公司規(guī)章制度制定程序管理制度

1、公司規(guī)章制度制定程序管理制度XX公司規(guī)章制度制定程序管理制度（試行）（ XXX 2019號）第一章 總則第一條為了規(guī) XXXX公司（以下簡稱公司）規(guī)章制度制定程 序，保證規(guī)章制度質(zhì)量，根據(jù)公司法 公司章程等規(guī)定， 結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條本制度所稱“規(guī)章制度”， 是指為規(guī)公司的生產(chǎn)經(jīng)營 管理活動，保證公司有序、高效運(yùn)轉(zhuǎn)所制定的具有普遍約束性、 反復(fù)適用性、權(quán)利與義務(wù)并存的規(guī)性文件。第三條規(guī)章制度種類主要包括：基本管理制度、具體規(guī)章。 其中：（一）基本管理制度是指由公司董事會批準(zhǔn)制定的對公司經(jīng) 營管理各個方面的原則性強(qiáng)、意義重大、覆蓋面廣的規(guī)章制度， 一般稱為“ XX 管理制度”“ XX

2、 規(guī)定”。（二）具體規(guī)章是指公司總經(jīng)理辦公會根據(jù)基本管理制度的 規(guī)定或其他經(jīng)理管理工作的需要， 針對經(jīng)營管理工作中某一具體環(huán)節(jié)、具體業(yè)務(wù)、具體崗位等而制定的規(guī)章制度，一般稱為“ XX 管理辦法”、” XX 實(shí)施細(xì)則”、“ XX 操作規(guī)程”。第四條規(guī)章制度管理堅(jiān)持體系化、規(guī)化、 標(biāo)準(zhǔn)化的原則，不 斷健全規(guī)章制度體系， 嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度的廢、 改、立管理流程， 統(tǒng)一應(yīng)用規(guī)章制度格式模版及其他相關(guān)規(guī)。第五條規(guī)章制度制定的基本流程：計(jì)劃（立項(xiàng)）7起草T審核與審查T審批與發(fā)布。第六條本制度適用于公司規(guī)章制度的計(jì)劃（立項(xiàng)） 、起草、 審核、審查、審批、發(fā)布、解釋。違反本制度制定的規(guī)章制度無效。第二章 組織

3、管理體系與職責(zé)分工第七條 XX 部是公司規(guī)章制度的歸口管理部門，履行下列管 理職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)組織各單位編制規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃和督促落 實(shí)；（二）負(fù)責(zé)定期組織檢查公司規(guī)章制度在各單位的貫徹落實(shí) 情況；（三）負(fù)責(zé)定期印制公司規(guī)章制度匯編文本， 或負(fù)責(zé)在公司 部辦公信息網(wǎng)建立規(guī)章制度資料庫，并及時更新；（四）負(fù)責(zé)規(guī)章制度的發(fā)文管理；（五）根據(jù)本部門的職責(zé)分工， 制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃，起草、報(bào)批并發(fā)布本部門職責(zé)圍的規(guī)章制度。（六）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作。（七）其他規(guī)章制度管理工作。第八條 法律事務(wù)部（公司律師事務(wù)部）是公司規(guī)章制度的 協(xié)管部門，履行下列管理職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)

4、組織編制和完善公司規(guī)章制度體系；（二）負(fù)責(zé)規(guī)章制度的規(guī)性審核、 合法性審核和部控制審核;（三）根據(jù)本部門的職責(zé)分工， 制定本部門規(guī)章制度建設(shè)計(jì) 劃，起草、報(bào)批并發(fā)布本部門職責(zé)圍的規(guī)章制度；（四）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作；（五）其他規(guī)章制度管理工作。第九條公司其他各職能部門是其業(yè)務(wù)圍規(guī)章制度建設(shè)的責(zé) 任部門，主要職責(zé)：（一）根據(jù)本部門的職責(zé)分工， 配合建立規(guī)章制度體系，制 定本部門規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃， 起草、報(bào)批并發(fā)布本部門職責(zé)圍的 規(guī)章制度；（二）負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)圍相關(guān)規(guī)章制度發(fā)布前的專業(yè)性審核；（三）負(fù)責(zé)本部門起草發(fā)布的規(guī)章制度管理的日常工作。 第三章計(jì)劃（立項(xiàng)）第十條 公司規(guī)章制度

5、建設(shè)實(shí)行計(jì)劃管理，各單位應(yīng)將規(guī)章 制度建設(shè)納入年度計(jì)劃（立項(xiàng)）管理，并于每年 11 月將下一年 度擬起草、廢止或修訂的規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃報(bào)公司XX部。第十一條公司XX部會同法律事務(wù)部在匯總、分析公司各單 位的年度規(guī)章制度建設(shè)計(jì)劃的基礎(chǔ)上， 編制下一年度公司規(guī)章制 度建設(shè)計(jì)劃（立項(xiàng)） ，并于每年 12 月中旬前報(bào)公司總經(jīng)理審議。公司規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃（立項(xiàng)）經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后， 公司XX部負(fù)責(zé)下發(fā)執(zhí)行。第十二條各職能部門根據(jù)公司下發(fā)的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì) 劃（立項(xiàng)），將本部門的規(guī)章制度建設(shè)年度計(jì)劃（立項(xiàng)）分解、 落實(shí)到季度計(jì)劃和月度計(jì)劃，確保按計(jì)劃如期完成起草工作。第四章 起草 第十三條起草規(guī)章制

6、度應(yīng)符合以下要求：（一）符合國家的法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)性文件；（二）符合公司有關(guān)規(guī)定；（三）結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、邏輯嚴(yán)密、文字簡練、用語準(zhǔn)確，并符合 公司規(guī)章制度模版（見附件 1）和編寫規(guī)的要求；（四）職責(zé)和權(quán)限界定清晰、科學(xué)合理，管理流程可操作性強(qiáng)；（五）相關(guān)規(guī)章制度之間邊界清楚，相互協(xié)調(diào)，有機(jī)統(tǒng)一。第十四條規(guī)章制度原則上應(yīng)包括以下主要容：目的、定義、 管理原則、適用圍、組織管理體系與職責(zé)分工、具體規(guī)、違反規(guī) 定的責(zé)任、批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、執(zhí)行日期和解釋部門等。第十五條規(guī)章制度分章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目結(jié)構(gòu)表達(dá)，容 單一的也可直接以條的方式表達(dá)。章、節(jié)、條、款、項(xiàng)、目的序號，以及規(guī)章制度的標(biāo)題、正 文等的字體

7、、字號、行間距等，執(zhí)行公司公文管理相關(guān)規(guī)定。第十六條 規(guī)章制度起草部門完成“征求意見稿”后，應(yīng)當(dāng) 根據(jù)規(guī)章制度的適用圍以及是否涉及其他部門工作等情況，征求相關(guān)單位包括法律事務(wù)部的意見后，形成“送審稿”，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審查。第五章審核與審查第十七條各單位起草的規(guī)章制度“征求意見稿”在提交公 司分管領(lǐng)導(dǎo)審核前，應(yīng)當(dāng)提交法律事務(wù)部按照下列規(guī)定進(jìn)行法律 審核，其中基本管理制度還需要進(jìn)行雙重法律審核并出具法律意見書：（一）合法性審核主要從國家法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)性文件等角度進(jìn)行審核，其中對有關(guān)勞動報(bào)酬、工作時間、休息休假、勞 動安全衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接涉及勞動者切身利益

8、的規(guī)章制度“送審稿”，需審查是否事先經(jīng)職工代表大會或者全體職工討論， 提出方案和意見， 與工 會或者職工代表平等協(xié)商確定， 確保規(guī)章制度滿足合法合規(guī)的要 求；（二）合規(guī)性審核主要從規(guī)章制度與已有的規(guī)章制度在容上 有無交叉、重復(fù)和矛盾之處、 是否符合本制度第四章的規(guī)定要求、 是否符合規(guī)章制度模板和編寫規(guī)要求等方面進(jìn)行審核， 確保規(guī)章 制度符合規(guī)；（三）有效性審核主要從規(guī)章制度容能否涵蓋所規(guī)業(yè)務(wù)的主 要控制點(diǎn)， 是否能有效控制風(fēng)險等角度進(jìn)行審核， 確保規(guī)章制度 滿足公司部控制及全面風(fēng)險管理的要求。第十八條規(guī)章制度起草部門經(jīng)辦人根據(jù)法律事務(wù)部反饋的 修改意見，修改形成“送審稿”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核，

9、分管領(lǐng)導(dǎo) 審查，形成“報(bào)批稿”， 起草部門并據(jù)此編制議案或起草 （修訂） 說明，提交行政事務(wù)部。第六章 審批與發(fā)布第十九條 XX 部根據(jù)規(guī)章制度起草部門的要求和公司總經(jīng) 理辦公會議事規(guī)則 的規(guī)定， 將規(guī)章制度草案提交公司總經(jīng)理辦 公會審議。其中：（一）屬于基本管理制度的， 應(yīng)當(dāng)在提交公司總經(jīng)理辦公會審議之前，提交公司黨委會研究。（二）對于有關(guān)勞動報(bào)酬、工作時間、休息休假、勞動安全 衛(wèi)生、保險福利、職工培訓(xùn)、 勞動紀(jì)律以及勞動定額管理等直接 涉及勞動者切身利益的規(guī)章制度， 應(yīng)當(dāng)在提交公司總經(jīng)理辦公會 審議之前，提交職工代表大會或全體職工大會討論。第二十條 基本管理制度由公司總經(jīng)理辦公會議審議通過

10、 后，報(bào)公司董事會決策；具體規(guī)章由公司總經(jīng)理辦公會決策。第二十一條 公司董事會、 總經(jīng)理辦公會議決策的規(guī)章制度， 由 XX 部負(fù)責(zé)辦理發(fā)文手續(xù)。公司董事會、 總經(jīng)理辦公會議提出修改意見的， 由起草部門 負(fù)責(zé)修改后，再由 XX部負(fù)責(zé)辦理發(fā)文手續(xù)。第二十二條公司董事會、 總經(jīng)理辦公會審議規(guī)章制度時， 由 規(guī)章制度起草部門負(fù)責(zé)人作匯報(bào)說明。第二十三條規(guī)章制度以公司正式文件的形式發(fā)布，文號為“單位簡稱X XXXX XX號”，其中第一個“ X”為規(guī)章制度起 草部門發(fā)文代號。第二十四條規(guī)章制度發(fā)布實(shí)施后，公司 XX部應(yīng)當(dāng)及時將其 上傳至公司部辦公信息系統(tǒng)； 或每年定期編制 公司規(guī)章制度匯 編文本 （ 電子

11、并版）發(fā)至全體人員。第二十五條省國資委 （或股東單位） 要求上報(bào)審批或備案的， 在公司決策程序履行后 7個工作日， 由公司指定職能部門將相關(guān)規(guī)章制度報(bào)送省國資委 （或股東單位） 履行決策審批或備案程序。 第七章 執(zhí)行與檢查 第二十六條規(guī)章制度起草部門負(fù)責(zé)其業(yè)務(wù)圍規(guī)章制度的執(zhí) 行監(jiān)督。第二十七條規(guī)章制度執(zhí)行過程中， 發(fā)現(xiàn)問題將及時向制度解 釋部門反饋，以便適時修改和完善制度。第二十八條 XX 部應(yīng)當(dāng)將規(guī)章制度檢查納入工作計(jì)劃，針對 規(guī)章制度條款的有效性和執(zhí)行的有效性進(jìn)行檢查。第八章 修訂與廢止 第二十九條 規(guī)章制度建設(shè)實(shí)行動態(tài)管理，各部門應(yīng)根據(jù)外 環(huán)境變化和公司經(jīng)營、 管理的需要， 及時做好規(guī)章

12、制度的修訂和 完善工作。第三十條當(dāng)發(fā)生以下情況時， 規(guī)章制度起草部門應(yīng)對規(guī)章制 度進(jìn)行修訂或廢止：（一）規(guī)章制度所依據(jù)的國家法律法規(guī)、規(guī)章、 規(guī)性文件或 上級管理要求等上位法已經(jīng)修改或廢止時；（二）規(guī)章制度主要容被其他規(guī)章制度替代時；（三）公司組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、 部門職能調(diào)整、 管理模式調(diào)整等 情況；四）規(guī)章制度本身存在不合理、不完善之處， 對執(zhí)行的有效性產(chǎn)生不利影響時；（五）發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度之間存在交叉、 重復(fù)和矛盾之處， 導(dǎo)致 執(zhí)行混亂時；（六）其它需要修訂的情形。第三十一條規(guī)章制度的修訂和廢止， 由規(guī)章制度起草部門按 制定規(guī)章制度的程序履行決策程序。第三十二條規(guī)章制度分試行、 暫行和正式三種版本

13、， 存續(xù)期 間具有同等效力。新建的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)在標(biāo)題后綴以“ （試行）”兩字， 不得 以正式版本發(fā)布。試行的規(guī)章制度不設(shè)試行期， 試行后取得經(jīng)驗(yàn)、 具備制定正 式規(guī)章制度條件的，由起草部門修訂后發(fā)布正式版本。緊急情況下來不及制定試行的或正式的規(guī)章制度的， 可以制 訂暫行的規(guī)章制度，并設(shè) 12 年的暫行期， 暫行期滿后，由起草 部門修訂后發(fā)布試行或正式版本。第九章 規(guī)章制度管理情況報(bào)告第三十三條 公司規(guī)章制度管理實(shí)行年度報(bào)告制度。容主要 包括：公司規(guī)章制度體系建設(shè)情況、 規(guī)章制度執(zhí)行情況、規(guī)章制 度培訓(xùn)情況、規(guī)章制度管理成效，以及次年規(guī)章制度廢、改、立 計(jì)劃和培訓(xùn)計(jì)劃等。第三十四條 公司規(guī)章制度

14、管理情況年度報(bào)告由公司 XX 部組織各部門編制，報(bào)送公司分管領(lǐng)導(dǎo)和公司總經(jīng)理審閱。第十章 附則第三十五條各子公司可以根據(jù)本制度的原則， 制定本單位規(guī) 章制度制定程序管理制度； 各子公司決定不單獨(dú)制定規(guī)章制度制 定程序管理制度的，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本制度。第三十六條公司黨規(guī)章制度的管理，參照本制度的規(guī)定執(zhí) 行，由公司黨委會決策。第三十七條本制度經(jīng)公司董事會審議通過， 自發(fā)布之日起試 行。第三十八條本制度由公司 XX部負(fù)責(zé)解釋。附件：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度模版；XX公司2019 年 月 日附件 1：標(biāo)準(zhǔn)規(guī)章制度模版XX公司文件xxx號XX公司XX管理制度（或管理辦法） 第一章總則第一條為了 （此處說明目的） ，根據(jù) 的有關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度（或本辦法） 。第二條本制度（或本辦法）所稱“ ”，是指 。（本條定義各類名詞、術(shù)語） 。第三條（本條說明管理原則）。 第四條本制度（或本辦法） 適用于公司各職能部門、 分公司 （以下統(tǒng)稱各單位） 。第二章組織