恒升資產(chǎn)管理交易系統(tǒng)使用說明書_3_經(jīng)理管理

1、.目錄帳號資金存取 資產(chǎn)數(shù)據(jù)調(diào)整 帳號利息入帳 資金內(nèi)部轉(zhuǎn)帳存取 資金凍結解凍 股票凍結解凍 增加項目股票 證券成本調(diào)整 項目間股票劃撥 資金帳號轉(zhuǎn)移 股東帳號轉(zhuǎn)移 交易附件量授權 資金證券數(shù)據(jù)檢查 日常維護FAQ 二經(jīng)理管理21帳號資金存取功能描述：同時向項目、項目資金帳號、資金帳號3級層次增加資金或從項目、項目資金帳號、資金帳號減少資金。調(diào)整資金后，在該界面中可以查看資金流水信息。操作方向（業(yè)務標志）說明：業(yè)務標志業(yè)務名稱資金余額資本金利息20300增加資金+20301減少資金-20304增加盈虧資金+20305減少盈虧資金-20306利息收入+20308存投資本金+20309取投資本金-

2、20310內(nèi)部轉(zhuǎn)帳存+20311內(nèi)部轉(zhuǎn)帳取-20312資金籃補+20313資金紅沖-22資產(chǎn)數(shù)據(jù)調(diào)整功能描述：調(diào)整資金帳號資產(chǎn)和項目資產(chǎn)注意：修改了帳號或者項目的資產(chǎn)只會在帳號資產(chǎn)匯總查詢、項目資產(chǎn)匯總查詢和部門資產(chǎn)匯總查詢中有所變化，但不會影響交易的可用資金等數(shù)據(jù)。23帳號利息入帳 功能描述：利息入帳，并清利息基數(shù)。批量帳號結息/入帳，是對項目下的全部資金帳號逐個進行利息結算和（或）入帳。帳號利息入帳分兩個步驟：1.利息結算：根據(jù)帳號的利息基數(shù)生成待入帳金額，但資金余額不上帳。2.利息入帳：根據(jù)利息的待入帳金額，增加資金余額。3.結息入帳：綜合上述的1、2步驟。注意：如果是分倉帳戶，不用做利

3、息入帳操作，系統(tǒng)會根據(jù)營業(yè)部的利息入帳流水自動處理。 24資金內(nèi)部轉(zhuǎn)帳存取功能描述：針對用戶業(yè)務的需要,提供項目間資金帳號的資金互相存取。系統(tǒng)分別更新資金帳號的3個層次的金額。 操作提示：1） 轉(zhuǎn)出項目、轉(zhuǎn)出帳號：選擇需要進行轉(zhuǎn)出操作的項目和資金帳號。2）轉(zhuǎn)入項目、轉(zhuǎn)入帳號：選擇需要進行轉(zhuǎn)入操作的項目和資金帳號。3）劃轉(zhuǎn)金額：表示需要進行轉(zhuǎn)帳的金額。4）備注：改次操作的備注信息。25資金凍結解凍功能描述:針對用戶業(yè)務的需要,提供手工凍結/解凍項目的資金,凍結后該項目、資金帳號、項目資金帳號3個層次都將不能使用這筆資金,直至資金解凍。先選帳號再選項目，是帳號分散在各個項目的情況下，先選擇帳號，系

4、統(tǒng)顯示相關的項目，增加操作便利性。26股票凍結解凍功能描述：提供手工凍結解凍項目、帳號、股東帳號的股票。27增加項目股票功能描述：不改變項目的可用資金，直接增加項目的股票信息（最終股票信息還是在該項目的資金帳號下的股東）。該功能主要是在剛安裝本系統(tǒng)時或者新增帳號后進行初始設置。操作提示：1項目編號列表中只顯示柜員有操作權限的項目編號。2當選定項目項目后，資金帳號列表中只顯示該項目對應的所有資金帳號。3證券代碼必須是資金帳號和項目編號都具有權限的，否則無法增加。4如果分倉的股東帳號增加股票，席位號不需要選擇，只需要選擇為空。5如果該只股票以前有盈虧記錄，請輸入證券盈虧情況；沒有盈虧記錄則輸入0。

5、6利息占用和利息收益對應的證券類別是國債。7如果證券的減少數(shù)量為當前的持倉數(shù)量，不管前臺輸入的資金占用為多少，系統(tǒng)在后臺把該證券的資金占用置為0。28證券成本調(diào)整功能描述：調(diào)整項目層次、資金帳號層次、股東帳號層次的股票的持倉量、總成本（資金占用）、成本價格、盈虧、國債利息占用、國債利息收益。操作提示：1 選定證券代碼后，系統(tǒng)會自動顯示出該代碼的證券信息。然后進行數(shù)據(jù)調(diào)整。2成本價和國債利息是指凈值單價和利息單價，這兩個參數(shù)僅供計算用，當輸入了成本價和國債利息后，程序會自動計算資金占用和利息占用，但是由于精度問題，所以計算出來的資金占用和利息占用可能會不準，建議直接輸入資金占用和利息占用。注意：

6、1.柜員必須對資金帳號有權限才能調(diào)整帳號股票。2系統(tǒng)只能調(diào)整歷史數(shù)據(jù)。如果調(diào)整上一個交易的數(shù)據(jù)，系統(tǒng)會同時更新當天的數(shù)據(jù)；否則只更新歷史某一天的數(shù)據(jù)。29項目間股票劃撥功能描述：調(diào)整同一部門內(nèi)部項目間的股票。調(diào)整后兩個項目總的持倉量和總資金占用不發(fā)生變化，只是對項目股票的持倉量和資金占用進行轉(zhuǎn)移。該功能應用于：某個資金帳號對應多個項目的情況。操作提示：1. 項目劃出方必須持有想轉(zhuǎn)移的股票 才能發(fā)生轉(zhuǎn)移；2. 劃轉(zhuǎn)股東，是否明確要劃轉(zhuǎn)股票的所屬股東。不限股東，則從持倉多的股東優(yōu)先劃轉(zhuǎn)。注意：1.調(diào)整資金帳號股票不改變持有股票的數(shù)量。2.柜員必須對資金帳號有權限才能調(diào)整帳號股票。210資金帳號轉(zhuǎn)移

7、功能描述：調(diào)整同一部門內(nèi)部項目間的資金帳號的轉(zhuǎn)移。更新劃出項目、劃入項目的持倉和資金信息及一系列涉及到項目和帳號的信息，但項目間的收益不轉(zhuǎn)移。操作提示：1.項目劃出方必須持有想轉(zhuǎn)移的資金帳號才能發(fā)生轉(zhuǎn)移注意：1柜員必須對兩個項目都有權限，才能進行轉(zhuǎn)移的操作2建議在閉市后做此項操作，同時做好數(shù)據(jù)庫的備份3如果當天的資金帳號已經(jīng)進行項目間轉(zhuǎn)移了，那就不能在項目間轉(zhuǎn)移該帳號的歷史數(shù)據(jù)。211股東帳號轉(zhuǎn)移功能描述：調(diào)整同一項目內(nèi)部資金帳號間股東帳號的轉(zhuǎn)移。調(diào)整后兩個資金帳號總的持倉量和總資金占用不發(fā)生變化，只是對資金帳號股票的持倉量和資金占用進行轉(zhuǎn)移。注意：1柜員必須對兩個資金帳號都有權限，才能進行轉(zhuǎn)移的操作2不建議當天有交易時候進行轉(zhuǎn)移。3建議在閉市后做此項操作，同時做好數(shù)據(jù)庫的備份。212交易附件量授權功能描述：交易員可能需要超越自己的某個委托限制交易，比如超過每日交易量控制，在這種情況下需要授權。如果在系統(tǒng)管理的風控參數(shù)中的交易員風控設置中，設置了交易員委托控制，每日交易量控制，每月交易量控制。如果某幾天交易員委托資金