不符合執(zhí)法程序嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況審查決定1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況事先告知1.不符合法律

19、文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況處罰決定1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況送達(dá)1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況3.不符合執(zhí)法程序嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況執(zhí)行.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成

20、情況結(jié)案1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況歸檔不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)一般催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況提獎1.不符合法律文書標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況2.不符合辦案時效嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況3.不符合執(zhí)法程序一般催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任自查崗位工作完成情況發(fā)放獎勵虛假提獎嚴(yán)重催辦、無法補(bǔ)救的應(yīng)追究承辦人責(zé)任提高職業(yè)道德、嚴(yán)守工作紀(jì)律涉案物資管理移交查扣涉案物資1.未及時交接涉案物資。輕

21、微在3個工作日內(nèi)及時交接。自查崗位工作完成情況。2.涉案物資清點(diǎn)錯誤或移交錯誤。一般在3個工作日準(zhǔn)確清點(diǎn)、查找。自查崗位工作完成情況。3.私分、挪用涉案物資。嚴(yán)重賠償物資、追究責(zé)任。加強(qiáng)監(jiān)督、教育。登記入庫1.未及時登記涉案物資。輕微在3個工作日內(nèi)及時交接。自查崗位工作完成情況。2. 涉案物資清點(diǎn)或登記錯誤。一般在3個工作日準(zhǔn)確清點(diǎn)、查找。自查崗位工作完成情況。3. 私分、挪用涉案物資。嚴(yán)重賠償物資、追究責(zé)任。加強(qiáng)監(jiān)督、教育。處理1.未及時處置涉案物資。一般在3個工作日內(nèi)及時處置。每日自查崗位工作完成情況。2. 私分、挪用涉案物資。嚴(yán)重賠償物資、追究責(zé)任。每日自查崗位工作完成情況。庫存盤點(diǎn)1.

22、未及時收集數(shù)據(jù)。一般在1個工作日內(nèi)收集，催辦。及時協(xié)調(diào)處理。2.未及時交接登記。一般在1個工作日內(nèi)補(bǔ)充完善交接手續(xù)每日自查崗位工作完成情況5部門評價指標(biāo)考核指標(biāo)名稱目標(biāo)計算方法評價標(biāo)準(zhǔn)頻率專賣行政處罰案卷合格率100%合格率=合格案卷數(shù)抽查案卷總數(shù)100%。每出現(xiàn)一個不合格案卷扣一分月重點(diǎn)檢查計劃完成率100%計劃完成率=已檢查部門計劃部門單位100%。每少一個扣一分月舉報投訴調(diào)查率95%舉報投訴處理率舉報投訴處理數(shù)（12313電話舉報數(shù)網(wǎng)絡(luò)舉報數(shù)）100%低于100%，每下降1個百分點(diǎn)扣1分。月行政許可合格率100%合格率=合格零售許可證辦理數(shù)辦理證總數(shù)100%。每辦錯一個證件扣一分月6相關(guān)

23、文件及記錄清單6.1相關(guān)文件清單序號文件名稱文件類別備注1中華人民共和國煙草專賣法法律法規(guī)(標(biāo)準(zhǔn))2中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例3中華人民共和國行政處罰法4中華人民共和國行政許可法5最高人民法院 最高人民檢察院關(guān)于辦理非法生產(chǎn)、銷售煙草專賣品等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋6xx市煙草專賣管理?xiàng)l例7煙草專賣行政處罰程序規(guī)定8煙草專賣許可證管理辦法9煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證管理辦法10xx市行政處罰聽證程序規(guī)定11行政復(fù)議法12國家賠償法13煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施意見政策性文件14煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范15國家局 公安部打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作方案16關(guān)于對制售假煙重大案件實(shí)行督辦制

24、度的若干規(guī)定17國家局關(guān)于xx市局煙草專賣行政處罰聽證制度的批示18煙草專賣許可證申請與辦理程序規(guī)定19國家煙草專賣局關(guān)于使用煙草專賣許可證行政許可文書和規(guī)范卷宗檔案管理的通知20國家煙草專賣局關(guān)于加強(qiáng)對煙草專賣品準(zhǔn)運(yùn)證作廢管理的通知21國家煙草專賣局關(guān)于實(shí)行準(zhǔn)運(yùn)證確認(rèn)與實(shí)物掃碼確認(rèn)統(tǒng)一的卷煙到貨確認(rèn)制度的通知22煙草行業(yè)質(zhì)量管理體系建設(shè)工作指南通用文件23xx煙草行業(yè)管理體系 規(guī)范（試行）24xx煙草管理體系建設(shè)與運(yùn)行維護(hù)專項(xiàng)手冊25xx市煙草專賣局加強(qiáng)行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督實(shí)施意見主控文件26xx市煙草行業(yè)內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作規(guī)范27xx市煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作質(zhì)量評價制度28xx市

25、煙草專賣局加強(qiáng)全市卷煙零售終端市場監(jiān)管實(shí)施意見29xx市煙草專賣行政執(zhí)法禮儀規(guī)范30xx市煙草專賣局公共安全管理辦法31xx市煙草專賣局行政處罰案卷質(zhì)量評查標(biāo)準(zhǔn)32xx市煙草專賣行政處罰聽證制度33xx市煙草專賣局 xx市公安局轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于對制售假煙重大案件實(shí)行督辦制度的若干規(guī)定的通知的通知34xx市煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)工作的意見35xx市煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步完善打假破網(wǎng)工作機(jī)制的意見36xx市煙草專賣局打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)管理辦法37煙草專賣零售許可證后續(xù)管理規(guī)定38xx市煙草專賣行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)39關(guān)于規(guī)范煙草專賣行政許可有關(guān)問題的通知40xx市煙草專賣局關(guān)于各區(qū)縣（自治縣

26、）煙草專賣局實(shí)施煙草制品零售點(diǎn)合理布局的若干規(guī)定41xx煙草管理體系政務(wù)管理專項(xiàng)手冊關(guān)聯(lián)文件42xx煙草管理體系投資管理專項(xiàng)手冊43xx煙草管理體系經(jīng)濟(jì)運(yùn)行專項(xiàng)手冊44xx煙草管理體系商務(wù)合同及執(zhí)法監(jiān)督管理專項(xiàng)手冊45xx煙草管理體系財務(wù)管理專項(xiàng)手冊46xx煙草管理體系人事勞資管理專項(xiàng)手冊47xx煙草管理體系科技管理和產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理專項(xiàng)手冊48xx煙草管理體系信息化管理專項(xiàng)手冊49xx煙草管理體系政工管理專項(xiàng)手冊50xx煙草管理體系安全管理專項(xiàng)手冊51xx煙草管理體系審計監(jiān)督專項(xiàng)手冊52xx煙草管理體系廉政建設(shè)專項(xiàng)手冊53xx煙草管理體系專賣管理專項(xiàng)手冊54xx煙草管理體系卷煙營銷管理專項(xiàng)手

27、冊55xx煙草管理體系物流配送管理專項(xiàng)手冊6.2相關(guān)記錄清單序號記錄名稱編 號保存崗位保存期限備注1xx煙草行業(yè)舉報投訴信息情況登記表zmc-jb-01內(nèi)管崗2xx市煙草行業(yè)舉報投訴調(diào)查通知書zmc-jb-023xx市煙草行業(yè)案卷評查評分表zmc-pc-014區(qū)縣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作質(zhì)量評價表zmc-ng-015年5xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記表zmc-ng-025年6xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況登記臺帳zmc-ng-035年7xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查（詢證）記錄表zmc-ng-045年8xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督異常情況調(diào)查處理表zmc-ng-055年9xx煙草內(nèi)部違

28、法違規(guī)行為移交處理通知書zmc-ng-065年10xx煙草內(nèi)部違法違規(guī)行為移交處理登記臺帳zmc-ng-075年11xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦任務(wù)登記表zmc-ng-085年12xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督上級交辦任務(wù)登記臺帳zmc-ng-095年13xx煙草教育培訓(xùn)情況登記表zmc-ng-105年14xx煙草舉報投訴信息情況登記表zmc-ng-115年15xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查函zmc-ng-125年16xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督檢查工作底稿zmc-ng-135年17xx煙草內(nèi)部專賣管理監(jiān)督整改通知書zmc-ng-145年18xx市xx區(qū)煙草專賣局內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作定期報告表zmc-

29、ng-155年19煙草專賣許可證新辦申請表zmc-zj-01行政許可崗5年20xx市煙草專賣局煙草專賣檢查證申請表zmc-zj-025年21xx市xx區(qū)煙草專賣局舉報記錄表稽查辦案崗長期22xx市xx區(qū)煙草專賣局立案報告表長期23xx市xx區(qū)煙草專賣局延期立案審批表長期24 xx市xx區(qū)xx市xx區(qū)煙草專賣局延期立案通知書長期25xx市xx區(qū)煙草專賣局不予立案報告表長期26xx市xx區(qū)煙草專賣局不予立案通知書長期27xx煙草專賣局指定管轄通知書長期28xx市xx區(qū)煙草專賣局檢查（勘驗(yàn)）筆錄長期29xx市xx區(qū)煙草專賣局查封扣押財物審批表長期30xx市xx區(qū) 煙草專賣局查封扣押財物清單長期31xx市xx區(qū)煙草專賣局查封扣押財物清單（續(xù)頁）長期32xx市xx區(qū)煙草專賣局查封扣押財物延期審批表長期33xx市xx區(qū)煙草專賣局調(diào)查處