RBA管理體系程序文件(系列)

文件目錄文件名稱：RBA法律法規(guī)及其它要求管理程序編號：RBA-MS-OP-01版本：A/0文件名稱：RBA風(fēng)險管理控制程序編號：RBA-MS-OP-02版本：A/0文件名稱：RBA目標和方案管理程序編號：RBA-MS-OP-03版本：A/0文件名稱：能力、意識和培訓(xùn)管理程序編號：RBA-MS-OP-04版本：A/0文件名稱：溝通、參與和協(xié)商管理程序編號：RBA-MS-OP-05版本：A/0文件名稱：RBA績效監(jiān)測和測量管理程序編號：RBA-MS-OP-06版本：A/0文件名稱：合規(guī)性評價管理程序編號：RBA-MS-OP-07版本：A/0文件名稱：員工投訴和申訴管理程序編號：RBA-MS-OP-08版本：A/0文件名稱：RBA內(nèi)部審核管理程序編號：RBA-MS-OP-09版本：A/0文件名稱：RBA管理評審控制程序編號：RBA-MS-OP-10版本：A/0文件名稱：糾正和預(yù)防措施管理程序編號：RBA-MS-OP-11版本：A/0文件名稱：RBA文件管理程序編號：RBA-MS-OP-12版本：A/0文件名稱：RBA記錄管理程序編號：RBA-MS-OP-13版本：A/0文件名稱：供應(yīng)商/分包商實施RBA管理程序編號：RBA-MS-OP-14版本：A/0文件名稱：RBA法律法規(guī)及其它要求管理程序編號：RBA-MS-OP-01版本：A/01、目的為了對獲取、評價、管理、實施運用于本公司的環(huán)境、職業(yè)健康安全和社會責(zé)任(EHS&SA，下同)有關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標準及其它要求，特制定本程序。2、適用范圍適用于公司適用的EHS&SA有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求的獲取、評價、管理、實施的管理。3、職責(zé)3.1行政部負責(zé)獲取識別、收集與更新與EHS&SA有關(guān)的法律、法規(guī)、標準和其它要求，并匯總法律、法規(guī)和其它要求。3.2其它部門負責(zé)追蹤業(yè)務(wù)管理范圍內(nèi)新頒布或修改的法律法規(guī)及其它要求的信息，并及時傳遞給行政部。3.3管理者代表負責(zé)對法律法規(guī)和其他要求、技術(shù)標準的適用性進行評價。4、工作程序4.1獲取途徑4.1.1通過網(wǎng)絡(luò)、出版物等各種媒體及時獲取國家EHS法律、法規(guī)及其它要求、國際公約、技術(shù)管理標準和規(guī)范。4.1.2建立與國家和地方環(huán)保、安全、職業(yè)病防治管理部門聯(lián)系的渠道，從行政屬地有關(guān)職能部門獲取本省市的地方性法規(guī)、規(guī)定、管理程序。4.1.3從相關(guān)方獲取有關(guān)EHS&SA的其它要求。4.1.4行政部負責(zé)將獲取到的法律法規(guī)及其他要求登錄在《法律法規(guī)及其它要求清單》。4.2確認適用性4.2.1根據(jù)本公司的產(chǎn)品、過程和活動中的環(huán)境因素和危險源，行政部組織有關(guān)人員評價和確認有關(guān)法律、法規(guī)和其它要求的適用性，并在《法律法規(guī)和其它要求獲取評價表》上填寫適用內(nèi)容后，經(jīng)管理者代表審批。4.2.2法律、法規(guī)和其它要求適用性評價應(yīng)每季度進行一次。當現(xiàn)行的法律、法規(guī)和其它要求更新時，由行政部組織重新評價并及時更新《法律法規(guī)和其它要求獲取評價表》。4.3法律、法規(guī)和其它要求的管理4.3.1行政部負責(zé)跟蹤EHS&SA法律、法規(guī)和其它要求，當發(fā)生變更時應(yīng)及時更新文件和《法律法規(guī)和其它要求獲取評價表》，及時轉(zhuǎn)發(fā)或傳達到本公司有關(guān)部門。4.3.2各部門負責(zé)跟蹤與本部門業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)及其他要求，包括相關(guān)方要求，當發(fā)生變更時應(yīng)及時通知行政部，更新更新文件和《法律法規(guī)和其它要求獲取評價表》。4.3.3法律法規(guī)及其他要求文件的管理執(zhí)行《RBA文件管理程序》。4.4法律法規(guī)及其它要求的實施4.4.1行政部負責(zé)將已收集到法律法規(guī)及其他要求中具體運用的內(nèi)容通過培訓(xùn)、會議、看板、文件發(fā)放等內(nèi)部溝通方式傳達到相關(guān)部門。4.4.2行政部負責(zé)保存法律法規(guī)及其他要求的原件，保存方式可以是紙質(zhì)或電子版本，以備查閱使用。4.4.3行政部應(yīng)定期組織各部門有關(guān)人員學(xué)習(xí)適用的法律法規(guī)及其他要求，將適用的內(nèi)容納入到相關(guān)的管理制度中，嚴格遵照執(zhí)行。4.4.4公司通過管理方針做出遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，并將法律法規(guī)與其他要求的相關(guān)信息傳達給公司員工和其他有關(guān)的相關(guān)方，執(zhí)行《能力、意識和培訓(xùn)管理程序》和《供應(yīng)商/分包商實施RBA管理程序》。5、相關(guān)文件5.1《RBA文件管理程序》5.2《能力、意識和培訓(xùn)管理程序》5.3《供應(yīng)商/分包商實施RBA管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《法律法規(guī)及其他要求清單》6.2《法律法規(guī)和其它要求獲取評價表》文件名稱：RBA風(fēng)險管理控制程序編號：RBA-MS-OP-02版本：A/01、目的為了對能夠控制與經(jīng)營有關(guān)的環(huán)境、健康與安全、人權(quán)與勞動、企業(yè)倫理的風(fēng)險，確定每項風(fēng)險的級別，通過技術(shù)或管理手段對風(fēng)險予以控制。2、適用范圍適用于公司與經(jīng)營有關(guān)的環(huán)境、健康與安全、人權(quán)與勞動、企業(yè)倫理的風(fēng)險管理。3、職責(zé)3.1總經(jīng)理負責(zé)批準發(fā)布風(fēng)險管理相關(guān)文件。3.2管理者代表負責(zé)組織風(fēng)險識別和評價，組織編制并審核風(fēng)險管理相關(guān)制度。3.3各部門按照職責(zé)分工對本部門管理的業(yè)務(wù)風(fēng)險實施控制。4、工作程序4.1風(fēng)險管理一般程序4.1.1主管部門根據(jù)公司規(guī)定的職責(zé)分工，由部門負責(zé)人組織相關(guān)人員確定在本部門業(yè)務(wù)主要活動中的風(fēng)險類別，并登記在《風(fēng)險登記評價表》；4.1.2主管部門應(yīng)考慮識別出的風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生頻率、產(chǎn)生危害后果的嚴重性，對危險源的風(fēng)險等級做出評價，確定出低、中、高度風(fēng)險，并編定出《風(fēng)險控制措施》，以便對其進行有效控制；4.1.3主管部門制定與風(fēng)險管理有關(guān)的管理制度，對相關(guān)人員進行教育培訓(xùn)，并檢查風(fēng)險管理相關(guān)制度的執(zhí)行情況；4.1.4一般情況下，風(fēng)險識別、評價工作應(yīng)每年結(jié)合進行一次，管理者代表負責(zé)組織檢查各部門風(fēng)險管理評價和控制情況；4.1.5風(fēng)險管理的相關(guān)記錄應(yīng)執(zhí)行《RBA記錄管理程序》。4.2風(fēng)險管理內(nèi)容4.2.1道德經(jīng)營4.2.1.1商業(yè)道德方面的風(fēng)險包括：4.2.1.1.1廉潔經(jīng)營；4.2.1.1.2不正當收益；4.2.1.1.3信息公開；4.2.1.1.4知識產(chǎn)權(quán)；4.2.1.1.5公平交易、廣告和競爭；4.2.1.1.6身份保密；4.2.1.1.7在采購礦物時秉承負責(zé)任的態(tài)度；4.2.1.1.8隱私；4.2.1.1.9杜絕打擊報復(fù)；等。4.2.1.2公司制定《道德標準管理程序》，各部門應(yīng)識別和評價在公司經(jīng)營活動中由于違背經(jīng)營道德標準造成的風(fēng)險，執(zhí)行相應(yīng)的控制措施。4.2.2勞工4.2.2.1勞工方面的風(fēng)險包括：4.2.2.1.1自有選擇職業(yè)；4.2.2.1.2禁止使用童工；4.2.2.1.3工作時間；4.2.2.1.4薪資與福利；4.2.2.1.5人道待遇；4.2.2.1.6非歧視；4.2.2.1.7結(jié)社自由，等。4.2.2.2公司制定相應(yīng)的管理程序，對勞工方面產(chǎn)生的風(fēng)險實施管理。4.2.3職業(yè)健康和安全4.2.3.1公司制定《危險源辨識、風(fēng)險評價管理程序》對職業(yè)健康和安全危險源進行識別和評價。4.2.3.2各部門應(yīng)執(zhí)行《目標和方案管理程序》實施管理方案并達成職業(yè)健康安全目標。4.2.4環(huán)境保護4.2.4.1公司實施環(huán)境管理體系要求，對生產(chǎn)和服務(wù)過程產(chǎn)生的環(huán)境因素進行有效地管控。4.3風(fēng)險評價(LEC法)4.3.1風(fēng)險性以下式表示：D=L×E×C式中L--問題發(fā)生可能性大小；E--問題出現(xiàn)的頻繁程度；C--問題可能造成的后果；D--風(fēng)險值。4.3.2三個主要因素的評價方法如表1、表2、表3所示。表1L--問題發(fā)生的可能性大小分數(shù)值發(fā)生的可能性5很可能發(fā)生3可能會發(fā)生1可能性小，完全意外表2E--問題出現(xiàn)的頻繁程度分數(shù)值頻繁程度5頻繁發(fā)生(每天)3會發(fā)生(每月)1幾乎沒發(fā)生過(每年)表3C--問題產(chǎn)生的后果分數(shù)值后果5非常嚴重，業(yè)務(wù)中斷3嚴重，會造成業(yè)務(wù)停滯1受到影響，沒有影響業(yè)務(wù)4.3.3風(fēng)險等級的確定表4D--危險等級劃分D值風(fēng)險等級大于9或C=5重大風(fēng)險3~9一般風(fēng)險小于3可容許風(fēng)險4.4公司每年應(yīng)對風(fēng)險管理的輸出文檔進行評審和更新，在法律法規(guī)、經(jīng)營環(huán)境、產(chǎn)品和服務(wù)等發(fā)生重大變化時隨時進行評審和更新。4.5風(fēng)險管理相關(guān)記錄執(zhí)行《RBA記錄管理程序》。5、相關(guān)文件5.1《道德標準管理程序》5.2《危險源辨識、風(fēng)險評價管理程序》5.3《目標和方案管理程序》5.4《RBA記錄管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《風(fēng)險登記評價表》6.2《風(fēng)險控制措施》文件名稱：RBA目標和方案管理程序編號：RBA-MS-OP-03版本：A/01、目的對勞工、環(huán)境、職業(yè)健康安全、道德規(guī)范和社會責(zé)任(EHS&SA，下同)管理目標的編制原則、實施程序和方法等做出規(guī)定。2、適用范圍本程序適用于EHS&SA目標和方案的管理。3、職責(zé)3.1總經(jīng)理負責(zé)年度目標和管理方案的決策和批準。3.2管理者代表負責(zé)組織目標和管理方案的制定、分解、評審和修訂。3.3行政部負責(zé)目標和方案完成情況的匯總、分析、落實、檢查。3.4各部門按照管理職責(zé)落實目標和方案的實施措施。4、工作程序4.1目標的制定4.1.1管理者代表根據(jù)EHS&SA方針，結(jié)合公司生產(chǎn)實際，考慮法律法規(guī)和其他要求，公司風(fēng)險識別、環(huán)境、安全評價和職業(yè)健康評價結(jié)果，以及相關(guān)方的觀點，制訂公司EHS&SA目標，報總經(jīng)理批準。4.1.2公司目標制訂后，由管理者代表組織各部門在各職能和層次上展開，編制《目標及管理方案一覽表》。4.2目標的公開與宣傳4.2.1公司各級部門通過分發(fā)文件、召開會議、現(xiàn)況板等方式公開EHS&SA方針和目標，并對公司員工進行EHS&SA方針和目標的宣傳，確保全體員工了解公司目標，并展開實施。4.3目標的評審和修訂4.3.1公司每年在管理評審會議上對目標的適宜性進行評審。4.3.2管理者代表依照管理體系運行的需要，應(yīng)適時組織對目標與指標的重新評審或修訂。4.3.3根據(jù)目標的評審結(jié)果，必要時管理者代表負責(zé)組織相關(guān)部門進行目標的修訂，報總經(jīng)理批準生效。4.4目標完成情況的檢查4.4.1行政部應(yīng)每半年對目標的完成情況進行匯總、檢查，填寫《目標及管理方案完成情況檢查表》。4.4.2行政部負責(zé)檢查目標達成情況，向沒有達成和有下降趨勢的部門發(fā)出整改通知，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施管理程序》。4.4.3目標完成情況應(yīng)輸入管理評審。4.5管理方案的控制4.5.1管理方案的制訂4.5.1.1為了使公司危險源得到控制，實現(xiàn)EHS&SA方針做出的承諾，必要時，由行政部根據(jù)重大危險源的控制情況；目標的制訂和實施情況組織編制《目標及管理方案一覽表》，經(jīng)管理者代表審定后報總經(jīng)理批準。4.5.1.2《目標及管理方案一覽表》內(nèi)容包括如下幾個方面：4.5.1.2.1公司相關(guān)職能與層次為達到目標所規(guī)定的職責(zé)與權(quán)限；4.5.1.2.2實現(xiàn)目標的方法和時間表；投入的資源(包括財力、物力、人力等)。4.5.2管理方案的實施4.5.2.1《目標及管理方案一覽表》制訂后分發(fā)到相關(guān)部門，各相關(guān)部門應(yīng)按照規(guī)定的工作目標、工作職責(zé)、投入的資源和時間進度組織實施。4.5.3管理方案的檢查4.5.3.1行政部按規(guī)定的時間節(jié)點對職業(yè)健康安全目標及管理方案實施情況進行檢查監(jiān)督，檢查結(jié)果記錄在《目標及管理方案完成情況檢查表》上。4.5.3.2行政部根據(jù)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符和情況做出相應(yīng)處理，督促責(zé)任部門進行整改，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施管理程序》。4.5.4管理方案的評審和修改4.5.4.1目標及管理方案應(yīng)在管理評審時進行評審，若須修改時，管理者代表組織對有關(guān)方案進行修訂，以確保目標及管理方案與該項目相適應(yīng)。5、相關(guān)文件5.1《糾正和預(yù)防措施管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《目標及管理方案一覽表》6.2《目標及管理方案完成情況檢查表》文件名稱：能力、意識和培訓(xùn)管理程序編號：RBA-MS-OP-04版本：A/01、目的對公司教育培訓(xùn)進行有效管理，以滿足職業(yè)健康安全和社會責(zé)任管理體系(EHS&SA，下同)的實施、保持與改進對人力資源的要求。2、適用范圍適用于本公司從事影響公司EHS&SA管理體系活動的人員的培訓(xùn)和管理。3、職責(zé)3.1人事部負責(zé)制定全公司崗位任職要求；人員的聘用和入職教育培訓(xùn)；員工檔案的建立與保管。3.2人事部負責(zé)員工培訓(xùn)需求的識別；負責(zé)公司培訓(xùn)計劃制訂、檢查和落實；負責(zé)公司教育培訓(xùn)資料和記錄的收集和保管。3.3各部門負責(zé)部門人員教育培訓(xùn)的實施，負責(zé)崗位技能培訓(xùn)。4、工作程序4.1教育培訓(xùn)需求識別4.1.1人事部負責(zé)根據(jù)崗位職責(zé)，包括與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的職責(zé)和要求；組織制定全公司崗位任職資格；主管經(jīng)理審核后，由總經(jīng)理批準。見《崗位職務(wù)說明書》。4.1.2主管部門負責(zé)識別與質(zhì)量、環(huán)境、安全有關(guān)的關(guān)鍵崗位，建立《特殊崗位人員臺賬》，并規(guī)定關(guān)鍵崗位的能力要求、職責(zé)權(quán)限。人事部負責(zé)收集保管特殊崗位人員的相關(guān)資料。4.1.3人事部培訓(xùn)主管根據(jù)崗位任職資格要求、現(xiàn)有人力資源狀況及管理體系要求要求確定人員教育培訓(xùn)的需求。4.2教育與培訓(xùn)4.2.1教育培訓(xùn)根據(jù)培訓(xùn)時間及內(nèi)容分為：崗前教育培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)和業(yè)務(wù)發(fā)展培訓(xùn)。人事部負責(zé)將質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全以及社會責(zé)任內(nèi)容納入公司《培訓(xùn)計劃》。4.2.2人事部負責(zé)EHS&SA相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)實施，填寫《培訓(xùn)記錄表》。4.2.3崗前教育培訓(xùn)4.2.3.1崗前培訓(xùn)內(nèi)容：介紹公司組織結(jié)構(gòu)，熟悉環(huán)境；崗位職責(zé)；質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全教育；員工手冊：包括公司規(guī)章制度、勞動紀律教育等；有關(guān)勞動防護、職業(yè)禁忌方面的教育；勞動人事、職業(yè)道德；其他。4.2.3.2崗前教育結(jié)束后進行考核，新員工應(yīng)在試用期內(nèi)掌握技能，并且通過考核方可上崗，考核方法根據(jù)具體情況而定。主管業(yè)務(wù)部門負責(zé)實施。4.2.4在職培訓(xùn)4.2.4.1根據(jù)不同工作崗位，人事部組織主管業(yè)務(wù)部門依據(jù)崗位描述中規(guī)定的培訓(xùn)內(nèi)容和實際工作需要編制培訓(xùn)教材，實施培訓(xùn)。4.2.4.2培訓(xùn)內(nèi)容主要涉及本部門崗位技能要求包括但不限于如下內(nèi)容：質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針和意識培訓(xùn)；本崗位職責(zé)和任職要求；本崗位在三體系中的職責(zé)和作用；本崗位涉及的重要環(huán)境因素、重大危險源及控制措施；本崗位涉及的目標、指標和方案；本公司應(yīng)遵循的法律、法規(guī)和其它要求；了解公司三體系標準和體系文件的基本內(nèi)容，并掌握實施的要點；掌握本崗位作業(yè)規(guī)范、安全操作規(guī)程，以及應(yīng)急準備和響應(yīng)措施；本崗位重要環(huán)境因素和危險源的控制措施，違規(guī)操作會對質(zhì)量和環(huán)境產(chǎn)生的影響。其他與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的能力、意識教育。4.2.4.3特殊工種(電工、電氣焊工、特種設(shè)備作業(yè)人員等)必須委托有相應(yīng)資質(zhì)的培訓(xùn)機構(gòu)，并獲得培訓(xùn)機構(gòu)頒發(fā)的操作證書者方可上崗工作。人事部負責(zé)實施并定期委托有關(guān)單位對特殊工種進行考核培訓(xùn)。4.2.4.4與管理體系相關(guān)的關(guān)鍵崗位，如體系內(nèi)審員、安全員、消防員等，應(yīng)由公司組織專門培訓(xùn)或委托有資質(zhì)的外部培訓(xùn)咨詢機構(gòu)培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后方可上崗工作。4.3效果評價培訓(xùn)結(jié)束后，由培訓(xùn)實施部門通過考試、考核、調(diào)查來評價培訓(xùn)實施的有效性，并在《培訓(xùn)記錄表》上填寫培訓(xùn)效果的評價意見。4.4人事部每年年底，根據(jù)上一年度環(huán)境和職業(yè)健康安全狀況，編制下一年度培訓(xùn)計劃并負責(zé)實施。4.5人事部負責(zé)匯總和保管教育培訓(xùn)相關(guān)記錄，執(zhí)行《RBA記錄管理程序》。4.6外來人員的告知與培訓(xùn)4.6.1進入公司的外來人員由安全保衛(wèi)人員登記，并通知業(yè)務(wù)接待部門，業(yè)務(wù)接待部門負責(zé)接待并履行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全要求告知義務(wù)。4.6.2必要時，業(yè)務(wù)主管部門負責(zé)聯(lián)絡(luò)質(zhì)量、安全和環(huán)保主管人員對外來人員進行質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全教育培訓(xùn)并保持培訓(xùn)記錄。4.7員工培訓(xùn)檔案人事部負責(zé)將員工教育培訓(xùn)履歷、學(xué)歷證書、體檢證明等納入《員工檔案》。5、相關(guān)文件5.1《崗位職務(wù)說明書》5.2《RBA記錄管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《年度培訓(xùn)計劃》6.2《培訓(xùn)記錄表》6.3《特殊崗位人員臺賬》文件名稱：溝通、參與和協(xié)商管理程序編號：RBA-MS-OP-05版本：A/01、目的為規(guī)范公司職業(yè)健康安全和社會責(zé)任管理體系(EHS&SA，下同)信息交流與協(xié)商，建立通暢有序的內(nèi)外交流渠道，確保體系有效運行，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司內(nèi)、外各類EHS&SA信息交流以及相關(guān)事宜的溝通、參與和協(xié)商。3、職責(zé)3.1各職能部門負責(zé)相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的EHS&SA相關(guān)信息的接收、傳遞和處理。3.2行政部負責(zé)政府及相關(guān)部門有關(guān)信息匯總收集工作；負責(zé)公司有關(guān)信息的歸口管理，以及內(nèi)、外相關(guān)信息的收集、整理、傳遞、處理等工作。負責(zé)將急需解決的與EHS相關(guān)的信息上報公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。3.3工人代表負責(zé)本公司EHS&SA問題匯總、傳遞，代表員工向公司管理層反映員工提出的有關(guān)EHS&SA有關(guān)的意見、建議，參與公司EHS&SA重大決策的協(xié)商。3.4總經(jīng)理決定是否就其EHS&SA重大問題與外部相關(guān)方協(xié)商與交流，并確定其交流的方式和范圍。4、工作程序4.1信息分類及內(nèi)容應(yīng)包括，但不限于：4.1.1EHS&SA方針，目標、管理方案及其實施情況，體系文件；4.1.2重大環(huán)境因素及重大危險源清單；4.1.3適用的法律、法規(guī)及其他要求清單；4.1.4EHS&SA的機構(gòu)職責(zé)與權(quán)限；4.1.5員工投訴，不符合與糾正；4.1.6運行控制及應(yīng)急響應(yīng)；4.1.7管理體系運行的情況，如內(nèi)審及管理評審、績效監(jiān)測與測量等；4.1.8與EHS&SA有關(guān)的外部信息，如與公司相關(guān)方的信息溝通，國家、地方、行業(yè)法律法規(guī)及相關(guān)要求的獲取，績效監(jiān)測和測量信息和相關(guān)方意見的接受和處理等。4.2內(nèi)部溝通4.2.1行政部負責(zé)將管理體系文件、相關(guān)法規(guī)要求和技術(shù)標準等下發(fā)到各部門，并監(jiān)督貫徹執(zhí)行。4.2.2行政部應(yīng)對管理體系要求的執(zhí)行情況進行跟蹤監(jiān)督并將績效監(jiān)測結(jié)果的信息通報相關(guān)部門，需要改進時，協(xié)助相關(guān)部門制訂對策并監(jiān)督實施。4.2.3各部門將EHS&SA事務(wù)中產(chǎn)生的信息填寫《員工意見登記處理表》及時報送到行政部，行政部應(yīng)分類整理、調(diào)查核實、分析，提出處理和解決方案，經(jīng)主管經(jīng)理批準后實施。各相關(guān)部門將處理進度及結(jié)果報行政部存檔。4.2.4緊急情況發(fā)生時，信息可由獲取部門或個人直接報告主管領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行《應(yīng)急準備和響應(yīng)管理程序》。4.2.5公司各部門信息交流的方式包括：看板、標語、文件、會議、E-MAIL、面談、意見箱等。4.3外部溝通4.3.1法律、法規(guī)及其它要求的獲取按《法律法規(guī)及其他要求管理程序》以文本形式獲得，相關(guān)內(nèi)容通過內(nèi)部信息交流的方式傳達到相關(guān)部門。4.3.2需要上報開發(fā)區(qū)管委會和行政主管部門的有關(guān)EHS&SA管理的信息，按照職責(zé)分工由行政部編寫，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審閱后上報。4.3.3相關(guān)方的信息交流4.3.3.1相關(guān)方有關(guān)EHS&SA信息的傳遞到公司時，由信息接收部門填寫《相關(guān)方信息登記處理表》傳遞到行政部并存檔。4.3.3.2相關(guān)方有關(guān)EHS&SA方面的投訴和抱怨特別是涉及重要環(huán)境因素、重大危險源、勞動人事信息的外部信息由行政部調(diào)查核實后責(zé)成有關(guān)部門限期整改，并監(jiān)督其實施過程，將最后處理情況回復(fù)相關(guān)方并填寫《相關(guān)方信息登記處理表》存檔。4.3.3.3公司各業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)保持與本社、客戶、服務(wù)商、供應(yīng)商的日常聯(lián)絡(luò)，并建立與開發(fā)區(qū)管委會，以及環(huán)保、消防、安全、職業(yè)病防治、技術(shù)監(jiān)督等相關(guān)部門聯(lián)系的渠道。4.3.3.4公司在與原材輔料、服務(wù)供應(yīng)商進行溝通交流時，應(yīng)注意了解供應(yīng)商的相關(guān)情況，適當時施加環(huán)境影響，執(zhí)行《供應(yīng)商/分包商實施RBA管理程序》。4.3.4公司對外主動采用廣告、宣傳彩頁、網(wǎng)站等形式宣傳公司的EHS&SA方針、管理績效等。4.3.5總經(jīng)理決定是否就其EHS&SA重大問題與外部相關(guān)方協(xié)商與交流，并確定其交流的方式和范圍。4.4溝通、參與和協(xié)商4.4.1公司員工應(yīng)參與下列事項的溝通與協(xié)商：4.4.1.1適當參與危險辨識、風(fēng)險評估和確定控制措施；4.4.1.2適當參與事件的調(diào)查；4.4.1.3參與EHS方針與目標、SA政策的制定與評審；4.4.1.4協(xié)商影響他們的EHS&SA的任何變更；4.4.1.5有代表管理EHS&SA事務(wù)；4.4.1.6員工應(yīng)被告知有關(guān)參與的安排，包括誰是他們EHS&SA事務(wù)的代表。4.4.2工人代表代表職工利益參與有關(guān)EHS&SA事務(wù)，并對員工反映的有關(guān)EHS&SA方面的問題同公司進行協(xié)商與溝通，參與公司EHS&SA重大決策的討論及體系的管理評審。4.4.3公司通過企業(yè)文化建設(shè)、專題宣傳欄或組織員工參與“環(huán)境日”和“安全月”等活動，以提高員工的“環(huán)?！?、“職業(yè)健康安全”意識。4.4.4各行政部與工人代表共同協(xié)商溝通解決員工反映的重要EHS&SA問題。組織協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門有關(guān)的信息協(xié)商與溝通，將處理情況反饋給工人代表，并記錄在《員工意見登記處理表》上。4.4.5在體系運行中各部門接收的有關(guān)信息應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向本部門各崗位員工傳達。并與主管業(yè)務(wù)的承包商協(xié)商影響他們的EHS&SA的任何變更。4.5與信息交流及溝通、參與和協(xié)商有關(guān)的記錄管理執(zhí)行《RBA記錄管理程序》。5、相關(guān)文件5.1《RBA文件管理程序》5.2《RBA記錄管理程序》5.3《供應(yīng)商/分包商實施RBA管理程序》5.4《法律法規(guī)及其他要求管理程序》5.5《應(yīng)急準備和響應(yīng)管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《員工意見登記處理表》6.2《相關(guān)方信息登記處理表》文件名稱：RBA績效監(jiān)測和測量管理程序編號：RBA-MS-OP-06版本：A/01、目的為了監(jiān)測和測量環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系(EHS，下同)運行的有效性和績效，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于對本公司EHS管理體系進行定性和定量的測量，對目標指標及控制措施的有效性的監(jiān)測和測量。3、職責(zé)3.1管理者代表負責(zé)環(huán)境與職業(yè)健康安全(EHS，下同)監(jiān)測和測量計劃的批準；3.2行政部是本公司EHS管理體系運行績效監(jiān)測與測量的主管部門。負責(zé)制定EHS監(jiān)測和測量計劃，負責(zé)對EHS目標、指標及方案進行檢查，負責(zé)外部環(huán)境監(jiān)測的聯(lián)絡(luò)和實施；3.3各部門負責(zé)本部門管理體系運行和活動中關(guān)鍵特性的日常監(jiān)控，負責(zé)控制措施的實施。4、工作程序4.1監(jiān)測和測量內(nèi)容4.1.1技術(shù)性指標內(nèi)容4.1.1.1環(huán)境指標監(jiān)測；4.1.1.2主要能源和資源的消耗；4.1.1.3職業(yè)病危害因素檢測監(jiān)測；4.1.1.4職業(yè)健康檢查等；4.1.1.5特種設(shè)備年度檢查；4.1.1.6消防安全設(shè)備例行監(jiān)測；4.1.1.7法規(guī)和技術(shù)標準要求的其他監(jiān)測。4.1.2管理性指標內(nèi)容4.1.2.1目標、指標和管理方案實現(xiàn)程度的監(jiān)控；4.1.2.2EHS控制措施的有效性；4.1.2.3安全生產(chǎn)和消防檢查；4.1.2.4事件調(diào)查及其EHS影響的評價；4.1.2.5環(huán)境/職業(yè)健康安全/社會責(zé)任法律、法規(guī)的遵循情況等。4.2行政部是本公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運行績效監(jiān)測與測量的主管部門，負責(zé)對公司EHS績效的監(jiān)測和測量做出安排，確保各類許可證書在現(xiàn)有證書過期前會進行續(xù)辦，更新。4.3監(jiān)測實施4.3.1技術(shù)性監(jiān)測4.3.1.1行政部負責(zé)制定《年度監(jiān)測實施計劃》，總經(jīng)理批準后實施。4.3.1.2行政部負責(zé)外部環(huán)境監(jiān)測的聯(lián)絡(luò)和實施，每年至少進行一次例行監(jiān)測，監(jiān)測檢測項目包括：大氣、廢水、噪聲等。4.3.1.3行政部負責(zé)對績效測量與監(jiān)測使用的檢測設(shè)備，按照規(guī)定的周期進行校驗和維護。4.3.1.4行政部每月對重點能源和資源用量的計量結(jié)果，進行重點能源資源消耗情況統(tǒng)計分析，檢查節(jié)能降耗措施的實施效果。4.3.1.5行政部負責(zé)聯(lián)系職業(yè)病檢測機構(gòu)，每年對生產(chǎn)車間職業(yè)病危害進行檢測。4.3.1.6公司按照衛(wèi)生行政部門的規(guī)定組織從事職業(yè)病危害作業(yè)的員工在上崗前、在崗期間和離崗時到指定的醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)進行職業(yè)健康檢查。4.3.2管理性測量4.3.2.1目標和管理方案實施情況的監(jiān)控執(zhí)行《目標和方案管理程序》。4.3.2.2行政部每年進行一次遵循法律、法規(guī)及其它要求的情況做出評價，執(zhí)行《合規(guī)性評價管理程序》。4.3.2.3EHS管理體系運行的監(jiān)控通過內(nèi)部體系審核對環(huán)境管理體系運行情況進行，執(zhí)行《內(nèi)部審核管理程序》。4.3.2.4安全生產(chǎn)的日常檢查和監(jiān)測執(zhí)行《安全生產(chǎn)運行管理程序》。4.3.2.5職業(yè)健康日常檢查和監(jiān)測《職業(yè)健康安全管理程序》執(zhí)行。4.3.2.6公司對生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場、倉儲區(qū)域消防、危險化學(xué)品的檢查，按《消防安全工作管理程序》。4.3.2.7行政部負責(zé)交通安全的檢查，每年組織廠內(nèi)機動車輛檢驗，同時負責(zé)對外聯(lián)系進行機動車輛年檢。4.4在環(huán)境和職業(yè)健康安全監(jiān)測和測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合時，執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施管理程序》。4.5有關(guān)記錄的傳遞與保存按《RBA記錄管理程序》執(zhí)行。5、相關(guān)文件5.1《目標和方案管理程序》5.2《合規(guī)性評價管理程序》5.3《內(nèi)部審核管理程序》5.4《安全生產(chǎn)運行管理程序》5.5《職業(yè)健康安全管理程序》5.6《消防安全工作管理程序》5.7《糾正和預(yù)防措施管理程序》5.8《RBA記錄管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《年度監(jiān)測實施計劃》6.2《環(huán)境監(jiān)測報告》6.3《職業(yè)衛(wèi)生檢測報告》6.4《消防驗收報告》6.5《特種設(shè)備檢定合格證書》6.6《計量器具校準合格證書》6.7《避雷設(shè)施檢測報告》文件名稱：合規(guī)性評價管理程序編號：RBA-MS-OP-07版本：A/01、目的為了對獲取、評價、管理、實施運用于本公司的環(huán)境/職業(yè)健康安全/社會責(zé)任(EHS&SA，下同)有關(guān)的法律法規(guī)、技術(shù)標準及其它要求，特制定本程序。2、適用范圍本程序適用于公司EHS&SA管理體系范圍內(nèi)法律、法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價。3、職責(zé)3.1管理者代表組織公司合規(guī)性評價工作。3.2行政部負責(zé)實施合規(guī)性評價，整理保留合規(guī)性評價相關(guān)記錄。4、工作程序4.1評價依據(jù)4.1.1行政部負責(zé)法律法規(guī)要求及其他要求的收集和動態(tài)跟蹤，同時確認適用性。執(zhí)行《法律法規(guī)及其他要求管理程序》。4.1.2行政部將公司過程和活動適用的法律法規(guī)及其他要求匯總，作為合規(guī)性評價的依據(jù)。4.2合規(guī)性評價的實施4.2.1日常檢查。相關(guān)部門按照使用的法律法規(guī)及其他要求中的相關(guān)條款落實執(zhí)行(如環(huán)境保護、勞動防護、工業(yè)衛(wèi)生、消防安全、勞動人事等)，主管領(lǐng)導(dǎo)督導(dǎo)、行政部定期巡視、觀察和檢查，通過查閱相關(guān)記錄以評價合規(guī)性。4.2.2技術(shù)指標檢測。每年委托環(huán)保局、防疫站進行環(huán)保職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)測，行政部將監(jiān)測結(jié)果與相關(guān)環(huán)境和職業(yè)健康安全法規(guī)和標準對照，檢查技術(shù)指標的合規(guī)性，對監(jiān)測結(jié)果不良進行改進。4.2.3資格認定。對于供應(yīng)商、外包施工方、檢驗檢測機構(gòu)等，如適用法律、法規(guī)要求規(guī)定的環(huán)保、安全資格、生產(chǎn)經(jīng)營許可、職業(yè)病防治等組織，由公司業(yè)務(wù)主管部門負責(zé)收集相關(guān)資格證件，行政部對其相應(yīng)資格證書進行審核并備案保留有關(guān)資料，以評價其合規(guī)性。4.2.4文件制度評審。行政部通過文件審核、目標指標評價、內(nèi)審、管理評審等對公司現(xiàn)行管理制度和體系文件進行評審，確保文件制度的合規(guī)性。4.3評價方式4.3.1管理者代表在每年在定期的管理評審之前召集有關(guān)部門的人員，依據(jù)適用的法律法規(guī)及其他要求，通過會議、文件評審、查閱記錄、現(xiàn)場檢查等方式，檢查評價法規(guī)執(zhí)行情況。4.3.2行政部負責(zé)整理合規(guī)性評價記錄，填寫《合規(guī)性評價記錄表》，經(jīng)管理者代表審核并批準。4.3.3合規(guī)性評價中發(fā)現(xiàn)的不符合和需改進事項應(yīng)執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施管理程序》。4.3.4合規(guī)性評價的結(jié)果應(yīng)輸入管理評審，執(zhí)行《管理評審管理程序》。5、相關(guān)文件5.1《法律法規(guī)及其他要求管理程序》5.2《管理評審管理程序》5.3《糾正和預(yù)防措施管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《合規(guī)性評價記錄表》文件名稱：員工投訴和申訴管理程序編號：RBA-MS-OP-08版本：A/01、目的為員工投訴管理人員行為不當，或公司管理有誤而提供一種渠道和方法，以及公司管理層對員工投訴/申訴之處理辦法而制定本程序。2、適用范圍適用于公司內(nèi)員工的投訴/申訴和管理層對投訴/申訴問題的分析與處理。3、工作職責(zé)3.1員工代表、行政部負責(zé)接受員工的咨詢、質(zhì)疑與投訴；3.2管理層(主管級以上人員)負責(zé)對員工或員工代表投訴、質(zhì)疑的處理。4、工作程序4.1員工申訴要求4.1.1保證員工代表在任何環(huán)境中都能夠接觸到工人，了解他們的需求和在工作中的意見和建議，以及相互溝通；4.1.2工廠為組織會議的員工代表或員工提供場地和時間上的方便；4.1.3尊重員工代表和提出報告、投訴、建議及意見書的員工，絕不實施打擊報復(fù)及歧視政策。4.2投訴渠道4.2.1員工對組長、管理人員安排不當或行為粗魯?shù)瓤芍苯酉騿T工代表、部門主管或經(jīng)理申訴；4.2.2員工對主管有意見可直接向經(jīng)理、總經(jīng)理投訴；4.2.3各類投訴、建議必須以書面形式向本部門直接領(lǐng)導(dǎo)反映，因申訴內(nèi)容涉及直接領(lǐng)導(dǎo)的，可以越級申訴；部門內(nèi)部日常工作事務(wù)糾紛由部門負責(zé)裁決，較重要問題由經(jīng)理負責(zé)裁決；投訴方在二個工作日內(nèi)得不到明確答復(fù)或答復(fù)處理依據(jù)與事實出入較大，而又無法進行良好溝通時，可直接投訴到更高級領(lǐng)導(dǎo)；4.2.4跨部門糾紛，一般問題由行政部協(xié)調(diào)，重大問題行政部無法協(xié)調(diào)的，報總經(jīng)理裁決；對于行政部的處理不認同的投訴可直接向總經(jīng)理或管理者代表投訴；4.2.5員工對公司政策，如待遇、福利、晉升、工資、加班時間、工資發(fā)放等問題不滿，可向員工代表反映，員工代表與社會責(zé)任管理者代表、總經(jīng)理協(xié)商，如達不成協(xié)議，可向勞動爭議仲裁委員會投訴。4.3投訴方法4.3.1各類投訴，應(yīng)將涉及人物、時間、地點、情節(jié)寫明，需要時并能夠協(xié)助調(diào)查；所有的投訴舉報人簽署真名，也可以匿名舉報，對冒署他人姓名者，一經(jīng)查實，一律按“獎懲制度”處理。公司對簽署真名者實際保密制度，絕不實施打擊報復(fù)及歧視政策；4.3.2員工可視其情況之重要性選擇口頭或書面的形式向員工代表、公司管理層、總經(jīng)理或當?shù)貏趧訝幾h仲裁委員會投訴；4.3.3員工代表或員工也可將投訴內(nèi)容投放于廠內(nèi)意見箱中，總經(jīng)理在接獲投訴信件時五個工作日內(nèi)作出答復(fù)。4.4處理方法4.4.1各級管理層接到員工或員工代表投訴后，及時與員工或員工代表溝通，盡快解決員工或員工代表投訴之問題．若不能及時解決，也須于兩個工作日內(nèi)向員工或員工代表解釋清楚，以免引起雙方誤解；4.4.2申訴屬實，責(zé)成原處理部門重新處理，撤消或修改原處理方案，并按原通報范圍進行通報；4.4.3申訴舉報屬實，則根據(jù)投訴人的意愿予以保密，并按合理化建議獎勵標準予以獎勵；4.4.4投訴或舉報不實或不完全屬實，但投訴人或舉報人并無惡意的，則由投訴處理部門向當事人雙方作出適當說明；4.4.5對于無中生有、造謠生非，擾亂公司正常管理秩序的反映人，一經(jīng)查實予以警告以上處分，嚴重者予以辭退。4.5申訴與受理管理4.5.1對于員工或員工代表反映的事項要認真、細致調(diào)查，處理應(yīng)客觀，實事求是，不可帶個人偏見；4.5.2對于投訴信件，應(yīng)專項管理，并做好保密工作，投訴信件保存一年方可銷毀；4.5.3對于各類投訴，相關(guān)人員必須嚴格遵守保密規(guī)定，不得外傳或外泄，否則，給予記過處分并調(diào)離工作崗位，嚴重的，予以辭退。文件名稱：RBA內(nèi)部審核管理程序編號：RBA-MS-OP-09版本：A/01、目的通過有計劃地實施內(nèi)部體系審核，對環(huán)境、職業(yè)健康安全以及社會責(zé)任管理體系(EHS&SA，下同)中存在的問題及時采取措施予以改進，確保管理體系持續(xù)滿足標準要求，并不斷改進和完善。2、適用范圍適用于公司內(nèi)部體系審核過程的控制。3、職責(zé)3.1行政部負責(zé)編制并組織實施內(nèi)審方案，并保存內(nèi)審形成的資料。3.2管理者代表負責(zé)審核批準內(nèi)部體系審核相關(guān)文件。3.3內(nèi)審組負責(zé)制定內(nèi)審計劃，實施內(nèi)部體系審核，并負責(zé)糾正措施的跟蹤驗證。3.4受審核部門要配合好內(nèi)審活動，對確定的不合格提出糾正措施并實施。3.5各職能部門協(xié)助實施內(nèi)部體系審核。4、工作程序4.1內(nèi)審策劃4.1.1常規(guī)內(nèi)審?fù)ǔＣ磕赀M行一次，兩次內(nèi)審不超過12個月，行政部每年年初制定《年度內(nèi)部體系審核方案》，并報管理者代表審核批準?！赌甓葍?nèi)部體系審核方案》內(nèi)容包括：4.1.1.1計劃實施的內(nèi)部體系審核；4.1.1.2可能實施的第二方審核；4.1.1.3在公司認證機構(gòu)合同規(guī)定的時間周期內(nèi)，由認證機構(gòu)對公司管理體系進行的監(jiān)督審核；4.1.1.4本年度應(yīng)重點審核的過程或部門；4.1.1.5其他與內(nèi)部審核有關(guān)的職責(zé)、資源和程序等。4.1.2以下特殊情況下由管理者代表決定進行追加內(nèi)審，并編制追加內(nèi)審計劃：4.1.2.1發(fā)生了嚴重的質(zhì)量問題或顧客投訴意見較多時；4.1.2.2重大環(huán)境和職業(yè)健康安全事故或相關(guān)方連續(xù)投訴時；4.1.2.3當法律、法規(guī)、標準及其它要求發(fā)生變更時；4.1.2.4公司的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、方針、目標指標等有重大變化；4.1.2.5第二、三方審核前；4.1.2.6第三方審核后獲得認證注冊資格和證書，而證書即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格。4.2內(nèi)審人員的要求4.2.1內(nèi)審員應(yīng)經(jīng)過正式培訓(xùn)取得證書并經(jīng)公司確認資格的人員擔(dān)任。4.2.2內(nèi)審員資格和數(shù)量應(yīng)滿足審核活動的要求。4.2.3內(nèi)審員應(yīng)是與受審核部門無直接責(zé)任關(guān)系的人員。4.3內(nèi)審準備4.3.1管理者代表指定內(nèi)審組長和內(nèi)審員，組建內(nèi)審組。4.3.2內(nèi)審組負責(zé)編制《內(nèi)部體系審核計劃》并報管理者代表審核批準，內(nèi)容應(yīng)包括：審核目的、依據(jù)、范圍、時間、受審核部門和審核的要素活動。4.3.3內(nèi)審組長組織審核組成員制定審核專用文件《內(nèi)部體系審核檢查表》。4.3.4內(nèi)審員收集并集中審閱審核所依據(jù)的文件，審核依據(jù)文件包括管理體系標準、管理手冊、有關(guān)程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、其他有關(guān)法律、法規(guī)及其他相關(guān)方要求、合同等文件。4.3.5內(nèi)審組負責(zé)將《內(nèi)部體系審核計劃》提前一星期向受審核部門發(fā)出，作好內(nèi)審準備。4.3.6受審核部門收到內(nèi)審?fù)ㄖ?，如果對審核日期和審核主要項目有異議，可在兩天之內(nèi)通知審核組，經(jīng)過協(xié)商再行安排。4.4內(nèi)審實施4.4.1首次會議由內(nèi)審組長主持，參加人員為公司領(lǐng)導(dǎo)、管理者代表、各相關(guān)部門負責(zé)人、內(nèi)審組全體成員，首次會議應(yīng)記錄并保存。4.4.2首次內(nèi)審會議內(nèi)容：4.4.2.1內(nèi)審目的、范圍及日程安排；4.4.2.2內(nèi)審方法和程序；4.4.2.3澄清內(nèi)審計劃中不明確的內(nèi)容。4.4.3現(xiàn)場審核4.4.3.1內(nèi)審員按《內(nèi)部體系審核檢查表》通過檢查、面談、查閱文件和記錄，觀察質(zhì)量活動狀態(tài)等方法來收集證據(jù)，并做好現(xiàn)場檢查記錄；4.4.3.2現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)當場讓該部門主管人員確認不合格事實，以保證不合格項被理解，有利于糾正；4.4.3.3內(nèi)審員負責(zé)做好有關(guān)現(xiàn)場檢查情況記錄；4.4.3.4內(nèi)審組長召開內(nèi)審組會議，確定不合格項、觀察結(jié)果匯總分析，對受審核部門的管理體系運行做一次總體評價，并填寫《內(nèi)審不符合報告單》。4.4.4召開末次會議4.4.4.1末次會議由內(nèi)審組長主持，參加人員同首次會議；4.4.4.2由內(nèi)審組長報告審核結(jié)果，并作此次內(nèi)審工作總結(jié)。4.5內(nèi)審報告4.5.1內(nèi)審組長負責(zé)編制《內(nèi)部體系審核報告》，經(jīng)管理者代表審核批準。4.5.2審核報告發(fā)放范圍：公司領(lǐng)導(dǎo)、受審核部門、不合格項所涉及的相關(guān)部門。4.6糾正措施的跟蹤和驗證4.6.1內(nèi)審組向責(zé)任部門發(fā)出《內(nèi)審不符合報告單》，受審核部門在收到不符合報告后，對不合格項進行原因分析并提出糾正措施；4.6.2審核員負責(zé)對糾正措施的實施情況進行跟蹤檢查，驗證其有效性，并在《內(nèi)審不符合報告單》中做詳細記錄。4.7內(nèi)審形成的資料由審核組匯總整理后，移交行政部，按《RBA記錄管理程序》要求統(tǒng)一保管。4.8內(nèi)審結(jié)果及跟蹤驗證情況應(yīng)當提交管理評審，作為管理評審的輸入之一。5、相關(guān)文件5.1《RBA記錄管理程序》5.2《糾正和預(yù)防措施管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《年度內(nèi)部體系審核方案》6.2《內(nèi)部體系審核計劃》6.3《內(nèi)部體系審核檢查表》6.4《內(nèi)審不符合報告單》6.5《內(nèi)部體系審核報告》6.6《內(nèi)審不符合項分布表》文件名稱：RBA管理評審控制程序編號：RBA-MS-OP-10版本：A/01、目的確保本公司職業(yè)健康安全/社會責(zé)任管理體系(OHS&SA，下同)的適宜性、充分性和有效性。2、適用范圍適用于對本公司OHS&SA管理體系進行評審。3、職責(zé) 3.1由總經(jīng)理主持管理評審，批準管理評審計劃及管理評審報告。3.2管理者代表負責(zé)擬訂管理評審的計劃落實、組織協(xié)調(diào)，并向總經(jīng)理報告體系運行情況。3.3行政部負責(zé)準備、收集、提供管理評審活動所需的資料，負責(zé)管理評審的具體組織工作以及評審后問題的分解檢查和報告工作。3.4相關(guān)部門準備管理評審必要的資料，并負責(zé)評審中提出的糾正預(yù)防和改進措施的實施工作。3.5員工代表應(yīng)參與管理評審。4、工作程序4.1管理評審計劃：4.1.1年度管理評審計劃4.1.1.1一般情況下管理評審每年進行一次，每兩次管理評審間隔不超過12個月，管理者代表負責(zé)制定《管理評審計劃》，并經(jīng)總經(jīng)理批準。4.1.1.2《管理評審計劃》內(nèi)容包括：評審目的；評審范圍；參加人員；評審內(nèi)容；評審準備工作；評審時間安排等。4.1.2臨時管理評審計劃4.1.2.1在下列情況下，由總經(jīng)理提出，臨時進行管理評審。4.1.2.1.1當公司的組織結(jié)構(gòu)、資源發(fā)生重大改變與調(diào)整時；4.1.2.1.2當公司發(fā)生重大職業(yè)健康安全事故或相關(guān)方連續(xù)投訴時；4.1.2.1.3當法律、法規(guī)、標準及其它要求發(fā)生變更時；4.1.2.1.4當總經(jīng)理認為有必要時。4.1.2.2管理者代表負責(zé)編制臨時《管理評審計劃》，經(jīng)總經(jīng)理批準。4.2管理評審輸入4.2.1內(nèi)審的結(jié)果，以及組織應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求符合性評價的結(jié)果；4.2.2參與和協(xié)商的結(jié)果；4.2.3員工滿意的信息，包括員工投訴；4.2.4與外部相關(guān)方的相關(guān)溝通信息，包括投訴；4.2.5組織的OHS&SA績效；4.2.6目標與指標達成的程度；4.2.7事件調(diào)查、糾正措施與預(yù)防措施的狀態(tài)；4.2.8先前管理評審的跟蹤措施；4.2.9形勢的變化，包括與其OH&S有關(guān)的法律法規(guī)和其它要求的發(fā)展；4.2.10改善的建議；4.3管理評審輸出4.3.1對OHS&SA管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價；4.3.2改善和保持OHS&SA管理體系績效及其過程有效性所需的改進；4.3.3與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進；4.3.4為實現(xiàn)持續(xù)改進而做出的和方針、目標以及其他OHS&SA管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動；4.3.5資源需求，包括因外部環(huán)境和內(nèi)部條件的變化而導(dǎo)致的對資源適宜性的考慮以及改進所引起的資源需求。4.4管理評審會議4.4.1行政部負責(zé)將總經(jīng)理批準后的《管理評審計劃》提前一周分發(fā)到各個部門，由部門經(jīng)理準備并提供與本部門工作有關(guān)的評審所需的資料，并做好參評準備。4.4.2總經(jīng)理主持評審會議，各部門經(jīng)理和有關(guān)人員參加。4.4.3參加評審會議人員對《管理評審計劃》的評審內(nèi)容進行逐項評審。4.4.4總經(jīng)理對所涉及評審內(nèi)容做出結(jié)論。4.4.5總經(jīng)理對評審后改進活動提出明確要求(包括體系、資源、方針、目標是否調(diào)整，是否需要進行體系、過程和活動的審核等)。4.5管理評審報告4.5.1管理者代表對管理評審的內(nèi)容進行總結(jié)，編寫《管理評審報告》，管理者代表審核后提交總經(jīng)理批準，行政部負責(zé)發(fā)至相關(guān)部門。4.5.2《管理評審報告》的內(nèi)容包括：評審目的；評審日期；參加評審人員；評審的內(nèi)容及結(jié)論；采取的糾正及預(yù)防措施。4.6在管理評審過程中所發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)執(zhí)行《糾正和預(yù)防措施管理程序》4.7管理評審所引起的體系文件的變更執(zhí)行《RBA文件管理程序》4.8管理評審記錄按《RBA記錄管理程序》執(zhí)行。5、相關(guān)文件5.1《糾正和預(yù)防措施管理程序》5.2《RBA文件管理程序》5.3《RBA記錄管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《管理評審計劃》6.2《管理評審報告》6.3《會議記錄》文件名稱：糾正和預(yù)防措施管理程序編號：RBA-MS-OP-11版本：A/01、目的本程序規(guī)定了環(huán)境/職業(yè)健康安全/社會責(zé)任管理體系運行中出現(xiàn)不符合規(guī)定要求的事項或不符合規(guī)范要求的不合格產(chǎn)品后，采取糾正和預(yù)防措施的方案和要求，同時也規(guī)定了對潛在不合格采取預(yù)防措施的方法和要求。2、適用范圍適用于本公司環(huán)境/職業(yè)健康安全/社會責(zé)任過程和活動中出現(xiàn)的不符合和存在的隱患所采取糾正、預(yù)防措施的全過程。3、職責(zé)3.1糾正和預(yù)防措施由管理者代表負責(zé)協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查其執(zhí)行情況。3.3行政部負責(zé)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)的糾正和預(yù)防措施相關(guān)記錄的整理和保管。3.4各部門負責(zé)糾正措施的實施。4、工作程序4.1糾正措施4.1.1不合格的信息來源：4.1.1.1績效的監(jiān)視和測量；4.1.1.2環(huán)境、職業(yè)健康安全、社會責(zé)任風(fēng)險評估，事故調(diào)查與處理；4.1.1.3隱患排查治理；4.1.1.4目標完成情況的統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析；4.1.1.5與法律、法規(guī)標準規(guī)范評價中發(fā)現(xiàn)的不符合；4.1.1.6顧客意見和相關(guān)方投訴，包括通過保密手段由員工向公司管理層和工人代表對違反相關(guān)法規(guī)和標準規(guī)定做出舉報和質(zhì)疑；4.1.1.7供方提供的產(chǎn)品或服務(wù)出現(xiàn)嚴重問題；4.1.1.8績效評定發(fā)現(xiàn)的不符合；4.1.1.9內(nèi)、外部審核發(fā)現(xiàn)的問題點好改進事項；4.1.1.10其他綜合分析，認為需采取糾正和預(yù)防措施的場合。4.1.2評審并確定不合格原因4.1.2.1不合格責(zé)任部門針對不合格情況，組織人員結(jié)合本部門有關(guān)的體系文件、作業(yè)標準、檢查標準、工作經(jīng)驗等，從人、機、料、法、環(huán)方面分析產(chǎn)生不合格的原因；4.1.2.2不合格原因分析要具體到可采取相應(yīng)糾正措施的程度，填入《糾正和預(yù)防措施處理單》中。4.1.3制定并實施糾正措施4.1.3.1經(jīng)過不合格原因分析和評價后，盡快根據(jù)原因分析，評價采取糾正措施的可能性，必要時，制定相應(yīng)的糾正措施，在制定糾正措施時必須權(quán)衡風(fēng)險、利益和成本，來確定適宜的糾正措施。所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境、職業(yè)健康安全影響的嚴重程度相符；4.1.3.2糾正措施內(nèi)容應(yīng)包括：實施部門(人員)、工作內(nèi)容、完成日期、跟蹤驗證人員等；4.1.3.3各部門負責(zé)人制定的糾正措施，必要時應(yīng)在糾正實施之前對計劃的措施進行風(fēng)險評估；由管理者代表審批，相關(guān)部門實施；4.1.3.4糾正措施實施后必須跟蹤檢驗，落實糾正措施是否真正執(zhí)行，并記錄實施糾正措施后所達到的效果；由跟蹤人員進行驗證，填入《糾正和預(yù)防措施處理單》中“完成情況”一欄；4.1.3.5對糾正措施的有效性進行評價，糾正措施制定部門的負責(zé)人組織有關(guān)人員，將再次檢驗的結(jié)果及評審情況填入《糾正和預(yù)防措施處理單》中“跟蹤驗證與效果評估”一欄，必要時從運作成本、不合格成本、業(yè)績、可信性、安全性和顧客和相關(guān)方滿意等方面來評價，并有能夠說明糾正措施效果的證據(jù)，評價之后對于富有成效的改進通過文件更改方式做出永久更改。對于效果不明顯的則應(yīng)采取進一步的分析與改進。4.1.4糾正措施的驗證4.1.4.1糾正措施實施后，管理者代表組織相關(guān)部門對實施效果和有效性進行評價和確認；4.1.4.2對實施有效的糾正措施結(jié)果及涉及文件修改時，按《RBA文件管理程序》有關(guān)文件更改規(guī)定執(zhí)行；4.1.4.3對評審確認結(jié)果未能達到計劃要求的重復(fù)以上工作程序，直至結(jié)果確認有效為止；4.1.4.4管理者代表應(yīng)在糾正措施實施結(jié)果評審后寫出《糾正和預(yù)防措施處理單》，作為管理評審的輸入。4.2預(yù)防措施4.2.1確定潛在的隱患及原因4.2.1.1各相關(guān)部門收集潛在隱患的信息，提出采取預(yù)防措施的建議；4.2.1.2在管理者代表的主持下，管理者代表組織相關(guān)部門，利用企業(yè)現(xiàn)有的經(jīng)驗、統(tǒng)計技術(shù)等方法，分析可能存在的潛在問題和隱患，并確定原因。4.2.2制定預(yù)防措施4.2.2.1預(yù)防措施的制定以利于生產(chǎn)過程的持續(xù)改進和提高顧客和相關(guān)方滿意度為目的，所采取的措施應(yīng)與問題和環(huán)境影響的嚴重程度相符；4.2.2.2管理者代表組織相關(guān)部門針對潛在隱患進行分析，確定適當?shù)念A(yù)防措施，填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》，報管理者代表批準后，下發(fā)實施；4.2.2.3由相關(guān)執(zhí)行部門采取針對性的預(yù)防措施，必要時應(yīng)在糾正實施之前對計劃的措施進行風(fēng)險評估。并將結(jié)果填入《糾正和預(yù)防措施處理單》中。4.2.3預(yù)防措施的實施4.2.3.1各責(zé)任部門應(yīng)嚴格按計劃實施預(yù)防措施，并填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》；4.2.3.2管理者代表負責(zé)記錄實施的效果，對預(yù)防措施實施的進展情況進行跟蹤，并督促檢查、協(xié)調(diào)和評價驗證；4.2.3.3在實施過程中，若出現(xiàn)意料之外的新情況或產(chǎn)生更有效的措施時，責(zé)任部門應(yīng)向管理者代表提出改進計劃，積極地尋找持續(xù)改進的機會，確定需要改進的方面，經(jīng)管理者代表批準后實施。4.2.4預(yù)防措施有效性評價4.2.4.1預(yù)防措施實施后，在管理者代表主持下，管理者代表組織相關(guān)部門對實施后的效果評價或驗證，將評價結(jié)果記錄在《糾正和預(yù)防措施處理單》中；4.2.4.2對實施有效的預(yù)防措施結(jié)果，凡涉及文件修改時，按《RBA文件管理程序》有關(guān)文件更改規(guī)定執(zhí)行，以保持其后續(xù)有效性；4.2.4.3對確認結(jié)果未能達到計劃要求的項目，重復(fù)以上工作程序，直至結(jié)果確認有效為止；4.2.4.4預(yù)防措施實施的結(jié)果，作為管理評審的輸入。4.3行政部負責(zé)完成由糾正措施和預(yù)防措施引起的對于管理體系文件任何必要的變更，執(zhí)行《RBA文件管理程序》。4.4行政部負責(zé)糾正和預(yù)防措施相關(guān)記錄的整理和保管，執(zhí)行《RBA記錄管理程序》。5、相關(guān)文件5.1《RBA文件管理程序》5.2《RBA記錄管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《糾正和預(yù)防措施處理單》文件名稱：RBA文件管理程序編號：RBA-MS-OP-12版本：A/01、目的為了實施RBA行為守則，對與其有關(guān)的文件進行控制，確保公司使用文件為現(xiàn)行有效版本。2、適用范圍適用于與管理體系有關(guān)的所有文件。3、職責(zé)3.1總經(jīng)理負責(zé)批準發(fā)布管理體系文件。3.2管理者代表負責(zé)組織編制并審核管理體系文件。3.3行政部負責(zé)RBA有關(guān)文件的管理。3.4其他部門負責(zé)本部門文件的日常管理。4、工作程序4.1文件的分類4.1.1管理手冊(包括方針、目標和指標)；4.1.2程序文件；4.1.3為確保公司業(yè)務(wù)過程有效策劃、運作和控制所需的工作文件，如工藝文件、圖紙和資料、作業(yè)指導(dǎo)書、公司有關(guān)職業(yè)健康安全和社會責(zé)任有關(guān)的制度、規(guī)定等；4.1.4記錄(一種特殊類型的文件)；4.1.5外來文件(包括法律法規(guī)、標準、規(guī)范、圖紙、供方或顧客提供的文件)。4.2文件的編寫與審批4.2.1本公司管理方針、目標指標由總經(jīng)理制定并批準發(fā)布。4.2.2管理手冊、程序文件由管理者代表組織編寫，管理者代表審核，總經(jīng)理批準。4.2.5其它文件分別由相關(guān)部門編寫，部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理批準。4.3文件的編號4.3.1管理手冊：AA/RBA—****手冊發(fā)布年號RBA行為守則代號公司名稱縮寫4.3.2程序文件：AA/PD—□□□順序號文件類別(見4.4.5)程序文件代號公司名稱縮寫4.3.3作業(yè)文件：AA/WI-□□-□□文件序列號01，02文件類別(見4.4.5)工作文件代號公司名稱縮寫4.3.4與其他管理體系(如質(zhì)量、環(huán)境等)以及產(chǎn)品有關(guān)的支持性文件、技術(shù)資料、圖紙的編號由主管部門根據(jù)實際需要自行編號。4.3.5記錄的編號按《RBA記錄管理程序》執(zhí)行。4.3.6外來文件編號按外來文件頒發(fā)部門規(guī)定編號管理。4.4文件的管理4.4.1行政部建立全公司RBA關(guān)聯(lián)文件《文件一覽表》，明確文件名稱、編號、分發(fā)部門、版本號并經(jīng)管理者代表審批。4.4.2行政部依據(jù)公司運行的需要發(fā)放管理體系文件，并在《文件發(fā)放/回收記錄表》上登記。4.4.3與進行中的業(yè)務(wù)有關(guān)的文件，由業(yè)務(wù)主管部門管理，工作完成后由主管部門整理、立卷并歸檔。4.4.4本公司與管理體系有關(guān)的文件和資料均處于受控狀態(tài)，行政部負責(zé)將體系文件的有效版本加蓋“受控”印章，并登記在《文件一覽表》上。4.4.5文件類別說明.為方便文件的檢索，文件類別可按照RBA行為守則要求分類，如：類別代碼類別代碼類別代碼A勞工B職業(yè)安全C環(huán)境D道德標準E管理體系4.4.6當員工調(diào)離工作崗位時，所持有文件不得私自帶走，應(yīng)按原發(fā)放記錄交回。4.5文件的修改和更新4.5.1管理體系文件需要更改時，由申請部門/人以《文件更改申請單》的形式報行政部，由其組織統(tǒng)一更改。4.5.2行政部應(yīng)確保文件的更改應(yīng)由原審批部門評審和批準，若指定部門審批時，該指定部門應(yīng)能獲取用于做出決定的相關(guān)背景資料。4.5.3文件的更改采用換頁的形式，標注更改修訂狀態(tài)(0、1、2)并在修訂記錄上記錄更改情況。4.5.4當文件更改次數(shù)較多或進行重大更改時，應(yīng)進行換版(A、B、C)，原版次文件收回，發(fā)放新版文件。4.5.5管理者代表根據(jù)需要組織有關(guān)部門對體系文件的適宜性、充分性與有效性進行評審，必要時可予更新。4.6文件作廢和留用4.6.1當文件不適應(yīng)體系需要時，應(yīng)進行換版與作廢，作廢的管理體系文件由文件發(fā)放部門按發(fā)放記錄統(tǒng)一從使用現(xiàn)場收回。4.6.2為法律或積累知識的目的保留的已作廢文件應(yīng)加蓋“作廢”標識，或經(jīng)管理者代表批準后統(tǒng)一銷毀。4.7外來文件的控制4.7.1本公司外來文件包括法律法規(guī)、管理或技術(shù)標準以及供方或顧客提供的文件。4.7.2公司的各類外來文件由主管領(lǐng)導(dǎo)確認后，按文件類別列入公司《外來文件一覽表》中，并加蓋“外來文件”章。4.7.3國家及行業(yè)標準、國家法規(guī)等外來文件要及時隨其版本的更新進行換版。外來文件的有效性由行政部會同業(yè)務(wù)主管部門定期確認，并做好確認記錄。4.8電子文檔的管理4.8.1ERP管理人員負責(zé)公司信息系統(tǒng)管理，通過設(shè)置密碼和規(guī)定訪問權(quán)限，對電子文件進行管理。4.8.2各部門采用“專用文件夾”存放經(jīng)批準的電子文檔最新的有效版本，并確保相關(guān)人員能夠隨時訪問到最新文件。4.8.3各部門負責(zé)定期將公司與產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)資料的電子文檔定期備份另存或刻盤保存，便于查閱并防止電子文檔的丟失。5、相關(guān)文件5.1《RBA記錄管理程序》6、相關(guān)記錄6.1《文件一覽表》6.2《文件發(fā)放/回收登記表》6.3《文件更改申請單》6.4《外來文件一覽表》文件名稱：RBA記錄管理程序編號：RBA-MS-OP-13版本：A/01、目的為了實施RBA行為守則，證明管理體系運行達到規(guī)定的要求，便于追溯和驗證管理體系運行的有效性。2、適用范圍適用于公司管理體系運行有關(guān)記錄的控制。3、職責(zé)3.1行政部是管理體系記錄的歸口管理部門，負責(zé)建立公司的記錄清單；3.2各部門負責(zé)本部門體系活動產(chǎn)生的