業(yè)績合同管理辦法.doc

中國兵器工業(yè)第二五研究所業(yè)績合同管理辦法二三年十二月三茅人力資源網(wǎng)： HR找資料上三茅資料： /目 錄第一章總 則2第二章業(yè)績合同的制定3第三章業(yè)績合同的簽訂7第四章業(yè)績合同過程控制8第五章績效評定辦法9第六章業(yè)績考核后續(xù)管理工作10第七章附 則11附件一：業(yè)績合同制訂流程12附件二：所業(yè)績合同12第一章 總 則第一條 目的為保證兵器工業(yè)二五所（以下稱二五所）戰(zhàn)略及年度經(jīng)營目標的順利實施，以合同的方式體現(xiàn)業(yè)績考核的嚴肅性，使二五所高層管理者集中精力做好各自職責范圍內(nèi)的工作，特制定本辦法。第二條 業(yè)績合同適用范圍業(yè)績合同簽訂對象（受約人）主要是所高管人員。業(yè)績合同受約人可按自身的業(yè)績合同分解成下屬人員的關(guān)鍵業(yè)績指標，以督促、考核下屬人員，保證業(yè)績合同的實現(xiàn)。第三條 業(yè)績合同的期限業(yè)績合同的有效期為一年，具體簽訂日期根據(jù)二五所的經(jīng)營周期、會計核算等特點確定，通常情況下業(yè)績合同的有效期可以設(shè)為每年一月一日至十二月三十一日止。在有效期結(jié)束前，通過新一輪業(yè)績目標談判簽訂下一年的業(yè)績合同。第四條 業(yè)績合同的效力業(yè)績合同一旦被簽署就具有約束力，在有效期內(nèi)不得擅自更改。如遇到對所經(jīng)營影響重大、不可抗拒的情況時（如自然災(zāi)害或外部環(huán)境的巨大改變），經(jīng)合同雙方協(xié)商，黨政聯(lián)席會批準，可以酌情予以調(diào)整。第二章 業(yè)績合同的制定第五條 業(yè)績合同的作用業(yè)績合同作為績效管理的有效手段，有助于：（一） 提高二五所內(nèi)部管理的透明度，有利于對業(yè)績進行監(jiān)督和及時反饋。（二） 將個人對業(yè)績負責的做法制度化。第六條 業(yè)績合同的設(shè)計原則（一） 以價值為驅(qū)動：建立以價值創(chuàng)造為核心的企業(yè)文化；（二） 以崗位職責為基礎(chǔ)：全面體現(xiàn)各崗位關(guān)鍵業(yè)績成果，充分反映崗位特色。（三） 與戰(zhàn)略密切結(jié)合：充分體現(xiàn)二五所發(fā)展戰(zhàn)略方向和目標，業(yè)績指標及其權(quán)重的設(shè)定以所發(fā)展戰(zhàn)略為依據(jù)。（四） 公平一致性：上下級進行開放、充分的溝通，對業(yè)績合同產(chǎn)生認同。第七條 業(yè)績合同核心內(nèi)容業(yè)績合同主要包括四個部分：（一） 關(guān)鍵業(yè)績指標類別（二） 關(guān)鍵業(yè)績指標（三） 指標權(quán)重（四） 指標量化目標第八條 關(guān)鍵業(yè)績指標類別關(guān)鍵業(yè)績指標分為三類：（一） 效益類：體現(xiàn)所價值創(chuàng)造的直接財務(wù)指標，全面衡量創(chuàng)造價值的能力，典型的效益類指標包括三類：1. 資產(chǎn)盈利效率指標2. 現(xiàn)金獲利能力指標3. 盈利水平指標（二） 營運類：是實現(xiàn)所價值增長的重要營運結(jié)果與控制變量，體現(xiàn)為完成戰(zhàn)略及財務(wù)目標運用營運杠桿的能力，包括七類：1. 收入管理指標，如經(jīng)費爭取額、產(chǎn)品銷售額2. 成本費用控制指標，如生產(chǎn)成本、管理費用、科研費用3. 投資支出控制指標，如投資資本支出4. 營運資本管理指標，如營運資本周轉(zhuǎn)期5. 進度管理指標，如項目計劃完成率6. 質(zhì)量管理指標，如合格率、客戶投訴次數(shù)、客戶滿意度7. 安全管理指標，如特大事故次數(shù)（三） 組織類：是實現(xiàn)積極健康的工作環(huán)境與所文化的人員管理指標，體現(xiàn)推動所價值觀建立與人員組織競爭力的能力，包括三類：1. 崗位設(shè)置與聘用指標，如員工總數(shù)、減員數(shù)量2. 員工士氣指標，如員工滿意度3. 人才發(fā)展指標，如優(yōu)秀人才流失率第九條 關(guān)鍵業(yè)績指標的設(shè)定（一） 關(guān)鍵業(yè)績指標的界定范圍1. 關(guān)鍵業(yè)績指標是對二五所發(fā)展戰(zhàn)略目標的分解，隨所戰(zhàn)略的演化而被調(diào)整、修正；2. 關(guān)鍵業(yè)績指標是能有效反映關(guān)鍵業(yè)績驅(qū)動因素變化的衡量參數(shù)；3. 關(guān)鍵業(yè)績指標是對重點經(jīng)營行動的反映，而不是對所有操作過程的反映。（二） 關(guān)鍵業(yè)績指標的作用1. 使高層領(lǐng)導(dǎo)清晰了解對二五所價值最關(guān)鍵的經(jīng)營操作的情況；2. 使管理者能及時診斷經(jīng)營中的問題并采取行動；3. 有力推動所戰(zhàn)略的執(zhí)行；4. 為業(yè)績管理和上下級的交流溝通提供客觀基礎(chǔ)；5. 使經(jīng)營管理者集中精力于對業(yè)績有最大驅(qū)動力的經(jīng)營方面。（三） 關(guān)鍵業(yè)績指標的選擇原則1. 指標應(yīng)是所衡量的重要驅(qū)動因素，并與有關(guān)單位的使命/活動的戰(zhàn)略方向一致；2. 指標能夠測量或具有明確的評價標準，可量化分析；3. 受約人應(yīng)有能力影響指標，并改進業(yè)績；4. 指標必須有明確的計算方法和數(shù)據(jù)來源；5. 盡可能使用財務(wù)報表中已存在的項目來設(shè)計關(guān)鍵業(yè)績指標。（四） 關(guān)鍵業(yè)績指標的選擇方法1. 效益類指標選擇方法：利潤率、凈資產(chǎn)收益率等指標是二五所創(chuàng)造價值能力的根本衡量，適用于對損益結(jié)果有重大影響的經(jīng)營管理人員。2. 營運類指標選擇方法：營運類指標反映崗位獨特的工作成果，應(yīng)盡量體現(xiàn)出主要年度目標，數(shù)量不應(yīng)過多，如項目爭取金額、費用率等。3. 組織類指標選擇方法：員工滿意度能體現(xiàn)對所經(jīng)營策略、文化和機制的認同，可分別考察所的員工滿意度和員工對各部門的協(xié)作滿意度。第十條 關(guān)鍵業(yè)績指標的權(quán)重對關(guān)鍵業(yè)績指標權(quán)重的設(shè)計有以下要求：1. 對所戰(zhàn)略重要性高的指標權(quán)重大；2. 受約人影響直接且顯著的指標權(quán)重大；3. 綜合性強的指標權(quán)重大；4. 權(quán)重分配在同級別、同類型崗位之間應(yīng)具有一致性，同時兼顧每個崗位的獨特性，具有一定的浮動范圍。典型通用指標，如部門管理費用、員工滿意度所占權(quán)重應(yīng)保持統(tǒng)一；5. 每一項指標的權(quán)重一般不小于5，否則對綜合業(yè)績的影響太微弱。為體現(xiàn)各指標的輕重緩急不同，指標之間的權(quán)重差異最好控制在5以上。第十一條 關(guān)鍵業(yè)績指標的目標值確定關(guān)鍵業(yè)績指標的目標值，應(yīng)遵循以下原則：1. 具有足夠的挑戰(zhàn)性，預(yù)計只有少數(shù)人能全部達標，大多數(shù)人只能重點實現(xiàn)其中部分指標；2. 綜合考察多方面的信息依據(jù)，如歷史業(yè)績、對未來發(fā)展的預(yù)測、同行業(yè)競爭對手的業(yè)績等；3. 發(fā)約人和受約人共同商討而最終決定，當雙方對目標設(shè)定無法達成一致時，發(fā)約人具有最終的決定權(quán)；4. 目標一經(jīng)設(shè)定，原則上不再輕易改變。第三章 業(yè)績合同的簽訂第十二條 業(yè)績合同制訂流程見附件一。第十三條 每年十二月上旬，所長根據(jù)所下年度經(jīng)營計劃，對所整體目標進行分解，提出各直接下級關(guān)鍵業(yè)績指標的定義、計分方式、目標值和權(quán)重等初步方案。第十四條 每年十二月中旬，各高管人員對業(yè)績合同的初步方案確認、修正并進行反饋。第十五條 每年十二月下旬，人力資源處編制業(yè)績合同初稿（詳見附件二）。第十六條 每年十二月下旬，所長根據(jù)黨政聯(lián)席會建議提出業(yè)績考核辦法，人力資源處負責組織實施。第十七條 每年一月份，人力資源處組織業(yè)績合同雙方討論。所長(發(fā)約人)與所其他高管人員（受約人）分別就合同條款進行面對面協(xié)商，達成共識并簽署合同。第十八條 人力資源處組織業(yè)績合同的協(xié)商簽訂工作，并負責合同備案。第四章 業(yè)績合同過程控制第十九條 季度跟蹤業(yè)績合同完成情況（一） 人力資源處每季度向財務(wù)處、發(fā)展計劃部及各部門搜集數(shù)據(jù)，采集業(yè)績合同中量化指標的季度完成數(shù)據(jù)，對完成情況與分配到各季度的目標值進行比較；（二） 人力資源處向所考核管理委員會通報本季度業(yè)績完成情況。第二十條 階段業(yè)績匯報階段業(yè)績匯報有利于業(yè)績合同雙方總結(jié)和回顧合同目標完成情況，提出改進措施。每季度結(jié)束后，業(yè)績合同受約人向發(fā)約人匯報業(yè)績合同完成情況。第二十一條 業(yè)績指標目標值的調(diào)整（一） 當階段實際業(yè)績明顯高于或低于合同預(yù)期目標時，業(yè)績合同受約人需詳細陳述導(dǎo)致偏差的原因。如屬于外部環(huán)境的重大變化或自然災(zāi)害等不可抗力原因，人力資源處在進行充分調(diào)查的基礎(chǔ)上，預(yù)測外部環(huán)境變化的趨勢，及時提出業(yè)績目標的調(diào)整意見，報所長。（二） 發(fā)約人聽取受約人的匯報后，分析導(dǎo)致偏差的原因，審議業(yè)績目標調(diào)整意見。經(jīng)發(fā)約人批準后，人力資源處調(diào)整受約人的業(yè)績目標，組織簽約，雙方重新簽訂業(yè)績合同附件并備案。第二十二條 業(yè)績改進計劃（一） 當階段實際業(yè)績低于預(yù)期目標，不屬于外部原因時，發(fā)約人與受約人共同分析產(chǎn)生偏差的原因，協(xié)商提出業(yè)績改進計劃和具體實施方案。（二） 發(fā)約人聽取匯報后，審批業(yè)績改進計劃和具體實施方案。（三） 發(fā)約人指導(dǎo)、跟蹤受約人業(yè)績改進計劃的落實情況，監(jiān)督業(yè)績改進效果。第五章 績效評定辦法第二十三條 每年一月上旬對業(yè)績合同進行考核，比較全年實際業(yè)績與全年業(yè)績合同目標差異，業(yè)績合同總分作為受約人浮動薪酬與非物質(zhì)性獎懲的依據(jù)。第二十四條 業(yè)績合同數(shù)據(jù)收集（一） 財務(wù)部負責收集、核實全年財務(wù)數(shù)據(jù)（投資回報率、利潤、現(xiàn)金流量、銷售收入、成本、管理費用等），報人力資源處；發(fā)展計劃部等部門負責收集、核實各自主管領(lǐng)域內(nèi)的數(shù)據(jù)，匯總到人力資源處。（二） 人力資源處設(shè)計并發(fā)放滿意度調(diào)查問卷，每年年底進行全所范圍的民意測驗，分別計算各類滿意度的平均得分。第二十五條 業(yè)績合同分值計算人力資源處計算各項關(guān)鍵業(yè)績指標得分，累加即可得到業(yè)績合同分值。第二十六條 業(yè)績考核每年元月份進行年度業(yè)績考核會，確認年度考核成績。第二十七條 當受約人在合同期內(nèi)調(diào)離原職或擔任新職，則應(yīng)將其在任期間的實際業(yè)績與其在任期間的合同目標進行衡量比較。當實際業(yè)績超過合同目標時，實際業(yè)績不會自動成為下一年度的業(yè)績目標，以確保受約人繼續(xù)保持良好的進取動力。第六章 業(yè)績考核后續(xù)管理工作第二十八條 業(yè)績考核結(jié)果的反饋發(fā)約人通過面談形式，把業(yè)績考核結(jié)果以及考核的評定內(nèi)容與過程告訴受約人，指出過去一年中取得的成績與不足，并指明今后努力方向，改進方法和發(fā)展的要點，以及相應(yīng)的期待、目標等。第二十九條 業(yè)績考核結(jié)果的應(yīng)用所考核管理委員會、人力資源處根據(jù)薪酬管理制度中計算方法，參考業(yè)績合同總分計算受約者個人年度獎勵年薪。第三十條 業(yè)績考核結(jié)果的保管業(yè)績考核結(jié)果由人力資源處存檔，作為下一年考核對比依據(jù)，以及其他人力資源管理依據(jù)。第七章 附 則第三十一條 業(yè)績合同關(guān)鍵考核指標、指標權(quán)重、非財務(wù)類指標計算方法、業(yè)績合同綜合分值及操作流程由人力資源處負責解釋。第三十二條 財務(wù)類計算方法由財務(wù)處負責解釋。第三十三條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。附件一：業(yè)績合同制訂流程注： 副所級領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)績合同由所長審核與發(fā)起，副所級反饋意見并簽訂合同?？己斯芾砦瘑T會/人力資源處財務(wù)處人力資源處副所級量化指標權(quán)重業(yè)績合同初步樣板合同樣板合同初稿審核發(fā)起經(jīng)營預(yù)算反饋意見組織協(xié)調(diào)簽署合同反饋意見簽訂合同簽訂合同業(yè)績評估協(xié)商簽署業(yè)績合同確定關(guān)鍵業(yè)績指標的目標值制定業(yè)績合同樣板所長15 合同編號: 合同有效期： 年 月 日至 年 月 日為使所 年經(jīng)營計劃落到實處，經(jīng)雙方商定，同意簽訂 年業(yè)績合同。業(yè)績指標如下：受約人姓名：受約人崗位：發(fā)約人姓名：發(fā)約人崗位：關(guān)鍵業(yè)績指標業(yè)績指標權(quán)重單位目標值實際值考核得分說明效益類運營類組織類工作目標設(shè)定工作目標權(quán)重評估標準實際業(yè)績考核等級考核得分說明總分合計：發(fā)約人將依據(jù)本業(yè)績合同對受約人 年度經(jīng)營業(yè)績進行考核， 年實際完成數(shù)以 年度所財務(wù)決算為準。發(fā)約人根據(jù)合同完成情況，按薪