6043950805財(cái)務(wù)顧問戰(zhàn)略合作協(xié)議

1、財(cái)務(wù)顧問戰(zhàn)略合作協(xié)議篇一：并購重組財(cái)務(wù)顧問框架合作協(xié)議(范本)并購重組財(cái)務(wù)顧問框架合作協(xié)議（范本）合同編號：（）農(nóng)銀并財(cái)顧字（ ）第（ ）號 尊敬的客戶：為了維護(hù)您的權(quán)益，請?jiān)诤炇鸨竞贤埃屑?xì)閱讀本合同各條款（特別是黑體字條款），關(guān)注您在合同中的權(quán)利、義務(wù)。如對本合同有任何疑問，請向經(jīng)辦行咨詢。甲 方（全稱）：法定代表人：地址：郵編：乙 方（全稱）：中國農(nóng)業(yè)銀行法定代表人：地址：郵編：為進(jìn)一步加強(qiáng)甲、乙雙方的合作，建立長期、良好的合作關(guān)系，經(jīng)協(xié)商一致，甲、乙雙方在自愿、平等、互利和誠信原則的基礎(chǔ)上，簽署本協(xié)議。第一條 本協(xié)議是甲方與乙方開展并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的框架性協(xié)議，甲方和乙方將視對方

2、為戰(zhàn)略性合作伙伴。甲、乙雙方將按照本協(xié)議，開展具體業(yè)務(wù)合作。第二條 合作范圍乙方作為甲方的并購重組財(cái)務(wù)顧問，乙方主要向甲方提供以下服務(wù)：2.1 根據(jù)甲方的并購需求、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)特點(diǎn)，協(xié)助尋找合適的并購目標(biāo)，并協(xié)助甲方建立與目標(biāo)公司的初步聯(lián)系；2.2 協(xié)助甲方進(jìn)行項(xiàng)目盡職調(diào)查，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)設(shè)計(jì)交易結(jié)構(gòu)、并購方案及并購融資方案；2.3 在符合乙方信貸審批條件的情況下為甲方提供并購貸款，或者牽頭提供銀團(tuán)貸款；2.4 協(xié)助甲方進(jìn)行并購后的整合工作，實(shí)現(xiàn)并購的協(xié)同效應(yīng)；2.5 對于資產(chǎn)重組、債務(wù)重組和股權(quán)重組等重組類業(yè)務(wù)，乙方將根據(jù)甲方的重組要求和目標(biāo)公司特點(diǎn)，協(xié)助設(shè)計(jì)重組方案、制定重組計(jì)劃，并積

3、極推動方案及計(jì)劃的順利實(shí)施；2.6 為甲方推薦優(yōu)秀的中介機(jī)構(gòu)，包括券商、律師事務(wù)所、會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等。第三條 甲方權(quán)利與義務(wù)3.1 甲方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，具有簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件。3.2 甲方保證依本協(xié)議而承擔(dān)的義務(wù)是合法有效的義務(wù)，甲方履行本協(xié)議項(xiàng)下的義務(wù)與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務(wù)并不沖突，同時與法律、法規(guī)及有關(guān)行政規(guī)章亦無任何抵觸。3.3 甲方擁有經(jīng)營、決策自主權(quán),乙方提供的咨詢意見和建議,甲方有權(quán)最終決定是否采用。3.4 根據(jù)項(xiàng)目需求，成立并購重組相關(guān)的專門團(tuán)隊(duì)，配合乙方及其他中介機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。

4、3.5 向乙方及時提供所需的所有文件、資料及相關(guān)信息，并保證所提供文件、資料、信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大(來自:www.xlt 小龍文 檔網(wǎng):財(cái)務(wù)顧問戰(zhàn)略合作協(xié)議)遺漏。3.6 為乙方的工作提供必要的便利條件，配合協(xié)助乙方完成顧問事項(xiàng)、組織方案的策劃及牽頭組織實(shí)施等工作。3.7 為乙方向_公司拓展投資銀行業(yè)務(wù)提供支持，并在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方作為資金結(jié)算基本賬戶行、銀團(tuán)貸款牽頭行。第四條 乙方權(quán)利與義務(wù)41 乙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件。4.2 乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取與履行財(cái)務(wù)

5、顧問職責(zé)有關(guān)的資料和信息。4.3 乙方在為甲方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的過程中，將盡可能的為甲方提供全面的金融服務(wù)。4.4 負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)的工作，并對其工作過程、工作效率和工作成果的質(zhì)量進(jìn)行跟蹤評價，及時向甲方反饋。根據(jù)工作計(jì)劃定期和不定期召集各方，組織召開多方會議，協(xié)調(diào)甲方與各中介機(jī)構(gòu)之間的工作。4.5 協(xié)助甲方向相關(guān)主管部門聯(lián)系，并完成審批、過戶等手續(xù)。第五條 具體項(xiàng)目合作事項(xiàng)甲乙雙方在開展具體項(xiàng)目合作時，應(yīng)按照本框架協(xié)議的基本原則，單獨(dú)簽訂合作協(xié)議，明確合作中的具體事項(xiàng)。第六條 項(xiàng)目前期費(fèi)用支付鑒于甲乙雙方就具體項(xiàng)目簽署財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議之前，乙方需就甲方委托事項(xiàng)履行盡職調(diào)查職責(zé)，甲乙

6、雙方同意，甲方向乙方預(yù)先支付_元的定金和_元的項(xiàng)目起始費(fèi)，以便于乙方工作的順利開展和保障乙方權(quán)益。第七條 免責(zé)條款乙方就本協(xié)議約定的顧問服務(wù)內(nèi)容，向甲方提交各項(xiàng)方案、建議等書面顧問服務(wù)文件供甲方參考，最終決策由甲方獨(dú)立做出并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對該方案、建議等實(shí)施的后果不承擔(dān)任何責(zé)任。第八條 保密條款8.1 甲、乙任何一方對合作過程中獲得的對方的商業(yè)秘密以及其它與利益相關(guān)的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)或信息負(fù)有保密義務(wù)。除非根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的要求，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露或泄漏上述信息。各方的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而免除。8.2 本條所述負(fù)有保密

7、義務(wù)人包括甲方、乙方以及通過甲方或乙方合法獲得保密信息的人員。第九條 權(quán)利義務(wù)轉(zhuǎn)讓本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)不得轉(zhuǎn)讓。第十條 協(xié)議的生效、變更和解除10.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字并蓋章后生效。 10.2 本協(xié)議生效后，除協(xié)議已有約定外，任何一方都不得擅自變更或解除本協(xié)議。如確需變更或解除本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)締約各方協(xié)商一致，并達(dá)成新的書面協(xié)議。新的書面協(xié)議達(dá)成之前，本協(xié)議繼續(xù)有效。第十一條 法律適用及爭議解決本協(xié)議履行中發(fā)生爭議的，由雙方友好協(xié)商解決；雙方協(xié)商無法達(dá)成一致意見的，按照以下第_種方式解決：（一）訴訟。由乙方住所地人民法院管轄。（二）仲裁。提交_（仲裁機(jī)構(gòu)全稱）按其仲裁

8、規(guī)則進(jìn)行仲裁。在訴訟或仲裁期間，本協(xié)議不涉及爭議的條款仍須履行。第十二條 通知、執(zhí)行與協(xié)調(diào)（一）甲方指定下列地址、郵箱、傳真電話接收信息，如需變更，應(yīng)提前5日書面通知乙方。 1. ； 2. ；3. 。（二） 乙方確定聯(lián)系部門是 ，并指派負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以及與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通，聯(lián)系方式。（三） 甲方確定聯(lián)系部門是 ，并指派負(fù)責(zé)具體事務(wù)的協(xié)調(diào)以及與甲方的聯(lián)絡(luò)溝通，聯(lián)系方式。第十三條 附則本協(xié)議正本一式肆份，甲方、乙方各執(zhí)貳份，具同等法律效力。甲方聲明：乙方已提請我方注意對本合同各條款作全面、準(zhǔn)確的理解，并應(yīng)我方的要求做了相應(yīng)的條款說明。簽約雙方對本合同含義認(rèn)識一致。篇二：戰(zhàn)略發(fā)展財(cái)務(wù)顧問合同戰(zhàn)略發(fā)

9、展（融資）顧問協(xié)議委托方（甲方）：法定代表人：地址：受托方（乙方）：身份證：根據(jù)公司發(fā)展的需要，甲方?jīng)Q定在公司管理、企業(yè)改制、收購兼并、資產(chǎn)重組、投融資、戰(zhàn)略規(guī)劃和包裝上市等資本運(yùn)營事項(xiàng)方面聘請乙方作為戰(zhàn)略發(fā)展顧問團(tuán)隊(duì)。甲乙雙方在“平等自愿、誠實(shí)守信、互惠互利、長期合作”的原則基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下協(xié)議。一、委托范圍甲方在經(jīng)營發(fā)展中涉及公司管理、收購兼并、資產(chǎn)重組、投融資和包裝上市、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃等的全方位服務(wù)。二、雙方責(zé)任（一）甲方責(zé)任1、甲方承諾在委托乙方擔(dān)任戰(zhàn)略發(fā)展顧問團(tuán)隊(duì)期間，不再同時委托它方擔(dān)任戰(zhàn)略發(fā)展顧問；2、甲方根據(jù)工作需要和乙方要求，及時為乙方提供有關(guān)文件和資料，并保證所提

10、供文件和資料的合法性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性；3、甲方對乙方的工作提供相應(yīng)便利，明確乙方地位；4、甲方本次增資擴(kuò)股2500萬股及以后的擴(kuò)股由乙方負(fù)責(zé)實(shí)施。（二）乙方責(zé)任1、根據(jù)甲方的要求，依法、盡職地做好資本運(yùn)營、戰(zhàn)略規(guī)劃、包裝上市的戰(zhàn)略發(fā)展顧問工作；2、為甲方提供與資本運(yùn)營相關(guān)的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本運(yùn)營提供相關(guān)的法律、法規(guī)、政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用；3、依據(jù)甲方需求、市場狀況，為公司制定融資方案，包括銀行貸款、私募、ipo等，并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件，協(xié)調(diào)銀行、承銷商、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開展工作，協(xié)助報(bào)批和實(shí)施；4、為企業(yè)股份制改造、資產(chǎn)/債務(wù)重組、包裝上

11、市設(shè)計(jì)方案，編寫改制和重組文件，在方案實(shí)施過程中提供指導(dǎo)、服務(wù)；5、針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、完善內(nèi)部管理；6、乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。三、委托期限本協(xié)議自生效之日起一年內(nèi)有效。若到期雙方無異議，自動順延一年。四、乙方報(bào)酬1、原股東張子毅未認(rèn)購部分由甲方團(tuán)隊(duì)承接；2、乙方按為甲方募集資金總額的3%收取顧問費(fèi)用，該筆顧問費(fèi)用用于認(rèn)購甲方股權(quán)；3、乙方承諾為甲方在2010年9月30日前以元股的價格完成增資擴(kuò)股 萬股，占總股本%，募集5000萬元資金的任務(wù)

12、，并履行乙方責(zé)任中的職責(zé)。五、協(xié)議的效力與違約責(zé)任1、本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。2、任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3、本協(xié)議一式二份，雙方各執(zhí)一份。未盡事宜，經(jīng)雙方磋商后，可另立補(bǔ)充協(xié)議，具有同等法律效力。4、本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方： 乙方：法定代表（或授權(quán)代表）：年 月 日 年 月 日篇三：股權(quán)投資基金項(xiàng)目對接財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)合作協(xié)議編號：股權(quán)投資基金項(xiàng)目對接財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)合作協(xié)議中國 天津二 年 月股權(quán)投資基金項(xiàng)目對接財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)合作協(xié)議甲方:乙方:第一條 協(xié)議當(dāng)事人（一）甲方是一家依據(jù)中華人民共和國法律成

13、立并有效存續(xù)的企業(yè)法人/有限合伙企業(yè)，專注于行業(yè)領(lǐng)域未上市企業(yè)股權(quán)的投資?，F(xiàn)管理以下基金： 。（二）乙方是經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)成立并在中國境內(nèi)上市的一家全國性股份制商業(yè)銀行。第二條 釋義“股權(quán)投資基金”是指股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)，即甲方?！澳繕?biāo)企業(yè)”是指具有股權(quán)融資需求的企業(yè)，是甲方潛在的股權(quán)投資對象?！肮ぷ魅铡敝钢袊虡I(yè)銀行對公業(yè)務(wù)對外營業(yè)的日期，不包括星期六、星期日（因節(jié)假日調(diào)整而對外營業(yè)的星期六、星期日除外）及其他法定節(jié)假日。“投資總額”是指甲方為取得被投資企業(yè)的股權(quán)而支付的現(xiàn)金對價?！氨Ｃ苄畔ⅰ笔侵冈诒緟f(xié)議合作過程中，一方向另一方提供的有關(guān)自身及其客戶、目標(biāo)企業(yè)的所有

14、信息和數(shù)據(jù)，以及因本協(xié)議服務(wù)內(nèi)容而在項(xiàng)目磋商、談判、簽約、履行過程中所產(chǎn)生的所有信息和數(shù)據(jù)（包括但不限于就項(xiàng)目進(jìn)行洽談、協(xié)商、會談等所形成的所有會議記錄、會議紀(jì)要、達(dá)成協(xié)議及其他文件資料、商業(yè)信息、財(cái)務(wù)信息、技術(shù)信息、未決訴訟、經(jīng)營計(jì)劃、資產(chǎn)狀況、內(nèi)部人力資源等信息以及合作項(xiàng)目本身），無論以何種形式或載于何種載體，也無論該信息和數(shù)據(jù)是否以書面、錄音、錄像、圖像或口頭形式提供。第三條 合作基本原則（一）甲、乙雙方的合作應(yīng)遵循優(yōu)勢互補(bǔ)的原則。雙方應(yīng)基于共同發(fā)展的精神，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，明確雙方的職責(zé)分工，從而實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享，共同拓展直接股權(quán)投資領(lǐng)域的業(yè)務(wù)機(jī)會。（二）甲、乙雙方的合作應(yīng)遵循

15、長期合作的原則。雙方以戰(zhàn)略性合作的精神保持長期友好合作關(guān)系，追求雙方長期利益的一致性，不得損害雙方長期的合作利益。（三）甲、乙雙方的合作應(yīng)遵循互惠互利的原則。雙方應(yīng)本著分配公平、互利共贏的原則，綜合考量業(yè)務(wù)合作中各自投入的資源和成本，建立合理的利益分配機(jī)制。（四）甲、乙雙方的合作應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)各擔(dān)的原則。雙方應(yīng)本著“誰操作、誰負(fù)責(zé)”的原則，根據(jù)雙方業(yè)務(wù)分工與職責(zé)，各自承擔(dān)合作業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任。（五）甲、乙雙方應(yīng)本著友好務(wù)實(shí)、平等協(xié)商、共同發(fā)展的原則，共同處理在合作中遇到的各類問題。第四條 服務(wù)內(nèi)容（請勾選所適用的項(xiàng)目，并對不適用的項(xiàng)目打叉）（一）項(xiàng)目推薦、主動項(xiàng)目推薦乙方根據(jù)甲方的投資領(lǐng)域和投資

16、偏好，通過項(xiàng)目推薦表的方式為甲方推薦本方具有股權(quán)融資需求的目標(biāo)企業(yè)。并協(xié)助甲方對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行溝通、調(diào)查，對甲方擬進(jìn)行的投資提供必要的服務(wù)。、篩選項(xiàng)目推薦甲方根據(jù)乙方提供的項(xiàng)目篩選模板設(shè)定項(xiàng)目篩選指標(biāo)，乙方接受甲方委托，依據(jù)甲方的項(xiàng)目篩選指標(biāo)篩選 地區(qū)項(xiàng)目，并通過項(xiàng)目推薦表的方式向甲方逐一推薦目標(biāo)企業(yè)。待甲方對乙方推薦的前一目標(biāo)企業(yè)作出投資判斷后，乙方方才向甲方推薦下一目標(biāo)企業(yè)。甲方與目標(biāo)企業(yè)之間的溝通、調(diào)查應(yīng)通過乙方進(jìn)行，并由乙方對甲方的投資判斷提供必要的服務(wù)。（二）目標(biāo)項(xiàng)目尋找甲方通過公開渠道或自身網(wǎng)絡(luò)獲取了目標(biāo)企業(yè)的名稱，為進(jìn)一步了解企業(yè)真實(shí)經(jīng)營情況和股權(quán)融資需求，而請求通過乙方的網(wǎng)絡(luò)渠道搜尋 該地區(qū)的目標(biāo)企業(yè)的具體信息。若目標(biāo)企業(yè)為乙方客戶的，由乙方協(xié)助甲方對目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行溝通、調(diào)查，并由乙方對甲方的投資判斷提供必要的幫助；若目標(biāo)企業(yè)非乙方客戶的，則由甲乙雙方商議確定通過何種方式與目標(biāo)企業(yè)建立聯(lián)系。第五條 雙方的權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利在不違反相關(guān)法律法規(guī)及本協(xié)議約定、且乙方獲得目標(biāo)企業(yè)授權(quán)的前提下：1、甲方有權(quán)獲得符合其投資范圍要求的乙方所擁有的目標(biāo)企業(yè)的信息。2、甲方有權(quán)要求乙方協(xié)助了解目標(biāo)企業(yè)的經(jīng)營情況，安排甲方與目標(biāo)企業(yè)的見面溝通。（二）甲方的義務(wù)、甲方應(yīng)向乙方