企業(yè)改制上市資助資金管理辦法.doc

中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法中科園發(fā)201032號第一章 總 則第一條 為推動中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)改制上市工作，促進(jìn)示范區(qū)企業(yè)利用證券市場規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱中關(guān)村管委會）設(shè)立支持企業(yè)改制上市資助資金。為加強(qiáng)對該資金的管理，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于同意支持中關(guān)村科技園區(qū)建設(shè)國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的批復(fù)（國函200928號）、中共北京市委北京市人民政府關(guān)于建設(shè)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)的若干意見和中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金使用管理辦法（京財(cái)預(yù)20061769號），制定本辦法。第二條 支持企業(yè)改制上市資助資金從中關(guān)村科技園區(qū)發(fā)展專項(xiàng)資金中列支。用于資助企業(yè)在改制上市過程中發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用和對主辦券商的支持。第三條 中關(guān)村管委會委托北京中關(guān)村科技創(chuàng)業(yè)金融服務(wù)集團(tuán)有限公司（以下簡稱中科金集團(tuán)）作為本辦法的實(shí)施機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)組織宣傳培訓(xùn)、企業(yè)改制輔導(dǎo)、受理企業(yè)改制上市資助資金申請等工作。第四條 示范區(qū)企業(yè)在改制上市過程中有下列情形之一的，可申請資助：（一）凡申請成為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃的企業(yè)，已由專業(yè)機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)下改制為股份有限公司。（二）非上市股份有限公司已進(jìn)入代辦股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。（三）示范區(qū)企業(yè)與具有境內(nèi)證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽署首次公開發(fā)行并上市相關(guān)協(xié)議，且其相關(guān)申請已被境內(nèi)有關(guān)主管部門受理。（四）示范區(qū)企業(yè)境外首次公開發(fā)行并上市成功。第五條 主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得中國證券業(yè)協(xié)會掛牌報(bào)價文件備案確認(rèn)函后，主辦券商可以申請資助。第二章 資助的條件和標(biāo)準(zhǔn)第六條 申請改制資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會成員；（三）由服務(wù)機(jī)構(gòu)組織進(jìn)行改制輔導(dǎo);（四）與證券公司簽訂改制顧問協(xié)議;（五）已從工商部門取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照。第七條 申請進(jìn)入代辦股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會成員；（三）企業(yè)與具有保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議，以及與其他中介機(jī)構(gòu)簽定相應(yīng)服務(wù)協(xié)議；（四）取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的同意企業(yè)進(jìn)入代辦轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。第八條 申請上市資助的企業(yè)應(yīng)符合下列條件：（一）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)；（二）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會成員；（三）企業(yè)及與之相應(yīng)的境外特殊目的公司已與具有境內(nèi)外證券市場保薦資質(zhì)的證券公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議和承銷協(xié)議；（四）首次公開發(fā)行和上市的相關(guān)申請已被有關(guān)主管部門受理。第九條 申請代辦資助的主辦券商應(yīng)符合下列條件：（一）成為中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)改制上市工作合作券商；（二）與示范區(qū)企業(yè)簽訂推薦掛牌報(bào)價轉(zhuǎn)讓協(xié)議；且推薦的示范區(qū)企業(yè)取得中國證券業(yè)協(xié)會出具的同意進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。第十條 支持企業(yè)改制上市資助金額應(yīng)依據(jù)下列標(biāo)準(zhǔn)：（一）企業(yè)改制資助：每家企業(yè)支持30萬元。（二）進(jìn)入股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助：每家企業(yè)支持60萬元。（三）境內(nèi)上市資助：企業(yè)向中國證監(jiān)會提交首次公開發(fā)行并上市申請并取得中國證監(jiān)會行政許可申請受理通知書后，每家企業(yè)支持100萬元。（四）境外上市資助：企業(yè)首次公開發(fā)行并上市成功后，每家企業(yè)支持100萬元。（五）券商資助：主辦券商推薦的示范區(qū)企業(yè)取得中國證券業(yè)協(xié)會掛牌報(bào)價文件備案確認(rèn)函后，每家券商支持20萬元。第十一條 每家企業(yè)在改制上市過程中的不同階段，可以分別申請相應(yīng)的資助。每家企業(yè)每項(xiàng)資助只能享受一次。第十二條 進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場上市的企業(yè)以及申請資助的主辦券商，應(yīng)當(dāng)在有關(guān)工作完成的半年內(nèi)向中科金集團(tuán)提出資助申請，逾期不予受理。第十三條 進(jìn)行企業(yè)改制、在股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌及在境內(nèi)外證券市場上市的企業(yè)，一年內(nèi)申報(bào)示范區(qū)其他公共政策支持時，同等條件下優(yōu)先給予支持。第三章 改制上市重點(diǎn)培育計(jì)劃企業(yè)的申請程序第十四條 凡是有改制或上市（含代辦報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）意向的示范區(qū)企業(yè)，可從上下載相關(guān)文件，并填寫改制上市重點(diǎn)培育企業(yè)登記表一式兩份，向中科金集團(tuán)提出報(bào)名申請。第十五條 中科金集團(tuán)定期將企業(yè)報(bào)名登記情況匯總后報(bào)送中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會。第四章 資助資金的申請程序第十六條 申請改制上市資助的企業(yè)應(yīng)填寫相關(guān)資助申請表。企業(yè)可從 及 上下載相關(guān)申請表格。第十七條 申請改制資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：（一）企業(yè)改制資助資金申請表；（二）股份有限公司的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會成員證明文件；（五）與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。第十八條 申請進(jìn)入股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：（一）企業(yè)股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌資助資金申請表；（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會成員證明文件； （四）中國證券業(yè)協(xié)會出具的同意企業(yè)進(jìn)入股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案文件。以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。第十九條 申請上市資助的企業(yè)應(yīng)向中科金集團(tuán)提交下列材料：（一）企業(yè)上市資助資金申請表；（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（三）中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（四）中關(guān)村企業(yè)信用促進(jìn)會成員證明文件；（五）示范區(qū)企業(yè)、示范區(qū)企業(yè)相應(yīng)的境外特殊目的公司與證券公司簽訂的有關(guān)協(xié)議復(fù)印件；（六）有關(guān)主管部門出具的已受理或批準(zhǔn)企業(yè)有關(guān)發(fā)行和上市申請的通知書、備案文件等證明材料。以上所提交材料是復(fù)印件的需加蓋企業(yè)公章。第二十條 中關(guān)村管委會依據(jù)加蓋主辦券商公章的主辦券商完成示范區(qū)企業(yè)股份報(bào)價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌工作資助資金申請表和中國證券業(yè)協(xié)會掛牌報(bào)價文件備案確認(rèn)函，向主辦券商提供資助資金。第二十一條中科金集團(tuán)審核企業(yè)上報(bào)的有關(guān)文件材料，如無異議則出具審核意見，報(bào)送中關(guān)村管委會。中關(guān)村管委會審核通過并公示后，辦理相關(guān)資金撥付手續(xù)。第五章 監(jiān)督管理第二十二條 享受本辦法資金支持的企業(yè)和主辦券商，應(yīng)及時向中關(guān)村管委會報(bào)告有關(guān)企業(yè)改制上市進(jìn)展情況。第二十三條 中科金集團(tuán)違反本辦法有關(guān)規(guī)定，沒有認(rèn)真履行職責(zé)，在受理、管理和監(jiān)督工作中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，中關(guān)村管委會將依法追究其責(zé)任。第二十四條 申請改制上市資助的企業(yè)和主辦券商