汽車、摩托車產(chǎn)品監(jiān)督檢查注意事項(xiàng)(1).doc

汽車、摩托車產(chǎn)品監(jiān)督檢查注意事項(xiàng)一、 檢查前的準(zhǔn)備1、 檢查處提前一個(gè)月下達(dá)當(dāng)月工廠檢查計(jì)劃，安排好工廠檢查時(shí)間表和檢查組；2、 檢查處通知檢查組長(zhǎng)當(dāng)月檢查安排；3、 檢查處提前一個(gè)月將收費(fèi)通知下發(fā)給企業(yè)（檢查組現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)憑證）；4、 檢查組長(zhǎng)接到任務(wù)后向企業(yè)確認(rèn)以下材料，并由企業(yè)提供：l 產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告；l 產(chǎn)品描述報(bào)告；l 上一年度審核報(bào)告和不合格報(bào)告；l 產(chǎn)品獲證證書；l 產(chǎn)品變更情況申報(bào)材料；l 是否有獲證產(chǎn)品生產(chǎn)（至少一種產(chǎn)品在生產(chǎn)，四年內(nèi)所有獲證產(chǎn)品應(yīng)覆蓋）。5、 檢查組長(zhǎng)工廠檢查前應(yīng)獲得受審核企業(yè)上一年度審核計(jì)劃和獲證清單（可以從網(wǎng)上查閱）；6、 檢查組長(zhǎng)至少、提前兩天將審核計(jì)劃以傳真或其它提交企業(yè)，并請(qǐng)企業(yè)確認(rèn)計(jì)劃安排（特殊情況可現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)）；7、 審核計(jì)劃至少包括工廠質(zhì)量保證能力要求的3、4、5、9條款要求，其他內(nèi)容可根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況確定，但四年內(nèi)必須覆蓋全部條款要求；8、 檢查組工廠檢查需攜帶文件、資料清單：l 任務(wù)書；l 工廠檢查計(jì)劃表；l 首次會(huì)議簽到表；l 不符合報(bào)告；l 工廠檢查報(bào)告l 未次會(huì)議簽到表；l 上報(bào)文件清單；l 工廠檢查記錄表；l 產(chǎn)品描述報(bào)告（可由企業(yè)提供）；l 產(chǎn)品試驗(yàn)報(bào)告（可由企業(yè)提供）；l 上一年度審核報(bào)告和不符合報(bào)告（可由企業(yè)提供）；l 產(chǎn)品獲證證書（可由企業(yè)提供）；l 產(chǎn)品變更情況申報(bào)材料（可由企業(yè)提供）；l 監(jiān)督檢查付款憑證；l 抽樣委派工作單（如有）；l 監(jiān)督封樣登記表（如有）；l 送樣通知單（如有）；l 工廠檢查人日數(shù)核算表；l 工廠檢查員行為規(guī)范調(diào)查表。二、 工廠檢查實(shí)施1、 確認(rèn)企業(yè)基本信息（名稱、地址、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、獲證證書等）。如有變更，確認(rèn)變更是否申報(bào)，是否符合規(guī)定的要求。2、 工廠檢查過程中如果發(fā)現(xiàn)有嚴(yán)重不符合或不受控的重大變化（體系、產(chǎn)品、場(chǎng)地、生產(chǎn)線等），則工廠檢查視同初審，人日數(shù)亦相應(yīng)變更。3、 工廠質(zhì)量保證能力要求檢查條款檢查內(nèi)容是否初次工廠檢查的檢查方法、檢查內(nèi)容和判定標(biāo)準(zhǔn)適用，以下為需關(guān)注方面1職責(zé)和資源1.1職責(zé)質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否變更，變更是否有相關(guān)手續(xù)；質(zhì)量負(fù)責(zé)人是否行使了職責(zé)并提供相關(guān)證據(jù)（變更控制、標(biāo)志管理、不合格品控制、產(chǎn)品符合性）。OK形成不符合1.2資源現(xiàn)有資源能否具有生產(chǎn)符合要求產(chǎn)品的能力，特別是關(guān)鍵工序和設(shè)備、儀器、工裝、人員等OK形成不符合2文件和記錄2.1質(zhì)量計(jì)劃或類似文件老產(chǎn)品生產(chǎn)控制文件應(yīng)完整、有效；新產(chǎn)品應(yīng)有質(zhì)量計(jì)劃或類似文件；質(zhì)量計(jì)劃中對(duì)產(chǎn)品的要求應(yīng)不低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。OK形成不符合或不通過（還應(yīng)視實(shí)際產(chǎn)品質(zhì)量）。2.2文件控制新編制文件的控制（編制、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)放、標(biāo)識(shí)、更改、版本等）；特別關(guān)注新產(chǎn)品、新工藝形成的技術(shù)文件、圖紙、作業(yè)文件、檢驗(yàn)規(guī)程等的控制。OK2.3記錄控制新記錄的標(biāo)識(shí)、保存、防護(hù)、處理的控制情況；記錄是否完整、清晰、準(zhǔn)確；在保存期內(nèi)的以往記錄，能否方便的獲得，并完好（可適當(dāng)制取一些以往的記錄）OK形成不符合3采購(gòu)和進(jìn)貨檢驗(yàn)3.1供方控制是否存在從非合格供方中采購(gòu)情況（可以從進(jìn)貨記錄中核查），從合格供方中是否有超范圍采購(gòu)情況；對(duì)合格供方日常控制情況如何（可從記錄中反映）。OK形成不符合或不通過3.2關(guān)鍵元器件和材料的檢驗(yàn)/驗(yàn)證是否對(duì)進(jìn)貨進(jìn)行了檢驗(yàn)（可以由企業(yè)或由供應(yīng)商完成）；對(duì)采購(gòu)產(chǎn)品是否進(jìn)行了定期確認(rèn)檢驗(yàn)（檢查方法是否正確、項(xiàng)目是否減足夠、檢查結(jié)果正確）。OK形成不符合4生產(chǎn)過程控制和過程檢驗(yàn)4.1過程控制核查關(guān)鍵過程的控制效果：l 控制活動(dòng)與控制要求的符合性；l 過程檢查結(jié)果與過程質(zhì)量要求的符合性；l 人員能力與崗位要求的符合性。OK形成不符合或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證或不通過4.2環(huán)境環(huán)境應(yīng)對(duì)生產(chǎn)符合要求產(chǎn)品具有保障能力形成不符合4.3過程參數(shù)如果對(duì)過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進(jìn)行監(jiān)控是必要的，應(yīng)實(shí)施監(jiān)控；如車身焊接、車身噴涂、電鍍、鑄造等。OK形成不符合或現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證4.4設(shè)備能力應(yīng)能滿足生產(chǎn)合格產(chǎn)品的需要OK形成不符合或不通過4.5過程檢驗(yàn)在過程的適當(dāng)階段應(yīng)開展檢驗(yàn)活動(dòng)，檢驗(yàn)記錄應(yīng)表明過程質(zhì)量符合要求；獲證產(chǎn)品生產(chǎn)及其零部件與認(rèn)證產(chǎn)品樣品能夠保持一致（關(guān)鍵件清單）。OK形成不符合或不通過5例行檢驗(yàn)或確認(rèn)檢驗(yàn)例行檢驗(yàn)（附件1）例行檢驗(yàn)的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、判定準(zhǔn)則應(yīng)完整、準(zhǔn)確，不得少于或低于汽車產(chǎn)品檢查要點(diǎn)規(guī)定的例行檢驗(yàn)要求；檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)能表明產(chǎn)品符合標(biāo)準(zhǔn)；不合格品得到控制，并不加貼標(biāo)志。OK形成不符合或不通過確認(rèn)檢驗(yàn)（附件2）確認(rèn)檢驗(yàn)的項(xiàng)目、內(nèi)容、方法、判定準(zhǔn)則應(yīng)完整、準(zhǔn)確，不得少于或低于規(guī)定的確認(rèn)檢驗(yàn)要求；檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)能表明產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，符合標(biāo)準(zhǔn)要求；確認(rèn)檢驗(yàn)不合格，應(yīng)取得企業(yè)采取措施的證據(jù)。OK形成不符合或不通過6檢驗(yàn)試驗(yàn)儀器設(shè)備檢驗(yàn)設(shè)備應(yīng)能滿足測(cè)量的需要；檢驗(yàn)設(shè)備儀器的使用人員應(yīng)能準(zhǔn)確的使用，做出判定，并正確記錄；檢驗(yàn)設(shè)備儀器應(yīng)在規(guī)定的校準(zhǔn)或檢定周期內(nèi)。OK形成不符合或不通過6.1校準(zhǔn)和檢定儀器設(shè)備應(yīng)得到校準(zhǔn)或檢定，并具有溯源性；自校儀器設(shè)備是否在規(guī)定的校準(zhǔn)方法下實(shí)施和校準(zhǔn)；儀器設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)是否能夠得到識(shí)別（標(biāo)識(shí)）。OK形成不符合6.2運(yùn)行檢查需做運(yùn)行檢查的儀器設(shè)備是否進(jìn)行了運(yùn)行檢查（從記錄上反映）；運(yùn)行檢查的方法是否可行；現(xiàn)場(chǎng)指定試驗(yàn)的人員是否會(huì)對(duì)所使用的儀器設(shè)備做運(yùn)行檢查（詢問，觀看）；運(yùn)行檢查結(jié)果不能滿足要求時(shí)是否采取了可行的措施，并記錄。OK形成不符合7不合格品控制關(guān)注不合格品的處置情況，確保不合格品不加貼標(biāo)志。OK形成不符合8內(nèi)部質(zhì)量審核內(nèi)審記錄應(yīng)表明企業(yè)按內(nèi)審程序?qū)嵤┝藘?nèi)審，內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的問題已采取的糾正措施或制定了糾正措施計(jì)劃。OK形成不符合9產(chǎn)品一致性由產(chǎn)品處講解10包裝、搬運(yùn)和儲(chǔ)存包裝應(yīng)確保對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量不產(chǎn)生不種影響；包裝標(biāo)識(shí)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求；認(rèn)證標(biāo)志的使用準(zhǔn)確；具有針對(duì)性的搬運(yùn)和儲(chǔ)存手段。形成不符合三、 現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后工作1、 檢查組完成工作檢查后，需完成不符合項(xiàng)糾正措施的驗(yàn)證；2、 文件的歸檔；附件1汽車產(chǎn)品例行檢驗(yàn)項(xiàng)目表序號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目整車(含底盤)掛車改裝汽車備注廂式車罐式車自卸車起重舉升類車其他各類改裝車1汽車標(biāo)記標(biāo)記VIN2前照燈光束照射位置3轉(zhuǎn)向輪定位4制動(dòng)力及分配改裝車、掛車只作制動(dòng)的功能性檢驗(yàn)5車速表指示誤差6汽車整車排氣污染物（在整車上進(jìn)行）怠速污染物（點(diǎn)燃發(fā)動(dòng)機(jī)）自由加速煙度（壓燃式發(fā)動(dòng)機(jī)）7專用汽車檢測(cè)項(xiàng)目 標(biāo)志整車穩(wěn)定性起升、變幅、伸縮、回轉(zhuǎn)機(jī)構(gòu)8其它項(xiàng)目（企業(yè)技術(shù)規(guī)范中要求的項(xiàng)目）摩托車產(chǎn)品例行檢驗(yàn)項(xiàng)目制動(dòng)力、車速里程表較核和前照燈發(fā)光強(qiáng)度摩托車發(fā)動(dòng)機(jī)產(chǎn)品產(chǎn)品例行檢驗(yàn)項(xiàng)目標(biāo)記、起動(dòng)性能、怠速性能附件2汽車產(chǎn)品確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目表序號(hào)檢驗(yàn)項(xiàng)目整車(含底盤)掛車改裝汽車廂式車罐式車自卸車起重舉升類車其他各類改裝車1尺寸2轉(zhuǎn)向裝置3制動(dòng)系統(tǒng)4汽車照明及信號(hào)裝置安裝5車速表6防護(hù)裝置7加速行駛車外噪聲8無線電騷擾特性9汽車總質(zhì)量GVW3500kg的輕型汽車整車排氣污染物（在整車上進(jìn)行）排氣污染物壓燃式發(fā)動(dòng)機(jī)還應(yīng)測(cè)試排氣可見污染物10汽車總質(zhì)量GVW3500kg的裝點(diǎn)燃式發(fā)動(dòng)機(jī)汽車的排氣污染物（在臺(tái)架上進(jìn)行）排氣污染物11壓燃式發(fā)動(dòng)機(jī)排氣污染物（在臺(tái)架上進(jìn)行）排氣污染物可見污染物12專用汽車檢測(cè)項(xiàng)目質(zhì)量參數(shù) 標(biāo)志罐式容量（立方米）安全防護(hù)裝置液壓系統(tǒng)注： 1. 確認(rèn)檢驗(yàn)的頻次為每年或每批針對(duì)每一單元進(jìn)行一次。摩托車產(chǎn)品確認(rèn)檢驗(yàn)項(xiàng)目車