政府支持企業(yè)研究開發(fā)中的技術(shù)共享問題研究

1、政府支持企業(yè)研究開發(fā)中的技術(shù)共享問題研究1問題的提出克服市場失效、強(qiáng)化國家意志等，是政府干預(yù)科技活動(dòng)的主要原因。由于科技活動(dòng)包括基礎(chǔ)研究、開發(fā)、設(shè)計(jì)生產(chǎn)、營銷、擴(kuò)散等多個(gè)環(huán)節(jié)，政府可以根據(jù)國家意志或公共需要來選擇不同的干預(yù)環(huán)節(jié)，政府可以采用多種方式干預(yù)科技活動(dòng)，如直接建立r&d活動(dòng)給予財(cái)政支持或稅收優(yōu)惠，政府采購，成立合作研究企業(yè)，建設(shè)科技基礎(chǔ)設(shè)施等等。從理論上講，政府上述干預(yù)形式可以涉及科技活動(dòng)的任何一個(gè)環(huán)節(jié)。但是，這種干預(yù)要符合某些國際原則，如wto的補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議等。政府通常會(huì)對一些“公共品”技術(shù)予以投資。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，公共機(jī)構(gòu)、私人機(jī)構(gòu)都可以成為這些公共技術(shù)品生產(chǎn)的載體。但是，當(dāng)

2、私人機(jī)構(gòu)或者包含有私人機(jī)構(gòu)參與的公共技術(shù)品開發(fā)與生產(chǎn)時(shí)，會(huì)產(chǎn)生一些矛盾，如科研成果的權(quán)屬以及成果的應(yīng)用與擴(kuò)散問題等。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，我國科技活動(dòng)完全由或者國家所有的各類機(jī)構(gòu)來組織實(shí)施，在單一的所有權(quán)制度下，技術(shù)共享問題并不明顯。但是，隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制的過渡，由不同利益主體（特別是企業(yè)）承擔(dān)國家科技項(xiàng)目，必然會(huì)產(chǎn)生技術(shù)共享問題。例如，國家與承擔(dān)單位之間的技術(shù)共享問題承擔(dān)單位與非承擔(dān)單位的技術(shù)共享問題等。如果國家資助科研項(xiàng)目的目的是，加快技術(shù)知識(shí)的應(yīng)用和擴(kuò)散，那么承擔(dān)單位愿意將其成果共享嗎？即使答案是肯定的，其他共享方有足夠的能力共享該技術(shù)成果嗎，等等。如何推進(jìn)技術(shù)構(gòu)享，從整體上提高

3、我國科學(xué)技術(shù)水平，支撐國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，就顯得日益重要了。2技術(shù)共享運(yùn)作機(jī)制分析技術(shù)共享是指，不同技術(shù)開發(fā)者之間、不同技術(shù)使用者之間，以及技術(shù)開發(fā)與技術(shù)合作者之間可以按照一定的規(guī)則，通過資源整合實(shí)現(xiàn)技術(shù)知識(shí)生產(chǎn)和擴(kuò)散最大化的過程。也就是使技術(shù)知識(shí)能夠以更快的速度，更小的風(fēng)險(xiǎn)，更低的成本生產(chǎn)出來，并且迅速地?cái)U(kuò)散。從而提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)、國家或地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的技術(shù)水平和技術(shù)能力。從宏觀層面上看，技術(shù)共享的目的是促進(jìn)技術(shù)應(yīng)用和加快技術(shù)擴(kuò)散，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展；從微觀層面上看，技術(shù)共享的目的則是降低新風(fēng)險(xiǎn)，分享創(chuàng)新成果，贏得競爭優(yōu)勢。從理論上講，之所以會(huì)產(chǎn)生技術(shù)共享問題，是由于存在著技術(shù)研究開發(fā)的合作

4、關(guān)系。也就是說，如果不存在技術(shù)方面的合作，共享問題就不會(huì)那么突出。技術(shù)合作包括政府與企業(yè)、企業(yè)與企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)等不同類型的合作。對于政府資助的企業(yè)技術(shù)開發(fā)，技術(shù)共享面臨的主要問題是，合理界定政府與企業(yè)的技術(shù)成果權(quán)屬。如果參與企業(yè)數(shù)量較多，除了上述問題之外，還包括與企業(yè)之間的技術(shù)分享問題。對于企業(yè)之間的技術(shù)合作，它們之間自有一套基于市場的技術(shù)共享機(jī)制。由于技術(shù)共享涉及許多主體，技術(shù)共享過程存在各種關(guān)系。技術(shù)共享的核心是在技術(shù)開發(fā)投入者、技術(shù)開發(fā)實(shí)施者和技術(shù)利用者之間建立一種合理的利益分配關(guān)系。從技術(shù)開發(fā)過程來看，技術(shù)共享可以包括技術(shù)開發(fā)前的共享、技術(shù)開發(fā)中的共享和技術(shù)開發(fā)后的共享等三種類型

5、。前兩個(gè)方面主要是成本共享和學(xué)習(xí)共享。最后一個(gè)方面主要是，依據(jù)前兩個(gè)方面進(jìn)行技術(shù)成果的共享。實(shí)現(xiàn)技術(shù)共享的方式多種多樣，如聯(lián)合技術(shù)開發(fā)，各種會(huì)議或人員交流等。在技術(shù)共享過程中，各方的投資力度和技術(shù)基礎(chǔ)、相關(guān)主體的地理分布和行業(yè)分布、技術(shù)屬性，以及技術(shù)分配的相關(guān)制度安排等，都直接或間接地影響著技術(shù)共享的效率。有些則不能；有些技術(shù)的共享必須以技術(shù)所有者愿意提供技術(shù)為前提，有些則以共享者的能力為限；有些技術(shù)可以在前競爭階段共享，有的可能會(huì)在市場化過程中；有些行業(yè)的技術(shù)易于共享；有些技術(shù)在行業(yè)內(nèi)比較容易，在行業(yè)間比較難，或者相反。從技術(shù)屬性來看，有些技術(shù)可以共享，有些則不可以共享。例如，有些技術(shù)是來源

6、于技術(shù)開發(fā)活動(dòng)中的經(jīng)驗(yàn)積累和人員交流，這種具有隱含性知識(shí)的技術(shù)，一般是難以共享的。相反，諸如專利、操作手冊、現(xiàn)成的技術(shù)產(chǎn)品等編碼行知識(shí)，能夠比較容易地進(jìn)行共享。從行業(yè)角度來看，行業(yè)內(nèi)技術(shù)共享可能性要比行業(yè)間大一些，這是因?yàn)橥愋袠I(yè)的生產(chǎn)工藝或者業(yè)務(wù)流程比較接近。如果行業(yè)間有內(nèi)在的上下游技術(shù)關(guān)系或業(yè)務(wù)聯(lián)系，這些行業(yè)間的技術(shù)可能性也會(huì)加大，例如電子行業(yè)與自動(dòng)化機(jī)械行業(yè)等，或者制約行業(yè)與生物?？茖W(xué)校等。從地域來看，地理上的接近有利于相關(guān)主體建立起密切的技術(shù)聯(lián)系，從而分享相關(guān)技術(shù)知識(shí)。如果這種技術(shù)知識(shí)具有隱含性，地理位置上的接近，就顯得格外重要。這也是產(chǎn)業(yè)集聚的重要原因。例如硅谷、中關(guān)村、新竹等地。從

7、技術(shù)差距來看，兩個(gè)國家或地區(qū)、或行業(yè)或企業(yè)的技術(shù)差距越大，技術(shù)共享的機(jī)會(huì)越少，相反，技術(shù)差距越小，技術(shù)共享的機(jī)會(huì)就會(huì)越大。之所以如此，是因?yàn)榧夹g(shù)水平上的接近，容易更快地吸收外部知識(shí)。根據(jù)技術(shù)差距理論，技術(shù)擴(kuò)散不是自動(dòng)產(chǎn)生的，而是需要一定水平的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以及創(chuàng)造性的努力和有利的制度環(huán)境。企業(yè)規(guī)模、技術(shù)積累水平等也是影響技術(shù)共享的重要因素。例如，新興小企業(yè)由于自身資源限制，融資能力差等方面的原因，它們在與大企業(yè)或者已有企業(yè)進(jìn)行技術(shù)共享過程中，通常處于劣勢。更為重要的是，這些小企業(yè)通常無法參與大型企業(yè)主導(dǎo)的建立技術(shù)聯(lián)盟，也就無法獲得相關(guān)的技術(shù)知識(shí)了，因此，許多國家都把提高中小企業(yè)技術(shù)能力作為公共政策

8、的重點(diǎn)內(nèi)容。此外，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，科技人員創(chuàng)業(yè)和流動(dòng)等方面的相關(guān)規(guī)定也會(huì)影響技術(shù)共享的效果?？傮w而言，要想達(dá)到完全的技術(shù)共享，是很難的。但是，可以在一定程度上達(dá)到共享。良好的共享機(jī)制，有賴于上述因素的有機(jī)結(jié)合。然而，真正建立一種有效的技術(shù)共享機(jī)制并非易事。因?yàn)?，?dāng)涉及多個(gè)主體時(shí)，不同的利益導(dǎo)向，會(huì)產(chǎn)生技術(shù)目標(biāo)的不一致，例如，政府強(qiáng)調(diào)技術(shù)的公開性和擴(kuò)散性，而企業(yè)可難更看重技術(shù)的保密性和獨(dú)占性。更為困難的是，如果沒有一個(gè)有效的激勵(lì)約束機(jī)制，在合作開發(fā)過程中，可能會(huì)存在著機(jī)會(huì)主義行為：有的企業(yè)很努力地工作，而其他企業(yè)可能會(huì)“搭便車”，不付出努力，卻分享技術(shù)成果。從長期看，這種行為不利于科技產(chǎn)出的最大化

9、和科技進(jìn)步。3國外促進(jìn)技術(shù)共享的政策及其啟示由于技術(shù)共享與知識(shí)流動(dòng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散密切相關(guān)，多數(shù)國家是從促進(jìn)技術(shù)合作、科技成果商業(yè)化以及人才培養(yǎng)等角度來推遲技術(shù)共享過程的。這些措施有的強(qiáng)調(diào)共享技術(shù)的供給，有的重視共享技術(shù)的需求，還有一些則是培育一種有利于技術(shù)共享的環(huán)境。1）增加共享技術(shù)供給與創(chuàng)造共享技術(shù)需求。增加共享技術(shù)供給的政策工具目標(biāo)是增加可共享技術(shù)總量，這些技術(shù)一般具有明顯的技術(shù)外溢性。私人企業(yè)一般愿意，但沒有能力來投資。例如，基礎(chǔ)研究、某些共性技術(shù)、科技基礎(chǔ)設(shè)施等。直接增加科技投入，建立公共企業(yè)，加強(qiáng)教育等都是重要的政策工具。其中加大基礎(chǔ)研究力度，是多數(shù)國家采用的方法，因?yàn)檫@種投入所生

10、的知識(shí)有利于全社會(huì)范圍的共享。通過建立研究實(shí)驗(yàn)室，支持研究協(xié)會(huì)和研究社團(tuán)，建立職業(yè)協(xié)會(huì)等辦法，也可以擴(kuò)大技術(shù)知識(shí)供給。增加技術(shù)擴(kuò)散的可能性。實(shí)施專門的科技計(jì)劃也是加強(qiáng)技術(shù)共享的重要手段。政府資助的合作r&d計(jì)劃就是日本政府模型中“得到廣泛贊譽(yù)和仿效的重要措施”。因?yàn)樗稚⒘藃&d的固定成本，促進(jìn)了參與者之間的技術(shù)共享，并且以在參與者之間分配任務(wù)的方式避免了資源浪費(fèi)的重復(fù)研發(fā)。日本合作研究計(jì)劃的典型代表是vlsi（超大規(guī)模集成電路）計(jì)劃（1975-1995年）預(yù)算達(dá)1300億日元（相當(dāng)于當(dāng)時(shí)的5.91億美元），包括了日本所有主要的半導(dǎo)體廠商，政府負(fù)擔(dān)了22%的成本。該計(jì)劃開發(fā)了當(dāng)時(shí)最高水平的半導(dǎo)

11、體生產(chǎn)技術(shù)，日本的半導(dǎo)體公司迅速獲得了世界領(lǐng)導(dǎo)地位。其他國家隨后開始仿效日本的合作方式，例如美國的semat-ech計(jì)劃、歐盟的信息技術(shù)研究開發(fā)項(xiàng)目的戰(zhàn)略計(jì)劃esprit,以及英國旨在開發(fā)第五代計(jì)算機(jī)的alvey計(jì)劃等。政府采購是培育與創(chuàng)造新興市場的重要的共享技術(shù)需求政策。為了在更大范圍應(yīng)用和擴(kuò)散技術(shù)，尤其是一些新技術(shù)，政府常常通過采購的方式，一方面促進(jìn)新技術(shù)的開發(fā)應(yīng)用，另一方面則以第一消費(fèi)者的身份來發(fā)揮示范效應(yīng)。政府采購是促進(jìn)技術(shù)開發(fā)、擴(kuò)散的有效方式。公共技術(shù)采購是指政府作為消費(fèi)者購買那些目前在市場上尚不存在的產(chǎn)品或系統(tǒng)，而這些產(chǎn)品或系統(tǒng)難免或者有可能在一個(gè)合理的時(shí)間期限里被開發(fā)出來。它是一

12、種源自需求方的創(chuàng)新政策工具。它有助于與需求的聯(lián)結(jié)，而且能夠影響源于需求端的r&d活動(dòng)。在美國的電子產(chǎn)業(yè)中，采購政策對基于新技術(shù)小型企業(yè)的發(fā)展起著巨大作用，德國的合成材料，美國的合成橡膠，英國的雷達(dá)等也與政府采購政策密不可分，這種工具最初主要應(yīng)用于國際部門。現(xiàn)在這種政策工具廣泛應(yīng)用于一些重要的具有戰(zhàn)略意義的技術(shù)方面。一般地，創(chuàng)新越是根本性的，政府作用越大。政府采購政策實(shí)際上培育出了一種用戶與供給者關(guān)系，這種關(guān)系不僅有利于增量創(chuàng)新，也有利于使企業(yè)在“技術(shù)不連續(xù)”中領(lǐng)先。2）連接供給與需求：創(chuàng)造良好的技術(shù)共享環(huán)境。待添加的隱藏文字內(nèi)容1在技術(shù)共享過程中，技術(shù)共享環(huán)境十分重要。它不僅影響著技術(shù)的供給總

13、量，也影響著共享技術(shù)的需求，共享環(huán)境如何直接關(guān)系到技術(shù)共享的質(zhì)量和效率。因此，相對于共享技術(shù)的供給和需求，各國更重視共享環(huán)境的培育和建設(shè)。第一，建立科技信息情報(bào)中心。科技信息情報(bào)中心不僅有利于加強(qiáng)技術(shù)共享各個(gè)方面的合作與交流，要有利于加強(qiáng)技術(shù)共享各個(gè)方面的合作與交流，更有利于提高相關(guān)各方的信息獲取能力，從而提高共享的質(zhì)量。日本通過政府與工業(yè)界的聯(lián)合行動(dòng)來協(xié)調(diào)信息潛力的開發(fā)與保護(hù)。歐共體主要通過impact計(jì)劃和info2000來提高歐洲信息市場的運(yùn)作。歐盟的一份報(bào)告提出了不同的有利于信息交流的辦法。例如，指派專門信息人員集中在市場的各個(gè)角落收集方法和經(jīng)驗(yàn)；鼓勵(lì)企業(yè)通過與當(dāng)?shù)鼗蛳嚓P(guān)行為的俱樂部（

14、出口商俱樂部），各種代表組織，如雇員協(xié)會(huì)、商業(yè)和工業(yè)團(tuán)體等的合作來共享信息等。第二，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)集聚。產(chǎn)業(yè)集聚的最大好處是信息共享，節(jié)約交易成本，促進(jìn)創(chuàng)新集群。產(chǎn)業(yè)集聚還是一個(gè)國家或地區(qū)競爭優(yōu)勢的重要來源。許多國家都把鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)積聚作為促進(jìn)技術(shù)共享、技術(shù)擴(kuò)散的重要手段。促進(jìn)產(chǎn)業(yè)積聚的做法大致可以分為四種類型。第一種是丹麥、芬蘭等國家的以“國家競爭優(yōu)勢”培育為目標(biāo)的做法。丹麥?zhǔn)聵I(yè)與工業(yè)部成立產(chǎn)業(yè)對話團(tuán)體，負(fù)責(zé)對產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的國家資源分配提出整合性意見，同時(shí)以產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的國家資源分配提出整合性意見，同時(shí)以集中投資及政策計(jì)劃方式直接支援特定的群聚。芬蘭則是以競爭及網(wǎng)絡(luò)政策來發(fā)展國家集群。第二種是促進(jìn)中小企業(yè)

15、間的網(wǎng)絡(luò)建設(shè)。意大利的同種類型小企業(yè)在密切合作的基礎(chǔ)上，成功地建立了工業(yè)園區(qū)，通過幾種資源來解決技術(shù)或商業(yè)難題，例如sassuolo的制陶術(shù)和prato的紡織業(yè)就是如此。丹麥的做法則是建立一人中小型企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，其中的“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)方案”使該國1/3以上的中小企業(yè)相互簽訂了協(xié)議。第三種方式，是以區(qū)域發(fā)展為前提。例如，英國的威爾士的供應(yīng)商協(xié)會(huì)（welash supplier association）以及蘇格蘭的發(fā)展協(xié)會(huì) (development agency).其中后者對于電子產(chǎn)業(yè)群siiicon glen 發(fā)展功不可沒。硅谷的發(fā)展也與20世紀(jì)40年代美國的大量國防合同密切相關(guān)。最后一種方式是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研

16、相結(jié)合。德國的rtd (research and technology development)合作研究計(jì)劃就很具有代表性。第三，促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展。對于中小企業(yè)而言，它們獲取技術(shù)訣竅和用來降低不確定程度的信息是非常困難的。在資本市場不甚發(fā)達(dá)的條件下，中小企業(yè)用于技術(shù)開發(fā)、應(yīng)用和技術(shù)共享方面的資金相對緊張?？朔鲜隼щy，推動(dòng)中小企業(yè)創(chuàng)新步伐，就成為國家創(chuàng)新政策的又一個(gè)重要內(nèi)容。美國的中小企業(yè)投資研究計(jì)劃（sbir）就是一個(gè)典型的例子。sbir計(jì)劃根據(jù)研究過程和商業(yè)化的不同階段，向中小企業(yè)提供不同數(shù)量的資金支持，在一定程度上彌補(bǔ)了中小企業(yè)創(chuàng)新資金的不足，加速了企業(yè)創(chuàng)新步伐，意大利對中小企業(yè)創(chuàng)新的支

17、持措施相當(dāng)廣泛，如加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系的建設(shè)、鼓勵(lì)中小企業(yè)購買或租賃高技術(shù)設(shè)備、推動(dòng)國家科研機(jī)構(gòu)向中小企業(yè)轉(zhuǎn)化技術(shù)成果等，這些措施使得意大利中小企業(yè)形成具有本國特色的技術(shù)創(chuàng)新模式。第四，發(fā)展各種中介機(jī)構(gòu)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。歐盟各國在國家科技政策方面，越來越強(qiáng)烈地認(rèn)識(shí)到支持技術(shù)擴(kuò)散的重要性：讓用戶參與到合作性的研究開發(fā)項(xiàng)目中來，建立特定技術(shù)實(shí)驗(yàn)中心，參觀企業(yè)的計(jì)劃（英國、德國和西班牙），發(fā)掘中小企業(yè)潛在需求的深化措施（如商業(yè)運(yùn)行中的技術(shù)和戰(zhàn)略監(jiān)控、努力將功能描述的問題轉(zhuǎn)化為技術(shù)術(shù)語、建立永久性情報(bào)收集站點(diǎn)等）。根據(jù)歐盟的做法，創(chuàng)新中介中心以促進(jìn)本地區(qū)的技術(shù)開發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新、跨地區(qū)和跨國轉(zhuǎn)讓技術(shù)為

18、主要活動(dòng)內(nèi)容，主要形式有三種：技術(shù)輸出服務(wù)、技術(shù)引進(jìn)服務(wù)、尋找研究合作伙伴的服務(wù)。第五，鼓勵(lì)科技人員交流?？萍及l(fā)展的不確定性和學(xué)習(xí)的重要性，要求國家創(chuàng)新體系中的參與者進(jìn)行多層次的交流。在用于交流的知識(shí)中，有相當(dāng)一部分是隱含的，難以編碼化。從這個(gè)意義上，技術(shù)共享的關(guān)鍵是人員交流。這在一些交叉學(xué)科的發(fā)展中顯得更為重要。個(gè)人間的關(guān)系和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)在啟動(dòng)和維持跨學(xué)科合作中起著重要作用。由于知識(shí)涉及了科學(xué)理論（know-why）網(wǎng)絡(luò)知識(shí)（know-why）技術(shù)訣竅（know-why）等，而這些知識(shí)在研究共同體之外是難以獲得的。所以，直接的資助方式并不合適。而為行為者之間的對話提供各種論壇，或者支持研究人員的流動(dòng)和交流，鼓勵(lì)知識(shí)工人面對面地接觸等間接方法，可以是一種更有效的方式。第六，加強(qiáng)人力資源開發(fā)。研究發(fā)現(xiàn)，某一組織采用新技術(shù)的決策，不僅取決于新技術(shù)對組織的相對吸引力，取決于該組織在一般意義上的接受能力。而這種接受能力是以高素質(zhì)的人才積聚為前提的。良好的教育是提高勞動(dòng)力素質(zhì)的關(guān)鍵，更是培養(yǎng)創(chuàng)新之源的主