第一章 商法的一般原理 《商法學(xué)》 馬工程

馬克思主義理論研究和建設(shè)工程重點(diǎn)編寫(xiě)教材,商法學(xué),范健主編,第一章商法的一般原理,第一節(jié)商法概述第二節(jié)商法的淵源與體系第三節(jié)商事糾紛及其解決機(jī)制,本章要點(diǎn),把握商法的基礎(chǔ)概念與調(diào)整對(duì)象，深刻理解商法的原則以及商法的歷史變遷，領(lǐng)會(huì)商法的時(shí)代精神與倫理導(dǎo)向。了解當(dāng)代商法的體系，把握商法的理論框架與價(jià)值內(nèi)涵，區(qū)分商法與其他法律部門(mén)之間的關(guān)系。,第一節(jié)商法概述,一、商法的概念和調(diào)整對(duì)象二、商法的基礎(chǔ)概念三、商法的原則四、商法的產(chǎn)生、變遷與展望,第一節(jié)商法概述,一、商法的概念和調(diào)整對(duì)象（一）商法的含義商法，又稱商事法，指調(diào)整商事主體參加的商事關(guān)系的特別私法。商法和民法均為私法，都調(diào)整人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系。但相對(duì)于民法，商法有以下特點(diǎn)：1.商法是商人法。所謂商人法，是指專門(mén)規(guī)范商事主體地位、組織及營(yíng)業(yè)的法律。2.商法是私法。商法在調(diào)整商事主體之間的商事關(guān)系時(shí)，既要遵循民事主體地位平等、意思自治、公平、誠(chéng)實(shí)信用等基本原則，又要秉承保障商事交易自由、平等交換、便捷安全等原則。3.商法是特別私法。民法是普通法，商法是特別法。商法又分為商事普通法和商事特別法。,商事關(guān)系1.商事關(guān)系的主體。商事主體是特殊的民事主體。民事主體若要取得商事主體資格，通常要先行辦理商事登記。2.商事關(guān)系的客體。商事關(guān)系的客體既包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)，又包括營(yíng)業(yè)或者營(yíng)業(yè)資產(chǎn)等，還可以包括其他權(quán)利或利益。3.商事關(guān)系的內(nèi)容。即商事權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在雙方或多方商事關(guān)系中，各方當(dāng)事人按照意思自治等規(guī)則確定相互之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。在單方商事關(guān)系中，商事主體既要遵從商法和民法原則，又要遵守消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的特別規(guī)定。,一、商法的概念和調(diào)整對(duì)象,（二）商法的調(diào)整對(duì)象,二、商法的基礎(chǔ)概念（一）商法的基礎(chǔ)概念,商和商事商人商行為營(yíng)利事業(yè)營(yíng)業(yè),1.商和商事在商法中，“商”有兩種含義。一是指生意或者買(mǎi)賣(mài)；二是指商人或從事生意或買(mǎi)賣(mài)的人，不限于只從事買(mǎi)賣(mài)的“商販”或“買(mǎi)賣(mài)商”。在我國(guó)商法學(xué)上，“商”在限定法律關(guān)系的主體時(shí)，指商人或企業(yè)等商事主體；在限定事業(yè)或行為時(shí)，是指營(yíng)利事業(yè)或商行為。“商事”是指商人從事的、以營(yíng)利為目的的各種活動(dòng)或事務(wù)?！吧淌隆本哂小懊袷隆钡囊话銓傩?，屬于“民事”的下位概念，但具有自身的特殊性。商事活動(dòng)的主體是商人或企業(yè)，商事活動(dòng)具有營(yíng)利特征。在商法對(duì)商事活動(dòng)有特別規(guī)定時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用商法規(guī)定；商法沒(méi)有規(guī)定的，適用商事習(xí)慣；商事習(xí)慣沒(méi)有規(guī)定的，適用民法。,二、商法的基礎(chǔ)概念（一）商法的基礎(chǔ)概念,2.商人首先，商人最初是自然人，現(xiàn)在則既包含自然人，也包括法律擬制之人。相應(yīng)地，商法學(xué)中存在采用“商業(yè)組織”替代商人的現(xiàn)象。其次，商人最初是“買(mǎi)賣(mài)商”或“商販”，現(xiàn)在已發(fā)展到從事各種營(yíng)業(yè)活動(dòng)的商人。在商法史上，買(mǎi)賣(mài)是最主要的商業(yè)形式，隨著現(xiàn)代商業(yè)的發(fā)展，運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)、信貸、代理等逐漸從買(mǎi)賣(mài)中獨(dú)立出來(lái)，成為新的商業(yè)形式。最后，商人最初與“士”“農(nóng)”和“工”相對(duì)應(yīng)，既是一種職業(yè)，也是一種社會(huì)階層。隨著近代私法之平等原則的建立，商人逐漸褪去了社會(huì)階層的色彩，轉(zhuǎn)而主要是指一種職業(yè)，即以從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為職業(yè)的個(gè)人和組織。,二、商法的基礎(chǔ)概念（一）商法的基礎(chǔ)概念,3.商行為商行為是指商人經(jīng)營(yíng)或從事?tīng)I(yíng)利事業(yè)的各種營(yíng)利行為。首先，商行為是商人實(shí)施的行為。根據(jù)商事登記法規(guī)定，商人有義務(wù)辦理商事登記；凡登記為商人者，其實(shí)施的行為應(yīng)當(dāng)推定為商行為。未辦理商事登記而以從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)為職業(yè)的人，應(yīng)當(dāng)推定為商人。其次，商行為限于營(yíng)利事業(yè)范圍內(nèi)的行為。凡能帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益的事業(yè)，為營(yíng)利事業(yè)，如以公司形式經(jīng)營(yíng)工廠。反之，為非營(yíng)利事業(yè)。商人是否將所得利益分配給投資者，不是商行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。最后，商行為包括法律行為及其他行為。凡屬于法律行為者，以意思表示為其構(gòu)成要素，并產(chǎn)生當(dāng)事人意定的法律效果；凡屬于其他行為者，不以意思表示為其構(gòu)成要素的，依法將產(chǎn)生法定效果。,二、商法的基礎(chǔ)概念（一）商法的基礎(chǔ)概念,4.營(yíng)利事業(yè)事業(yè)，依照其性質(zhì)和目的，分為營(yíng)利事業(yè)和非營(yíng)利事業(yè)。營(yíng)利的認(rèn)定，有目的和手段兩個(gè)角度。行為人以營(yíng)利為目的而從事某種持續(xù)性的活動(dòng)的，可認(rèn)定為營(yíng)利事業(yè)。例如以博取“買(mǎi)”和“賣(mài)”之間的差價(jià)為目的持續(xù)活動(dòng)。反之，可以認(rèn)定為非營(yíng)利事業(yè)。如果行為人的營(yíng)利目的雖不明顯，但采用了經(jīng)營(yíng)或營(yíng)業(yè)的形式，也可推定為營(yíng)利事業(yè)。例如，教育事業(yè)通常是非營(yíng)利事業(yè)，但以公司形式開(kāi)展教育事業(yè)，仍可歸為營(yíng)利事業(yè)。營(yíng)利事業(yè)和非營(yíng)利事業(yè)的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)是彈性的。行為人從事?tīng)I(yíng)利事業(yè)和非營(yíng)利事業(yè)所遵守的法律存在差異。在適用稅法時(shí)，兩者之間的差異更為明顯。,二、商法的基礎(chǔ)概念（一）商法的基礎(chǔ)概念,5.營(yíng)業(yè)營(yíng)業(yè)是指運(yùn)營(yíng)中的營(yíng)利事業(yè)，既包括組織和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，也包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系。相應(yīng)地，營(yíng)業(yè)可分為主觀營(yíng)業(yè)和客觀營(yíng)業(yè)。營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓或營(yíng)業(yè)讓與所謂營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓或讓與，是指商人將其營(yíng)業(yè)所依賴的、具有有機(jī)體性質(zhì)的整體財(cái)產(chǎn)，全部或部分讓與他人。營(yíng)業(yè)轉(zhuǎn)讓或讓與既是標(biāo)的之轉(zhuǎn)讓，也與讓與行為有關(guān)，屬于主觀營(yíng)業(yè)和客觀營(yíng)業(yè)的結(jié)合體。,二、商法的基礎(chǔ)概念（一）商法的基礎(chǔ)概念,（二）商法基礎(chǔ)概念的發(fā)展1.商法基礎(chǔ)概念的意義首先，商法基礎(chǔ)概念可以整合具體的商法術(shù)語(yǔ)和范疇。其次，商法基礎(chǔ)概念有助于集中表達(dá)商法的獨(dú)特性。最后，商法基礎(chǔ)概念是促進(jìn)民法發(fā)展的重要力量。2.商法基礎(chǔ)概念的變化和生成古代和近代商法主要采用商人和商行為的概念體系，反映了商法的交易法地位，適應(yīng)了對(duì)簡(jiǎn)單商品交易關(guān)系的調(diào)整需求。在現(xiàn)代社會(huì)，各國(guó)立法者不斷介入、干預(yù)交易關(guān)系，債法統(tǒng)一化趨勢(shì)日漸明顯。隨著商法地位的改變及近代商法向現(xiàn)代商法的轉(zhuǎn)型，近代商法的概念體系必然面臨概念轉(zhuǎn)型和重構(gòu)的問(wèn)題。一方面，企業(yè)和經(jīng)營(yíng)者概念進(jìn)入現(xiàn)代商法；另一方面，營(yíng)業(yè)概念的地位提升。,二、商法的基礎(chǔ)概念,三、商法的原則（一）商法原則的含義和地位1.商法原則與商法功能、商法價(jià)值商法原則、商法功能和商法價(jià)值是性質(zhì)相異、但又相互聯(lián)系的三個(gè)概念。商法原則雖然具有抽象性，卻屬于法律規(guī)范的范疇，裁判者可以援引并作出裁判。商法的功能、商法價(jià)值是重要的、抽象的，但不具有裁判上的意義，不屬于法律規(guī)范的范疇。商法價(jià)值和商法功能相互影響，共同決定了商法原則的內(nèi)涵。為了減少商法價(jià)值和功能在司法中的不確定性，立法者應(yīng)當(dāng)將商法原則作為商法價(jià)值和功能的表現(xiàn)形式，使之成為商事裁判的法律依據(jù)。,2.商法原則與民法基本原則的關(guān)系我國(guó)民法通則在“總則”中規(guī)定了民法基本原則，民法總則在“基本規(guī)定”中也規(guī)定了民法基本原則。商法學(xué)在確立商法原則時(shí)，既要尊重民法通則和民法總則，又要體現(xiàn)商法和商事關(guān)系的特殊性，以平衡民法基本原則與商法特殊原則之間的關(guān)系，以減少?zèng)_突和對(duì)立。商事主體在從事商事活動(dòng)中，既應(yīng)遵循民法基本原則，也應(yīng)尊重商法的獨(dú)有規(guī)律性和特殊原則。商法是基于商事主體的特殊地位而產(chǎn)生的法律領(lǐng)域，在提煉商法原則時(shí)，不應(yīng)照搬民法基本原則，而應(yīng)當(dāng)依據(jù)商事主體的特定地位，形成商法的特殊原則，可以將經(jīng)營(yíng)自由、平等交換、企業(yè)維持、交易便捷和企業(yè)守法作為商法原則。,三、商法的原則（一）商法原則的含義和地位,經(jīng)營(yíng)自由，也稱經(jīng)商自由、交易自由或營(yíng)業(yè)自由，是指除非依照法律規(guī)定或整體利益不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)者外，行為人有權(quán)自主決定從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，即享有是否從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自由和從事何種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的自由。商法在確立經(jīng)營(yíng)自由原則時(shí)，要處理好經(jīng)營(yíng)自由與政府審批之間關(guān)系。經(jīng)營(yíng)自由的限制，包括法定限制和行業(yè)限制：,三、商法的原則（二）經(jīng)營(yíng)自由原則,平等交換，是指商事主體在從事?tīng)I(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)交易中，應(yīng)當(dāng)基于等價(jià)交換而確定商事主體之間的權(quán)利義務(wù)。按照平等交換的原則，商事主體的法律地位是平等的。商事主體的權(quán)利和義務(wù)是相對(duì)的，商事主體在取得權(quán)利的同時(shí)，也承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。除非商事主體明確放棄對(duì)價(jià)，否則，商事主體均有權(quán)要求對(duì)方商事主體支付對(duì)價(jià)，應(yīng)當(dāng)推定商事主體之間的交易是有償?shù)?。商事主體在營(yíng)業(yè)中造成他人損害的，或者在營(yíng)業(yè)中遭受他人損害的，應(yīng)當(dāng)參考所受損害的情況予以補(bǔ)償。,三、商法的原則,（三）平等交換原則,（四）企業(yè)維持原則企業(yè)組織包括獨(dú)資、合伙、公司及其他企業(yè)形式。個(gè)體工商戶與獨(dú)資企業(yè)在本質(zhì)上是相同的，均可以納入企業(yè)之列。通常而言，獨(dú)資企業(yè)和個(gè)體工商戶規(guī)模較小，組織程度較低，公司和合伙是最重要的企業(yè)組織形式。企業(yè)結(jié)合了多種生產(chǎn)要素，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，企業(yè)狀況與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)。企業(yè)的健康發(fā)展，有賴于企業(yè)內(nèi)部的組織協(xié)調(diào)，有賴于良好的企業(yè)制度。健康的企業(yè)內(nèi)部和外部關(guān)系，已成為各國(guó)高度關(guān)注的問(wèn)題。企業(yè)維持既是旨在維持企業(yè)存續(xù)、穩(wěn)定、協(xié)調(diào)和發(fā)展的商法原則，也是在該原則支配下形成的一整套商法制度和規(guī)則。,三、商法的原則,1.企業(yè)主體地位的維持獨(dú)資、合伙或公司企業(yè)，有權(quán)以自己名義起訴和應(yīng)訴。獨(dú)資、合伙和公司企業(yè)直接承受訴訟勝敗的后果，投資者、合伙人和股東間接承受訴訟勝敗的結(jié)果，以保持企業(yè)的相對(duì)獨(dú)立性。公司債務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司資產(chǎn)予以清償，公司股東僅在出資額或認(rèn)繳股份范圍內(nèi)承擔(dān)連帶責(zé)任。獨(dú)資或合伙企業(yè)的債務(wù)，首先以企業(yè)資產(chǎn)清償，企業(yè)資產(chǎn)不足以清償債務(wù)的，由獨(dú)資企業(yè)投資者或合伙人承擔(dān)連帶責(zé)任。企業(yè)設(shè)立存在瑕疵的，或者企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，應(yīng)當(dāng)盡力采取補(bǔ)救措施，不宜輕易否定企業(yè)的主體地位。,三、商法的原則（四）企業(yè)維持原則,2.資本充實(shí)規(guī)則資本充實(shí)也稱資本維持，主要是適用于公司的一項(xiàng)資本規(guī)則，同時(shí)對(duì)其他形態(tài)企業(yè)也具有意義，它是指公司在存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)盡力保持與其營(yíng)業(yè)相適應(yīng)的實(shí)際資產(chǎn)，以降低公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，維持公司的償付能力和長(zhǎng)期存續(xù)。在公司運(yùn)行期間，股東不得抽逃出資，公司不得接受本公司股票作為質(zhì)押標(biāo)的，公司不得非法減資，公司必須遵守“無(wú)盈不分”的原則，公司必須從稅后利潤(rùn)中依法提取公積金等。獨(dú)資和合伙企業(yè)雖然無(wú)需遵守公司法的嚴(yán)格限制，但仍應(yīng)秉持資本充實(shí)的原則。,三、商法的原則（四）企業(yè)維持原則,3.盈利分配規(guī)則企業(yè)收益的分配，牽涉投資者、債權(quán)人、勞動(dòng)者、國(guó)家乃至社會(huì)福利等相關(guān)者利益。為了公平保護(hù)相關(guān)方的利益，實(shí)現(xiàn)公正和秩序的價(jià)值目標(biāo)，立法者需要規(guī)范企業(yè)盈利分配，乃至明令禁止有損相關(guān)者利益的做法。比如：企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件，不得違反財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度和財(cái)經(jīng)紀(jì)律；企業(yè)不得在稅前向投資者分配利潤(rùn)，也不得采用支付酬金等方式變相提前分配利潤(rùn)；企業(yè)不得非法使用公積金；等等。,三、商法的原則（四）企業(yè)維持原則,4.企業(yè)重整規(guī)則多數(shù)企業(yè)都會(huì)經(jīng)歷從設(shè)立、運(yùn)行到消滅的過(guò)程。企業(yè)解散和破產(chǎn)體現(xiàn)了優(yōu)勝劣汰的市場(chǎng)法則，有助于建立健康的市場(chǎng)秩序。然而，企業(yè)與相關(guān)方形成了復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系，企業(yè)解散或破產(chǎn)難免引起經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系的連鎖反應(yīng)。為了穩(wěn)定社會(huì)關(guān)系，減少社會(huì)動(dòng)蕩，各國(guó)在允許企業(yè)破產(chǎn)和解散之時(shí)，通常引入企業(yè)重整制度，以救助瀕臨倒閉的企業(yè)。,三、商法的原則（四）企業(yè)維持原則,（五）交易便捷原則傳統(tǒng)商法源于商人習(xí)慣法，強(qiáng)調(diào)商業(yè)活動(dòng)的效率價(jià)值。近代和現(xiàn)代商法主要采用制定法的形式，但仍然強(qiáng)調(diào)交易的和效率價(jià)值。交易便捷原則的核心是減少繁瑣的交易手續(xù)、降低交易成本。1.形式自由商法重視效率價(jià)值，在法律行為形式要件上的要求較低。2.權(quán)利外觀商法承認(rèn)權(quán)利外觀表象在權(quán)利認(rèn)定上的優(yōu)先效力。3.短期時(shí)效對(duì)于商事糾紛，適用民法通則民法總則關(guān)于訴訟時(shí)效的一般規(guī)定。如果商人或企業(yè)約定了較短的質(zhì)量檢驗(yàn)期限，應(yīng)當(dāng)按照意思自治原則予以認(rèn)可。,三、商法的原則,（六）交易安全原則商法在秉持交易便捷原則的同時(shí)，為了增強(qiáng)交易的確定性，也應(yīng)當(dāng)貫徹交易安全的原則。1.公示主義商人或企業(yè)對(duì)于涉及到利害關(guān)系人利益的客觀事實(shí)，必須依照法律和行政法規(guī)的規(guī)定，向公眾進(jìn)行公示，以便于利害關(guān)系人知曉。2.強(qiáng)制主義國(guó)家采用公法手段，對(duì)商事關(guān)系的某些內(nèi)容作出強(qiáng)制性規(guī)定。3.加重責(zé)任商法上的加重責(zé)任包括嚴(yán)格責(zé)任和連帶責(zé)任，此外還涉及社會(huì)責(zé)任。,三、商法的原則,（七）守法經(jīng)營(yíng)原則企業(yè)守法經(jīng)營(yíng)，指企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)經(jīng)營(yíng)的商法規(guī)定并履行其他特殊義務(wù)。既包括承擔(dān)私法義務(wù)，也包括承擔(dān)公法義務(wù)。1.有關(guān)商業(yè)登記的義務(wù)任何人從事商事活動(dòng)的，除非法律、行政法規(guī)另有規(guī)定，必須依法辦理商事登記。2.有關(guān)會(huì)計(jì)賬簿的義務(wù)除非法律或行政法規(guī)另有規(guī)定者外，企業(yè)必須依法建立會(huì)計(jì)制度和會(huì)計(jì)賬簿。3.有關(guān)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的特殊義務(wù)為了維持良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序，企業(yè)既要遵循公平競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)則，還要承擔(dān)保護(hù)消費(fèi)者的特殊義務(wù)。,三、商法的原則,夏商西周時(shí)代春秋戰(zhàn)國(guó)及至明清民國(guó)新中國(guó)建立早在夏商西周時(shí)代，我國(guó)出現(xiàn)了商人階層以及了小商人和合伙等商人形式。在當(dāng)時(shí)，契約形式主要包括以物易物、買(mǎi)賣(mài)、借貸、雇傭、合伙等，甚至出現(xiàn)了財(cái)貨交易的市場(chǎng)及對(duì)應(yīng)的市場(chǎng)管理制度。自春秋戰(zhàn)國(guó)及至明清時(shí)代，古代律法均有涉及商的內(nèi)容。尤其是宋刑統(tǒng)新增了民商事律條、令、敕，對(duì)行為能力、所有權(quán)、債負(fù)、死商錢(qián)物、典賣(mài)倚當(dāng)、負(fù)債出舉、不當(dāng)?shù)美龋芯唧w規(guī)定。宋代市舶條法專門(mén)規(guī)范海外貿(mào)易，南宋名公書(shū)判清明集記載了大量商法判例。,四、商法的產(chǎn)生變遷與展望（一）中國(guó)商法的產(chǎn)生和變遷,及至清朝，古代商法進(jìn)入轉(zhuǎn)型期：在商人組織上，不僅延續(xù)了從前的小商人和合伙，還出現(xiàn)了行會(huì)、會(huì)館和工商業(yè)公所和公司等商人形式。隨著商業(yè)的繁榮，出現(xiàn)了新型營(yíng)業(yè)，從票號(hào)發(fā)展到商業(yè)銀行；商業(yè)稅收制度逐漸完善，主要有關(guān)稅、貨物稅、礦稅、酒稅、牙稅、當(dāng)稅和契稅等。在海外貿(mào)易上，從最初的海禁，到后來(lái)設(shè)立海關(guān)并允許設(shè)立洋商行，再到制定外商在華經(jīng)商及限制海外貿(mào)易的規(guī)則，形成了當(dāng)時(shí)的商法體系。及至清末，我國(guó)實(shí)行變法新政，在參考德國(guó)和日本商法的基礎(chǔ)上，制定了大清商律草案和公司律等，標(biāo)志著古代商法向近代商法的轉(zhuǎn)型。,四、商法的產(chǎn)生變遷與展望（一）中國(guó)商法的產(chǎn)生和變遷,四、商法的產(chǎn)生變遷與展望（一）中國(guó)商法的產(chǎn)生和變遷,（二）西方中世紀(jì)商法中世紀(jì)商法，泛指當(dāng)時(shí)存在的各種貿(mào)易規(guī)則組成的體系。古希臘人制定的羅德法（LexRhodia）記載了許多商事方面的規(guī)定，包括了海商方面的內(nèi)容，被認(rèn)為是古代商法的最初形式。在古羅馬時(shí)代，萬(wàn)民法記載了很多商事習(xí)慣法的內(nèi)容，并對(duì)后世商法產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響。中世紀(jì)的歐洲屬于農(nóng)業(yè)社會(huì)。進(jìn)入11世紀(jì)后，農(nóng)業(yè)和手工業(yè)生產(chǎn)水平快速提升，十字軍東征開(kāi)辟了歐洲剩余產(chǎn)品進(jìn)入東方的通道，促進(jìn)了地中海海上貿(mào)易的發(fā)展，促進(jìn)了地中海沿岸新興城市的繁榮。不僅出現(xiàn)了商人階層，也出現(xiàn)了對(duì)新型交易規(guī)則的客觀需求。為了制衡制約貿(mào)易發(fā)展的封建法和寺院法，商人成立了商人行會(huì)。商人行會(huì)自己搜集、整理和制定各種貿(mào)易規(guī)則，并成立了商事法庭，自主裁決商人間的貿(mào)易爭(zhēng)端。,四、商法的產(chǎn)生變遷與展望,中世紀(jì)商法，泛指當(dāng)時(shí)存在的各種貿(mào)易規(guī)則組成的體系。首先，它是商人自治法和習(xí)慣法，主要由商人行會(huì)規(guī)約、各地商事習(xí)慣和商事法庭裁決所構(gòu)成，不是國(guó)家制定法。其次，它是旨在保護(hù)商人和工商業(yè)活動(dòng)的法律，主要內(nèi)容是集市法和貿(mào)易法，也包括商人資格的規(guī)則，有別于封建法和寺院法。再次，它帶有濃厚的國(guó)際性，凡是從事工商業(yè)的，無(wú)論來(lái)自哪個(gè)城市或地區(qū)，都遵守相同或相似的規(guī)則。最后，它帶有裁判法屬性。商人之間的貿(mào)易爭(zhēng)端，不是交由王室法院裁斷和處理，而是由商人行會(huì)或其組織的裁判機(jī)構(gòu)做出裁斷。,四、商法的產(chǎn)生變遷與展望（二）西方中世紀(jì)商法,（三）西方近代商法在16世紀(jì)，歐洲國(guó)家陸續(xù)開(kāi)啟了商法系統(tǒng)化和民法法典化的進(jìn)程。由于歷史原因，法國(guó)、德國(guó)、西班牙、葡萄牙、匈牙利等采用了民商分立體系。瑞士及北歐諸采用了民商合一體系，意大利則從民商分立轉(zhuǎn)到民商合一。北美、非洲和亞洲地區(qū)的前殖民地國(guó)家受制于原宗主國(guó)的影響，采用了民商分立體系。近代商法以民商分立為常態(tài)，以民商合一為例外。各國(guó)在商法立法模式的選擇上，主要受到裁判權(quán)爭(zhēng)奪、立法權(quán)分配、宗主國(guó)立法等諸多因素的影響，立法模式優(yōu)劣的理論評(píng)價(jià)，并未發(fā)揮決定性的作用。,四、商法的產(chǎn)生變遷與展望,（四）商法的發(fā)展和展望商法自產(chǎn)生至今，不變的是商法服務(wù)商品經(jīng)濟(jì)或市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的功能，變化的是商法的存在形式和內(nèi)容。傳統(tǒng)商法必須因應(yīng)現(xiàn)代化的發(fā)展趨勢(shì)。古代直至近代的商法，既是快速、準(zhǔn)確反映市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的法律領(lǐng)域，也是推動(dòng)民法發(fā)展的重要力量。古代直至近代商法，皆建立在商人或商行為的基礎(chǔ)上。古代直至近代商法，主要在于規(guī)范交易關(guān)系，因而難免與債法統(tǒng)一化趨勢(shì)產(chǎn)生沖突。,四、商法的產(chǎn)生變遷與展望,第二節(jié)商法的淵源與體系,一、商法的淵源二、商法的體系三、商法與其他法律部門(mén)的關(guān)系,第二節(jié)商法的淵源與體系,一、商法的淵源商法的淵源，即商法規(guī)范的存在或表現(xiàn)形式，具體而言，是指具有法的效力的商法規(guī)范借以表現(xiàn)的形式。我國(guó)商法主要采用成文法形式。商法淵源是對(duì)商主體和商行為具有約束力的法律規(guī)范，也是商事活動(dòng)和商事司法的重要法律依據(jù)。商法淵源的分類可以根據(jù)多重標(biāo)準(zhǔn)。一般而言，商法淵源分為國(guó)內(nèi)法淵源和國(guó)際法淵源。其中，國(guó)內(nèi)法淵源可再分為正式淵源和非正式淵源，國(guó)際法淵源主要分為國(guó)際條約、行政協(xié)定和國(guó)際商事習(xí)慣。國(guó)內(nèi)商法關(guān)注商法的國(guó)內(nèi)法淵源，國(guó)際商法和國(guó)際經(jīng)濟(jì)法關(guān)注商法的國(guó)際法淵源。,（一）商法淵源的概念和分類,（二）我國(guó)商法的正式淵源,一、商法的淵源,1.憲法2.民商事法律3.行政法規(guī)4.地方性法規(guī)5.自治條例和單行條例6.部門(mén)規(guī)章7.地方政府規(guī)章8.最高人民法院具體應(yīng)用法律的解釋（司法解釋）,（三）我國(guó)商法的非正式淵源,一、商法的淵源,最高人民法院公告的案例我國(guó)屬于大陸法系，不存在普通法意義上的判例或判例法，但是最高人民法院討論通過(guò)并正式公告的案例，在實(shí)踐中發(fā)揮了法律淵源的作用。最高人民法院發(fā)布的指導(dǎo)案例指導(dǎo)性案例系經(jīng)最高人民法院審判委員會(huì)討論通過(guò)的案例，它既不同于地方各級(jí)人民法院發(fā)布的案例，也不同于最高人民法院作出生效判決的案例，可以作為法官論證的依據(jù)，但不得援引作出裁判，具有法律淵源的某些實(shí)際作用。交易習(xí)慣我國(guó)民法總則承認(rèn)了“習(xí)慣”的民法地位，合同法明確了交易習(xí)慣的地位。,（四）我國(guó)商法的國(guó)際法淵源國(guó)際商事條約根據(jù)民法通則，我國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約同我國(guó)的民事法律有不同規(guī)定的，適用國(guó)際條約的規(guī)定，但中華人民共和國(guó)聲明保留的條款除外。行政協(xié)定行政協(xié)定是以政府名義簽訂的，而不是以國(guó)家名義簽訂的，從而區(qū)別于國(guó)際條約。國(guó)際商事慣例伴隨國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展，國(guó)際上已形成大量在商業(yè)或貿(mào)易基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的、用于解決國(guó)際商事問(wèn)題的實(shí)體法性質(zhì)的慣例,一、商法的淵源,（五）商法淵源的適用和效力商法源于習(xí)慣法，國(guó)家制定法重視習(xí)慣或習(xí)慣法的地位。在商法規(guī)范的適用上，各國(guó)遵循首先適用商事特別法，再適用商事習(xí)慣法，最后適用民事一般法的原則。在我國(guó)，習(xí)慣和習(xí)慣法在商法淵源中的地位有待明確，通常遵循先適用商事特別法、后適用民事普通法的原則。,一、商法的淵源,二、商法的體系（一）商法體系的概念商法體系，是指商法不同部分經(jīng)過(guò)分類組合而形成的、呈現(xiàn)體系化的有機(jī)聯(lián)系的整體。在不同國(guó)家，商法體系有所不同。（二）我國(guó)的商法體系我國(guó)在構(gòu)建商法體系中，要盡力反映立法的現(xiàn)實(shí)狀況，參考商法學(xué)的研究成果，努力改善商法的自身結(jié)構(gòu)和體系，盡力發(fā)揮在推進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步方面的積極作用?；谏鲜?，我國(guó)未來(lái)的商法體系應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：商法典或商法通則；商主體制度；商行為；特別商法,三、商法與其他法律部門(mén)的關(guān)系（一）商法與民法1.商法和民法規(guī)范的假設(shè)前提不同民法規(guī)范是以“普通之人”或“通常之人”作為預(yù)設(shè)前提的。在民法上，人，不分性別、年齡、宗教、財(cái)產(chǎn)多寡等，均享有平等的權(quán)利能力。唯在行為能力上，民法之人會(huì)因年齡、智力等不同而有差異。商法規(guī)范是以“特別之人”作為預(yù)設(shè)前提的，早期商法是以商人作為預(yù)設(shè)前提的，又可被稱為“商人法”或者“商人之特別法”。現(xiàn)代商法將“企業(yè)”或“經(jīng)營(yíng)者”作為預(yù)設(shè)前提，商法規(guī)范的對(duì)象不是“特殊之人”，而是采用法律規(guī)定的組織形式從事?tīng)I(yíng)利事業(yè)活動(dòng)的主體。就此而言，商法不再是規(guī)范“人”的法律，而主要是規(guī)范“營(yíng)利事業(yè)”或“營(yíng)業(yè)”的法律。商法仍然是特別私法，卻遠(yuǎn)離了“商業(yè)特權(quán)”，并能合乎現(xiàn)代平等思想。,2.商法和民法規(guī)范的價(jià)值觀念不同民法規(guī)范是社會(huì)運(yùn)行的基礎(chǔ)規(guī)范，體現(xiàn)了相互幫扶、社會(huì)公平、公序良俗等社會(huì)理念，采納了無(wú)償性推定條款。商法規(guī)范基于商人、企業(yè)或經(jīng)營(yíng)者及其活動(dòng)的營(yíng)利性，強(qiáng)調(diào)等價(jià)有償、經(jīng)濟(jì)性和有償性推定條款。一般認(rèn)為，等價(jià)有償原則主要適用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。當(dāng)代法經(jīng)濟(jì)學(xué)基于商人、企業(yè)或經(jīng)營(yíng)者的經(jīng)濟(jì)屬性，主張從成本和收益角度分析當(dāng)事人的行為動(dòng)機(jī)，并推定當(dāng)事人之間關(guān)系的屬性。在商事關(guān)系中，只要當(dāng)事人沒(méi)有約定為無(wú)償合同，就推定為有償合同。在商事經(jīng)營(yíng)中，現(xiàn)行法律要求企業(yè)承擔(dān)安全保障義務(wù)和加重責(zé)任。,三、商法與其他法律部門(mén)的關(guān)系（一）商法與民法,3.商法和民法規(guī)范的技術(shù)處理不同民法規(guī)范是普通的私法規(guī)范，立法者強(qiáng)調(diào)民法規(guī)范的普適性和原則性，以求將各種生活關(guān)系納入民法的“射程”以內(nèi)。裁判者注重演繹法的適用，盡力發(fā)現(xiàn)復(fù)雜之生活關(guān)系的共性，并將其納入既有的民法規(guī)范體系。商法規(guī)范是特別私法規(guī)范，關(guān)注商業(yè)活動(dòng)的特殊性以及商法規(guī)范的社會(huì)適應(yīng)性。商人或企業(yè)努力創(chuàng)造新的交易方式，旨在突破民法規(guī)范的一般約束。立法者認(rèn)可民法規(guī)范之外的特別規(guī)范，以適應(yīng)社會(huì)生活關(guān)系的現(xiàn)實(shí)調(diào)整需求。裁判者重視發(fā)現(xiàn)生活關(guān)系的個(gè)性，強(qiáng)調(diào)歸納法的適用，在客觀上弱化了民法規(guī)范的適用。,三、商法與其他法律部門(mén)的關(guān)系（一）商法與民法,4.商法和民法規(guī)范的責(zé)任觀念不同民法規(guī)范是社會(huì)運(yùn)行的基礎(chǔ)規(guī)范，強(qiáng)調(diào)社會(huì)倫理的價(jià)值。在侵權(quán)責(zé)任分擔(dān)上，民法規(guī)范堅(jiān)持過(guò)錯(cuò)責(zé)任的主導(dǎo)地位，強(qiáng)調(diào)公平原則及公平責(zé)任的適用，過(guò)錯(cuò)和公平觀念成為確定風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)的重要依據(jù)。商法規(guī)范構(gòu)建在商人或企業(yè)及其營(yíng)業(yè)的基礎(chǔ)上，更強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)倫理。商法重視連帶責(zé)任和嚴(yán)格責(zé)任的適用，關(guān)注對(duì)相對(duì)人或消費(fèi)者利益的保護(hù)。我國(guó)立法機(jī)關(guān)已啟動(dòng)民法典起草工作。無(wú)論在起草民法典抑或已頒布的民法總則中，都必須尊重實(shí)質(zhì)商法的存在，必須協(xié)調(diào)商法與民法的關(guān)系。如果忽視實(shí)質(zhì)商法的存在，忽視商法對(duì)民法發(fā)展的促進(jìn)作用，必然極大地減損民法總則或民法典的價(jià)值。,三、商法與其他法律部門(mén)的關(guān)系（一）商法與民法,（二）商法與經(jīng)濟(jì)法1.法律關(guān)系的范圍不同經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的是狹義的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即基于國(guó)家參與、管理或干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活而形成的各種關(guān)系，其內(nèi)容主要包括財(cái)政、預(yù)算、稅收、計(jì)劃、規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策、金融管理、市場(chǎng)管理等關(guān)系。而在廣義上，經(jīng)濟(jì)關(guān)系還包括財(cái)產(chǎn)所有、使用和流轉(zhuǎn)關(guān)系。商法和民法的調(diào)整范圍基本一致。我國(guó)民法調(diào)整平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，商法優(yōu)先調(diào)整部分民事關(guān)系即商事關(guān)系，其外延主要根據(jù)商人或企業(yè)或其營(yíng)業(yè)而定，商法在內(nèi)容上主要是財(cái)產(chǎn)所有、使用、流轉(zhuǎn)關(guān)系，以及有關(guān)商人或企業(yè)的人格權(quán)關(guān)系。,三、商法與其他法律部門(mén)的關(guān)系,2.法律關(guān)系的主體不同經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系是國(guó)家參與、管理或干預(yù)經(jīng)濟(jì)而形成的法律關(guān)系，國(guó)家是經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系的重要主體，商人或企業(yè)在從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，必然與國(guó)家之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系。商事關(guān)系主要是指商人或企業(yè)之間發(fā)生的，或者商人、企業(yè)與消費(fèi)者之間發(fā)生的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，商人或企業(yè)是核心的法律主體。商人或企業(yè)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)時(shí)，涉及國(guó)家及其機(jī)關(guān)的地位和職權(quán)，然而有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)地位和職權(quán)的規(guī)定，是與商法有關(guān)的規(guī)定，不屬于商法的固有內(nèi)容。,三、商法與其他法律部門(mén)的關(guān)系（二）商法與經(jīng)濟(jì)法,3.法律關(guān)系的性質(zhì)和調(diào)整手段不同經(jīng)濟(jì)法反映的是國(guó)家與相對(duì)人之間的管理和被管理、領(lǐng)導(dǎo)和被領(lǐng)導(dǎo)、干預(yù)和被干預(yù)的關(guān)系，故經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系具有公法關(guān)系屬性，帶有行政導(dǎo)向性。國(guó)家在管理、領(lǐng)導(dǎo)和干預(yù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系時(shí)，要秉持與行政法原則相似的原則，即行政法治原則、適度性原則、互動(dòng)性原則、程序正當(dāng)原則。商法主要屬于私法范疇，調(diào)整的是特定范圍的私人關(guān)系，通常不涉及與國(guó)家之間的管理、領(lǐng)導(dǎo)和干預(yù)關(guān)系。商法在調(diào)整商事關(guān)系時(shí)，既要遵循民法原則，又要結(jié)合商法調(diào)整對(duì)象的特點(diǎn)，秉持經(jīng)營(yíng)自由、企業(yè)維持、交易便捷、交易安全和企業(yè)守法等原則。,三、商法與其他法律部門(mén)的關(guān)系（二）商法與經(jīng)濟(jì)法,第三節(jié)商事糾紛及其解決機(jī)制,一、商事糾紛解決的基本模式二、調(diào)解與仲裁解決商事糾紛的程序特征三、商事法院（法庭）與商事審判四、商事法律責(zé)任,第三節(jié)商事糾紛解決的基本模式,一、商事糾紛解決的基本模式在現(xiàn)代社會(huì)，商事糾紛的解決大體有兩種模式：一為“法院模式”，即通過(guò)國(guó)家法院解決商事糾紛。在以法院模式解決商事糾紛時(shí)，又可區(qū)分為“普通法院”解決商事糾紛和“專門(mén)法院”（如商事法院）解決商事糾紛兩種類型。二為“法院外模式”，即在法院以外，以調(diào)解、仲裁等各種替代方式解決商事糾紛。,二、調(diào)解與仲裁解決商事糾紛的程序特征（一）商事調(diào)解的程序特征1.調(diào)解程序的自愿性一般而言，調(diào)解經(jīng)當(dāng)事人同意方可進(jìn)行，同意可以通過(guò)簽訂協(xié)議或者口頭承諾等方式進(jìn)行，可以是主動(dòng)同意，也可以是通過(guò)第三方勸說(shuō)而同意。2.調(diào)解員的中立性調(diào)解員必須中立，才能取得當(dāng)事人信任并促使其自愿履行，達(dá)到解決糾紛的效果。3.調(diào)解程序的保密性調(diào)解員必須對(duì)當(dāng)事人在調(diào)解過(guò)程中的言論及知曉的信息予以保密，不能隨意向法庭及其他人員展示，更不能未經(jīng)許可用作庭審證據(jù)。4.調(diào)解協(xié)議的“軟司法拘束力”法院外調(diào)解協(xié)議要取得司法拘束力，往往需要經(jīng)歷法院確認(rèn)的過(guò)程。,二、調(diào)解與仲裁解決商事糾紛的程序特征（二）商事仲裁的程序特征1.仲裁程序的自愿性商事仲裁是一種“合意解決糾紛”的形式，以雙方當(dāng)事人自愿為前提。2.仲裁員的專業(yè)性仲裁員通常都有某方面的專業(yè)背景，體現(xiàn)出仲裁裁決的專業(yè)性和權(quán)威性。3.仲裁程序的便