內(nèi)審一體化檢查表

1、 質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全整合管理體系審核通用檢查表（適合各部門）受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.1總則4.2.1總則4.4.4環(huán)境管理體系文件4.4.4文件組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?與管理體系相關(guān)的文件有多少?與受審核部門相關(guān)的文件是多少?組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時(shí)報(bào)告等

2、是否存完好?電子形式文件的使用是否有效?管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過(guò)程)并符合其要求?要素(或過(guò)程)之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?管理體系文件的內(nèi)容是否滿足iso9001、iso14001、ohsas18001的要求?一體化管理體系要素(過(guò)程)間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?文件是否便于查閱?4.2.2綜合管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)量手冊(cè)管理手冊(cè)的覆蓋面是否完整?如對(duì)iso9001標(biāo)準(zhǔn)有剪裁,剪裁細(xì)節(jié)說(shuō)明的是否合理?管理手冊(cè)是否包括管理體系的范圍。管理手冊(cè)是否包括任何剪裁的細(xì)節(jié)與合理性。管理手冊(cè)是否引用或包括程序文件。管理手冊(cè)是否包

3、括管理體系過(guò)程(或要素)之間的相互作用的表述。手冊(cè)和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.2綜合管理手冊(cè)4.2.2質(zhì)量手冊(cè)管理手冊(cè)的控制情況手冊(cè)的發(fā)

4、放、更改是否符合文件控制要求。4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對(duì)文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評(píng)審做出了規(guī)定?程序文件是否有效版本?外來(lái)文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控制范圍之例?是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?是否規(guī)定了適用和定期評(píng)審文件的有效性?對(duì)體系的運(yùn)行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件? 是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況所有文件是否字跡清楚?所有文件標(biāo)識(shí)是否明確?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件是否均注明制

5、定或修訂日期？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.3文件控制4.2.3文件控制4.4.5文件控制4.4.5文件和資料控制文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評(píng)審情況文件修改后是否重

6、新批準(zhǔn)？識(shí)別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保管是否有效？外來(lái)文件的控制是否對(duì)外來(lái)文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評(píng)審、更新、補(bǔ)充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對(duì)保留的作廢文件進(jìn)行標(biāo)識(shí)和管理，以防止誤用？4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理是否有對(duì)記錄進(jìn)行管理的程序程序中是否對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、收集編目、歸檔、保存、維護(hù)、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?本組織與有關(guān)的記錄有哪些?與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?程序中是否包含對(duì)記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定?

7、注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查4.2.4記錄控制4.5.3記錄控制4.5.3記錄4.5.3記錄和記錄管理記錄管理的實(shí)況是否對(duì)記錄進(jìn)行了清理,并列出了清單?對(duì)記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、檢索、保

8、護(hù)是否與書面程序的要求相一致?記錄是否填寫正確、字跡清楚?貯存是否便于存取和檢索?貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護(hù)措施是否得當(dāng)?過(guò)期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?記錄能否做到對(duì)相關(guān)活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?員工在需要時(shí)能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和目標(biāo),并采取措施使員工正確理解并貫徹執(zhí)行?是否通過(guò)培訓(xùn)、宣傳、會(huì)議、評(píng)審、報(bào)告文件等方式將相關(guān)方(客戶)的要求、法律法規(guī)的要求傳達(dá)到各階層員工?注1：文件查閱

9、含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.1管理承諾5.1管理承諾最高管理者對(duì)其建立和改進(jìn)管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)?各階層員工是否充分理解這些要求的重要性,并在工作中確保這些要求的實(shí)現(xiàn)?是否定期進(jìn)行

10、管理評(píng)審,確保質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的適用性、有效性和充分性。是否為每項(xiàng)活動(dòng)提供充分的資源。5.2以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)5.2以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)組織是怎樣做到以顧客、環(huán)境和員工為關(guān)注焦點(diǎn)的?組織是通過(guò)什么方法掌握顧客、員工以及其他相關(guān)方對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量的要求以及對(duì)保護(hù)環(huán)境、保障職業(yè)健康安全的要求?組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護(hù)的要求、職業(yè)健康安全的要求轉(zhuǎn)化為各項(xiàng)工作的要求并實(shí)施，從而達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的滿意?5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定是否制定了文化的管理方針?管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)?管理方針的內(nèi)容是否與

11、組織的宗旨相適宜。是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的內(nèi)容

12、影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模。是否對(duì)滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對(duì)持續(xù)改進(jìn)、污染預(yù)防和降低風(fēng)險(xiǎn)作出承諾；是否對(duì)遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出承諾。是否提供建立和評(píng)審目標(biāo)和指標(biāo)的框架。是否與公司的其他方針一致。管理方針的傳達(dá)與管理如何向全體員工傳達(dá)的?采取了哪些方式?詢問員工，看員工是否了解管理方針?為公眾如何獲得管理方針?管理方針是否得到實(shí)施檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)方針是否得到實(shí)施?管理方針的評(píng)審與修訂是否有定期評(píng)審管理方針的規(guī)定?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確

13、認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.3管理方針5.3質(zhì)量方針4.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康方針管理方針的評(píng)審與修訂最高管理者是否定期評(píng)審過(guò)管理方針?如何對(duì)管理方針進(jìn)行修訂?評(píng)審、修訂的依據(jù)是什么?是否建立了環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序有無(wú)環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的程序?程序中是否包括環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)的要求?是否對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)

14、品和服務(wù)中的環(huán)境因素進(jìn)行了識(shí)別是否按程序要求識(shí)別環(huán)境因素?是否規(guī)定了識(shí)別的范圍和對(duì)象?是否有環(huán)境因素的清單?受審核部門的環(huán)境因素有哪些?用什么方法和怎樣進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別是否規(guī)定了識(shí)別環(huán)境因素的方法?方法是否適宜?識(shí)別環(huán)境因素時(shí),收集了哪些原始資料?識(shí)別環(huán)境因素應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時(shí)態(tài)?是否考慮了環(huán)境因素的七種類型?是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的環(huán)境因素?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，

15、iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.1環(huán)境因素4.3.1環(huán)境因素如何進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無(wú)重大環(huán)境因素清單?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)了環(huán)境因素的補(bǔ)充識(shí)別和評(píng)價(jià)?如何對(duì)重大環(huán)境因素的控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)環(huán)境因素評(píng)價(jià)結(jié)果,制定了重大環(huán)境因素控制措施計(jì)劃?對(duì)重大環(huán)境因素的控制措施有哪些?對(duì)潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?環(huán)境因素的

16、住處能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實(shí)施更新?在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo)時(shí),是否考慮了重大環(huán)境因素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)?其他環(huán)境因素如何控制?5.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否建立了危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序有無(wú)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的程序?程序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的要求?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則

17、：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃是否對(duì)組織的活動(dòng)及活動(dòng)場(chǎng)所中的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了辨識(shí)是否按程序要求辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)?是否規(guī)定了辨識(shí)的范圍和對(duì)象?是否有危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的清單?受審核部門的危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)有哪些?用什么方法和怎樣進(jìn)行危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)是否規(guī)定了辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的方

18、法?方法是否適宜?辨識(shí)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)時(shí),收集了哪些原始資料?辨識(shí)危險(xiǎn)源及其應(yīng)把握的要點(diǎn)是否考慮三種狀態(tài)?是否考慮三種時(shí)態(tài)?是否考慮了各種類型的危險(xiǎn)情況?是否考慮到可對(duì)其施加影響的相關(guān)方帶來(lái)的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)?如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)有無(wú)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法、準(zhǔn)則和步驟?有無(wú)重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)清單?評(píng)價(jià)結(jié)果是否合理?對(duì)新項(xiàng)目和變化是否進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和事前評(píng)價(jià)?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001

19、，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.2對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃4.3.1對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃如何對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行策劃是否根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果,制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃?對(duì)危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的控制措施有哪些?對(duì)潛在職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施?危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)的信息能否及時(shí)更新有無(wú)更新信息的規(guī)定?是否按規(guī)定實(shí)施更新?在制定方針、目標(biāo)時(shí),是否考慮了重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)哪些重大風(fēng)險(xiǎn)列入目標(biāo)?其他風(fēng)險(xiǎn)如

20、何控制?5.4.3法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求是否建立并保持了識(shí)別、獲得和更新法律及其他要求的程序程序是否規(guī)定了識(shí)別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法?程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道?程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé)任單位和人員,是否規(guī)定了收集頻次、途徑登錄方法?該程序是否規(guī)定了對(duì)法規(guī)變更住處的跟蹤及負(fù)責(zé)人?該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方法傳達(dá)有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/

21、日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.3法律法規(guī)和其他要求4.3.2法律和其他要求4.3.2法律和其他要求適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無(wú)遺漏?受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無(wú)遺漏?法規(guī)住處是否及明變更由誰(shuí)負(fù)責(zé)?做得如何?如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外

22、部溝通?誰(shuí)負(fù)責(zé)?和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談,看其是否充分了解?員工是否意識(shí)到不遵守法規(guī)的后果?本組織的守法情況及守法證明性文件過(guò)去、現(xiàn)在有無(wú)違法?各項(xiàng)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無(wú)違背情況?有無(wú)守法證明性文件,如新建、擴(kuò)建項(xiàng)目和技術(shù)改造項(xiàng)目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評(píng)價(jià)報(bào)告、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告,噪聲的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等?5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?是否分解到有關(guān)的職能和層次?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)

23、，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)應(yīng)考慮的內(nèi)容目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？目標(biāo)和指標(biāo)

24、的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)源及其風(fēng)險(xiǎn)？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財(cái)務(wù)及實(shí)施的可行性？目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測(cè)量性，有無(wú)測(cè)量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)設(shè)置完成 時(shí)間。目標(biāo)和指標(biāo)的情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？是否設(shè)置了必要的可測(cè)量參數(shù)？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：i

25、so9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.4管理目標(biāo)和指標(biāo)5.4.1質(zhì)量目標(biāo)4.3.3目標(biāo)和指標(biāo)4.3.3目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況是否制定 了實(shí)施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？是否明確了招待部門和負(fù)責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？有關(guān)人員是否清楚？有無(wú)目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)的證據(jù)檢查績(jī)效測(cè)量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實(shí)現(xiàn)？目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評(píng)審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否定期

26、評(píng)審、修訂？依據(jù)什么評(píng)審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評(píng)審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是否明確了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？是否明確了時(shí)間要求？是否規(guī)定了資源保證？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，

27、ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.5管理方案4.3.4環(huán)境管理方案4.3.4職業(yè)健康安全管理方案如何監(jiān)督方案的實(shí)施由誰(shuí)負(fù)責(zé)方案實(shí)施的監(jiān)督?如何驗(yàn)證方案實(shí)施的效果?方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)是否存在一個(gè)評(píng)審方案的過(guò)程?是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?有關(guān)人員是否參與方案的制定?是否及時(shí)修訂方案什么情況下修訂方案?是否進(jìn)行過(guò)修訂?5.4.6管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理

28、體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?管理目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?是否提供了實(shí)施管理目標(biāo)的資源?實(shí)施管理目標(biāo)的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計(jì)量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)?管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)?現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人

29、/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.4.6管理體系策劃5.4.2質(zhì)量管理體系策劃管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?文件的更改是否受控?5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)

30、行和驗(yàn)證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?受審核部門的職責(zé)是什么?最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項(xiàng)職責(zé)?最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?管理者的作用管理者是否為實(shí)施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項(xiàng)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾?是否指定了職業(yè)健康安全員工代表,其職責(zé)和權(quán)限是否明確?管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動(dòng)?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門

31、當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.5.1職責(zé)和權(quán)限5.5.1職責(zé)和權(quán)限4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實(shí)現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?5.5.2管

32、理者代表5.5.2管理者代表4.4.1組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)4.4.1結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)權(quán)限管理者代表是否對(duì)體系的建立、實(shí)施、保持負(fù)責(zé)?是否向最高管理者報(bào)告管理體系的運(yùn)行情況?5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序?組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對(duì)協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過(guò)程中是否聽取了員工意見?程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商? 外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評(píng)審。員工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、

33、修訂和評(píng)審。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.5.3協(xié)商和溝通5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3信息交流4.4.3協(xié)商和溝通內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與過(guò)程的識(shí)別與確定;環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià);

34、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。員工是否參與可能影響工作場(chǎng)所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動(dòng),如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?員工是否了解誰(shuí)是員工代表以及誰(shuí)是管理者代表?協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無(wú)適當(dāng)處理和記錄?是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?通報(bào)組織管理方針和管理體系有效性的過(guò)程將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過(guò)程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進(jìn)行過(guò)信息交流?是否將管理體系審核和評(píng)審結(jié)果通報(bào)組織內(nèi)所有有關(guān)人員?信息通報(bào)采取何種方式?受審核部門涉及到哪些信息交流?同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機(jī)

35、構(gòu)的信息?是否同供方和承包方交流有送信息?如何處理顧客投訴?注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審是否有定期進(jìn)行管理評(píng)審的規(guī)定評(píng)審的時(shí)間

36、間隔是怎樣規(guī)定的?是否按規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行管理評(píng)審?管理評(píng)審是否由總經(jīng)理親自主持?受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料管理評(píng)審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評(píng)審提供什么資料?管理評(píng)審的輸入是否包括下列內(nèi)容：內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實(shí)施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測(cè)量情況報(bào)告；過(guò)程的業(yè)績(jī)及產(chǎn)品符合性報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。來(lái)自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運(yùn)行情況的報(bào)告；法規(guī)及其他要求符合性報(bào)告。危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制善的總結(jié)報(bào)告；環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)的總結(jié)報(bào)告。可能引起管理體系變化的企業(yè)

37、內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場(chǎng)的變化等。改進(jìn)的建議。注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的實(shí)施情況管理評(píng)審

38、的內(nèi)容是否充分如何參加管理評(píng)審?是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評(píng)審：1）方針是否適宜？方針實(shí)現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程是否適宜。風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過(guò)程控制情況如何(包括過(guò)程是否受控?某些過(guò)程是否需要改善或優(yōu)化)?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無(wú)得大質(zhì)量問題)?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績(jī)效趨勢(shì)。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況。9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法

39、規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實(shí)現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動(dòng)及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評(píng)審以來(lái)所進(jìn)行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進(jìn)和加強(qiáng)的領(lǐng)域是什么？注1：文件查閱含記錄的查閱。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合（有不符合時(shí)要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：iso9001，iso14001，ohsas18001，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：審核員：一體化管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄一體化條款iso9001條款iso14001條款ohsas18001條款提問文件查閱現(xiàn)場(chǎng)檢查5.6管理評(píng)審5.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審4.6管理評(píng)審管理評(píng)審的輸出是否完整并形成文件？有無(wú)評(píng)審記錄和形成的其他文件？“管理評(píng)審報(bào)告”中有無(wú)管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和管理體系的其他要素（或過(guò)程）？有無(wú)符合，是否提出了糾正要求？待添加的隱藏文字內(nèi)容